付天琴，張紅霄，吉 星

(南京林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南京 210037)

近20年來，國家針對三農(nóng)問題出臺了一系列相關(guān)政策，旨在改善農(nóng)戶生計(jì)、提高農(nóng)民生活質(zhì)量，農(nóng)戶的生計(jì)也確有很大改變。學(xué)術(shù)界的眾多學(xué)者積極關(guān)注農(nóng)戶生計(jì)問題，針對農(nóng)戶生計(jì)做了大量研究[1]，對生計(jì)、生計(jì)策略、生計(jì)資本等基本概念有了相對統(tǒng)一的認(rèn)識，可持續(xù)生計(jì)分析框架被廣泛應(yīng)用[2]。隨著2020年國內(nèi)絕對貧困問題的解決，中國下一步將解決相對貧困問題。在這樣的機(jī)遇與挑戰(zhàn)中，中國農(nóng)戶的生計(jì)問題將繼續(xù)受到學(xué)界的關(guān)注[3]?；诖耍瑢σ酝芯哭r(nóng)戶生計(jì)有關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)整理和分析，有利于吸取以往改善農(nóng)戶生計(jì)的有效經(jīng)驗(yàn)，避免之前采取的低效措施，為進(jìn)一步改善國內(nèi)農(nóng)戶生計(jì)提供參考。

在已有關(guān)于農(nóng)戶生計(jì)的研究綜述中，有學(xué)者就某個(gè)范圍的農(nóng)戶生計(jì)研究做了綜述，少有學(xué)者針對農(nóng)戶生計(jì)本身做綜述。如郭華等人綜述了可持續(xù)鄉(xiāng)村旅游生計(jì)的研究[4]。也有學(xué)者單獨(dú)做農(nóng)戶生計(jì)資本、生計(jì)策略、生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)等有關(guān)的研究綜述，如王亞紅等人通過對比中英文文獻(xiàn)，從文獻(xiàn)計(jì)量方面綜述了國內(nèi)外學(xué)者對農(nóng)戶生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的研究[5]；王轉(zhuǎn)弟等人綜述了國內(nèi)農(nóng)戶生計(jì)資本的研究演變及變化趨勢[6]。通過整理分析發(fā)現(xiàn):①已有的研究綜述只涉及某單方面的農(nóng)戶生計(jì)研究，并不能全面反映農(nóng)戶生計(jì)研究的總體情況；②已有文獻(xiàn)分析時(shí)間結(jié)點(diǎn)大多在2018年以前。通過查詢中國知網(wǎng)，僅2018—2021年以農(nóng)戶生計(jì)為主題的文獻(xiàn)便有1 048篇。且2018—2020年是中國全面建成小康社會的關(guān)鍵之年，很多農(nóng)戶生計(jì)問題被大量研究，在這樣的背景下，對農(nóng)戶生計(jì)研究文獻(xiàn)重新梳理很有必要。

1 數(shù)據(jù)來源及研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

目前利用知識圖譜做研究綜述的學(xué)者多選擇兩個(gè)數(shù)據(jù)庫來源:China National Knowledge Infrastructure(CNKI)數(shù)據(jù)庫和CSSCI數(shù)據(jù)庫。CNKI數(shù)據(jù)庫文獻(xiàn)數(shù)量多、類型多樣，但期刊質(zhì)量參差不齊，分析所得結(jié)果的參考性有待考究[7]。而CSSCI數(shù)據(jù)庫的文獻(xiàn)類型控制在期刊類，相對學(xué)術(shù)水平更高、影響更大、時(shí)效性更強(qiáng)、對論文的篩選更為嚴(yán)格、編輯出版更為規(guī)范[8]。以該數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)來源，分析所得結(jié)果更具參考價(jià)值，因此本文選取CSSCI數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)來源。

本文根據(jù)布爾邏輯設(shè)置高級檢索條件:主題詞為(農(nóng)戶生計(jì)+生計(jì)策略+生計(jì)資本)or關(guān)鍵詞為(農(nóng)戶生計(jì)+生計(jì)策略+生計(jì)資本)。樣本數(shù)據(jù)庫庫選擇CSSCI期刊庫，發(fā)文開始時(shí)間不限，截止時(shí)間為2021年12月31日，檢索時(shí)間為2022年1月5日。檢索所得論文共673篇。最后導(dǎo)入CiteSpace 5.8R2進(jìn)行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換，得到有效數(shù)據(jù)673條，有效記錄比率為100%。

1.2 研究方法

文獻(xiàn)計(jì)量法是一種以文獻(xiàn)的外部特征為研究對象的量化分析方法[9]，可以對樣本文獻(xiàn)關(guān)鍵詞、發(fā)文作者等進(jìn)行計(jì)量分析，并利用可視化軟件做出知識共現(xiàn)圖譜，以此揭示某領(lǐng)域發(fā)文特征，并對未來研究方向進(jìn)行預(yù)測[10]。本文選用由美國德雷塞爾大學(xué)陳超美教授團(tuán)隊(duì)所研發(fā)的文獻(xiàn)分析可視化軟件CiteSpace進(jìn)行分析。在進(jìn)行定量、可視化分析的基礎(chǔ)上，本文將采用對比分析法、定性分析法，對高發(fā)文量作者、高被引文獻(xiàn)進(jìn)行分析。全面反映國內(nèi)學(xué)者在農(nóng)戶生計(jì)方面的研究進(jìn)展，找出農(nóng)戶生計(jì)研究熱點(diǎn)，并將理論研究與現(xiàn)實(shí)情況進(jìn)行聯(lián)系，總結(jié)歸納各階段的發(fā)文特征。

2 農(nóng)戶生計(jì)研究的文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析

2.1 發(fā)文數(shù)量特征分析

通過對國內(nèi)各年度文獻(xiàn)發(fā)文量進(jìn)行匯總，得到圖1所示結(jié)果。從圖1可以看出，國內(nèi)農(nóng)戶生計(jì)研究起步較晚，2003年起，國內(nèi)開始有學(xué)者關(guān)注農(nóng)戶生計(jì)的研究。根據(jù)發(fā)文量總體特征，可將國內(nèi)農(nóng)戶生計(jì)研究分為以下三個(gè)階段:起步階段、穩(wěn)步發(fā)展階段、成熟階段。2003—2007年為起步階段，該階段高質(zhì)量論文發(fā)表極少，且只有一個(gè)核心團(tuán)隊(duì)在研究農(nóng)戶生計(jì)問題，以李小云和左停為核心作者。該階段總發(fā)文量僅有5篇。2008—2017年為穩(wěn)步發(fā)展階段，農(nóng)戶生計(jì)逐步受到學(xué)界的關(guān)注，發(fā)表在CSSCI期刊源上的文獻(xiàn)也逐年增多。到2017年，年發(fā)文量達(dá)到該階段的峰值，單年發(fā)文量高達(dá)76篇?？赡芤?yàn)檗r(nóng)戶生計(jì)問題的研究達(dá)到技術(shù)、理論相對成熟的階段，導(dǎo)致2018年發(fā)表量有所波動(dòng)。2018—2021年為成熟階段，四年發(fā)表論文總量超過前兩個(gè)階段發(fā)表論文的總量。

圖1 各年度農(nóng)戶生計(jì)論文發(fā)表量

2.2 核心作者分析

對樣本文獻(xiàn)的發(fā)文作者進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn):在673篇樣本文獻(xiàn)中，作者發(fā)文量在5篇以上的有楊新軍、李聰、李樹茁、丁士軍等27人。進(jìn)一步分析核心作者合作圖譜(圖2)發(fā)現(xiàn):目前國內(nèi)研究農(nóng)戶生計(jì)的學(xué)者數(shù)量眾多，也形成了幾個(gè)主要研究團(tuán)隊(duì)。但是通過圖譜看出，各研究團(tuán)隊(duì)間相互聯(lián)系較少，其合作空間有待發(fā)展。

圖2 部分核心作者合作圖譜

分析核心團(tuán)隊(duì)研究成果發(fā)現(xiàn)，各研究團(tuán)隊(duì)研究的主要問題相對集中，并形成大方向一致，小范圍聚焦的研究特點(diǎn)。如丁士軍團(tuán)隊(duì)主要研究由于農(nóng)戶失地導(dǎo)致農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)變化[11]和生計(jì)資本變化，以致農(nóng)戶生計(jì)策略的改變[12]，最后選擇最優(yōu)生計(jì)[13]等相關(guān)問題。楊新軍團(tuán)隊(duì)主要關(guān)注鄉(xiāng)村旅游問題。圍繞鄉(xiāng)村旅游對農(nóng)戶生計(jì)資本、生計(jì)策略的影響[40]，以及鄉(xiāng)村旅游進(jìn)入社區(qū)后農(nóng)戶的能源消費(fèi)模式的變化、社區(qū)可持續(xù)生計(jì)的研究[41]、社區(qū)旅游效應(yīng)的影響等。研究邏輯主要有:鄉(xiāng)村旅游開發(fā)—鄉(xiāng)村旅游社區(qū)發(fā)展—農(nóng)戶生計(jì)變化[14]、旅游擾動(dòng)—農(nóng)戶適應(yīng)行為—適應(yīng)結(jié)果—農(nóng)戶未來適應(yīng)意愿[15]、鄉(xiāng)村旅游—能源消費(fèi)與生計(jì)多樣性分類—用能結(jié)構(gòu)—影響能源消費(fèi)的主要生計(jì)因子[16]等。蘇芳主要從事農(nóng)戶生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)[17]、生態(tài)補(bǔ)償效益[18]等方面的研究。自2009年起，其相關(guān)文獻(xiàn)陸續(xù)被CSSCI庫期刊錄用，截至2021年12月31日，該作者共發(fā)表10篇相關(guān)文獻(xiàn)，且其中有9篇以第一作者發(fā)表。其論文具有較高的下載量和被引量，證明其研究的問題也是眾多學(xué)者共同關(guān)注的。李小云和左停等人組成的研究團(tuán)隊(duì)最先在CSSCI期刊上發(fā)表與農(nóng)戶生計(jì)有關(guān)的研究成果。其研究成果最突出的貢獻(xiàn)是將國外的農(nóng)戶生計(jì)研究框架引進(jìn)到國內(nèi)[19]，并提出了在農(nóng)戶生計(jì)脆弱性研究問題上本土化的量化研究方法[20]。

2.3 高被引文獻(xiàn)分析

對樣本文獻(xiàn)中的高被引文獻(xiàn)進(jìn)行綜合分析發(fā)現(xiàn)，被引量高于100次的共36篇。表1列出了被引量排名前十的文獻(xiàn)，可看出被引用200～300次的共2篇，被引300次以上的共5篇。由此可知，國內(nèi)在農(nóng)戶生計(jì)方面的研究有一定基礎(chǔ)，且研究熱度較高。從高被引文獻(xiàn)的發(fā)表時(shí)間可知，多數(shù)高被引文獻(xiàn)集中于穩(wěn)步發(fā)展階段，證明該階段的研究成果比較豐富。其中發(fā)表時(shí)間最遲的是賀愛琳等人于2014年發(fā)表的關(guān)于鄉(xiāng)村旅游的文獻(xiàn)，排在高被引第6的位置，證明鄉(xiāng)村旅游話題近年來受到人們關(guān)注較多。而國內(nèi)農(nóng)戶生計(jì)研究起步階段由李小云團(tuán)隊(duì)發(fā)表的兩篇文獻(xiàn)排在高被引前十[19-20]，證明他們的研究為后續(xù)農(nóng)戶生計(jì)方面的研究打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。進(jìn)一步對高被引文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn):關(guān)于農(nóng)戶生計(jì)資本、農(nóng)戶生計(jì)策略的基礎(chǔ)性問題國內(nèi)已經(jīng)有統(tǒng)一的認(rèn)識，如兩者的定義及內(nèi)涵、兩者間的關(guān)系等；國內(nèi)對可持續(xù)生計(jì)分析框架的研究應(yīng)用較廣泛；較多學(xué)者選擇基于農(nóng)戶生計(jì)資本視角對農(nóng)戶生計(jì)問題進(jìn)行研究分析。

表1 2003—2021年CSSCI期刊農(nóng)戶生計(jì)研究高被引文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)表

2.4 核心關(guān)鍵詞分析

關(guān)鍵詞作為文獻(xiàn)研究內(nèi)容和研究領(lǐng)域的高度濃縮，對關(guān)鍵詞的研究可大致把握一段時(shí)期內(nèi)學(xué)者共同關(guān)注的話題，以此判斷某領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。對673篇樣本文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞進(jìn)行共現(xiàn)分析，結(jié)果如圖3所示。從圖3中分析得出，2003—2021年農(nóng)戶生計(jì)研究的關(guān)鍵詞圖譜中，共出現(xiàn)結(jié)點(diǎn)388個(gè)，連線738條?？煽闯雠c農(nóng)戶生計(jì)有關(guān)的關(guān)鍵詞數(shù)量眾多，且各關(guān)鍵詞間共現(xiàn)次數(shù)多。這說明學(xué)界從各個(gè)角度對農(nóng)戶生計(jì)問題進(jìn)行了研究。進(jìn)一步分析關(guān)鍵詞共現(xiàn)詞頻發(fā)現(xiàn)，共現(xiàn)頻率排在前五的分別是生計(jì)資本、農(nóng)戶、可持續(xù)生計(jì)、生計(jì)策略、農(nóng)戶生計(jì)。由于本文設(shè)置的搜索主題詞包含這其中的4個(gè)，因此他們的頻次在最前面毋庸置疑。而可持續(xù)生計(jì)作為頻次為114的關(guān)鍵詞排名高頻詞第2，說明學(xué)界大多學(xué)者將實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展作為研究農(nóng)戶生計(jì)的目標(biāo)之一。關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻率較高的還包括精準(zhǔn)扶貧、易地扶貧搬遷、鄉(xiāng)村旅游、鄉(xiāng)村振興、生計(jì)脆弱性、生態(tài)補(bǔ)償、生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)等。

圖3 關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

根據(jù)高頻關(guān)鍵詞分析，可以得出以下研究特點(diǎn):①農(nóng)戶生計(jì)的研究背景主要是扶貧、精準(zhǔn)扶貧、鄉(xiāng)村振興；②農(nóng)戶生計(jì)受到?jīng)_擊的來源主要有異地扶貧搬遷、鄉(xiāng)村旅游開發(fā)、大規(guī)模的土地流轉(zhuǎn)等；③研究農(nóng)戶生計(jì)常用的方法是結(jié)構(gòu)方程模型，主要基于可持續(xù)生計(jì)框架進(jìn)行研究；④研究方向主要包括農(nóng)戶生計(jì)的影響因素、生計(jì)多樣化、生計(jì)轉(zhuǎn)型以及貧困問題。

3 各階段研究特點(diǎn)

3.1 第一階段:農(nóng)戶生計(jì)研究起步階段(2003—2007)

該階段主要是李小云團(tuán)隊(duì)在探索國內(nèi)農(nóng)戶生計(jì)研究的基本路徑。他們根據(jù)國外的研究結(jié)果，將英國國際發(fā)展部(DFID)提出的可持續(xù)生計(jì)分析框架引入國內(nèi)學(xué)界，并對該方法進(jìn)行了詳細(xì)介紹[19]。該項(xiàng)研究成果為國內(nèi)后期農(nóng)戶生計(jì)研究奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。從近年來學(xué)者研究農(nóng)戶生計(jì)的主要方法也可看出，該方法是國內(nèi)認(rèn)可度和應(yīng)用率最高的方法。該團(tuán)隊(duì)對農(nóng)戶生計(jì)脆弱性也進(jìn)行了深入研究。2007年發(fā)表的一篇農(nóng)戶生計(jì)脆弱性研究的文獻(xiàn)[20]，作為高被引量第一名，該項(xiàng)研究被引量高達(dá)642次，證明國內(nèi)學(xué)者對該項(xiàng)研究成果一致認(rèn)同。該項(xiàng)研究歸納總結(jié)了農(nóng)戶生計(jì)脆弱性研究的指標(biāo)量化方法，也根據(jù)國內(nèi)具體國情做了本土化的改進(jìn)。這為后來興起的農(nóng)戶生計(jì)脆弱性研究提供了理論和實(shí)踐指導(dǎo)。

在農(nóng)戶生計(jì)研究的起步階段，雖然研究團(tuán)隊(duì)少、研究成果總量不大，但該時(shí)期將可持續(xù)生計(jì)分析框架引入中國，并探究出適合國內(nèi)的農(nóng)戶生計(jì)脆弱性研究方法，其研究意義重大，為后來的研究奠定了基礎(chǔ)。

3.2 第二階段:農(nóng)戶生計(jì)研究穩(wěn)步發(fā)展階段(2008—2017)

本階段的農(nóng)戶生計(jì)研究總體呈現(xiàn)橫向有范圍、縱向有深度的特點(diǎn)。該階段初期，相關(guān)研究主要集中于探討生計(jì)資本、生計(jì)策略的關(guān)系[21]，以及單因素變化對這兩者的影響、可持續(xù)生計(jì)分析框架的繼續(xù)探究[22-23]、生計(jì)脆弱性問題分析[24-25]等。沒有明顯的相關(guān)政策直接導(dǎo)致農(nóng)戶生計(jì)發(fā)生大的改變，所以眾多研究沒有具體的實(shí)際數(shù)據(jù)，大多停留在理論研究階段。直到2011年，國內(nèi)由于一些重大政府工程的實(shí)施，導(dǎo)致大批農(nóng)民的生活被動(dòng)改變，并受到國內(nèi)學(xué)者的共同關(guān)注。

進(jìn)一步分析該時(shí)期發(fā)表的論文，發(fā)現(xiàn)其研究對象主要包括失地農(nóng)戶、易地搬遷戶、土地流轉(zhuǎn)戶、集中特困地區(qū)的農(nóng)戶、留守老人、留守婦女等。根據(jù)搬遷原因，又可將易地搬遷戶分為水庫搬遷戶、生態(tài)移民搬遷戶、易地扶貧搬遷戶等。而不同的研究對象也對應(yīng)著特定的研究問題。如失地農(nóng)戶的研究主要集中于失地前后農(nóng)戶生計(jì)策略的改變，以及失地農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性問題的研究[26]。易地搬遷戶的研究方向主要有易地扶貧搬遷對農(nóng)戶生計(jì)資本和生計(jì)策略的影響[27-28]、對農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力的測度[29]以及異地搬遷后農(nóng)戶的生計(jì)選擇及可持續(xù)發(fā)展問題等[30]。

3.3 第三階段:農(nóng)戶生計(jì)研究成熟階段(2018—2021)

在前兩個(gè)階段中，學(xué)界的眾多學(xué)者對農(nóng)戶生計(jì)的共同研究使得相關(guān)理論和方法已經(jīng)達(dá)到成熟階段，該階段作為脫貧攻堅(jiān)的關(guān)鍵幾年，學(xué)者們更多關(guān)注脫貧、扶貧問題。對該階段的核心關(guān)鍵詞進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，除研究主題直接相關(guān)的幾個(gè)關(guān)鍵詞——生計(jì)資本、生計(jì)策略、農(nóng)戶生計(jì)外，共現(xiàn)頻次較高的關(guān)鍵詞還包括:易地扶貧搬遷、精準(zhǔn)扶貧、生計(jì)恢復(fù)力、鄉(xiāng)村旅游、鄉(xiāng)村振興、生計(jì)脆弱性、土地流轉(zhuǎn)、貧困脆弱性、農(nóng)地整治、產(chǎn)業(yè)扶貧、精準(zhǔn)脫貧戶等。從這些高頻次關(guān)鍵詞也可看出，2018—2021年，學(xué)界對農(nóng)戶脫貧問題進(jìn)行了全面研究，為2020年全面建成小康社會的目標(biāo)貢獻(xiàn)了力量。進(jìn)一步分析高頻關(guān)鍵詞發(fā)現(xiàn)，土地流轉(zhuǎn)問題繼續(xù)受到學(xué)界的關(guān)注，該階段研究土地流轉(zhuǎn)主要有以下兩個(gè)方向:結(jié)合鄉(xiāng)村振興的特殊背景對農(nóng)地流轉(zhuǎn)問題進(jìn)行再探討和探究農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)對農(nóng)地流轉(zhuǎn)的影響。

4 結(jié)論

本文結(jié)合定量定性分析方法，利用文獻(xiàn)可視化分析軟件CiteSpace對CSSCI庫中關(guān)于農(nóng)戶生計(jì)的期刊文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理分析。主要研究了核心作者、高被引量文獻(xiàn)、核心關(guān)鍵詞、文獻(xiàn)內(nèi)容特點(diǎn)以及階段發(fā)文特征等幾個(gè)方面，得出以下幾個(gè)結(jié)論:

①從核心作者與研究團(tuán)隊(duì)的組成可知國內(nèi)在農(nóng)戶生計(jì)方面的研究已經(jīng)形成了濃厚的學(xué)術(shù)氛圍，從事相關(guān)研究的學(xué)者眾多，且有幾個(gè)大的研究團(tuán)隊(duì)作為領(lǐng)頭。但是從中也發(fā)現(xiàn)，各研究團(tuán)隊(duì)相對較分散，合作空間有待開發(fā)。

②根據(jù)核心關(guān)鍵詞分析得出，農(nóng)戶生計(jì)研究熱點(diǎn)集中于精準(zhǔn)扶貧、易地扶貧搬遷、鄉(xiāng)村旅游、生計(jì)脆弱性、生態(tài)補(bǔ)償、生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)等方面。根據(jù)以往發(fā)文特征，結(jié)合政策導(dǎo)向，可推測接下來一段時(shí)期鄉(xiāng)村振興、返貧將成為重要研究方向。

③根據(jù)發(fā)文量特征發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶生計(jì)相關(guān)研究越來越受到學(xué)界的關(guān)注，發(fā)文量也在逐年增加，且按照發(fā)文量特征可分為三個(gè)研究階段。起步階段發(fā)文量較少，且只有一個(gè)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行農(nóng)戶生計(jì)的相關(guān)研究。穩(wěn)步發(fā)展階段研究內(nèi)容廣泛，研究對象覆蓋面廣，研究方法也從定性為主逐步轉(zhuǎn)為定量研究為主。發(fā)展成熟階段的研究內(nèi)容主要圍繞脫貧攻堅(jiān)、返貧、鄉(xiāng)村振興等方面。

綜上，本文基于中國知網(wǎng)系統(tǒng)CSSCI類文獻(xiàn)，利用可視化分析軟件，分別從發(fā)文量、高被引文獻(xiàn)、核心作者、核心關(guān)鍵詞以及階段研究特征等方面概括了國內(nèi)在農(nóng)戶生計(jì)方面的研究，總結(jié)了國內(nèi)在農(nóng)戶生計(jì)研究上的發(fā)展和發(fā)文規(guī)律。