揭永琴，劉 笑，宋燕飛

(上海工程技術大學 管理學院，上海 201620)

0 引言

黨的十九大報告提出“加強應用基礎研究，拓展實施國家重大科技項目，突出關鍵共性技術、前沿引領技術、現(xiàn)代工程技術、顛覆性技術創(chuàng)新”，為建設科技強國、數(shù)字中國等提供有力支撐。由此可見，發(fā)展顛覆性創(chuàng)新是我國實現(xiàn)跨越發(fā)展的重要途徑，也是實現(xiàn)科技自立自強的重要推動力。因此，深入開展顛覆性創(chuàng)新研究對于我國進行顛覆性創(chuàng)新實踐具有重要的指導意義。

回顧顛覆性創(chuàng)新的起源，1995年，BOWER和CHRISTENSEN首次提出了顛覆性技術概念[1]。1997年，CHRISTENSEN在其著作The innovators’ dilemma中系統(tǒng)闡述了顛覆性技術創(chuàng)新理論[2]。顛覆性技術是指通過獨特方式改進性能，最終超預期地滿足現(xiàn)有客戶的需求并在現(xiàn)有市場上取代當前的主流技術的技術[3]。2003年，CHRISTENSEN在顛覆性技術的基礎上，將商業(yè)模式創(chuàng)新、服務創(chuàng)新等其他類型的創(chuàng)新活動納入到研究范疇，將其拓展為顛覆性創(chuàng)新，并進一步將顛覆性創(chuàng)新大致劃分為低端市場顛覆(low-end disruption)和新市場顛覆(new-market disruption)[4]。而后，GOVINDARAJAN提出顛覆性創(chuàng)新還應該包括主流性能屬性稍遜色但價格相對較高的“高端市場顛覆(high-end disruption)”[5]，盡管高價格不等于高端但是高端市場顛覆的概念確實彌補了CHRISTENSEN的研究空白[6]，拓展了顛覆性創(chuàng)新理論的邊界。可見，國際上針對顛覆性創(chuàng)新的相關研究時間較早且已經(jīng)形成了較為系統(tǒng)和完善的理論框架，但國內(nèi)關于顛覆性創(chuàng)新的研究起步相對較晚，且尚未形成較為一致的邏輯體系，缺乏指導我國企業(yè)顛覆性創(chuàng)新實踐情境的共通的知識基礎和系統(tǒng)的理論依據(jù)，使得顛覆性創(chuàng)新理論對我國企業(yè)進行創(chuàng)新實踐的指導意義不大[7]。因此，系統(tǒng)梳理國際顛覆性創(chuàng)新理論的研究概況，研究熱點以及演進路徑形成統(tǒng)一的邏輯框架，有利于指導國內(nèi)顛覆性創(chuàng)新的相關研究開展，加快探索適合我國創(chuàng)新實踐情境的理論體系以期指導我國企業(yè)進行創(chuàng)新實踐。

以VOSviewer軟件作為研究工具，采用知識圖譜和聚類分析作為研究方法，以1995—2021年Web of Science數(shù)據(jù)庫核心合集收錄的3 218篇顛覆性創(chuàng)新研究主題的文獻數(shù)據(jù)作為研究對象，對國際顛覆性創(chuàng)新研究進行了期刊、作者、文獻等共被引分析和關鍵詞共現(xiàn)分析，并基于此探索國際顛覆性創(chuàng)新的研究熱點、演進路徑與未來研究展望。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 研究方法

基于科學知識圖譜對國際顛覆性創(chuàng)新研究進行可視化分析?？茖W知識圖譜作為追蹤學科前沿、把握科研方向、開展知識管理的可視化研究方法，為展示學科發(fā)展脈絡提供了獨特的視角[8]。現(xiàn)有研究中，科學知識圖譜方法主要用于對各學科領域進行綜合性統(tǒng)計分析(國家分布、機構分布、期刊分布、作者分布等)以及研究熱點和發(fā)展趨勢的把握(關鍵詞共現(xiàn)、演進時區(qū)圖、突現(xiàn)文獻等)[9]。利用知識圖譜軟件VOSviewer_1.6.16軟件將期刊、作者、文獻等的共被引分析及關鍵詞共現(xiàn)分析結(jié)果以二維網(wǎng)絡視圖的方式展現(xiàn)，探尋顛覆性創(chuàng)新研究的發(fā)展歷程，具體分析過程如圖1所示。

圖1 分析過程

VOSviewer軟件是一種知識發(fā)現(xiàn)工具，具有網(wǎng)絡視圖(network visualization)、疊加視圖(overlay visualization)、密度視圖(density visualization)3種可視化視圖形式[10]，能夠進行主題挖掘、文獻耦合、共被引分析及合作網(wǎng)絡等分析[11]，尤其在聚類分析中具有強大優(yōu)勢[12]。因此，該軟件能夠滿足研究對顛覆性創(chuàng)新研究概況、研究熱點和研究演進路徑分析的需求。

1.2 數(shù)據(jù)來源

文獻源自Web of Science數(shù)據(jù)庫核心合集(包含SCI-Expanded和SSCI)，時間跨度為1995—2021年，檢索時間為2022年2月22日，主題為“Disruptive Innovation或Disruptive Technology”，文獻類型為Article，累計檢索文獻3 392篇，剔除評論、會議記錄等無效文獻，得到3 218篇有效文獻以繪制知識圖譜進行可視化分析。

國際顛覆性創(chuàng)新研究文獻年度分布情況如圖2所示，2000年發(fā)文量首次突破10篇，2004年發(fā)文量突破30篇?？梢姡嵏残詣?chuàng)新理論的研究具有階段性，有必要對顛覆性創(chuàng)新的發(fā)展的階段進行劃分，以把握其研究熱點及發(fā)展脈絡。因此，依據(jù)論文發(fā)表數(shù)量[13]，將國際顛覆性創(chuàng)新研究的歷程劃分為3個主要階段[14-15]：第一個階段是年發(fā)文量小于20篇的初步探索期(①1995—2003年)；第二階段是年發(fā)文量小于30篇穩(wěn)定發(fā)展期(②2004—2007年)；2007年以后進入快速發(fā)展階段(③2007年以后)，年發(fā)文量突破30篇并持續(xù)增長。

圖2 文獻年度分布

2 顛覆性創(chuàng)新知識圖譜分析

2.1 研究概況分析

基于共被引分析，首先利用VOSviewer_1.6.16軟件對上述在WOS數(shù)據(jù)庫中篩選得到的3 218篇文獻進行初步分析，主要包括現(xiàn)有研究成果的期刊分布、作者分布、國家分布、機構分布和關鍵文獻分布，以此對顛覆性創(chuàng)新的研究概況進行梳理。

2.1.1 期刊共被引分析

依據(jù)共被引頻次及連接強度TOP10期刊見表1可知，Strategic Management Journal的論文共被引頻次最高且連接強度最強，位于共被引期刊首位，共被引頻次高達1 853次，該期刊主要是關于戰(zhàn)略管理的研究，為戰(zhàn)略管理實踐提供參考；Technological Forecasting and Social Change 次之，共被引頻次為1 809次，該期刊主要關注技術管理創(chuàng)新、創(chuàng)新經(jīng)濟學等領域；Research Policy居于第三位，共被引頻次為1 536次，該期刊主要是針對政策和管理方面的研究。共被引頻次排名前十的國際期刊中主要都是涉及戰(zhàn)略管理及科技創(chuàng)新等相關課題，并且共被引頻次均大于800次，表明這些期刊已經(jīng)成為顛覆性創(chuàng)新重要的學術研究平臺。但是，在所有共被引期刊中僅有1.39%的期刊共被引次數(shù)大于30次，表明大部分期刊對于顛覆性創(chuàng)新研究領域的影響較小。

表1 共被引頻次及連接強度TOP 10期刊

2.1.2 作者共被引分析

由表2共被引頻次及連接強度TOP 10作者可知，Christensen作為顛覆性創(chuàng)新理論的提出者，其不斷深化的研究觀點得到廣泛認同并被視為后續(xù)學者的理論基礎，共被引頻次高達1 454次。此外，共被引前十名作者的共被引頻次均大于150次，但是在所有共被引作者中超過99%的作者共被引頻次低于20次，這表明相關研究學者之前未形成良好的合作網(wǎng)絡。Geels學者的共引次數(shù)較高(共被引217次)，但與顛覆性創(chuàng)新理論的核心學者群連接強度較弱，表明該學者的學術見解有別于主流學術觀點，但也因其觀點的合理性受到了頗多關注。

表2 共被引頻次及連接強度TOP 10作者

2.1.3 國家及機構分析

對某一研究領域論文的作者所在國家(地區(qū))和機構進行分析，可在一定程度上反映該領域研究力量的分布情況[16]。從國家(地區(qū))發(fā)文量來看見表3，顛覆性創(chuàng)新研究的發(fā)文量在5篇以上的國家有61個，相關學者主要分布在美國、英國、中國、澳大利亞、德國等國家，其中美國、英國、中國在該領域的發(fā)文數(shù)量排前三名。顛覆性創(chuàng)新理論最早由美國學者CHRISTENSEN提出，受CHRISTENSEN影響，并依托其所在機構哈佛大學在該領域的引領性地位，以及賓夕法尼亞大學(美國)、麻省理工學院(美國)等高水平高校的支撐使得顛覆性創(chuàng)新的相關研究在美國的發(fā)文時間較早且數(shù)量較多。從研究機構發(fā)文量來看見表4，發(fā)文數(shù)量位居前列的機構有劍橋大學(英國)、牛津大學(英國)、哈佛大學(美國)、曼徹斯特大學(英國)、賓夕法尼亞大學(美國)、多倫多大學(加拿大)、麻省理工學院(美國)、國立新加坡大學(新加坡)、華盛頓大學(美國)、賓夕法尼亞州立大學(美國)等。

表3 發(fā)文量TOP 10國家

表4 發(fā)文量TOP 10研究機構

2.1.4 關鍵文獻分析

由共被引頻次TOP10文獻見表5可知，The Innovators’ Delimma 共被引頻次為296次，居于首位，這部著作的發(fā)表使得顛覆性技術創(chuàng)新理論流行起來，后續(xù)關于顛覆性創(chuàng)新理論的研究基于此不斷深入發(fā)展。2003年，在The innovators’ solution這本著作中CHRISTENSEN和RAYNOR將產(chǎn)品創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、服務創(chuàng)新等其他類型創(chuàng)新活動也納入顛覆性創(chuàng)新的研究范疇，首次提出了“顛覆性創(chuàng)新”的概念代替“顛覆性技術”[6]，使得該理論的適用范圍得以擴大，因此The innovators’ solution?共被引頻次僅次于The Innovators’ Delimma為169次[4]。共被引頻次居于第3位的Disruptive technology reconsidered圍繞顛覆性技術創(chuàng)新的定義、顛覆性技術創(chuàng)新的預測性運用、解釋在位企業(yè)的成功機理、啟發(fā)堅持以客戶為導向的優(yōu)勢以及創(chuàng)建獨立組織對顛覆性技術商業(yè)化的益處5個主題[17]，重新審視了顛覆性技術創(chuàng)新的內(nèi)涵、機制及其對企業(yè)和行業(yè)的影響。該文獻將與顛覆性技術相關的工作和與之高度相關的文獻研究聯(lián)系起來，提出了有待探索的新的研究主題，促進了學界對該領域的進一步系統(tǒng)研究。Disruptive technologies：Catching the wave首次提出了顛覆性技術的概念但未給出明確的定義[1]，因此其共被引頻次也較高，位于第4位。

表5 共被引頻次TOP 10文獻

由上文分析可知，共被引排名前四的關鍵文獻都是顛覆性創(chuàng)新研究的奠基之作，后續(xù)研究在此基礎上進行拓展延申。MARKIDES指出顛覆性技術創(chuàng)新與顛覆性商業(yè)模式創(chuàng)新以及顛覆性產(chǎn)品創(chuàng)新是幾種根本不同的現(xiàn)象，澄清了顛覆性技術與顛覆性創(chuàng)新的誤解[18]。該研究強調(diào)不同的創(chuàng)新具有不同的競爭效應，會產(chǎn)生不同類型的市場，新市場顛覆包括不同的成功因素，如全新的價值鏈、內(nèi)部流程、結(jié)構及文化等，應該被視為不同的現(xiàn)象。將顛覆性創(chuàng)新的主題細分為這些更精細的類別為未來進一步拓展顛覆性創(chuàng)新的研究路徑奠定了基礎。而EISENHARDT認為使用案例研究歸納理論特別適用于新的主題領域，基于案例研究構建理論的路線圖，為顛覆性創(chuàng)新理論研究提供了新的發(fā)展方向[20]；CHRISTENSEN提出了一個顛覆性創(chuàng)新理論構建過程模型，并指出利用該模型預測未來的可行性，企業(yè)可以通過顛覆性創(chuàng)新實現(xiàn)增長甚至占據(jù)領導地位[19]，而不是CHRISTENSEN最初提出的現(xiàn)有企業(yè)被顛覆被取代[2]，使得顛覆性創(chuàng)新理論在企業(yè)發(fā)展實踐中的運用越來越廣泛。

2.2 研究熱點分析

關鍵詞的出現(xiàn)頻次能體現(xiàn)學者對一個研究方向的關注度[24]，因此通過統(tǒng)計關鍵詞共現(xiàn)頻次的共詞圖譜來展示顛覆性創(chuàng)新研究領域的研究熱點。關鍵詞聚類能清晰揭示出一個研究領域的主題熱點[25]，而VOSviewer軟件在聚類分析中具有巨大的優(yōu)勢，因此，借助VOSviewer軟件基于共現(xiàn)頻次大于10的關鍵詞對研究主題進行聚類分析，軟件最終將共現(xiàn)頻次大于10的343個關鍵詞自動聚為5類(如圖3所示，相同顏色為一類，圓圈的大小代表共現(xiàn)頻次)。

圖3 關鍵詞共現(xiàn)聚類知識圖譜

聚類一：顛覆性創(chuàng)新績效的影響因素研究。該聚類中的主要關鍵詞包含了吸收能力(absorptive-capacity)、動態(tài)能力(dynamics capability)、知識(knowledge)、優(yōu)勢(advantage)、企業(yè)績效(firm performance)、產(chǎn)業(yè)(industry)、戰(zhàn)略(strategy)、資源(resource)、創(chuàng)造力(creation)、失敗(failure)、成功(success)等。結(jié)合前文關鍵文獻分析可知，顛覆性創(chuàng)新的興起給新興企業(yè)和現(xiàn)有企業(yè)都造成了一定的影響，但其影響因素及其如何影響企業(yè)發(fā)展的作用機理并不明晰，因此有學者就顛覆性創(chuàng)新績效的影響因素展開了相關研究。Tellis的研究認為顛覆企業(yè)的不是顛覆性技術創(chuàng)新本身而是由于企業(yè)缺乏對于大眾市場的遠見，從而強調(diào)了企業(yè)家領導能力的重要性[26]。AFUAH的研究則強調(diào)了在面對技術變革時合作伙伴能力的欠缺會對企業(yè)績效產(chǎn)生不利影響[27]。IUTIEN和THATTAKATH從創(chuàng)新生命周期視角進行實證分析，探討了福特公司能夠保持競爭優(yōu)勢的原因，強調(diào)了動態(tài)能力對福特公司保持顛覆性創(chuàng)新競爭優(yōu)勢的重要作用[28]。由此可見，顛覆性創(chuàng)新績效的影響因素是學界關注的重點，然而現(xiàn)有文獻多是探討與領導者相關的維度，缺乏對顛覆性創(chuàng)新參與主體多元性的考慮，總體來說缺乏顛覆性創(chuàng)新績效影響因素研究的系統(tǒng)性架構。

聚類二：顛覆性創(chuàng)新在教育、醫(yī)療等公共服務行業(yè)中的應用研究。這一聚類中主要包含的關鍵詞有青少年(adolescents)、孩子(children)、教育(education)、癌癥(cancer)、診斷(diagnosis)、疾病(disease)、醫(yī)療保健(health care)、電子健康(e-health)等。顛覆性創(chuàng)新被應用于諸多行業(yè)，但學界尤其關注其在教育、醫(yī)療保健等公共服務行業(yè)中的運用。HWANG和CHRISTENSEN將顛覆性創(chuàng)新理論用于醫(yī)療健康行業(yè)，討論了顛覆性技術如何與商業(yè)模式創(chuàng)新進行匹配以形成顛覆性創(chuàng)新，探索出了一個更低成本、更高質(zhì)量和更大可及性的高績效醫(yī)療體系[29]。MOOC(慕課平臺)創(chuàng)造性地將云計算技術融入自身商業(yè)模式，為學習者進行自主學習創(chuàng)造了便利條件并且降低了學習成本[30]，YUAN和POWELL指出如果MOOC能夠發(fā)展到學習者能夠通過自主學習完成學習任務與要求并獲得資格證書的階段，它可能會影響傳統(tǒng)院校的入學率，并有助于重塑未來高等教育市場[31]。CHRISTENSEN也認為顛覆性技術重塑了現(xiàn)有學習方式，在線學習將帶來更低的教育成本與更高的教育質(zhì)量[32]。由此可見，現(xiàn)有文獻對顛覆性創(chuàng)新在教育、醫(yī)療等公共服務行業(yè)中的應用進行了探索和關注，為顛覆性創(chuàng)新的未來研究指明了方向即關注提升社會福利方面的顛覆性創(chuàng)新實踐等相關研究。

聚類三：顛覆性創(chuàng)新促進社會可持續(xù)發(fā)展的研究。這一聚類中包含91個關鍵詞，其中比較關鍵的有3D打印(3D printing)、經(jīng)濟增長(economic-growth)、算法(algorithms)、自動化(automation)、循環(huán)經(jīng)濟(circular economy)、電動汽車(electric vehicle)、金融科技(fintech)、優(yōu)化(optimization)、效率(efficiency)、風險(risk)等。顛覆性創(chuàng)新實踐在促進生產(chǎn)力發(fā)展的同時考慮資源的稀缺性，致力于推動經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展。顛覆性創(chuàng)新在企業(yè)創(chuàng)新實踐中得到廣泛運用，越來越多的企業(yè)將數(shù)字信息處理與物理機械組件結(jié)合起來，如3D打印等，實現(xiàn)了諸多新穎功能，促進了生產(chǎn)力的發(fā)展[33]。人工智能(AI)克服了人類在某些計算密集型工作方面的局限，并且具有智能性和創(chuàng)造性，在教育、營銷、醫(yī)療保健、金融和制造業(yè)中開辟了新的應用領域，對生產(chǎn)力和績效均產(chǎn)生了積極影響[34-35]。Chen等擴展了評估方法，創(chuàng)造性地研究了金融科技類區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)以及智能投顧等對諸如銀行、保險等金融服務業(yè)及其關鍵組成行業(yè)的影響，結(jié)果表明這些典型的金融科技創(chuàng)新為金融產(chǎn)業(yè)帶來了正價值[36]。WANG和CHEN基于中國發(fā)展低碳經(jīng)濟的框架，提出了有利于培育顛覆性低碳技術創(chuàng)新的轉(zhuǎn)型模式[37]。SI等通過中國共享單車案例，探索基于顛覆性創(chuàng)新的商業(yè)項目如何在共享經(jīng)濟中創(chuàng)造、交付和獲取價值的潛在機制，從而將顛覆性創(chuàng)新與共享經(jīng)濟聯(lián)系起來[38]。SPREI探討了個人移動方式的電氣化、共享化和自動化在顛覆汽車行業(yè)、交通系統(tǒng)和能源系統(tǒng)方面的作用，并指出加強監(jiān)管才能真正減少排放并提高社會福利，促進社會可持續(xù)發(fā)展[39]。由此可見，顛覆性創(chuàng)新實踐促進了經(jīng)濟社會的發(fā)展，但同時顯現(xiàn)了顛覆性創(chuàng)新對社會技術-體系的顛覆性影響，為未來顛覆性創(chuàng)新研究提供了新的思考方向和研究主題。

聚類四：顛覆性創(chuàng)新對社會-技術體系沖擊的研究。這一聚類的熱點關鍵詞包括5G、人工智能(AI)、大數(shù)據(jù)(big data)、區(qū)塊鏈(block chain)、云計算(cloud computing)、數(shù)字化(digitalization)、智慧城市(smart cities)、智能合約(smart contracts)、安全(security)、隱私(privacy)、挑戰(zhàn)(challenges)等。新一輪科技革命蓄勢待發(fā)，以互聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等數(shù)字技術為基礎的顛覆性創(chuàng)新涌現(xiàn)，重塑著經(jīng)濟競爭格局，對社會技術-體系造成顛覆性影響。QUARSHIE等指出區(qū)塊鏈技術存在涉及隱私和專有知識產(chǎn)權等相關的道德和治理問題[40]。GUPTA和KUMARI探討了人工智能系統(tǒng)發(fā)生錯誤時所帶來的相關法律問題[41]。DINH和THAI探討了同時整合區(qū)塊鏈技術在安全性、可伸縮性和效率方面的優(yōu)勢以及人工智能在可信賴性、可解釋性和隱私性方面的優(yōu)勢對于降低社會-技術體系負面影響的重要作用[42]。由此可見，隨著顛覆性技術的不斷迭代與應用，現(xiàn)有的法律法規(guī)、治理體系無法滿足其監(jiān)管要求，對現(xiàn)有的社會-技術體系造成沖擊，并且成為學界近年來關注的熱點話題。

聚類五：顛覆性創(chuàng)新發(fā)展的治理研究。這一聚類中較為突出的關鍵詞有原因(antecedents)、共同創(chuàng)造(co-creation)、合作(collaboration)、溝通(communication)、決策(decision-making)、決定因素(determinants)、政府(government)、平臺(platforms)等。顛覆性創(chuàng)新的影響范圍之廣與程度之深，給現(xiàn)有的監(jiān)管體系及治理模式造成極大沖擊，亟需探索顛覆性創(chuàng)新的適應性治理機制，以促進顛覆性創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展。Airbnb作為一個典型的顛覆性創(chuàng)新，其業(yè)務雖然屬于機構管轄范圍，但并不完全符合其監(jiān)管框架，從而存在與稅收繳納相關的非法性問題等，給機構造成監(jiān)管混亂(regulatory disruption)[43]，使得監(jiān)管機構不得不采取措施對Airbnb進行監(jiān)督和管理，而這又阻礙了Airbnb的迅速擴張。隨著潛在應用范圍地擴大和融合深度地增加以及人工智能的使用變得更加主流，人工智能技術的運用可能給政府和組織現(xiàn)有的治理方式帶來重大挑戰(zhàn)[44]。使用人工智能系統(tǒng)的另一個法律挑戰(zhàn)是版權問題，當前的法律框架需要進行重大變革，加強對人工智能技術運用的治理，以便有效地保護和激勵人為勞動[45]。而SPREI強調(diào)了在汽車共享服務中市政當局加強監(jiān)管與協(xié)調(diào)對于創(chuàng)造新的交通系統(tǒng)，促進顛覆性創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展的重要作用[39]。綜上，顛覆性創(chuàng)新促進社會發(fā)展的同時，對現(xiàn)有社會-技術體系也存在威脅，而法律法規(guī)及配套治理措施的落后也會阻礙顛覆性創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展，因此，需要對顛覆性創(chuàng)新與社會技術-體系之間復雜關系作深入研究，探索適合顛覆性創(chuàng)新的治理模式。

2.3 研究演進路徑分析

在研究熱點的基礎上，基于顛覆性創(chuàng)新研究的關鍵詞共現(xiàn)知識圖譜的疊加視圖(圖4)，進一步對國際顛覆性創(chuàng)新的演進路徑進行分析。視圖顏色隨著時間由遠到近而呈現(xiàn)出由深到淺的變化，以此為依據(jù)將研究區(qū)間大致分為3個階段。研究將Vosviewer軟件生成的關鍵詞共現(xiàn)知識圖譜選擇疊加視圖，并列出了各階段的部分關鍵詞(圖5)。

圖4 關鍵詞共現(xiàn)知識圖譜疊加視圖

圖5 各階段部分關鍵詞展示

早期，顛覆性創(chuàng)新的研究主要聚焦于顛覆性創(chuàng)新對單個企業(yè)及單個行業(yè)的影響研究。由前文的分析可知，隨著顛覆性創(chuàng)新理論的不斷完善，顛覆性創(chuàng)新包括顛覆性技術、產(chǎn)品、服務以及商業(yè)模式等創(chuàng)新。顛覆性技術創(chuàng)新理論到顛覆性創(chuàng)新理論的發(fā)展擴大了該理論的適用范圍，但早期對于顛覆性創(chuàng)新的影響范圍的研究主要聚焦于單一企業(yè)或行業(yè)。CHRISTENSEN以磁盤驅(qū)動器行業(yè)為例，說明了現(xiàn)有的主導企業(yè)是如何被新進入者的顛覆性技術顛覆的，系統(tǒng)闡述了顛覆性技術創(chuàng)新理論[2]。之后，CHRISTENSEN和TEDLOW又對零售行業(yè)進行了實證研究，識別了零售行業(yè)中反復出現(xiàn)的顛覆性創(chuàng)新模式[46]。2003年，CHRISTENSEN和RAYNOR對鋼鐵行業(yè)進行實證案例分析，區(qū)分了低端市場顛覆過程(low-end disruption)和新市場顛覆過程(new-market disruption)[4]。HWANG和CHRISTENSEN探索醫(yī)療健康行業(yè)顛覆性技術與商業(yè)模式的匹配，推動形成的顛覆性創(chuàng)新降低了高昂的醫(yī)療健康費用[29]。由此可見，早期顛覆性創(chuàng)新的研究主要聚焦于顛覆性創(chuàng)新對單個企業(yè)及單個行業(yè)的影響，影響范圍較小但是涵蓋的行業(yè)較多。

中期，顛覆性創(chuàng)新的研究為顛覆性創(chuàng)新對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的系統(tǒng)性顛覆研究。隨著顛覆性創(chuàng)新研究的不斷深入，以及生物學上的生態(tài)系統(tǒng)概念運用于創(chuàng)新領域，使得顛覆性創(chuàng)新領域關于其影響范圍的研究進一步擴大至單個或多個創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。生態(tài)系統(tǒng)是一個復雜的系統(tǒng)，由相互依賴、共同進化的行動者組成[47]。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)由客戶、供應商和互補者組成，他們合作和競爭以尋求生存和主導地位[48]。DEDEHAYIR等擴展了顛覆性創(chuàng)新的傳統(tǒng)觀點，考慮了現(xiàn)有企業(yè)和新進入企業(yè)之間競爭的影響，通過3個顛覆性創(chuàng)新案例研究了顛覆性創(chuàng)新對整個創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的影響[49]。OZALP等通過研究代際平臺技術轉(zhuǎn)換作為生態(tài)系統(tǒng)層面潛在顛覆性創(chuàng)新的實例，將主流的顛覆性創(chuàng)新理論擴展到基于平臺的生態(tài)系統(tǒng)中[50]。BURGELMAN等對蘋果進入移動電話和音樂行業(yè)的影響展開研究，發(fā)現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)外部的參與者的引入帶來了兩個創(chuàng)新系統(tǒng)的跨界碰撞[51]。由此可見，顛覆創(chuàng)新促進了資源的優(yōu)化配置以及提升了社會生產(chǎn)力水平，重塑了經(jīng)濟社會的格局，對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有顛覆性影響，從而引發(fā)了學界的關注，使得顛覆性創(chuàng)新的研究路徑從研究其對單個企業(yè)以及單個行業(yè)的影響擴展為對單個或多個創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的系統(tǒng)性影響研究。

如今，顛覆性創(chuàng)新的研究主要是對社會-技術體系范式顛覆研究。工業(yè)4.0、共享經(jīng)濟、比特幣、物聯(lián)網(wǎng)、供應鏈、區(qū)塊鏈、智能合約、大數(shù)據(jù)、機器學習、人工智能等新興顛覆性技術的發(fā)展及其與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的融合，給人類社會生活的方方面面都帶來了極大的影響。區(qū)塊鏈是一種去中心化的數(shù)字賬本，它促進了從數(shù)字貨幣到實物商品和土地所有權的各種點對點價值轉(zhuǎn)移，而不需要銀行、會計師或律師等中介機構，區(qū)塊鏈的出現(xiàn)可能會重新塑造當代的經(jīng)濟、法律、政治和社會格局[52]。SCHUELKE-LEECH認為多項顛覆性技術或顛覆性創(chuàng)新催生了新市場、新機會以及新的主體間關系，使技術與技術、技術與社會系統(tǒng)之間的交互受到擾動，這些擾動通過復雜系統(tǒng)的作用重組、破壞當前的社會和制度規(guī)范、標準、運營、生產(chǎn)、趨勢等，進而實現(xiàn)社會-技術系統(tǒng)的范式顛覆[53]。由此可知，隨著顛覆性技術的運用越來越廣泛，與現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)融合的程度不斷加深，不可避免地對社會-技術體系造成沖擊，為促進顛覆性創(chuàng)新與社會的可持續(xù)發(fā)展，需要進一步探索顛覆性創(chuàng)新之間的融合，并理清其與社會技術-體系的復雜關系，構建系統(tǒng)的研究框架，因而學界關于顛覆性創(chuàng)新的研究路徑進一步從系統(tǒng)性顛覆研究擴展為范式顛覆研究。

3 結(jié)語

文章利用可視化分析工具VOSviewer軟件，采用知識圖譜和聚類分析研究方法，以1995—2021年WOS核心合集中收錄的3218篇顛覆性創(chuàng)新主題的論文作為研究對象，分析了國際顛覆性創(chuàng)新研究的現(xiàn)狀與演進路徑，并提出了未來研究方向。

從研究現(xiàn)狀來看，國際顛覆性創(chuàng)新研究自2007年進入快速發(fā)展階段，且美英兩國的學者和研究機構引領了顛覆性創(chuàng)新研究。顛覆性創(chuàng)新研究的熱點主題大致可以分為五類，包括顛覆性創(chuàng)新績效的影響因素、顛覆性創(chuàng)新在教育和醫(yī)療等公共行業(yè)中的應用、顛覆性創(chuàng)新促進社會可持續(xù)發(fā)展、顛覆性創(chuàng)新沖擊社會-技術體系以及顛覆性創(chuàng)新發(fā)展的治理研究，研究主題符合社會可持續(xù)發(fā)展的進程。

從演進路徑來看，顛覆性創(chuàng)新研究大致可以分為三個階段，早期是顛覆性創(chuàng)新的發(fā)展對單個企業(yè)及單個行業(yè)的影響研究；中期擴展為顛覆性創(chuàng)新對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的系統(tǒng)性顛覆研究；后期演變?yōu)轭嵏残詣?chuàng)新對社會技術-體系的范式顛覆研究。

從研究趨勢來看，一是未來顛覆性創(chuàng)新的應用范圍將更廣泛。隨著互補性技術創(chuàng)新的融合發(fā)展將產(chǎn)生新的顛覆性創(chuàng)新，實現(xiàn)其在更多領域與行業(yè)的應用，加快顛覆性創(chuàng)新的整合發(fā)展與跨界顛覆，使顛覆性創(chuàng)新在創(chuàng)新實踐中的應用范圍將進一步擴大，從而有利于進一步挖掘顛覆性創(chuàng)新研究潛力。二是顛覆性創(chuàng)新的治理主體將更多元。顛覆性創(chuàng)新實踐的參與主體具有多元性，不僅包括政府等機構，還包括顛覆性創(chuàng)新的發(fā)明者企業(yè)以及顛覆性創(chuàng)新的使用者消費者等。隨著顛覆性創(chuàng)新治理模式的不斷優(yōu)化，顛覆性創(chuàng)新的各方參與者也應被納入治理體系，以便為顛覆性創(chuàng)新治理提供更全面合理的治理方案，探索顛覆性創(chuàng)新的適應性治理體系。三是顛覆性創(chuàng)新研究與社會福利提升的關系將更緊密。大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)等為代表的新一代信息技術的興起，重塑了生產(chǎn)生活方式、消費模式等，給社會-技術體系帶來了一系列沖擊。隨著多方主體參與到顛覆性創(chuàng)新的治理過程，責任意識、倫理觀念將被逐漸嵌入到企業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中，使得顛覆性創(chuàng)新促進社會可持續(xù)發(fā)展與促進社會福利提升的討論需要考慮更深層次的關系以及更復雜的作用機制。