汪煜淥

(中國計量大學(xué) 浙江杭州 310000)

從2020年《中美貿(mào)易協(xié)定》到2022年5月帶有政治色彩的“中美科技脫鉤”，美國試圖遏制中國科技發(fā)展，鞏固自身的霸權(quán)利益，提高自身科技創(chuàng)新能力、加強知產(chǎn)保護的重要性可見一斑。2020年12月，習(xí)近平總書記在中央政治局第二十五次集中學(xué)習(xí)時強調(diào)“全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家，必須從國家戰(zhàn)略高度和進入新發(fā)展階段要求出發(fā)，全面加強知識產(chǎn)權(quán)保護工作，促進建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系”，同時指出“強化知識產(chǎn)權(quán)全鏈條保護”要點。此次講話明確指出知識產(chǎn)權(quán)保護工作的重要性及知識產(chǎn)權(quán)保護工作的方向性問題，將知識產(chǎn)權(quán)保護與創(chuàng)新連接起來。本文圍繞企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護，分析企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，借鑒國外知識產(chǎn)權(quán)保護經(jīng)驗，增強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護能力。

1 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險表現(xiàn)

風(fēng)險是指各種不確定因素帶來損失的可能性。風(fēng)險受客觀因素和主觀因素的制約，決定著活動過程中會產(chǎn)生由不確定因素帶來的損失。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險重點表現(xiàn)為企業(yè)研發(fā)項目風(fēng)險。本文的研發(fā)風(fēng)險指的是企業(yè)在開展技術(shù)創(chuàng)新的過程中，因技術(shù)支持不足、管理水平不高等原因?qū)е虏荒馨凑疹A(yù)期目標(biāo)完成研發(fā)乃至研發(fā)決策失敗造成的風(fēng)險。本文對浙江省內(nèi)的198家企業(yè)進行調(diào)研發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在自主研發(fā)過程中遇到的風(fēng)險主要有專利侵權(quán)、技術(shù)秘密泄露、創(chuàng)新成果未保護或保護不當(dāng)、研發(fā)成果轉(zhuǎn)化率低等風(fēng)險。

1.1 專利侵權(quán)風(fēng)險

專利侵權(quán)風(fēng)險是目前企業(yè)面臨的最主要的風(fēng)險，專利侵權(quán)風(fēng)險包括主動蓄意侵權(quán)和非蓄意侵權(quán)，以主動蓄意的專利侵權(quán)為主。我國大部分企業(yè)仍然是模仿式的產(chǎn)品制造模式，因此專利侵權(quán)糾紛時常發(fā)生。

1.2 技術(shù)秘密泄露風(fēng)險

技術(shù)秘密屬于商業(yè)秘密范疇，技術(shù)秘密泄露的侵權(quán)風(fēng)險較為隱蔽，舉證較難，保護邊界模糊，且勝訴率較低。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，企業(yè)技術(shù)秘密泄露風(fēng)險大部分情況下發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部掌握相關(guān)技術(shù)秘密的離職員工中。此外，企業(yè)在日常經(jīng)營中，還存在研發(fā)記錄的保存及歸檔不到位，證據(jù)缺失等現(xiàn)象，導(dǎo)致技術(shù)秘密泄露風(fēng)險的發(fā)生。

1.3 創(chuàng)新成果未保護或保護不當(dāng)風(fēng)險

創(chuàng)新成果未保護或保護不當(dāng)，指的是未對創(chuàng)新成果進行知識產(chǎn)權(quán)保護，或因未選擇合適的保護方式而造成未能恰當(dāng)保護創(chuàng)新成果的風(fēng)險。由于大部分企業(yè)沒有知識產(chǎn)權(quán)保護意識，研發(fā)出具有技術(shù)價值的產(chǎn)品后，急于搶占市場，未做好恰當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)保護，導(dǎo)致產(chǎn)品被大量模仿。企業(yè)不僅應(yīng)選擇一種知識產(chǎn)權(quán)保護形式，還應(yīng)選擇合適的保護形式，若不合適也會導(dǎo)致風(fēng)險的產(chǎn)生。

1.4 研發(fā)成果轉(zhuǎn)化率較低

研發(fā)成果轉(zhuǎn)化率低是國內(nèi)企業(yè)存在的共性問題，具體轉(zhuǎn)化率難以準(zhǔn)確統(tǒng)計。調(diào)研組發(fā)現(xiàn)，此次受訪企業(yè)中大部分企業(yè)存在部分專利難以轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的情況，對產(chǎn)品的研發(fā)認(rèn)識錯誤、具體研發(fā)技術(shù)落實能力有限是影響研發(fā)成果轉(zhuǎn)化的重要因素。

2 知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險產(chǎn)生的主要原因分析

綜合調(diào)研情況，產(chǎn)生上述風(fēng)險的原因主要包括研發(fā)等關(guān)鍵研發(fā)人員流動、合作方知識產(chǎn)權(quán)竊取、未采取或未及時采取合適的知識產(chǎn)權(quán)保護、企業(yè)缺乏知識產(chǎn)權(quán)管理工作的專業(yè)知識。

2.1 主動型知識產(chǎn)權(quán)竊取

主動型知識產(chǎn)權(quán)竊取主要包括關(guān)鍵研發(fā)人員離職、合作方竊取。在中國裁判文書網(wǎng)上對技術(shù)研發(fā)型企業(yè)的商業(yè)秘密、著作權(quán)侵權(quán)案件進行檢索發(fā)現(xiàn)，糾紛產(chǎn)生原因大部分為員工離職及業(yè)務(wù)合作，其中關(guān)鍵研發(fā)人員的流動為最主要的原因，人員離職的原因在于薪資低、環(huán)境差、無上升前景等。合作方企業(yè)可能為同屬某一行業(yè)內(nèi)的企業(yè)，當(dāng)其面臨同一個客戶市場時，就產(chǎn)生了競爭關(guān)系。合作方企業(yè)作為相對了解該知識產(chǎn)權(quán)的一方，具有侵犯知識產(chǎn)權(quán)的先天優(yōu)勢，為獲得豐厚的利益，多數(shù)企業(yè)鋌而走險竊取他人知識產(chǎn)權(quán)。

2.2 未采取或未及時采取合適的知識產(chǎn)權(quán)保護

對于絕大多數(shù)中小企業(yè)來說，企業(yè)并沒有意識選擇或正確選擇專利、商業(yè)秘密還是著作權(quán)保護。知識產(chǎn)權(quán)預(yù)算資金不充足，為節(jié)約成本，未采取知識產(chǎn)權(quán)保護，過于注重有形資產(chǎn)帶來的效益，忽略無形資產(chǎn)的效益；采取知識產(chǎn)權(quán)保護，又未選擇恰當(dāng)?shù)谋Ｗo方式也會導(dǎo)致風(fēng)險的發(fā)生。此外，知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識匱乏、未選擇專業(yè)的代理機構(gòu)等原因，也是導(dǎo)致企業(yè)未選擇合適的保護手段帶來上述風(fēng)險的重要原因。

2.3 缺乏知識產(chǎn)權(quán)管理工作的專業(yè)知識

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)知識匱乏，研發(fā)前、中、后期未進行專利檢索，缺乏完整的技術(shù)交底材料是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)過程中的通病，總結(jié)為知識產(chǎn)權(quán)管理工作的專業(yè)知識匱乏。缺乏知識產(chǎn)權(quán)管理工作的專業(yè)知識是引發(fā)上述一系列風(fēng)險的重要原因，及時做好知識產(chǎn)權(quán)管理工作，有利于提高知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)率，也為日后關(guān)鍵研發(fā)人員竊取知識產(chǎn)權(quán)保留充分的證據(jù)。

3 國外知識產(chǎn)權(quán)保護經(jīng)驗分析

3.1 重視知識產(chǎn)權(quán)信息工作

國外企業(yè)對專利信息工作極其重視。例如，美國的技術(shù)公報；日本的企業(yè)將信息工作置于中長線戰(zhàn)略高度；德國企業(yè)則將專利等調(diào)查置于申請與投入市場之前。美國十分重視知識產(chǎn)權(quán)信息的整理工作，美國專利商標(biāo)局的官網(wǎng)具有豐富的數(shù)據(jù)庫資源，有專門數(shù)據(jù)庫、區(qū)域數(shù)據(jù)庫等。

3.2 建立了規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)體系

國外企業(yè)重視員工知識產(chǎn)權(quán)教育。例如，要求每一名新入職員工必須接受相關(guān)培訓(xùn)，自覺遵守法律規(guī)定、企業(yè)規(guī)章，培養(yǎng)員工知識產(chǎn)權(quán)保護意識。在日本，存在兩種層次的知識產(chǎn)權(quán)教育，即普及式和專業(yè)式。第一種形式主要面向全體員工及各層次的員工，為其設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)課程宣講，例如知識產(chǎn)權(quán)入門知識、知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)知識、知識產(chǎn)權(quán)重要性等。第二種形式的知識產(chǎn)權(quán)教育主要針對專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人員的特殊培訓(xùn)，包括專利、商標(biāo)、商密等，同時派專業(yè)管理人員參加資格考試或進入相關(guān)專利事務(wù)所進行學(xué)習(xí)、訓(xùn)練。例如，日立公司不定期在公司內(nèi)部開設(shè)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)課程，供相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理人員學(xué)習(xí)。

3.3 給予中小企業(yè)資金支持、融資優(yōu)惠、稅收減免

1982年，美國聯(lián)邦政府實施“小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新計劃”SBIR計劃，以及1983年和 1994年分別設(shè)立的小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獎勵項目 (SBTR)和小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓獎勵項目(STTR)，并組織專門的部門采取分階段資助的手段，對處在不同研發(fā)階段的企業(yè)進行資助。國外政府鼓勵企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新研發(fā)，給予不同渠道的資金支持。

3.4 企業(yè)內(nèi)部加強知識產(chǎn)權(quán)管理

3.4.1 進行統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)管理

人才受雇方面，美國法律規(guī)定研發(fā)人員在研究開發(fā)、創(chuàng)作、生產(chǎn)、制造、銷售期間的任何發(fā)明、發(fā)現(xiàn)、商業(yè)秘密、程序等無論是否能授予專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等，都屬于企業(yè)。部分企業(yè)內(nèi)部設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)部門，將人員聘用、知識產(chǎn)權(quán)申請、許可、轉(zhuǎn)讓、運營等納入知識產(chǎn)權(quán)體系進行統(tǒng)一管理。若存在子公司，總公司往往采取注入研發(fā)金給予子公司開展研發(fā)活動，并將研發(fā)成果歸屬總公司的方式對知識產(chǎn)權(quán)進行整體把控，最后子公司通過總公司授權(quán)使用。知識產(chǎn)權(quán)管理部門與研發(fā)部門保持密切的聯(lián)系，從與發(fā)明人的溝通過程中了解是否有可以申請專利的技術(shù)點。

3.4.2 建立知識產(chǎn)權(quán)激勵機制

在企業(yè)內(nèi)部建立激勵機制，對研發(fā)人員進行適當(dāng)獎勵，進一步激發(fā)創(chuàng)新。IBM公司設(shè)立了累積計分制的獎勵方法，即對申請專利的發(fā)明人給予計分，1項專利為3點，同時可獲1 200美元獎勵，點數(shù)累計達12點，再加1 200美元獎勵。日本企業(yè)通過一系列的輔助手段激勵員工發(fā)明，例如發(fā)明申請獎、首次申請獎等。

4 強化企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的對策建議

4.1 宏觀層面——社會面

4.1.1 壯大知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才隊伍

壯大知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍，培養(yǎng)精通知識產(chǎn)權(quán)的高層次人才。充分發(fā)揮國家知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)基地的作用，鼓勵開展產(chǎn)教融合的知識產(chǎn)權(quán)人才培育班。加強國際知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)，培養(yǎng)一批精通國際知識產(chǎn)權(quán)申請、訴訟、運營等內(nèi)容的專業(yè)人才。

4.1.2 加強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)力度

各縣、市加強知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，開展普及型與專業(yè)型的知識產(chǎn)權(quán)教育。鼓勵高校老師、知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員對企業(yè)進行培訓(xùn)。對于知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量較多的，有較多涉外貿(mào)業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)加強國際知識產(chǎn)權(quán)、高端知識產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)投融資等內(nèi)容的培訓(xùn)。

4.1.3 強化校企知識產(chǎn)權(quán)合作

鼓勵企業(yè)與高校合作，充分利用各方資源，理論結(jié)合實踐，推動產(chǎn)學(xué)研合作。深入推動高校、企業(yè)的知產(chǎn)制度改革，鼓勵高校將科技成果在企業(yè)內(nèi)實現(xiàn)轉(zhuǎn)化且實施產(chǎn)業(yè)化。同時，鼓勵高校、科研院所到產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)設(shè)立專業(yè)研究分院，充分發(fā)揮專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢，理論結(jié)合實踐，促進技術(shù)攻關(guān)和成果發(fā)散。

4.1.4 拓寬企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資渠道

為研發(fā)企業(yè)提供研發(fā)項目貸款，降低研發(fā)項目貸款利率，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資渠道，對研發(fā)型中小企業(yè)提供必要的資金幫助。鼓勵設(shè)立產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)投資基金、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，建立利益共享機制。同時，探索知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)保險業(yè)務(wù)，例如知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)類保險，建立風(fēng)險補償基金等。

4.2 微觀層面——企業(yè)面

企業(yè)內(nèi)部設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)管理部門，配置知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)管理人員，對知識產(chǎn)權(quán)專門管理人員設(shè)定任職要求，由其對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)體系風(fēng)險防控做一個整體規(guī)劃。利用各種形式在員工中展開知識產(chǎn)權(quán)宣傳教育，提高員工知識產(chǎn)權(quán)素質(zhì)，幫助各研發(fā)型企業(yè)正確認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)，并培訓(xùn)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)人才。

人力資源部門是一個企業(yè)的血脈所在，新舊血液更替無可厚非，企業(yè)人力資源管理部門要做的是把控更替口，防止毒瘤的進入及技術(shù)秘密的流出。第一，人力資源管理部門對入職人員嚴(yán)格把控，對每位新入職員工進行知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查，確保新入職員工不會給企業(yè)帶來知識產(chǎn)權(quán)糾紛。第二，人員離職時發(fā)放離職事項提醒，警示員工不得泄露企業(yè)商業(yè)秘密。高管、研發(fā)人員、重要技術(shù)崗位應(yīng)簽訂競業(yè)限制協(xié)議及保密協(xié)議。

財務(wù)部門應(yīng)做好研發(fā)資金預(yù)算：第一，盡可能將銷售收入的3%～5%作為研發(fā)資金，運行相對困難的企業(yè)可減少或借助其他渠道籌集項目資金。第二，根據(jù)歷年知識產(chǎn)權(quán)申請、維護、培訓(xùn)等支出情況，建立知識產(chǎn)權(quán)預(yù)算，做到知識產(chǎn)權(quán)維護、研發(fā)過程資金運行情況全監(jiān)控，保障資金運行的有效性。第三，對工作人員新研發(fā)的專利予以必要獎勵。

銷售部門是企業(yè)與外部接觸最多的部門，對于知識產(chǎn)權(quán)保護需做到以下幾點：第一，每個季度做一次知識產(chǎn)權(quán)市場監(jiān)控，監(jiān)控企業(yè)的產(chǎn)品是否被他人侵權(quán)或企業(yè)產(chǎn)品是否侵害了他人的知識產(chǎn)權(quán)。若出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)或被侵權(quán)情況，應(yīng)及時報告管理者，做出應(yīng)對方案。第二，銷售過程中，應(yīng)與經(jīng)銷商簽訂銷售合同，合同中約定產(chǎn)品所涉及專利的歸屬，一方面保護了自己的知識產(chǎn)權(quán)，另一方面為日后個別經(jīng)銷商購買產(chǎn)品后進行仿冒提供證據(jù)。第三，嚴(yán)格區(qū)分內(nèi)銷與外銷，明確港口交付方式，做好風(fēng)險評估及出現(xiàn)糾紛后的應(yīng)對措施。第四，做好具有全球視角的知識產(chǎn)權(quán)布局，為企業(yè)進軍國外市場做準(zhǔn)備，提前做好銷往國的知識產(chǎn)權(quán)申請、知識產(chǎn)權(quán)檢索、知識產(chǎn)權(quán)法律調(diào)查工作。

采購部門需要做到以下幾點：第一，采購前對所有的供應(yīng)商做好知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查工作，初步調(diào)查供應(yīng)商的產(chǎn)品是否存在侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的情況，杜絕具有知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的采購行為。第二，采購活動中，企業(yè)身為合同的甲方具有一定的主動權(quán)，應(yīng)在合同中明確約定瑕疵擔(dān)保條款，保證其提供的產(chǎn)品不涉及知識產(chǎn)權(quán)糾紛。第三，采購活動中，若涉及委托其他公司加工活動的，先要確定委托制造的產(chǎn)品所涉及的技術(shù)是否由本企業(yè)提供，明確約定該技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，委托產(chǎn)品制造完成后，不得再使用本項技術(shù)進行其他營利活動。若委托加工過程中由本企業(yè)提供圖紙的，應(yīng)當(dāng)在合同中約定，委托加工過程中形成的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)歸屬本企業(yè)，從而保障自身利益。