曹麗麗，甘曉成

（新疆大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院,新疆 烏魯木齊 830047）

0 引言

高校知識創(chuàng)新和科研創(chuàng)新對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有顯著促進作用。創(chuàng)新是一個民族生生不息的動力來源。黨的十九大報告上，習(xí)近平總書記指出要“加強國家創(chuàng)新體系建設(shè)，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家”。黨的十九屆五中全會上，更是將創(chuàng)新置于發(fā)展建設(shè)的核心地位。自此，我國掀起了前所未有的創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)熱潮。高等院校是為國家培養(yǎng)人才的基地，是推動創(chuàng)新戰(zhàn)略實施的重要主體，高校的創(chuàng)新力量不容忽視。但目前來看，高校創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)不健全，圖書館知識服務(wù)缺乏，無法滿足現(xiàn)階段高?？萍紕?chuàng)新的高質(zhì)量發(fā)展需求，在一定程度上制約著我國高?？萍紕?chuàng)新能力的進一步發(fā)揮?；诖?，本研究通過評價2019年我國高?？萍紕?chuàng)新效率，分析其制約因素，進一步挖掘高效率地區(qū)優(yōu)勢，提升低效率地區(qū)能力，為我國建設(shè)創(chuàng)新型國家創(chuàng)造條件。

1 文獻綜述

創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的重要驅(qū)動力。高校作為科技創(chuàng)新的重要主體，對經(jīng)濟發(fā)展起重要的推動作用。在高?？萍紕?chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系上，謝忠局等運用空間計量模型對我國31個省市面板數(shù)據(jù)進行分析，發(fā)現(xiàn)高?？萍紕?chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展呈顯著的正向影響，高?？萍紕?chuàng)新具有空間溢出效應(yīng)。與此同時，王少鵬等也認(rèn)為增加創(chuàng)新投入、提高創(chuàng)新產(chǎn)出或科技成果轉(zhuǎn)化有利于促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，并且固定資產(chǎn)投資及對外開放程度的加深，不僅有利于本省經(jīng)濟發(fā)展，還帶動了相鄰省份的經(jīng)濟發(fā)展。但是，李佳雯等發(fā)現(xiàn)雖然高?？萍紕?chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展總體上呈上升狀態(tài)，但具有一定的滯后性，可能會影響其對經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用。

在高?？萍紕?chuàng)新效率方面，現(xiàn)有研究集中對高?？萍紕?chuàng)新的效率評價、時空分布特征、資源配置效率等展開討論。在科技創(chuàng)新效率評價上，初旭新等將高?？萍紕?chuàng)新效率分為知識創(chuàng)新、科研創(chuàng)新和創(chuàng)新收益三階段，運用DEA-SBM模型分析發(fā)現(xiàn)高?？萍紕?chuàng)新效率總體偏低，但分階段來看，知識創(chuàng)新效率最高，創(chuàng)新收益效率最低。在時空分布特征上，何聲升利用分位數(shù)回歸模型檢驗各因素對高?？萍紕?chuàng)新研究、開發(fā)階段和高?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段進行分析，發(fā)現(xiàn)高?？萍紕?chuàng)新績效呈現(xiàn)階梯化和集聚化的空間分布特征?？铝恋日J(rèn)為我國高?？萍紕?chuàng)新效率呈兩極分化特征，其中東部地區(qū)最高，西部地區(qū)最低；并且由于地區(qū)間的交流與合作，高效率相鄰地區(qū)的創(chuàng)新效率往往也較高。在資源配置效率上，張海波等通過分析發(fā)現(xiàn)，我國高?？萍紕?chuàng)新資源配置效率雖然總體較高，但仍有待加強；且分地域來看，西部地區(qū)的資源配置效率遠大于東部地區(qū)；因此，應(yīng)從宏觀層面提升高?？萍紕?chuàng)新資源配置效率。

綜上所述，高?？萍紕?chuàng)新的重要性被越來越多的學(xué)者所關(guān)注。從研究內(nèi)容上來看，現(xiàn)有關(guān)于高校科技創(chuàng)新的研究主要集中于高?？萍紕?chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展的互動關(guān)系、高?？萍紕?chuàng)新教育的構(gòu)建、高?？萍紕?chuàng)新效率評價、時空分布特征、資源配置效率等領(lǐng)域。從研究方法上來看，主要采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）對高?？萍夹省①Y源配置效率進行評價；運用空間相關(guān)模型對高校科技創(chuàng)新的時空分布特征、與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系進行探索?，F(xiàn)有關(guān)于高?？萍紕?chuàng)新的研究成果頗豐，涉及社會發(fā)展各方領(lǐng)域。為本文的分析提供借鑒經(jīng)驗。

但通過上述分析不難發(fā)現(xiàn)，以往關(guān)于高校科技創(chuàng)新效率評價研究，較多關(guān)注于投入與產(chǎn)出本身，很少對產(chǎn)生效率低下的原因作進一步分析，無法深入探究其存在的具體問題?；诖耍狙芯拷Y(jié)合以往研究成果，選取2019年各地高校科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運用傳統(tǒng)DEA-BCC模型進行測算，通過對比各地測算結(jié)果，在分析整體創(chuàng)新效率情況的基礎(chǔ)上，對我國31?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）投入冗余進行測算，以進一步判斷各地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新效率狀態(tài)及原因。

2 研究方法、指標(biāo)選擇及數(shù)據(jù)來源

2.1 研究方法

DEA（Data Envelopment Analysis）包括CCR，BCC，SBM等多種模型。其中，BCC是對CCR模型的改進，在規(guī)模報酬不變的基礎(chǔ)上引進了規(guī)模報酬可變的情況。本研究認(rèn)為高?？萍紕?chuàng)新的投入變化會引起產(chǎn)出的變化，具有規(guī)模報酬可變性，所以選擇傳統(tǒng)DEA-BCC模型作為測算方法。其次，效率是由投入與產(chǎn)出相比而來，高?？萍紕?chuàng)新的高效率是通過少投入多產(chǎn)出來獲得，故本研究選取投入導(dǎo)向指標(biāo)對各省高校科技創(chuàng)新效率進行評價。投入導(dǎo)向指標(biāo)是指在產(chǎn)出總量不變的情況下減少投入。因此，根據(jù)DEABCC模型假設(shè)并結(jié)合現(xiàn)有相關(guān)研究成果，投入導(dǎo)向的我國高校科技創(chuàng)新DEA-BCC模型可以表示為：

其中，j=1，2，…，31（DMU=31）表示各個地區(qū)高校技術(shù)創(chuàng)新研究的決策單元；X是各地區(qū)高校技術(shù)創(chuàng)新的投入向量，Y是各地區(qū)高校技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出向量。

若θ=1，S=S=0，則表示地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新效率處于DEA有效狀態(tài)；

若θ=1，S≠0，或S≠0，則表明地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新效率處于弱DEA有效狀態(tài)；

若θ＜1，則表明地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新效率處于DEA無效狀態(tài)。

2.2 指標(biāo)選擇

本研究主要將科技創(chuàng)新效率分為投入和產(chǎn)出兩大指標(biāo)，且認(rèn)為投入指標(biāo)應(yīng)當(dāng)能反映出高校在科技創(chuàng)新方面的投入成本總和，產(chǎn)出指標(biāo)應(yīng)當(dāng)反映高校科技創(chuàng)新直接輸出成果項。但通過文獻梳理發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有關(guān)于高?？萍紕?chuàng)新效率產(chǎn)出指標(biāo)的設(shè)定僅從成果的絕對數(shù)量層面考慮，忽視了產(chǎn)出質(zhì)量也是評價高校科技創(chuàng)新效率的重要因素。這與我國教育體制改革中所提倡的“破五唯”理念相違背。因此，本文在結(jié)合以往對高?？萍紕?chuàng)新指標(biāo)劃分經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，在產(chǎn)出指標(biāo)中加入“成果授獎數(shù)”表示創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量，以從產(chǎn)出的數(shù)量與質(zhì)量層面充分衡量高?？萍紕?chuàng)新效率。最后根據(jù)DEA模型效率測算指標(biāo)要求，建立投入與產(chǎn)出指標(biāo)。

2.2.1 投入指標(biāo)

研發(fā)當(dāng)時全量人員數(shù)是指從事研究與發(fā)展工作時間在9個月以上的人員（一年按10個月計）。表示各省高?？萍紕?chuàng)新的人力資源投入。

研發(fā)項目經(jīng)費是指學(xué)校用于研究與發(fā)展的項目經(jīng)費。表示各省高?？萍紕?chuàng)新的財力資源投入。

2.2.2 產(chǎn)出指標(biāo)

專著與發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)是指學(xué)校公開出版的著作或發(fā)表的學(xué)術(shù)論文數(shù)量。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)是指學(xué)校將技術(shù)成果的所有權(quán)或使用權(quán)轉(zhuǎn)移給受讓方時所簽訂的轉(zhuǎn)讓合同數(shù)量。專著與發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)表示各省高校科技創(chuàng)新的數(shù)量產(chǎn)出。

成果授獎數(shù)是指對學(xué)校優(yōu)秀的科技成果授予獎勵的數(shù)量。表示各省高?？萍紕?chuàng)新的產(chǎn)出質(zhì)量。

因此，在投入指標(biāo)中，從人力資源與財力資源的角度進行考慮；在產(chǎn)出指標(biāo)中，從科技創(chuàng)新產(chǎn)出的數(shù)量與質(zhì)量的層面出發(fā)，使評價指標(biāo)具有一定的科學(xué)性。具體指標(biāo)如表1所示。

表1 2019年全國31省（自治區(qū)、直轄市）高校科技創(chuàng)新效率評價指標(biāo)表

2.3 數(shù)據(jù)來源

選取2019年中國31?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）（因數(shù)據(jù)的不可獲得，本研究不包含港、澳、臺地區(qū)）高校科技創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出的截面數(shù)據(jù)進行測算。數(shù)據(jù)來源于中華人民共和國教育部發(fā)布的《高等學(xué)校科技統(tǒng)計資料匯編》。

3 實證分析

本文采用DEAP2.1軟件，選取傳統(tǒng)DEA-BCC模型的投入導(dǎo)向型，對我國2019年31?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）高?？萍紕?chuàng)新效率進行測算，結(jié)果如表2所示。

表2 2019年全國31?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）高?？萍紕?chuàng)新技術(shù)效率表

3.1 總體效率分析

由表2可知總體效率：（1）全國平均技術(shù)效率為0.74，表明我國高校技術(shù)創(chuàng)新水平尚未達到最優(yōu)狀態(tài)，仍有24%的資源未得到有效利用。由于純技術(shù)效率（0.91）相對規(guī)模效率水平（0.82）較低，所以致使我國高?？傮w技術(shù)創(chuàng)新效率水平DEA無效的主要原因在于純技術(shù)效率不高。因此，提高我國高?？萍紕?chuàng)新水平的主要切入點在于提高純技術(shù)效率水平。各地高校需加強對科研資金的管理、提高科技創(chuàng)新的技術(shù)水平。（2）在測算樣本中，寧夏受純技術(shù)效率影響，綜合技術(shù)效率為0.45，在31地中處于最低水平。究其原因，寧夏的創(chuàng)新技術(shù)水平無法滿足創(chuàng)新規(guī)模的發(fā)展，嚴(yán)重阻礙了其創(chuàng)新潛力的發(fā)揮。（3）分地區(qū)來看，江蘇、河南、重慶、西藏、青海、新疆六地的技術(shù)效率為1，表明高?？萍紕?chuàng)新效率處于最優(yōu)狀態(tài)。從原因上來看，江蘇、河南、重慶高校科技創(chuàng)新效率之所以名列前茅，主要在于其投入、產(chǎn)出量非常龐大。其中，江蘇高?？萍紕?chuàng)新的投入與產(chǎn)出在測算樣本中均位列第一，也再次驗證了其“教育大省”的名號。而西藏、青海、新疆的效率之所以高，主要是因為其前期投入較少（投入排序：新疆第28名，青海第29名，西藏第31名），而后期產(chǎn)出相對較高。（4）天津、浙江、安徽三地的規(guī)模效率雖然達到1，但由于其純技術(shù)效率水平低，導(dǎo)致總體效率水平不高。因此，應(yīng)提高科技創(chuàng)新投入的管理和技術(shù)水平，以增強整體的創(chuàng)新實力；而遼寧、湖北、四川、云南的純技術(shù)效率雖然達到1，但受規(guī)模效率影響，技術(shù)效率仍未達到有效狀態(tài)。因此，要適當(dāng)擴大技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模以滿足技術(shù)效率水平，從而提高科技創(chuàng)新產(chǎn)出。

3.2 規(guī)模報酬分析

由表2可知規(guī)模報酬：（1）天津、江蘇、浙江、河南、重慶、西藏、青海、新疆的規(guī)模報酬不變，表明其投入與產(chǎn)出達到最優(yōu)狀態(tài)，不需要擴大創(chuàng)新規(guī)?；蛟鰪妼萍紕?chuàng)新投入的管理，否則將損害高?？萍紕?chuàng)新效率。但需要注意的是，西藏、青海、新疆的規(guī)模報酬不變是因為其投入少、產(chǎn)出大，因此，還需進一步增加對三地的投入以充分發(fā)揮高校科技創(chuàng)新的潛力。（2）北京、河北、山西、內(nèi)蒙古等14地呈規(guī)模報酬遞減狀態(tài)，表明目前其高?？萍紕?chuàng)新規(guī)模過于龐大，隨著投入的增加，產(chǎn)出緩慢減少。投入的增加量與產(chǎn)出的增加量不成正比。因此，應(yīng)適當(dāng)縮小創(chuàng)新規(guī)模，減少創(chuàng)新投入，以提高整體創(chuàng)新技術(shù)效率水平。（3）安徽、江西、海南、貴州、寧夏五地規(guī)模報酬呈遞增狀態(tài)，表明其現(xiàn)有科技創(chuàng)新規(guī)模相對較小。前期投入力度不大，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出增長動力不足。因此，應(yīng)通過適當(dāng)擴大規(guī)模、增加投入的方式促進總體技術(shù)效率水平提升。

3.3 投入冗余分析

本文基于投入導(dǎo)向模型測算，對全國31省（自治區(qū)、直轄市）高校科技創(chuàng)新的投入冗余進行分析，如表3所示。

表3 2019年全國31?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）高?？萍紕?chuàng)新效率投入冗余表

表3結(jié)果發(fā)現(xiàn)：北京、天津、河北、山西、福建、湖南、云南七地的投入均有不同程度的冗余。其中，河北、山西、福建、湖南的研發(fā)當(dāng)時全量人員數(shù)存在冗余，湖南省的冗余人數(shù)高達2 759.904人；北京、天津、云南的研發(fā)項目經(jīng)費存在冗余，云南省的冗余經(jīng)費高達2 061.47萬元。由于這些省份對人力與財力資源的配置不當(dāng)，造成創(chuàng)新資源的浪費，導(dǎo)致高?？萍紕?chuàng)新效率低下?；诖?，應(yīng)加強對資源的合理利用，提高高?？萍紕?chuàng)新效率。

4 我國高校科技創(chuàng)新效率的影響因素分析

經(jīng)測算，2019年我國高?？萍紕?chuàng)新效率處于非DEA有效狀態(tài)，表明我國高?？萍紕?chuàng)新效率尚未達到最優(yōu)水平。綜合來看，造成我國高?？萍紕?chuàng)新效率水平滯后的主要原因在于各地高?？萍紕?chuàng)新能力較低、東西部資源供給不平衡、資源配置不合理。

第一，科技創(chuàng)新能力較低。相對而言，造成我國高校科技創(chuàng)新效率水平不佳的原因在于各地高校純技術(shù)效率水平不足。純技術(shù)效率水平是高?？萍紕?chuàng)新能力的綜合反映。如天津、山西、安徽、寧夏等地，其規(guī)模效率均處于較高水平，但由于科技創(chuàng)新能力較低，無法滿足規(guī)模效率發(fā)展需要，導(dǎo)致綜合技術(shù)效率水平不高。

第二，東西部資源供給不平衡。根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2019年西藏高校科技創(chuàng)新當(dāng)時全量人員數(shù)為357人，青海為403人，而北京人員數(shù)高達34 417人，近西藏、青海的96、85倍。從項目經(jīng)費上來看，2019年青海高?？萍紕?chuàng)新項目經(jīng)費約為49萬元，而北京的研發(fā)經(jīng)費約達300萬元，近青海的60倍。東部創(chuàng)新資源投入過多，產(chǎn)生投入冗余；西部創(chuàng)新資源投入過少，高校創(chuàng)新動力不足。東西部不平衡的資源供給造成我國高?？萍紕?chuàng)新效率無法達到最優(yōu)狀態(tài)。

第三，資源配置不合理。北京、天津、河北等地在人員或經(jīng)費方面存在不同程度的冗余。投入冗余是指由于高?？萍紕?chuàng)新所需要的人力、物力、財力等資源的利用、配置不當(dāng)，造成資源的浪費。因此，資源配置不合理是造成我國高?？萍紕?chuàng)新綜合技術(shù)效率水平低下的重要原因。

5 主要結(jié)論與建議

5.1 我國高?？萍紕?chuàng)新效率評價的主要結(jié)論

高校是重要的科技創(chuàng)新主體，要充分挖掘高?？萍紕?chuàng)新潛力，為我國建設(shè)創(chuàng)新型國家提供源動力。本文運用DEA-BCC模型對我國2019年31省（自治區(qū)、直轄市）的高校科技創(chuàng)新效率進行測算，結(jié)果表明：（1）我國各地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新效率非DEA有效，尚未達到最優(yōu)水平；（2）在創(chuàng)新資源的投入上，東部地區(qū)投入冗余，西部地區(qū)投入不足，東西部地區(qū)在創(chuàng)新資源投入方面差異明顯；（3）發(fā)達地區(qū)不一定代表高效率（如北京技術(shù)效率0.58，天津0.54），落后地區(qū)不一定產(chǎn)生低效率（如新疆、青海、西藏技術(shù)效率為1）。總體技術(shù)效率水平是純技術(shù)效率與規(guī)模效率的綜合，因此，高技術(shù)效率不僅取決于投入總量大小，更在于生產(chǎn)管理及資源的有效配置。

5.2 我國高?？萍紕?chuàng)新效率評價的對策建議

高校作為為國家輸送人才的重要基地，對我國推動實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的作用不言而喻。針對以上結(jié)論，本研究提出幾點對策建議，以期各高校能在科技創(chuàng)新方面更好發(fā)揮作用。

第一，加強地區(qū)間交流合作，共同促進科技創(chuàng)新發(fā)展。各地區(qū)間由于經(jīng)濟、政治、文化等硬性條件不一，致使落后地區(qū)可利用的資源遠不及發(fā)達地區(qū)。各地區(qū)可以通過資源共享的方式交流合作，如對口援助，發(fā)達地區(qū)的高校為落后地區(qū)的高校援助資金、技術(shù)、人力等方面資源。除此之外，在有條件的前提下通過國外訪學(xué)、國際項目合作、參與國際活動等方式學(xué)習(xí)并引進先進的科學(xué)技術(shù)，以提升自身的科技創(chuàng)新水平。

第二，減少東部投入，增加西部供給，縮小東西部差距。以上分析表明，東部地區(qū)的管理水平無法滿足其大量的創(chuàng)新資源投入，所產(chǎn)生的投入冗余致使高?？萍紕?chuàng)新效率低下，造成創(chuàng)新資源的浪費。而西部地區(qū)由于資源投入不足，限制了高?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出。兩者間在資源供給方面形成強烈對比。因此，將東部地區(qū)的投入冗余分撥至西部地區(qū)，在政策上向西部地區(qū)傾斜，通過在資金和政策上給予西部地區(qū)科技創(chuàng)新支持的方式，平衡各地區(qū)的投入與產(chǎn)出比，縮小東西部間的差距，從而在整體上提升我國高校科技創(chuàng)新效率水平。

第三，各高校提高合理配置資源的能力，促使投入與產(chǎn)出最大化。從以上的研究中不難發(fā)現(xiàn)，許多地區(qū)因管理及技術(shù)水平不足導(dǎo)致整體綜合效率偏低，這對我國科技創(chuàng)新資源造成了巨大浪費?；诖耍咝？梢猿闪⒏黝愘Y源的專門配置中心，定期組織人員開展資源合理配置的相關(guān)知識培訓(xùn)，提高資源合理分配技能，并在項目開始前進行資源評估，在項目進行時緊跟進程，在項目完成時及時反饋，使科技創(chuàng)新資源使用的全過程擁有專業(yè)人員引導(dǎo)，促使有限資源帶來最大化產(chǎn)出。

6 結(jié)語

創(chuàng)新是一個民族生生不息的源泉。近年來，隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展及對于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的支持，科技創(chuàng)新日漸走入我們的生活。經(jīng)測算，2019年我國高?？萍紕?chuàng)新效率整體水平尚未達到最優(yōu)狀態(tài)。從資源的投入上來看，東部及其他經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的高校技術(shù)創(chuàng)新投入顯然高于西部落后地區(qū)，這對東西部創(chuàng)新產(chǎn)出的差距造成了直接影響。由于生產(chǎn)力發(fā)展水平落后，西部地區(qū)在許多方面遠不及東部發(fā)達地區(qū)，而解決這一問題完全依靠國家政策、資金的扶持是遠遠不夠的，最重要的還是要謀求自身發(fā)展。經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑，因此，西部地區(qū)要大力發(fā)展生產(chǎn)經(jīng)濟，提高經(jīng)濟發(fā)展水平，為科技創(chuàng)新提供良好的條件。

從產(chǎn)出效率上來看，雖然西部地區(qū)較發(fā)達地區(qū)投入水平低，但部分地區(qū)產(chǎn)出效率卻達到DEA有效狀態(tài)，表明西部地區(qū)高校具備深厚的技術(shù)創(chuàng)新潛力，有待進一步挖掘。由此來看，若各地根據(jù)自身存在的缺陷有針對性地作出改進，高?？萍紕?chuàng)新實力將煥發(fā)出新的生機，這將為我國創(chuàng)新型國家的建設(shè)貢獻巨大力量。