樊 博

（中國（甘肅）知識產(chǎn)權(quán)保護中心，甘肅 蘭州 730010）

2021 年9 月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035 年）》（以下簡稱《綱要》），為我國加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國作出全面部署?！毒V要》指出“進入新發(fā)展階段，推動高質(zhì)量發(fā)展是保持經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的必然要求，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，知識產(chǎn)權(quán)作為國家發(fā)展戰(zhàn)略性資源和國際競爭力核心要素的作用更加凸顯?！?022年2 月，甘肅省委、省政府印發(fā)了《甘肅省知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)綱要（2021—2035 年）》，并發(fā)出通知，從制度建設(shè)、體系、機制構(gòu)建和規(guī)則完善等方面提出明確目標，要求各地各部門結(jié)合實際認真貫徹落實。我國“十二五”規(guī)劃中首次將“每萬人口發(fā)明專利擁有量”列入國民經(jīng)濟與社會發(fā)展綜合考核指標體系，提出2015 年每萬人發(fā)明專利擁有量要從2010年的1.7 件提高到3.3 件?！笆濉币?guī)劃中將“每萬人口發(fā)明專利擁有量”提高到12 件?！笆奈濉币?guī)劃中將“萬人口發(fā)明專利擁有量”修改為“每萬人口高價值發(fā)明專利擁有量”，并提出2025 年達到12 件的指標任務(wù)，甘肅省確定發(fā)展目標到2025 年，有效發(fā)明專利擁有量1 萬件，每萬人口高價值發(fā)明專利擁有量1.32 件。文章主要對2020 年甘肅省專利的發(fā)展情況進行分析，部分數(shù)據(jù)對照近10 年數(shù)據(jù)，希望有助于推進甘肅省知識產(chǎn)權(quán)強省工作，助推甘肅省知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展。

文章數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)和甘肅省知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展報告，2020 年數(shù)據(jù)起止日期為2020年1月1日—12月31日，近10年數(shù)據(jù)起止日期為2011—2020年。

1 甘肅省專利申請與授權(quán)

1.1 專利申請

2020 年甘肅省專利申請的類型分布如圖1 所示。三種專利類型中，發(fā)明專利申請5 866 件，占申請總量的18.17%，同比增長0.35%；實用新型專利申請2 3845 件，占申請總量的73.87%，同比增長24.02%；外觀設(shè)計專利申請2 569 件，占申請總量的7.96%，同比增長9.09%。

圖1 2020年甘肅省專利申請類型分布

2020年甘肅省專利申請人的類型分布如圖2所示。其中職務(wù)專利申請20 401 件，占申請總量的63.20%；非職務(wù)專利申請11 879 件，占申請總量的36.80%。在職務(wù)專利申請中，企業(yè)申請12 066 件，占申請總量的37.38%；高等院校申請5 405 件，占申請總量的16.74%；科研機構(gòu)申請1 748件，占申請總量的5.42%；機關(guān)團體申請1 182件，占申請總量的3.66%。

圖2 2020年甘肅省專利申請人類型分布

近10年甘肅省專利申請量增長趨勢分布如圖3所示。2020年，甘肅省專利申請量同比增長16.8%。截至2020年底，甘肅省累計專利申請207 363件，其中發(fā)明申請57 686 件，占總量的27.82%；實用新型申請120 476 件，占總量的58.10%；外觀設(shè)計申請29 201件，占總量的14.08%。

圖3 近10年甘肅省專利申請量趨勢分布（單位：件）

1.2 專利授權(quán)

2020 年甘肅省專利授權(quán)類型分布如圖4 所示。三種專利類型中，發(fā)明專利授權(quán)1 446 件，占授權(quán)總量的6.89%，同比增長25.30%；實用新型專利授權(quán)17 503件，占授權(quán)總量83.38%，同比增長49.32%；外觀設(shè)計專利授權(quán)2 042 件，占授權(quán)總量的9.73%，同比增長1.19%。

圖4 2020年甘肅省專利授權(quán)類型分布

2020 年甘肅省專利權(quán)人的類型分布如圖5 所示。其中職務(wù)授權(quán)專利15 039 件，占授權(quán)總量的71.64%；非職務(wù)授權(quán)專利5 952 件，占授權(quán)總量的28.36%。在職務(wù)授權(quán)專利中，企業(yè)授權(quán)專利9 277件，占授權(quán)總量的44.20%；高等院校授權(quán)3 909件，占授權(quán)總量的18.62%；科研機構(gòu)授權(quán)970件，占授權(quán)總量的4.62%；機關(guān)團體授權(quán)883件，占授權(quán)總量的4.21%。

圖5 2020年甘肅省專利權(quán)人類型分布

近10 年甘肅省專利授權(quán)趨勢分布如圖6 所示。2020 年，甘肅省專利授權(quán)量繼續(xù)保持增長態(tài)勢，增幅明顯高于去年。截至2020年底，甘肅省累計專利授權(quán)102 585 件，其中發(fā)明授權(quán)12 509 件，占授權(quán)總量的12.19%；實用新型授權(quán)57 649件，占授權(quán)總量的73.26%；外觀設(shè)計授權(quán)14 924件，占授權(quán)總量的14.55%。

圖6 近10年甘肅省專利授權(quán)量趨勢分布（單位：件）

1.3 發(fā)明專利申請與授權(quán)

近10 年甘肅省發(fā)明專利申請量及職務(wù)發(fā)明專利申請量的趨勢分布如圖7、圖8 所示。2020 年甘肅省發(fā)明專利申請量共計5 866 件，比上年減少190件，降幅3.14%。其中職務(wù)發(fā)明申請量4 767 件，占發(fā)明申請總量的81.26%。職務(wù)發(fā)明申請量在發(fā)明申請總量的比重略有下降，以個人為代表的非職務(wù)發(fā)明專利申請的比重打破了連續(xù)四年下降的態(tài)勢。

圖7 近10年甘肅省發(fā)明專利申請量趨勢分布（單位：件）

圖8 近10年甘肅省職務(wù)發(fā)明專利申請量趨勢分布（單位：件）

近10 年甘肅省發(fā)明專利授權(quán)量及職務(wù)發(fā)明專利授權(quán)量的趨勢分布如圖9、圖10 所示。2020 年甘肅省發(fā)明專利授權(quán)量共計1 446 件，比上年增加292件，同比增長25.30%。其中職務(wù)發(fā)明授權(quán)量1 368件，占發(fā)明專利授權(quán)的94.61%。職務(wù)發(fā)明授權(quán)量在發(fā)明授權(quán)總量的比重連續(xù)三年呈上升態(tài)勢。

圖9 近10年甘肅省發(fā)明授權(quán)量趨勢分布（單位：件）

圖10 近10年甘肅省職務(wù)發(fā)明專利授權(quán)量趨勢分布（單位：件）

1.4 有效發(fā)明專利

2020 年甘肅省職務(wù)、非職務(wù)有效發(fā)明專利占比分布如圖11 所示。其中職務(wù)有效發(fā)明專利7 657件，占有效發(fā)明專利總量的92.14%。在職務(wù)有效發(fā)明中，企業(yè)有效發(fā)明專利3 738 件，占全省有效發(fā)明總量的44.98%；大專院校有效發(fā)明專利1 643 件，占全省有效發(fā)明總量的19.77%；科研機構(gòu)有效發(fā)明專利2201 件，占全省有效發(fā)明總量的26.49%；機關(guān)團體有效發(fā)明專利75 件，占全省有效發(fā)明總量的0.90%；非職務(wù)有效發(fā)明653 件，占全省有效發(fā)明總量的7.86%。

圖11 2020年甘肅省職務(wù)、非職務(wù)有效發(fā)明專利占比分布

1.5 授權(quán)專利技術(shù)領(lǐng)域分布

1.5.1 2020 年授權(quán)發(fā)明和實用新型專利的技術(shù)領(lǐng)域分布

表1 為2020 年甘肅省授權(quán)發(fā)明、實用新型專利按IPC 大部技術(shù)領(lǐng)域分布情況。從中可以看出，2020 年甘肅省的授權(quán)專利主要分布在A 部（人類生活必需）、B部（作業(yè)、運輸）、G部（物理）和E部（固定建筑物）；從專利權(quán)人類型在專利IPC 分類8 大部的分布看，企業(yè)發(fā)明授權(quán)專利主要分布在B 部（作業(yè)、運輸）、C 部（化學(xué)、冶金）和G 部（物理），企業(yè)實用新型授權(quán)專利主要分布在A 部（人類生活必需）、B 部（作業(yè)、運輸）和F部（機械工程等），高等院校和科研院所授權(quán)專利主要分布在A 部（人類生活必需）、B部（作業(yè)、運輸）和G部（物理），個人授權(quán)專利則主要集中在A部（人類生活必需）、B部（作業(yè)、運輸），并且個人授權(quán)的實用新型數(shù)量遠遠高于發(fā)明授權(quán)數(shù)量。

表1 2020年甘肅省授權(quán)發(fā)明、實用新型按IPC大部技術(shù)領(lǐng)域分布 （單位：件）

1.5.2 有效發(fā)明專利技術(shù)領(lǐng)域分布

圖12 為2020 年甘肅省有效發(fā)明專利按IPC 大部技術(shù)領(lǐng)域分布情況。截至2020年，甘肅省有效發(fā)明共分布在111 個IPC 大類中，其中超過40 件的大類有39 個，這39 個大類下的有效發(fā)明合計7 455件，占全省有效發(fā)明總量的89.71%。此外，2020 年甘肅省有效發(fā)明在G01（測量、測試）、A61（醫(yī)學(xué)或獸醫(yī)學(xué)、衛(wèi)生學(xué)）、A01（農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、狩獵、誘捕、捕魚）、C07（有機化學(xué)）、C12（生物化學(xué)、啤酒、烈性酒、果汁酒、醋、微生物學(xué)、酶學(xué)、突變或遺傳工程）、C22（冶金、黑色或有色金屬合金、合金或有色金屬的處理）、H01（基本電氣元件）、C08（有機高分子化合物、其制備或化學(xué)加工、以其為基料的組合物）、B01（一般的物理或化學(xué)的方法或裝置）、A23（其他類不包含的食品或食料及其處理）、C01（無機化學(xué)）技術(shù)領(lǐng)域比重優(yōu)勢明顯，在G01、C07、C12、C22、C08、B01、C09、H02 和E02 等方面的有效發(fā)明比重有明顯增長。

圖12 2020年甘肅省有效發(fā)明專利按IPC大部技術(shù)領(lǐng)域分布（單位：件）

1.6 主要創(chuàng)新主體專利申請與授權(quán)

按照國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的數(shù)據(jù)，我國國內(nèi)專利申請人劃分為五種：個人、企業(yè)、高等院校、科研機構(gòu)和機關(guān)團體，一般將以個人名義申請的專利被稱作非職務(wù)專利申請，其他四類機構(gòu)申請的專利被稱作職務(wù)專利申請。

（1）企業(yè)專利申請與授權(quán)。2020 年，甘肅省企業(yè)專利申請共計12 066 件，占甘肅省專利申請量的37.38%，其中發(fā)明專利申請1 981 件，占全省發(fā)明專利申請的33.77%。專利授權(quán)9 277 件，占全省專利授權(quán)的44.20%，發(fā)明授權(quán)專利361 件，占全省發(fā)明授權(quán)的24.97%。有效發(fā)明專利擁有量共計3 738件，占全省有效發(fā)明專利總量的44.98%。

（2）大專院校專利申請與授權(quán)。2020 年，甘肅省大專院校專利申請共計5 404 件，其中發(fā)明申請1 491 件。專利授權(quán)共計3 909 件，其中發(fā)明授權(quán)529件。有效發(fā)明專利擁有量共計1 643件。

（3）科研機構(gòu)專利申請與授權(quán)。2020 年，甘肅省科研機構(gòu)專利申請1 748 件，其中中央駐甘科研機構(gòu)847 件，占科研機構(gòu)專利申請量的48.46%；省屬科研機構(gòu)901 件，占科研機構(gòu)專利申請量的51.54%，省屬科研機構(gòu)專利申請量高于中央駐甘科研機構(gòu)。全省科研機構(gòu)授權(quán)專利共計970 件，其中中央駐甘科研機構(gòu)獲得授權(quán)專利399 件，省屬科研機構(gòu)獲得專利授權(quán)571 件，省屬科研機構(gòu)專利申請量高于中央駐甘科研機構(gòu)。有效發(fā)明專利擁有量共計2 201件。

（4）機關(guān)團體專利申請與授權(quán)。2020 年，甘肅省機關(guān)團體專利申請共1 182 件，其中發(fā)明申請180件。專利授權(quán)883 件，其中發(fā)明授權(quán)14 件。有效發(fā)明專利擁有量共計75件。

（5）個人專利申請與授權(quán)。2020 年，甘肅省個人專利申請11 879 件，占甘肅省專利申請總量的36.80%，其中發(fā)明申請1 099 件，占甘肅省發(fā)明申請總量的18.74%。專利授權(quán)5 952 件，占甘肅省專利授權(quán)總量的28.36%，其中發(fā)明授權(quán)78 件，占甘肅省發(fā)明授權(quán)總量的5.39%。有效發(fā)明專利擁有量共計653件，占全省有效發(fā)明總量的7.86%。

2 影響甘肅省專利發(fā)展問題

2.1 專利總量增速明顯，但高價值發(fā)明占比不多

就甘肅省專利發(fā)展現(xiàn)狀而言，2011—2020 年全省專利申請量呈爆發(fā)式快速增長，從2011年的5 287件增長到2020 年的32 280 件，增長增幅超過6 倍。專利授權(quán)量同樣呈爆發(fā)式增長，從2011 年的2 383件增長到2020 年的20 991 件，增幅接近9 倍。10 年間，累計專利申請207 363件，累計授權(quán)專利102 585件。其中發(fā)明專利的申請量從2011 年的2105 件增長到2020 年的5 866 件，其中從2015 年開始穩(wěn)定在6 000 件左右。發(fā)明專利的年授權(quán)量不足1 500 件，截至2020年有效發(fā)明專利總量8 310件。距離有效發(fā)明專利擁有量1 萬件，每萬人口高價值發(fā)明專利擁有量1.32件的目標任務(wù)仍有較大差距。

2.2 甘肅省優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出高價值專利不平衡

截至2020 年，甘肅省有效發(fā)明共分布在111 個IPC 大類中，其中超過40 件的大類有39 個，這39 個大類下的有效發(fā)明合計7 455 件，占全省有效發(fā)明總量的89.71%。甘肅省有效發(fā)明專利按IPC 大部技術(shù)領(lǐng)域分布情況，集中在C部（化學(xué)、冶金）的有效發(fā)明2 719件，集中在A部（人類生活必需）的有效發(fā)明1 614件，集中在G部（物理）的有效發(fā)明1 181件，集中在B 部（作業(yè)、運輸）的有效發(fā)明1 135 件，集中在H 部（電學(xué)）的有效發(fā)明630 件，集中在E 部（固定建筑物）的有效發(fā)明501 件，集中在F 部（機械工程等）的有效發(fā)明483 件，集中在D 部（紡織、造紙）的有效發(fā)明47 件。因此甘肅省在C 部（化學(xué)、冶金）的有效發(fā)明數(shù)量最多。

2.3 知識產(chǎn)權(quán)的獲權(quán)周期和穩(wěn)定周期受國家政策影響較大

我國《專利法》規(guī)定，發(fā)明保護期限20 年，實用新型保護期限10 年，外觀設(shè)計保護期限15 年，發(fā)明專利授權(quán)創(chuàng)新要求高，審查程序中要求實質(zhì)審查，相比較實用新型經(jīng)過初審形式審查即可授權(quán)，被授權(quán)的概率相對較低，創(chuàng)新主體申請類型選擇上更偏好實用新型。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局新聞發(fā)布會數(shù)據(jù)發(fā)明的平均審查周期20個月，高價值發(fā)明專利審查周期經(jīng)過壓縮仍達到18.5 個月。由于政府補貼政策在降低企業(yè)申請和維護專利成本的同時，誘使企業(yè)通過申請質(zhì)量低下的專利來謀取政府資助、騙取國家補貼[1]。國家知識產(chǎn)權(quán)局正式發(fā)文要求逐步減少對專利授權(quán)的各類財政性資助，每年至少減少25個百分點，直至在2025年以前全部取消。

2.4 與國家統(tǒng)計數(shù)據(jù)相比非職務(wù)專利申請比重過高

甘肅省2020 年職務(wù)專利申請占2020 年申請總量的63.20%，非職務(wù)專利申請占申請總量的36.80%；2020 年甘肅省職務(wù)授權(quán)專利占授權(quán)總量的71.64%，非職務(wù)授權(quán)占授權(quán)總量的28.36%。截至2020 年甘肅省職務(wù)有效發(fā)明專利占有效發(fā)明專利總量的92.14%，非職務(wù)有效發(fā)明占全省有效發(fā)明總量的7.86%。

同期國家2020 年職務(wù)專利申請占2020 年申請總量的90.28%，非職務(wù)專利申請占申請總量的9.72%；2020 年全國職務(wù)授權(quán)專利占授權(quán)總量的96.16%，非職務(wù)授權(quán)占授權(quán)總量的3.84%。截至2020 年全國職務(wù)有效發(fā)明專利占有效發(fā)明專利總量的90.40%，非職務(wù)有效發(fā)明占全國有效發(fā)明總量的9.60%。

甘肅省非職務(wù)專利申請量和授權(quán)量占比均明顯高于全國同期水平，但是有效發(fā)明的占比卻低于全國同期水平。企業(yè)和個人的創(chuàng)新研發(fā)和尋求專利保護原本是市場經(jīng)濟中的尋利行為[2]，在甘肅省則意味著有大量發(fā)明人投入了大量的資源獲取專利權(quán)，但沒有能力轉(zhuǎn)化而放棄了專利權(quán)。

3 甘肅省專利發(fā)展的對策與建議

3.1 加強知識產(chǎn)權(quán)保護激發(fā)全社會創(chuàng)新活力

企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護意識不強，專利意識淡薄，對依靠知識產(chǎn)權(quán)制度保護自主創(chuàng)新成果，參與市場競爭，獲得利益的嚴峻性、迫切性認識嚴重不足[3]，需要政府和知識產(chǎn)權(quán)管理部門進一步完善知識產(chǎn)權(quán)保護體系，綜合運用法律、行政、經(jīng)濟、技術(shù)、社會治理手段強化知識產(chǎn)權(quán)保護，促進保護能力和水平的整體提升。從創(chuàng)新成果產(chǎn)出、創(chuàng)新投資、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新實施運用等方面提供全鏈條保障，為創(chuàng)新提供良好的法治環(huán)境和市場環(huán)境，激發(fā)市場主體創(chuàng)新原動力，營造全社會尊重知識產(chǎn)權(quán)、保護知識產(chǎn)權(quán)的氛圍。

3.2 強化知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)供給

強化省內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)機構(gòu)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，尤其是各級知識產(chǎn)權(quán)保護中心建設(shè)。通過搭建便企利民、互聯(lián)互通的知識產(chǎn)權(quán)公共信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，為知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)提供政策保障以及免費或低成本的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)；通過提供高質(zhì)量、全鏈條的知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)供給，助力知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量；通過大幅度提高專利授權(quán)效率（中國（甘肅）知識產(chǎn)權(quán)保護中心專利快速預(yù)審可以縮短專利獲權(quán)周期90%以上），加快專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效率；通過強化知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同保護效能，提升知識產(chǎn)權(quán)運用效益；通過發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)在激勵創(chuàng)新、推動高質(zhì)量發(fā)展、優(yōu)化營商環(huán)境、擴大對外開放等方面的作用，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境和營商環(huán)境；以多措并舉，全面激發(fā)全省創(chuàng)新主體的創(chuàng)造力和市場活力。

3.3 推動系統(tǒng)性高價值專利培育

高價值專利是專利的技術(shù)價值、市場價值和法律價值等多重維度的綜合顯現(xiàn)。在專利的創(chuàng)造、運用、保護和管理的全鏈條上每個環(huán)節(jié)都有影響，需要政府、企業(yè)、高校和科研院所和服務(wù)機構(gòu)等共同努力。通過政策引導(dǎo)、制度規(guī)范、組織建設(shè)、人員培養(yǎng)、環(huán)境營造等環(huán)節(jié)共同發(fā)力有效改變創(chuàng)新主體觀念，從重數(shù)量向重質(zhì)量轉(zhuǎn)變、從重授權(quán)向重實施轉(zhuǎn)變、從重論文成果向保護成果實現(xiàn)市場轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)變。通過項目引導(dǎo)高校、企業(yè)、院所和知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)合作參與高價值專利培育計劃，創(chuàng)造一批高價值的專利，產(chǎn)生良好的經(jīng)濟社會效益和顯著的示范效應(yīng)。

3.4 構(gòu)建創(chuàng)新主體高價值專利培育流程

高校、企業(yè)、院所等創(chuàng)新主體應(yīng)建立以成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的專利體制[4]，從選題立項、研發(fā)階段、項目管理、專利申請和專利運營等環(huán)節(jié)入手明確各參與部門和人員責任，完善組織構(gòu)架，制定高價值專利培育計劃，全流程管理和規(guī)范化運行，保證高價值專利培育工作有序進行。立項前充分掌握市場信息和技術(shù)需求，確定高價值專利培育起點，研發(fā)中跟蹤相同研發(fā)方向的進展動態(tài)，及時調(diào)整研發(fā)方向，項目管理保障對產(chǎn)生的階段性成果進行挖掘和專利申請布局，根據(jù)保護策略有計劃地進行專利申請行為的時間安排和階段跟蹤，通過自行實施、許可轉(zhuǎn)讓、出資入股、質(zhì)押融資、證券化等知識產(chǎn)權(quán)金融手段實現(xiàn)運營。