□熊雪原

宏觀環(huán)境的變化、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的迭代、前沿技術(shù)的應(yīng)用和管理場(chǎng)景的轉(zhuǎn)變，對(duì)于金融人才隊(duì)伍的素質(zhì)提出了新的要求。基于已有勝任力模型研究成果基礎(chǔ)上，融入戰(zhàn)略、行業(yè)、未來(lái)情景等要素，通過(guò)戰(zhàn)略演繹、關(guān)鍵挑戰(zhàn)分析、企業(yè)文化演繹、訪談信息提煉、勝任力構(gòu)成征詢五個(gè)步驟構(gòu)建了X 公司的勝任力模型，進(jìn)一步拓展了構(gòu)建勝任力模型的研究視角，豐富了勝任力研究成果，也對(duì)其他金融企業(yè)勝任力模型的構(gòu)建提供了可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

一、勝任力模型及其主要構(gòu)建方法

美國(guó)心理學(xué)家麥克利蘭在1973 年發(fā)表的論文《測(cè)量勝任力而非智力》中首次提出勝任力這一概念，他認(rèn)為智力并不是決定個(gè)人工作績(jī)效的唯一因素，個(gè)人具備的態(tài)度、特質(zhì)、認(rèn)知等因素才是影響工作績(jī)效的關(guān)鍵所在。勝任力模型則是指擔(dān)任某一特定的任務(wù)角色所需要具備的勝任特征的總和。勝任力模型更多強(qiáng)調(diào)冰山之下的能力，如個(gè)性、品質(zhì)、內(nèi)驅(qū)力等，如果說(shuō)任職資格關(guān)注的是某個(gè)崗位的基本要求，那勝任力關(guān)注的就是能夠勝任此崗位并能帶來(lái)高績(jī)效的特性。

構(gòu)建勝任力模型的主要方法包括：行為事件訪談、標(biāo)準(zhǔn)方法和情景方法。行為事件訪談是目前最主要、最常見(jiàn)的勝任力研究方法。研究者采用開放的行為回顧式調(diào)查技術(shù)，讓被訪談?wù)咴敱M地描述事件的起因、過(guò)程、結(jié)果、時(shí)間、相關(guān)人物和涉及的范圍、影響層面以及自己當(dāng)時(shí)的想法或感想。標(biāo)準(zhǔn)方法用在特定工作和職位中，該方法開始于對(duì)工作中關(guān)鍵角色和要素的識(shí)別，然后對(duì)可接受的標(biāo)準(zhǔn)或績(jī)效進(jìn)行描述，最終識(shí)別那些對(duì)于開展工作和滿足這些標(biāo)準(zhǔn)來(lái)說(shuō)必需的勝任力。情景方法強(qiáng)調(diào)情景因素在勝任力識(shí)別過(guò)程中的重要性，試圖識(shí)別某個(gè)情景因素和優(yōu)秀績(jī)效所需要?jiǎng)偃瘟χg的聯(lián)系。

二、勝任力模型的構(gòu)建過(guò)程

X 公司是一家成立于2011 年的金融企業(yè)，已獲得國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)全部評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)AAA 主體信用評(píng)級(jí)。近年來(lái)，公司在飛速發(fā)展中充分認(rèn)識(shí)到經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的迭代、前沿技術(shù)的應(yīng)用和管理場(chǎng)景的轉(zhuǎn)變，對(duì)于人才隊(duì)伍的素質(zhì)提出了新的要求，急需重構(gòu)公司的勝任力模型。在傳統(tǒng)勝任力模型構(gòu)建方法基礎(chǔ)上，X 金融公司融入了戰(zhàn)略、行業(yè)、未來(lái)情景等要素，通過(guò)戰(zhàn)略演繹、關(guān)鍵挑戰(zhàn)分析、企業(yè)文化演繹、訪談信息提煉、勝任力構(gòu)成征詢五個(gè)步驟構(gòu)建公司的勝任力模型。

（一）經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略演繹

X 公司的戰(zhàn)略使命是成為價(jià)值取向清晰、戰(zhàn)略方向明確、治理管理科學(xué)、機(jī)制健全合理、創(chuàng)新能力卓越的現(xiàn)代金融企業(yè)，其戰(zhàn)略方針涉及業(yè)務(wù)賦能、科技賦能、管理賦能、人才賦能和文化賦能五個(gè)方面。

1.業(yè)務(wù)賦能。業(yè)務(wù)賦能方面強(qiáng)調(diào)改革推動(dòng)能力，推動(dòng)業(yè)務(wù)產(chǎn)品體系化、規(guī)模化、集群化，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)；優(yōu)化調(diào)整業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，這需要公司員工具有改革魄力、全局意識(shí)的意志力，戰(zhàn)略傳導(dǎo)、推動(dòng)變革的執(zhí)行力和客戶導(dǎo)向、創(chuàng)新求變的創(chuàng)新力。

2.科技賦能?？萍假x能方面強(qiáng)調(diào)組織的融合創(chuàng)新能力，能夠運(yùn)用金融科技支撐智能化賦能，加強(qiáng)信息化、大數(shù)據(jù)、智能化體系建設(shè)，實(shí)現(xiàn)信息技術(shù)與業(yè)務(wù)、管理深度融合。這對(duì)公司員工的要求涉及三方面：數(shù)智化（數(shù)智思維、產(chǎn)品思維）、創(chuàng)新力（創(chuàng)新思維、跨界視野）和融合力（統(tǒng)籌融合、業(yè)務(wù)協(xié)同）。

3.管理賦能。管理賦能方面強(qiáng)調(diào)組織的精細(xì)管控能力，突出黨建引領(lǐng)，加強(qiáng)治理管理體系頂層設(shè)計(jì)，完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全運(yùn)行管理機(jī)制，實(shí)施全面質(zhì)量管理，強(qiáng)化依法合規(guī)管理，以業(yè)務(wù)發(fā)展為導(dǎo)向，促進(jìn)管理精細(xì)化、標(biāo)準(zhǔn)化，建立前中后、內(nèi)外部協(xié)同機(jī)制，推動(dòng)效率變革與管理升級(jí)。這對(duì)公司員工的要求涉及三方面：洞察力（政策敏感、風(fēng)險(xiǎn)研判）、管理力（統(tǒng)籌推動(dòng)、組織運(yùn)營(yíng)科學(xué)決策）和協(xié)作力（溝通協(xié)調(diào)、高效協(xié)同）。

4.人才賦能。人才賦能方面強(qiáng)調(diào)組織的人才激活能力，樹立人才第一資源、核心資源、核心競(jìng)爭(zhēng)力理念，重視人才發(fā)展，優(yōu)化人才激勵(lì)機(jī)制，驅(qū)動(dòng)人才隊(duì)伍健康有序成長(zhǎng)，形成與戰(zhàn)略發(fā)展匹配的人才梯隊(duì)，釋放隊(duì)伍活力，實(shí)現(xiàn)人才賦能，保障改革前行。這對(duì)公司員工的要求可以分為兩方面：領(lǐng)導(dǎo)力（領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)、專業(yè)能力、培養(yǎng)下屬、人才賦能）和學(xué)習(xí)力（學(xué)習(xí)表率、開放包容）。

5.文化賦能。文化賦能方面強(qiáng)調(diào)組織的文化引領(lǐng)能力，探索建立符合公司特色的企業(yè)文化，順應(yīng)公司市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型新要求，將文化內(nèi)核引導(dǎo)貫徹融入核心競(jìng)爭(zhēng)力建設(shè)全過(guò)程，發(fā)掘精煉公司順利起航、快速發(fā)展進(jìn)程中沉淀的文化資源，弘揚(yáng)公司優(yōu)秀傳統(tǒng)，使文化成為引領(lǐng)公司高質(zhì)量發(fā)展的原動(dòng)力。這對(duì)公司員工的要求涵蓋責(zé)任意識(shí)、勇于擔(dān)當(dāng)、樂(lè)于奉獻(xiàn)、敢為人先、改革創(chuàng)新、文化傳承等方面。

（二）關(guān)鍵挑戰(zhàn)分析

基于BLM 模型，利用問(wèn)卷調(diào)查方法從行業(yè)、戰(zhàn)略、創(chuàng)新、業(yè)務(wù)等方面梳理出目前公司所面臨的關(guān)鍵挑戰(zhàn)，希望從中尋找出對(duì)公司員工的勝任力要求。

當(dāng)前，宏觀經(jīng)濟(jì)下行，整體信用風(fēng)險(xiǎn)上升，金融監(jiān)管日益趨緊。在去杠桿背景下，行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不斷加強(qiáng)，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇，業(yè)務(wù)拓展帶來(lái)結(jié)構(gòu)性負(fù)面影響。在尋求業(yè)務(wù)突破的同時(shí)，如何有效識(shí)別、防范和應(yīng)對(duì)新風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司員工提出了新的挑戰(zhàn)。這些方面就要求公司員工能夠洞察市場(chǎng)、創(chuàng)新求變、開拓進(jìn)取，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制的能力。同時(shí)，在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程中，公司大部分員工對(duì)科技化、智能化的理解簡(jiǎn)單等同于信息系統(tǒng)優(yōu)化，“數(shù)智化”意識(shí)不足，還需不斷提升自身的數(shù)字素養(yǎng)。

（三）企業(yè)文化演繹

公司的企業(yè)文化主要涉及企業(yè)使命、企業(yè)愿景、企業(yè)精神三個(gè)方面。

1.企業(yè)使命。企業(yè)使命強(qiáng)調(diào)不斷滿足人民群眾和實(shí)體經(jīng)濟(jì)多樣化的金融需求，持續(xù)提供融資擔(dān)保和綜合金融服務(wù)。這就要求公司員工承擔(dān)起社會(huì)責(zé)任，始終以客戶需求為導(dǎo)向。

2.企業(yè)愿景。企業(yè)愿景強(qiáng)調(diào)努力成為行業(yè)領(lǐng)先的現(xiàn)代綜合金融服務(wù)公司，突破創(chuàng)新，與時(shí)俱進(jìn)，不斷突破現(xiàn)有思維和管理。這就要求公司員工擁有創(chuàng)新思維，并且敢于改革，擁抱變化。

3.企業(yè)精神。企業(yè)精神強(qiáng)調(diào)擔(dān)當(dāng)奉獻(xiàn)，創(chuàng)新?tīng)?zhēng)優(yōu)，切實(shí)履行企業(yè)政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)責(zé)任并迎合市場(chǎng)發(fā)展潮流。這就要求公司員工做到敢于擔(dān)責(zé)、樂(lè)于奉獻(xiàn)，面對(duì)新的市場(chǎng)挑戰(zhàn)，也要有向前邁步的勇氣，勇于開拓創(chuàng)新，真正做到“敢作敢當(dāng)”。

（四）訪談信息提煉

首先，調(diào)研訪談了76 位公司各層級(jí)管理人員和績(jī)優(yōu)員工，從其行為事件中提煉出優(yōu)秀的素質(zhì)。其次，按照“梳理訪談?dòng)涗?歸納業(yè)務(wù)挑戰(zhàn)-梳理關(guān)鍵行為事件-演繹提煉勝任力指標(biāo)”的思路梳理原始訪談?dòng)涗浀脑~條，抽取關(guān)鍵內(nèi)容。然后，歸納管理人員和員工面臨的關(guān)鍵挑戰(zhàn)/關(guān)鍵任務(wù)，萃取良好的行為模式，并對(duì)行為模式進(jìn)行定義。隨后，根據(jù)行為模式，提煉對(duì)應(yīng)的能力指標(biāo)，并對(duì)其進(jìn)行編碼，從而得到優(yōu)秀管理者和績(jī)效員工的勝任力。

（五）勝任力構(gòu)成征詢

將前述步驟得到的勝任力向公司員工尋求意見(jiàn)，以期達(dá)成對(duì)勝任力模型的共識(shí)。本次調(diào)查通過(guò)微信群發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，回收有效問(wèn)卷147 份，涉及基層員工76 份，基層管理者14 份，中層管理者43 份，高層管理者14 份。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，公司員工普遍認(rèn)為管理人員的勝任力模型應(yīng)該包括組織認(rèn)同、戰(zhàn)略導(dǎo)向、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)、大局協(xié)同、創(chuàng)新求變、市場(chǎng)洞察、統(tǒng)籌規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)駕馭。員工的勝任力模型應(yīng)該包括敬業(yè)精神、推動(dòng)落實(shí)、誠(chéng)實(shí)守信、勇于擔(dān)當(dāng)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、問(wèn)題解決、溝通協(xié)調(diào)、目標(biāo)導(dǎo)向。

三、勝任力模型的構(gòu)建結(jié)果

綜合前述步驟的分析結(jié)果，發(fā)現(xiàn)管理人員和員工的勝任力模型均由三個(gè)維度構(gòu)成，分別是“擔(dān)責(zé)任”“強(qiáng)執(zhí)行”“精專業(yè)”。其中，“擔(dān)責(zé)任”和“強(qiáng)執(zhí)行”兩者均有涉及，屬于公司的通用勝任力，“精專業(yè)”為管理人員和員工的崗位勝任力。

（一）“擔(dān)責(zé)任”

“擔(dān)責(zé)任”是公司的管理人員和基層員工均應(yīng)踐行的價(jià)值導(dǎo)向，可分為三個(gè)能力指標(biāo)：敬業(yè)擔(dān)當(dāng)、誠(chéng)實(shí)守信和主動(dòng)協(xié)同。敬業(yè)擔(dān)當(dāng)指的是熱愛(ài)公司、關(guān)心公司，為公司的發(fā)展盡心盡力，忠實(shí)維護(hù)公司利益和形象，兢兢業(yè)業(yè)完成本崗位工作，并勇于承擔(dān)工作中的各項(xiàng)責(zé)任，其構(gòu)面為工作激情，主動(dòng)擔(dān)當(dāng)和實(shí)干作為。誠(chéng)實(shí)守信指處事公平公正，為人正直，信守承諾，言行一致。要求員工反映客觀實(shí)際，遵守組織承諾。主動(dòng)協(xié)同的意思則是能夠主動(dòng)打破內(nèi)部職能邊界和跨組織邊界，換位理解他人訴求并通力合作，尋求組織內(nèi)外資源整合，構(gòu)建協(xié)同優(yōu)勢(shì)。這要求員工能夠主動(dòng)響應(yīng)，換位理解，做到資源協(xié)同。

（二）“強(qiáng)執(zhí)行”

“強(qiáng)執(zhí)行”是驅(qū)動(dòng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的重要因素，可分為三個(gè)能力指標(biāo)：系統(tǒng)思維、卓越執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。系統(tǒng)思維是指在分析和處理問(wèn)題時(shí)，從多個(gè)角度分析各個(gè)部分和環(huán)節(jié)的復(fù)雜因果關(guān)系，并選擇和制定系統(tǒng)計(jì)劃的能力，要求員工全面分析并識(shí)別關(guān)鍵因素，經(jīng)過(guò)辨析判斷形成方案或計(jì)劃。卓越執(zhí)行是以目標(biāo)為導(dǎo)向，在理解公司戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，制訂并實(shí)施切實(shí)可行的行動(dòng)計(jì)劃，過(guò)程中迅速果斷，高效地解決問(wèn)題，堅(jiān)定不移地達(dá)成既定目標(biāo)。要求員工以目標(biāo)為導(dǎo)向，按計(jì)劃推進(jìn)，并做到堅(jiān)韌承壓。最后，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的含義是密切關(guān)注內(nèi)外部環(huán)境、企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展變化，保持敏銳的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使用系統(tǒng)的方法和手段來(lái)識(shí)別經(jīng)營(yíng)過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和不確定因素，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)發(fā)展的平衡，要求員工做到合規(guī)自律，能夠識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、平衡收益和風(fēng)險(xiǎn)。

（三）“精專業(yè)”

“精專業(yè)”強(qiáng)調(diào)中層管理人員和基層員工均應(yīng)具備塑造專業(yè)形象的能力。其中，中層管理者的勝任力模型中包括市場(chǎng)開拓和專業(yè)咨詢。市場(chǎng)開拓指觀察和思考行業(yè)形勢(shì)和市場(chǎng)需求變化，把握市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，密切關(guān)注客戶需求變化，主動(dòng)挖掘客戶、拓展渠道，實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)目標(biāo)。需要中層管理者能夠理解和把握客戶需求，關(guān)注市場(chǎng)行業(yè)趨勢(shì)變化并主動(dòng)開拓客戶和渠道。專業(yè)咨詢指能夠基于客戶金融方面的需求，提供全方位、綜合性建議和方案，通過(guò)深度服務(wù)客戶，持續(xù)為客戶創(chuàng)造價(jià)值。需要中層管理者理解、把握并主動(dòng)引導(dǎo)客戶需求，整合產(chǎn)品和服務(wù)提供整體解決方案?；鶎訂T工的勝任力模型中包括專業(yè)服務(wù)和體系推進(jìn)。專業(yè)服務(wù)指迅速響應(yīng)業(yè)務(wù)部門需求，有效應(yīng)對(duì)專業(yè)問(wèn)題，能針對(duì)具體問(wèn)題高效制定解決措施，滿足業(yè)務(wù)需要，發(fā)揮智力支撐作用。要求基層員工能夠迅速響應(yīng)各部門需求，高效進(jìn)行專業(yè)判斷并提供指導(dǎo)建議和業(yè)務(wù)支持。體系推進(jìn)指有體系管理意識(shí)，能夠通過(guò)制度、規(guī)則、流程的設(shè)計(jì)與應(yīng)用，不斷提高工作效率和資源利用效率，并通過(guò)管理體系為業(yè)務(wù)的創(chuàng)新發(fā)展賦能。要求基層員工有通過(guò)制度和體系進(jìn)行管理的意識(shí)，關(guān)注工作效率提升和優(yōu)化，靠制度、體系建設(shè)等解決問(wèn)題，而非單點(diǎn)解決問(wèn)題。

四、結(jié)語(yǔ)

本文在已有勝任力模型研究成果基礎(chǔ)上，融入戰(zhàn)略、行業(yè)、未來(lái)情景等要素，通過(guò)戰(zhàn)略演繹、關(guān)鍵挑戰(zhàn)分析、企業(yè)文化演繹、訪談信息提煉、勝任力構(gòu)成征詢五個(gè)步驟構(gòu)建出X 公司的勝任力模型。在理論上，本文通過(guò)BLM 模型的應(yīng)用，進(jìn)一步拓展了構(gòu)建勝任力模型的研究視角。在實(shí)踐上，本文對(duì)其他金融企業(yè)勝任力模型的構(gòu)建起到了拋磚引玉的作用，具有較強(qiáng)的借鑒意義。