■鹿珂珂 王超 劉登攀

“創(chuàng)新是一個國家，一個民族不斷發(fā)展進(jìn)步的靈魂”。過去的幾十年，得益于我國國防科技工業(yè)本土創(chuàng)新的發(fā)展進(jìn)步，我軍裝備了大量新式軍事裝備，使軍事能力得到革命性變化，這充分證實了科技創(chuàng)新的重要性。為進(jìn)一步追趕其他發(fā)達(dá)國家的國防建設(shè)水平，提升我軍的作戰(zhàn)能力，需要在立足于國防產(chǎn)品國產(chǎn)化的同時，努力提升國防科技工業(yè)的自主創(chuàng)新能力。然而，我國國防科技工業(yè)的創(chuàng)新體系并不完善，也不具有足夠的競爭優(yōu)勢。這其中有很多原因，本文將就軍民融合發(fā)展的滯后，導(dǎo)致國防科技創(chuàng)新不足的問題進(jìn)行討論和分析，并提出應(yīng)對舉措。

一、國防科技創(chuàng)新體系不足分析

當(dāng)前，我國軍工生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新主要存在如下問題：

（1）需求牽引支撐不夠。作戰(zhàn)使用需求模糊、寬泛、不明確，不能對新技術(shù)的發(fā)展提供有效牽引，軍隊武器運用人員與國防工業(yè)武器研發(fā)人員之間缺乏足夠緊密的聯(lián)系。

（2）集成整合能力較弱。民用和軍用企業(yè)之間缺少充分的信息共享。

（3）原始創(chuàng)新能力及工業(yè)關(guān)鍵基礎(chǔ)環(huán)節(jié)薄弱。工業(yè)部門不愿意投資基礎(chǔ)研究，而基礎(chǔ)研究與工業(yè)部門脫節(jié)。我國的國防創(chuàng)新體系落后于大多數(shù)發(fā)達(dá)國家，主要是缺乏對國防工業(yè)與高校或者民營企業(yè)之間進(jìn)行合作的激勵機制。雖然我國具有較強的軍事設(shè)計與生產(chǎn)能力，但是原始創(chuàng)新的能力不足，對此帶來了嚴(yán)重的限制。

（4）創(chuàng)新激勵與約束機制不完善。目前，我國已經(jīng)具有市場經(jīng)濟的地位，但是國防研發(fā)部門仍然不能充分感受到來自市場的壓力，某種程度上來講，我國的國防研發(fā)系統(tǒng)游離于外部的市場壓力，受到人為的保護，在沒有真正約束和限制的情況下，就不存在創(chuàng)新的競爭和激勵。

因此，如果將軍事機構(gòu)、國防研發(fā)系統(tǒng)和民用市場高度融合起來，將會進(jìn)一步促進(jìn)研發(fā)和創(chuàng)新，也能夠使國防工業(yè)部門產(chǎn)生更多創(chuàng)意和新想法。民用工業(yè)與國防工業(yè)部門之間不能實現(xiàn)緊密合作是我國國防科技工業(yè)缺乏創(chuàng)新的主要原因之一。

二、適度開放是加強科技創(chuàng)新的基本要求

我國的國防工業(yè)部門相比市場經(jīng)濟環(huán)境下的民用工業(yè)部門，相對封閉、官僚和具有神秘感，而企業(yè)的成功，往往依賴于靈活、高效和精準(zhǔn)的管理。因此，想要提高國防工業(yè)部門的研發(fā)和創(chuàng)新能力，國防工業(yè)部門需要更加開放，應(yīng)當(dāng)從封閉式創(chuàng)新轉(zhuǎn)換到開放式創(chuàng)新。為了實現(xiàn)該目標(biāo)，國防工業(yè)和軍事研究機構(gòu)需要擴展其傳統(tǒng)邊界，并利用外部資源來突破其自身的限制。此外，現(xiàn)代武器系統(tǒng)的復(fù)雜性也需要多學(xué)科多專業(yè)的交叉融合。這就要求國防工業(yè)部門和軍事研究機構(gòu)進(jìn)一步開放，并加強軍民融合。

軍民融合要求國防和民營企業(yè)之間結(jié)成“聯(lián)盟”,在發(fā)展大型武器系統(tǒng)時，國防工業(yè)部門應(yīng)該在每一個開發(fā)階段都利用民營企業(yè)的技術(shù)和資源作為補充。在整個研發(fā)過程中，甚至生產(chǎn)階段，都應(yīng)保持與民營企業(yè)之間的密切聯(lián)系，并且按需與民營企業(yè)簽訂國防合同，進(jìn)行合作。這就要求針對不涉密的國防技術(shù)制訂新的管理規(guī)定，比如，對不涉密技術(shù)轉(zhuǎn)移到的民營企業(yè)承包商進(jìn)行授權(quán)。將國防技術(shù)引入民用市場，能夠提高市場技術(shù)，在某些情況下，則會產(chǎn)生創(chuàng)新。需要注意的是，這里也存在一個問題，知識產(chǎn)權(quán)在國防工業(yè)部門中的保護不是十分可靠，民營企業(yè)進(jìn)入國防工業(yè)部門，存在失去知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險，這會阻止部分企業(yè)進(jìn)入國防市場。為避免這種情況的出現(xiàn)，有必要建立適用的技術(shù)政策和運行機制。此外，想要克服國防工業(yè)部門中的官僚傳統(tǒng)、獨立封閉和自我依賴等結(jié)構(gòu)性問題非常困難，需要政府在除掉這些藩籬過程中發(fā)揮更大的作用，這樣才能有力地促進(jìn)創(chuàng)新。

三、有效競爭是提高創(chuàng)新能力的關(guān)鍵形式

創(chuàng)新需要競爭，而競爭主要來自市場，當(dāng)前的武器研發(fā)和采購制度已經(jīng)不適應(yīng)新時期的要求。競爭機制的引入，將會加速武器研發(fā)過程中的創(chuàng)新，武器采購系統(tǒng)也需要更加開放，并引入競爭。業(yè)務(wù)外包是市場化過程中的重要部分，即使不允許民企分包方對核心技術(shù)進(jìn)行研發(fā)，也應(yīng)當(dāng)將它們集成整合到國防工業(yè)的體系結(jié)構(gòu)中，如果民企具備某些方面的技術(shù)專長，可以帶來新想法，并增強創(chuàng)新思維。因此，需要深入開展軍民融合，寓軍于民，事實上，在很多裝備和技術(shù)項目中都可以采用軍民聯(lián)合管理的方式。

在武器的采購系統(tǒng)中引入競爭機制，則能夠增加創(chuàng)新的潛力，并降低成本。相比由國防工業(yè)部門負(fù)擔(dān)全部的研發(fā)過程成本，外包、市場競爭和分包能夠降低投資，提高成本效率。武器生產(chǎn)的性質(zhì)意味著競爭和分包的范圍需要很小，國家在規(guī)范這一過程中處于核心支配地位。在歐美一些國家，軍民融合機構(gòu)彌補了民用和軍用工業(yè)之間的一些空白，比如，美國的國家制造科技中心（NCMS）。實現(xiàn)我國全球創(chuàng)新的能力所需具備的條件正在逐步發(fā)展完善，為此，國防工業(yè)部門必須更好的適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟。競爭需要逐步實現(xiàn)，因為技術(shù)的通用性越強,關(guān)聯(lián)性越好,收益就會越大。

理論上，軍民融合的基礎(chǔ)已經(jīng)建立，但是開放意愿和管理能力的改變，仍然需要做出很大的努力，因此，國防經(jīng)濟的市場化仍將是個長期的過程，可能還需要持續(xù)很多年，這就意味著未來短時間內(nèi)，國防工業(yè)創(chuàng)新能力不會劇烈的增強。

四、多樣化融資是助推技術(shù)創(chuàng)新的不竭動力

在過去的幾十年中，兩個趨勢影響了中國國防企業(yè)的融資：軍轉(zhuǎn)民和債轉(zhuǎn)股。民用產(chǎn)品規(guī)模的急速擴張，大約占國防企業(yè)70%的產(chǎn)品總量。于是，很多國防企業(yè)迫切地需要大量的資金來支持技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)、生產(chǎn)和管理。同時，政府也希望降低國防企業(yè)對公共和銀行資金的依賴，于是許多國防企業(yè)成為了上市公司。

盡管從2000 年開始，政策制度就發(fā)生了變化，但是大多數(shù)國防企業(yè)仍然使用從國有銀行中借貸的傳統(tǒng)融資渠道。政府應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)為國防企業(yè)提供更為有利的融資和投資環(huán)境，由于國防企業(yè)的敏感性質(zhì)，不同種類的所有權(quán)應(yīng)當(dāng)對應(yīng)不同的投資形式：直接投資、資本注入、補助投資。在某些非敏感情況下，可以嘗試非公資本的風(fēng)險投資。或者專門設(shè)立相應(yīng)的機構(gòu)和政策：軍轉(zhuǎn)民的非銀行金融機構(gòu)，在國家政策性銀行設(shè)立軍轉(zhuǎn)民融合業(yè)務(wù)，以及軍轉(zhuǎn)民專項開發(fā)基金。應(yīng)加強國防企業(yè)與民營企業(yè)和學(xué)術(shù)研究單位之間的聯(lián)系，并對國防企業(yè)的管理人員進(jìn)行市場導(dǎo)向的管理和運營技能培訓(xùn)，同時，應(yīng)該加強與高校的合作，使國防企業(yè)從高校的研究當(dāng)眾獲益。

政府應(yīng)當(dāng)在遵循保密法、公司法、證券法的基礎(chǔ)上，加強法規(guī)制定，防止國有資產(chǎn)流失，同時，還應(yīng)該加強監(jiān)管和引導(dǎo)功能?？梢栽试S國防企業(yè)發(fā)行債券和中短期期票，像中航工業(yè)集 團（AVIC），在2008 年7月發(fā)起了50億元的短期融資期票，利率低于銀行利率2 個百分點。這種短期的融資工具在國際上應(yīng)用非常廣泛，提供了一種降低融資成本的有效手段。2008 年4 月，中國國家核電集團發(fā)起了一個中期的融資期票，成為這種工具的另一個先例。

應(yīng)該允許更多部門之間的企業(yè)并購，使國防企業(yè)內(nèi)部和外部資源可以重新分配。中國國防企業(yè)的資產(chǎn)太為分散，研發(fā)資源也不集中，因此會存在冗余開發(fā)，產(chǎn)業(yè)鏈過于冗長等問題。這使其效率低下，并且不能利用規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢，企業(yè)間的并購和重組將緩解這個問題。為了鼓勵這種合并，政府可以支持發(fā)展國內(nèi)具有活力的私人股本工業(yè)部門。在國際上，存在私人股本資金處理國防部門這樣高科技、高投資和高風(fēng)險工業(yè)的做法。

國防工業(yè)在現(xiàn)代化融資渠道時，特別是舉債籌資將為中國國防企業(yè)帶來巨大的金融風(fēng)險。相比其他國有企業(yè)，國防企業(yè)對于選擇多樣化的融資方法，與其特點相沖突，比如知識產(chǎn)權(quán)和國家安全的問題。出于這個原因，政府推動國防工業(yè)部門進(jìn)一步的改革比較艱難。

五、結(jié)語

在我國國防工業(yè)基礎(chǔ)逐漸積累，市場經(jīng)濟體制進(jìn)一步成熟的情況下，為了更加有效地提升國防力量，通過軍民融合來提高國防科技創(chuàng)新力度，無疑成為追趕發(fā)達(dá)國家的國防建設(shè)水平，提升我軍作戰(zhàn)能力的必由之路?？偠灾瑖拦I(yè)應(yīng)當(dāng)更加開放，從封閉式創(chuàng)新轉(zhuǎn)移到開放式創(chuàng)新，利用外部資源來突破他們自身的限制，而將國防技術(shù)引入到民用市場，無疑也能夠提高市場技術(shù)，產(chǎn)生創(chuàng)新；在武器研發(fā)和采購中引入競爭，將加速武器研發(fā)過程中的創(chuàng)新，增加創(chuàng)新的潛力，并降低成本；創(chuàng)新需要資金支持，如果國防工業(yè)部門更多地采用市場經(jīng)濟下的多樣化融資手段，將對企業(yè)的研發(fā)注入大量新鮮血液，提供新的發(fā)展創(chuàng)新動力。