黃隨 梁文莉

（廣東開放大學，廣東廣州，510091）

自2017年以來，“數(shù)字經(jīng)濟”這個詞語已5次出現(xiàn)在我國政府工作報告中，“十四五”規(guī)劃更是明確指出要大力加快數(shù)字化經(jīng)濟建設(shè)，可見數(shù)字化建設(shè)已上升為國家戰(zhàn)略。在當前時代背景下，綜合分析國家戰(zhàn)略、商業(yè)環(huán)境、行業(yè)生態(tài)發(fā)展、客戶需求、技術(shù)環(huán)境以及疫情常態(tài)化等諸多因素，數(shù)字化已成為法律服務行業(yè)的“大勢所趨”。數(shù)字化在司法領(lǐng)域中的體現(xiàn)就是通過大數(shù)據(jù)分析與智能法律服務相結(jié)合，充分將AI技術(shù)應用于法律實務中，從而開發(fā)“法律+AI”的法律服務產(chǎn)品，以推進“智慧法院”“智慧檢務”“智能化律所”的建設(shè)。本課題組通過實地走訪、音視頻深度訪談、在線數(shù)據(jù)調(diào)研、問卷調(diào)查、查閱文獻資料、網(wǎng)絡調(diào)研等方式，針對人工智能技術(shù)在法律實務中的使用現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢開展了廣泛的調(diào)查研究工作，并形成調(diào)研報告。本調(diào)研報告并不預期成為人工智能技術(shù)在法律實務領(lǐng)域的全面使用和發(fā)展綜述，不求面面俱到，僅期望這種實證調(diào)查研究能為人工智能技術(shù)在法律實務中的未來發(fā)展提供參考和借鑒意義。

一、我國人工智能產(chǎn)業(yè)化發(fā)展進程及應用于司法領(lǐng)域的政策概況

（一）我國人工智能產(chǎn)業(yè)化發(fā)展進程

人工智能誕生于20世紀50年代，實質(zhì)上是人類智慧與機器的有機結(jié)合，根據(jù)中國國家標準化管理委員會發(fā)布的《人工智能標準化白皮書2018》中的定義：“人工智能是利用數(shù)字計算機或者數(shù)字計算機控制的機器模擬、延伸和擴展人的智能，感知環(huán)境、獲取知識并使用知識獲得最佳結(jié)果的理論、方法、技術(shù)及應用系統(tǒng)?！盵1]人工智能的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展正改變?nèi)祟惿鐣慕煌绞?、組織結(jié)構(gòu)和商業(yè)模式，并對法律職業(yè)產(chǎn)生了直接沖擊[2]。

我國人工智能產(chǎn)業(yè)化發(fā)展大體經(jīng)歷了四個階段：一是雛形期，即人工智能技術(shù)落地實驗階段，該階段主要探索計算機從數(shù)據(jù)中學習算法，并應用于語言圖像領(lǐng)域。二是起步期，即人工智能技術(shù)應用及普及階段，該階段主要探索人工智能產(chǎn)品形態(tài)及商業(yè)模式，將人工智能技術(shù)通過標準化設(shè)定應用于具體場景，以創(chuàng)造經(jīng)濟效益。三是發(fā)展期，即人工智能技術(shù)賦能百業(yè)階段，該階段主要探索將人工智能技術(shù)應用于各行各業(yè)的集成化創(chuàng)新，如AR/MR/VR等技術(shù)的使用。四是成熟期，即人工智能技術(shù)工業(yè)化生產(chǎn)階段，該階段主要探索人工智能時代背景下各產(chǎn)業(yè)的深度參與，通過依托算法開發(fā)平臺、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)服務等基礎(chǔ)資源，提高AI技術(shù)的技術(shù)效能，實現(xiàn)各產(chǎn)業(yè)共建效率化。

（二）我國人工智能技術(shù)應用于司法領(lǐng)域的政策概況

為了更好地推動人工智能技術(shù)的研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，我國自2015年以來相繼出臺多項法律法規(guī)及政策予以助推，例如：我國于2017年先后出臺了《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》（國發(fā)〔2017〕35號）、《促進新一代人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展三年行動計劃（2018-2020年）》（工信部科〔2017〕315號）等政策文件。從“十二五”規(guī)劃到“十四五”規(guī)劃，均將人工智能納入國家發(fā)展規(guī)劃戰(zhàn)略，強調(diào)了人工智能對數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的核心作用。我國司法領(lǐng)域亦充分領(lǐng)會中央精神，積極推出相關(guān)政策以促進人工智能在法律實務中的融合發(fā)展及應用（見表1）。

表1 我國人工智能技術(shù)應用于司法領(lǐng)域的政策概況

二、人工智能技術(shù)在法律實務中的使用現(xiàn)狀

通過分析近20年來人工智能領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展狀況，可以發(fā)現(xiàn)人工智能技術(shù)主要包括機器學習、知識圖譜、自然語言處理、計算機視覺、人機交互、生物特征識別、虛擬現(xiàn)實/增強現(xiàn)實等關(guān)鍵技術(shù)[5]。人工智能技術(shù)在法律科技中的應用現(xiàn)狀主要體現(xiàn)在技術(shù)與數(shù)據(jù)的深度融合。首先，技術(shù)主要表現(xiàn)為知識圖譜、自然語言處理、語音識別和圖像識別。其次，數(shù)據(jù)表現(xiàn)為法條、案例、律師函、辯護詞、判決書、起訴狀等。通過“技術(shù)+數(shù)據(jù)”搭建法律數(shù)據(jù)庫、平臺、小程序、APP等法律科技產(chǎn)品，實現(xiàn)案情智能分析、文書智能處理與信息智能查詢、案件智能輔助審理、文書智能生成與審核等功能。針對人工智能技術(shù)在法律實務中的應用現(xiàn)狀，本課題組從“智慧法院”“智慧檢務”“智能化律所”三個層面對人工智能技術(shù)在法律實務中的使用現(xiàn)狀進行調(diào)查研究。

（一）人工智能技術(shù)在審判實務中的使用現(xiàn)狀

在司法審判領(lǐng)域，自最高人民法院提出“智慧法院”建設(shè)行動規(guī)劃以來，全國各地法院如火如荼推進“智慧法院”建設(shè)。智慧法院是指法院審判體系與審判能力智能化，即通過大數(shù)據(jù)分析、語音識別、圖像視頻分析等人工智能技術(shù)，實現(xiàn)案情要素智能分析、庭審語音識別自動轉(zhuǎn)化等功能。目前，人工智能技術(shù)在“智慧法院”建設(shè)中貫穿于立案、庭審、裁判、執(zhí)行等所有的訴訟環(huán)節(jié)。本課題組立足于智慧服務、智慧審判和智慧執(zhí)行三個角度，對“智慧法院”建設(shè)中使用人工智能的情況進行調(diào)查研究。

1.智慧服務

智慧服務即法院通過構(gòu)建自助、智能的訴訟服務體系，例如通過訴訟服務網(wǎng)、訴訟服務大廳、12368訴訟服務熱線、中國移動微法院、人民法院調(diào)解平臺、電子送達平臺等搭建訴訟服務智能體系。本課題組通過選定典型地區(qū)人民法院官網(wǎng)及相關(guān)的小程序，對法院“智慧服務”建設(shè)及使用情況進行調(diào)研（見表2）。

表2 典型地區(qū)法院“智慧服務”建設(shè)及使用情況

2.智慧審判

智慧審判是指通過“人工智能技術(shù)+互聯(lián)網(wǎng)”將案件信息電子化、數(shù)據(jù)化，從而實現(xiàn)網(wǎng)上立案批量化、審判智能化，高效便捷地完成整個訴訟審判環(huán)節(jié)。本課題組通過選定典型地區(qū)人民法院官網(wǎng)及相關(guān)的小程序，對法院“智慧審判”建設(shè)及使用情況進行調(diào)研（見表3）。

表3 典型地區(qū)法院“智慧審判”建設(shè)及使用情況

3.智慧執(zhí)行

智慧執(zhí)行是指通過“互聯(lián)網(wǎng)+人工智能”，將執(zhí)行信息進行公開，進一步解決“人難找、物難查、事難辦、溝通難”等執(zhí)行難問題。本課題組通過選定典型地區(qū)人民法院官網(wǎng)及相關(guān)的小程序等，對法院“智慧執(zhí)行”建設(shè)及使用情況進行調(diào)研（見表4）。

表4 典型地區(qū)法院“智慧執(zhí)行”建設(shè)及使用情況

（二）人工智能技術(shù)在檢察院實務中的使用現(xiàn)狀

人工智能技術(shù)在檢察院實務中的使用表現(xiàn)為“智慧檢務”，是指通過智慧檢務平臺及人工智能工具，即通過大數(shù)據(jù)、OCR識別、圖像識別、自然語言處理、機器學習等多種技術(shù)搭建“基礎(chǔ)+辦案+工具”的智慧檢務系統(tǒng)，從而實現(xiàn)公訴案件的案件卷宗、法律文書、證據(jù)材料等智能化批量處理。本課題組立足于智慧辦案、智慧管理、智慧服務三個角度，選定典型地區(qū)及事例對檢察院系統(tǒng)在“智慧檢務”建設(shè)中所使用的人工智能的情況進行調(diào)查研究。

1.智慧辦案

智慧辦案是指檢察院充分利用信息化技術(shù)輔助辦案，在海量數(shù)據(jù)中尋找和發(fā)現(xiàn)線索，從而實現(xiàn)由“人找案（線索）”到“案（線索）找人”的轉(zhuǎn)變，提高法律監(jiān)督的精準性、有效性。本課題組通過選定典型地區(qū)人民法院官網(wǎng)及相關(guān)的小程序等，對檢察院系統(tǒng)在“智慧辦案”的建設(shè)及實施情況進行調(diào)研（見表5）。

表5 典型地區(qū)檢察院“智慧辦案”建設(shè)及使用情況

2.智慧管理

智慧管理是指依托信息技術(shù)搭建“科技+政務+事務管理”的可視化、智能化檢務工作管理系統(tǒng)。本課題組通過選定典型地區(qū)人民檢察院官網(wǎng)及相關(guān)的小程序等，對檢察院系統(tǒng)在“智慧管理”的建設(shè)及實施情況進行調(diào)研（見表6）。

表6 典型地區(qū)檢察院“智慧管理”建設(shè)及使用情況

3.智慧服務

智慧服務是指依托信息技術(shù)建設(shè)智能輔助辦案系統(tǒng)或項目，實現(xiàn)檢察業(yè)務的案件辦理、對外監(jiān)督、內(nèi)部管理的數(shù)字化、規(guī)范化、智能化。本課題組通過選定典型地區(qū)人民檢察院官網(wǎng)及相關(guān)的小程序等，對檢察院系統(tǒng)在“智慧管理”的建設(shè)及實施情況進行調(diào)研（見表7）。

表7 典型地區(qū)檢察院“智慧服務”建設(shè)及使用情況

（三）人工智能技術(shù)在律師實務中的使用現(xiàn)狀

在律師行業(yè)，法律法規(guī)檢索、法律文件的起草、合同審核、法律咨詢、案件結(jié)果預判、訴訟方案選擇等各個辦案環(huán)節(jié)，均有法律科技產(chǎn)品的足跡，應當說人工智能正在深刻地影響法律服務市場。人工智能技術(shù)在律師實務中的使用主要表現(xiàn)為“智能化律所”的發(fā)展?！爸悄芑伤笔侵嘎蓭熓聞账?、律師充分利用機器人律師、辦案小程序或APP等，將法律服務與人工智能、區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)等技術(shù)融合在一起，用科技為法律服務賦能。本課題組圍繞智能咨詢、智能檢索、智能審查三個方面展開調(diào)查研究。具體分析如下。

1.智能咨詢

智能咨詢是指通過AI技術(shù)實現(xiàn)法律服務智能化，即由法律科技產(chǎn)品智能化篩選、分析海量數(shù)據(jù)，高效快捷地為客戶答疑解惑（見表8）。

表8 典型的“智能資訊類”法律科技產(chǎn)品

2.智能檢索

智能檢索是指采用人工智能自然語言處理技術(shù)進行信息檢索，即AI產(chǎn)品按照律師輸入的指令進行法律檢索，并為律師推送具體案件的法律文檔、法律法規(guī)規(guī)章制度等，幫助律師快速定位案件爭議的問題，節(jié)省時間，提高辦案效率。根據(jù)檢索材料，系統(tǒng)還可以自動形成檢索報告，方便律師提供給客戶，贏取客戶信任。目前，國內(nèi)外已經(jīng)有一些可以進行法律檢索的AI產(chǎn)品（見表9）。

表9 典型的“智能檢索類”法律科技產(chǎn)品

3.智能審查

人工智能審查主要適用于合同領(lǐng)域，即利用人工智能的自然言語處理系統(tǒng)自動審查合同，包括合同的制定、審核以及法律風險預判等。通過篩選合同信息，分析與法律規(guī)范不相符合的合同內(nèi)容及措辭用語，通過提醒注意的方式幫助律師重新制定合同（見表10）。

表10 典型的“智能審查類”法律科技產(chǎn)品

三、人工智能技術(shù)在法律實務中的發(fā)展趨勢

隨著科技的進步，人工智能在法律行業(yè)的應用經(jīng)歷了四個階段：電子審查輔助技術(shù)——自動化文檔——法律咨詢機器人——智能裁判，正以超預期的速度前進和發(fā)展。未來，人工智能法律科技產(chǎn)品的使用將更寬廣、更多元、更成熟。縱觀實踐，人工智能技術(shù)將逐步取代部分低端勞動力，幫助法律工作者從繁雜、機械的工作中解放出來。未來人工智能技術(shù)在法律實務中的發(fā)展趨勢如何？業(yè)界學者觀點各異。例如，Jomati在《文明2030：不久將來的律所》中提出：“在15年內(nèi)，機器人和人工智能將會主導法律實踐，也許將給律所帶來‘結(jié)構(gòu)性坍塌’（structural collapse），法律服務市場的面貌將大為改觀?！盵7]周崇文提出：“在可憧憬的未來，人工智能將會更好地服務法律工作，而不是如科幻小說里所擔憂的那樣，它會奪走人類的司法權(quán)，進而主宰人類的命運。法律人依然是決策者，人工智能只能是服務者。”[8]曹建峰提出：“未來二十年的法律行業(yè)必然圍繞著人工智能和大數(shù)據(jù)，機器人和人工智能將成為法律系統(tǒng)的主要進入點，主導法律實踐?！盵9]黃宇宏提出：“在人類與人工智能為主的技術(shù)共生的大背景下，未來會是法律、法律人與人工智能共生的未來?！盵10]

本課題組認為未來十年內(nèi)，人工智能技術(shù)只能是工具，其最大的價值及存在意義在于輔助法律工作者提高辦事效率，但無法完全取代法律工作者而成為法律實務的主導者,即無法完全取代法官、檢察官、律師等司法工作者。例如，AI律師無法大范圍替代自然人律師開展諸如出庭、擔任辯護人等角色性工作。正如美國著名首席大法官霍姆斯所言：“法律的生命力，不在于邏輯，而在于經(jīng)驗?！狈蓪崉盏年P(guān)鍵點在于復雜案件中的事實認定和法律適用問題，而這些需要以法官、檢察官和律師的價值判斷為輔助方可判定。人工智能作為機械化、標準化辦案的存在，在未來短期內(nèi)無法做到像人類一樣能動性地思考。正如趙萬一教授在《法律的人工智能時代》中所言：“人之所以為人，并不僅僅因為人具有其他靈長類動物所欠缺的思維能力和制造工具的技能，更是因為人具有善惡、榮辱、正義、是非、良知、良心等道德觀念和易沖動、非理性、不完美、感性等人格特質(zhì)，具有復雜性、多樣性、非長久性和不可替代性的個體呈現(xiàn)方式。”[11]而人工智能始終是算法技術(shù)的嵌入結(jié)果，缺乏人的感性思想及認知。故短期內(nèi)，人工智能在法律實務中的應用，主要是概念化場景的應用實現(xiàn)。例如基于語音識別、圖像識別、證據(jù)指引和圖譜指引四個層次影響法律實務工作，輔助法律工作者，而非起主導性作用。