陳 濤，陳飛羽

（1.北京警察學(xué)院，北京 102202；2.中國康復(fù)科學(xué)所，北京 100077）

近年來,在“阿爾斯通”“中興”等事件的推動(dòng)下,企業(yè)合規(guī)逐漸發(fā)展成為法學(xué)研究的顯學(xué),以至有學(xué)者認(rèn)為企業(yè)合規(guī)將成為21世紀(jì)法學(xué)研究的兩大前沿課題之一[1]。從現(xiàn)有研究視角來看,大量的學(xué)者聚焦于企業(yè)自身的合規(guī)建設(shè)或刑事合規(guī),并涌現(xiàn)出豐富的成果①如黎宏的《合規(guī)計(jì)劃與企業(yè)刑事責(zé)任》、韓軼的《企業(yè)刑事合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)防控與建構(gòu)路徑》、盧勤忠的《民營企業(yè)的刑事合規(guī)及刑事法風(fēng)險(xiǎn)防范探析》、李勇的《檢察視角下中國刑事合規(guī)之構(gòu)建》、楊帆的《企業(yè)合規(guī)中附條件不起訴立法研究》、李玉華的《我國企業(yè)合規(guī)的刑事訴訟激勵(lì)》、趙恒的《認(rèn)罪答辯視域下的刑事合規(guī)計(jì)劃》等都是從刑事合規(guī)的視角來論述的。,但對(duì)企業(yè)行政合規(guī)關(guān)注不夠,缺乏專門針對(duì)企業(yè)行政合規(guī)的研究。從藥品企業(yè)的合規(guī)需求來看,藥品企業(yè)規(guī)模大、專業(yè)性強(qiáng)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)高,法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多且復(fù)雜,極易因企業(yè)的違法犯罪行為受到嚴(yán)厲處罰。相對(duì)于刑事懲罰的風(fēng)險(xiǎn),藥品企業(yè)面臨更高的行政處罰風(fēng)險(xiǎn),據(jù)統(tǒng)計(jì)2019年各級(jí)藥品監(jiān)管機(jī)構(gòu)共查處藥品案件7.7萬件,移送公安司法機(jī)關(guān)僅1258件,查處醫(yī)療器械案件1.5萬件,移送公安司法機(jī)關(guān)僅25件[2]。藥品企業(yè)一旦因重罰導(dǎo)致破產(chǎn)必然對(duì)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展乃至用藥安全產(chǎn)生極大影響。在新冠肺炎疫情防控常態(tài)化大環(huán)境下,我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展正面臨著極大的壓力,各級(jí)黨委政府和司法機(jī)關(guān)都在想方設(shè)法營造良好營商環(huán)境,通過推動(dòng)企業(yè)刑事合規(guī)和認(rèn)罪認(rèn)罰從寬等措施來保障涉案企業(yè)的正常運(yùn)行。但從執(zhí)法實(shí)踐來看,一方面藥品企業(yè)主動(dòng)采取合規(guī)的動(dòng)力不足。從媒體關(guān)于“長春長生生物疫苗事件”的報(bào)道就可以看出,該案背后隱藏著中國藥品企業(yè)普遍存在的一個(gè)大問題:合規(guī)體系建設(shè)嚴(yán)重滯后,甚至根本就沒有“合規(guī)”的概念[3]。另一方面藥品行政執(zhí)法部門也缺乏有效的行政處罰激勵(lì)手段來對(duì)涉案藥品企業(yè)實(shí)施合規(guī)從寬懲處。

囿于藥品企業(yè)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的重要地位及藥品企業(yè)所面臨的執(zhí)法環(huán)境,應(yīng)該考量允許被執(zhí)法調(diào)查的企業(yè)實(shí)現(xiàn)在行政執(zhí)法環(huán)節(jié)的“軟著陸”[4]。為此,本文擬從行政執(zhí)法的角度對(duì)我國構(gòu)建藥品企業(yè)行政合規(guī)激勵(lì)機(jī)制的必要性、可行性進(jìn)行分析,并提出行政合規(guī)激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建思路。

一、企業(yè)行政合規(guī)激勵(lì)機(jī)制概述

(一)企業(yè)行政合規(guī)激勵(lì)機(jī)制的涵義

源自美國的企業(yè)合規(guī),作為對(duì)其他國家企業(yè)施壓的工具傳入國內(nèi),在對(duì)我國涉外企業(yè)經(jīng)營造成極大法律壓力的同時(shí),也為我國違法犯罪企業(yè)的懲處提供了新思路。面對(duì)美國的“合規(guī)敲詐”,英法等西方發(fā)達(dá)國家積極吸收借鑒,并結(jié)合本國的執(zhí)法司法特點(diǎn)打造具有本國特點(diǎn)的企業(yè)合規(guī)體系。我國的法律司法體系決定了不能照搬照抄歐美的做法,需要對(duì)其吸收改造以服務(wù)于我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展并與國際接軌。行政執(zhí)法領(lǐng)域的企業(yè)合規(guī)激勵(lì)被美國執(zhí)法部門作為“行政和解”的前提條件或和解協(xié)議的內(nèi)容之一而存在,陳瑞華教授稱之為“行政監(jiān)管激勵(lì)機(jī)制”,即行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)已經(jīng)建立合規(guī)機(jī)制的企業(yè)可以處以較為寬大的行政處罰來免除更為嚴(yán)厲的行政處罰,或企業(yè)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成和解協(xié)議,承諾在考驗(yàn)期內(nèi)繳納高額罰款,建立有效的合規(guī)計(jì)劃等換取監(jiān)管部門在考驗(yàn)期結(jié)束后對(duì)其免除或減輕行政處罰。[1]

筆者認(rèn)為,一方面,行政執(zhí)法部門代表政府與企業(yè)之間是監(jiān)管與被監(jiān)管的關(guān)系,而和解則更多的用于平等主體之間的民事關(guān)系,因而不宜適用“和解”這一民事關(guān)系用語;另一方面,監(jiān)管激勵(lì)不能準(zhǔn)確傳達(dá)以合規(guī)作為條件或內(nèi)容的激勵(lì)之本意,因此稱之為行政合規(guī)激勵(lì)更適宜。所謂企業(yè)行政合規(guī)激勵(lì)機(jī)制,應(yīng)是在行政執(zhí)法部門主導(dǎo)下,以保障企業(yè)發(fā)展權(quán)和企業(yè)相關(guān)關(guān)系人的合法權(quán)益為目的,在法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的監(jiān)督下,行政執(zhí)法部門與涉案企業(yè)達(dá)成合規(guī)激勵(lì)協(xié)議,企業(yè)通過構(gòu)建、完善合規(guī)體系并嚴(yán)格履行協(xié)議來換取對(duì)其違法行為減輕處罰的一種行政處罰激勵(lì)措施。

就其內(nèi)涵來看,首先,行政合規(guī)激勵(lì)機(jī)制應(yīng)該由行政執(zhí)法部門主導(dǎo)。企業(yè)行政合規(guī)激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建和實(shí)施必須在對(duì)企業(yè)具有監(jiān)管職責(zé)的行政執(zhí)法部門的主導(dǎo)下進(jìn)行。涉案企業(yè)在接受調(diào)查過程中可以主動(dòng)提出適用合規(guī)激勵(lì)的申請(qǐng),但是是否同意與企業(yè)達(dá)成合規(guī)激勵(lì)協(xié)議則應(yīng)該由行政執(zhí)法部門根據(jù)具體案情來決定。需要指出的是,結(jié)合我國行政執(zhí)法實(shí)際,一方面企業(yè)須承認(rèn)行政執(zhí)法部門所調(diào)查的違法行為,不得在達(dá)成激勵(lì)協(xié)議后再以此提起行政訴訟;另一方面行政執(zhí)法部門應(yīng)完成該企業(yè)違法事實(shí)的調(diào)查,所收集的證據(jù)應(yīng)能夠證實(shí)企業(yè)違法行為,以防止企業(yè)在達(dá)成協(xié)議的過程中反悔并毀滅偽造證據(jù)等。這樣一旦企業(yè)反悔可以直接據(jù)調(diào)查取得的證據(jù)予以行政處罰。

其次,實(shí)施行政合規(guī)激勵(lì)之目的是為了保障企業(yè)發(fā)展權(quán)和其他相關(guān)人的合法權(quán)益。在對(duì)違法企業(yè)實(shí)施行政處罰時(shí),高額的罰款會(huì)導(dǎo)致企業(yè)資金緊張,甚至因資金鏈斷裂而無法正常運(yùn)行進(jìn)而破產(chǎn);吊銷證照等資格罰則相當(dāng)于直接宣布企業(yè)死亡。這都會(huì)直接或間接損害企業(yè)其他合法投資者、職工、債權(quán)人的利益,甚至?xí)斐蓢叶愂盏拇蠓葴p損,并一定程度影響社會(huì)穩(wěn)定。而行政合規(guī)激勵(lì)機(jī)制的實(shí)施正是為了營造良好營商環(huán)境,保障涉案企業(yè)的發(fā)展權(quán)和其他合法關(guān)系人的合法權(quán)益,而不能是為了使企業(yè)本身或相關(guān)涉案人員逃避或減少應(yīng)該承擔(dān)的法律責(zé)任。

再次,企業(yè)行政合規(guī)激勵(lì)協(xié)議的達(dá)成必須接受監(jiān)督機(jī)關(guān)的監(jiān)督。實(shí)施企業(yè)行政合規(guī)激勵(lì)機(jī)制必需賦予行政執(zhí)法部門更大的自由裁量權(quán)。在缺乏監(jiān)督的情況下,行政執(zhí)法部門或執(zhí)法者有可能有意無意的降低達(dá)成激勵(lì)協(xié)議的條件,或者減少違法企業(yè)承擔(dān)的責(zé)任,使其成為涉案企業(yè)逃避法律懲罰的“合法”渠道,或以此作為謀取非法利益的手段。為此就必須要充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)對(duì)達(dá)成協(xié)議過程的監(jiān)督,監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)公職人員依法履職的監(jiān)督,以防止部分執(zhí)法者在實(shí)施企業(yè)合規(guī)激勵(lì)中失職瀆職或以權(quán)謀私等。

(二)目前我國在企業(yè)行政合規(guī)激勵(lì)領(lǐng)域的探索

雖然我國尚未正式實(shí)行企業(yè)行政合規(guī)激勵(lì),但已有部分行政執(zhí)法部門在其監(jiān)管的領(lǐng)域?qū)ζ髽I(yè)合規(guī)制度構(gòu)建和行政激勵(lì)進(jìn)行了諸多有益探索和試點(diǎn)。

從企業(yè)合規(guī)的實(shí)踐探索來看,一些行政執(zhí)法部門制定出臺(tái)企業(yè)合規(guī)文件對(duì)所監(jiān)管企業(yè)的合規(guī)建設(shè)進(jìn)行指引,如2017年中國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局和國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布《合規(guī)管理體系指南》,中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》;2018年國務(wù)院國有資產(chǎn)管理委員會(huì)發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》,國家發(fā)改委等部門發(fā)布《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》;2020年9月11日國務(wù)院反壟斷委員會(huì)印發(fā)《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》等。從行政激勵(lì)的探索來看,一些行政執(zhí)法部門也做了有益的嘗試,如2015年中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》在證券期貨監(jiān)管領(lǐng)域試點(diǎn)行政和解制度;2019年國務(wù)院反壟斷委員會(huì)印發(fā)的《國務(wù)院反壟斷委員會(huì)橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》則根據(jù)《反壟斷法》第46條第二款的規(guī)定,實(shí)行“寬大制度”,對(duì)涉案企業(yè)實(shí)行有條件寬大懲處。

雖然我國在企業(yè)合規(guī)、行政和解、行政寬大等方面進(jìn)行了有益的嘗試和探索,但上述指導(dǎo)性文件僅對(duì)經(jīng)營者的合規(guī)作出一般性指引,既不具有強(qiáng)制性,也缺乏對(duì)實(shí)施企業(yè)合規(guī)者的激勵(lì)性措施。行政和解和行政寬大則在制度設(shè)計(jì)上存在諸多缺陷,如沒有為違法企業(yè)設(shè)置一定的履行和解協(xié)議整改違法事項(xiàng)的考驗(yàn)期;沒有為企業(yè)實(shí)行或完善合規(guī)計(jì)劃提出具體要求;在實(shí)施階段沒有規(guī)定應(yīng)選派專業(yè)、權(quán)威的執(zhí)行協(xié)議監(jiān)督員等。在協(xié)議執(zhí)行缺乏監(jiān)督情形下,違法企業(yè)作出的各種承諾的可靠性值得懷疑,是否真正落實(shí)協(xié)議也不得而知,無論是和解還是寬大是否能達(dá)成期望的效果得不到有力保障,在法律監(jiān)督機(jī)關(guān)缺位的情況下,必然潛藏權(quán)力濫用的風(fēng)險(xiǎn)。

二、我國藥品企業(yè)實(shí)行行政合規(guī)激勵(lì)必要性分析

藥品企業(yè)作為藥品產(chǎn)業(yè)鏈中最重要的環(huán)節(jié),通過行政合規(guī)激勵(lì)機(jī)制來依法保障違法藥品企業(yè)的發(fā)展權(quán)和相關(guān)合法關(guān)系人的合法權(quán)益對(duì)做好疫情防控和維護(hù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展無疑具有特殊的價(jià)值。在新冠疫情防控常態(tài)化背景下,更加凸顯了我國藥品產(chǎn)業(yè)安全的重要性。

(一)藥品企業(yè)違法處罰的高風(fēng)險(xiǎn)呼喚行政合規(guī)激勵(lì)

藥品作為關(guān)乎國家安全和人民群眾生命健康安全的特殊產(chǎn)品,始終受到黨和國家高度重視,藥品的生產(chǎn)、經(jīng)營、供應(yīng)、使用等都必須遵守嚴(yán)格的規(guī)范。藥品企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營中不僅潛藏著普通企業(yè)的各類違法風(fēng)險(xiǎn),諸如常規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)、偷稅漏稅風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)、不正當(dāng)競爭風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等,還存在著發(fā)端于藥品安全要求的專業(yè)性生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。尤其是藥品生產(chǎn)企業(yè),一個(gè)批次的產(chǎn)品價(jià)值高達(dá)數(shù)百萬之巨,一旦產(chǎn)品存在瑕疵就意味著有可能被處以巨額罰款、吊證處罰的風(fēng)險(xiǎn),直至涉罪。

從2019年藥品案件查辦的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看,全國共有原料藥和制劑生產(chǎn)企業(yè)4529家,《藥品經(jīng)營許可證》持證企業(yè)54.4萬家,行政立案查處藥品案件高達(dá)7.7萬件[2]。雖然從我國藥品案件的查處情況不能直接反映藥品企業(yè)被行政處罰的準(zhǔn)確情況,不過依然可以感受到藥品企業(yè)所面臨的行政處罰風(fēng)險(xiǎn)之高。換言之,藥品企業(yè)在行政處罰的高風(fēng)險(xiǎn)下,如何能夠依法得到減輕處罰甚至得到豁免成為藥品企業(yè)最迫切的需要。

(二)藥品企業(yè)違法處罰產(chǎn)生的社會(huì)震蕩效應(yīng)迫切需要引入行政合規(guī)激勵(lì)

雖然與發(fā)達(dá)國家相比我國藥品企業(yè)整體上數(shù)量多、規(guī)模小、分布散、集約化程度低[5]。但相對(duì)于其他行業(yè),總量2萬多家的藥品和醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè),其行業(yè)的集中度和規(guī)?；歼h(yuǎn)高于其他行業(yè)。為保障藥品生產(chǎn)、經(jīng)營的安全,國家專門制定實(shí)施了藥品企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的質(zhì)量管理規(guī)范(GMP/GSP),要求藥品企業(yè)必須達(dá)到相關(guān)規(guī)范要求,甚至一度強(qiáng)制要求實(shí)施①2015版《藥品管理法》第9條要求,藥品生產(chǎn)企業(yè)必須按照《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》組織生產(chǎn)并進(jìn)行認(rèn)證;第16條規(guī)定,藥品經(jīng)營企業(yè)必須按照《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》經(jīng)營藥品并進(jìn)行認(rèn)證。,這既是為了保障藥品質(zhì)量安全,也是為了保障國家藥品產(chǎn)業(yè)安全和藥品可及性。一旦藥品企業(yè)因被處罰而破產(chǎn),將對(duì)社會(huì)穩(wěn)定和人民群眾健康造成嚴(yán)重影響?！靶塘P的水波效應(yīng)——起訴和定罪法人對(duì)與法人犯罪行為無關(guān)的投資者、雇員、養(yǎng)老金領(lǐng)取者、客戶等無辜的第三人利益的嚴(yán)重侵害[6]?！眹?yán)厲的行政處罰同樣會(huì)對(duì)企業(yè)的合法關(guān)系人和社會(huì)產(chǎn)生極大的震蕩效應(yīng),因此必須將對(duì)藥品企業(yè)行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)控制在可控范圍內(nèi)。如長春長生生物疫苗案件爆發(fā)以后,企業(yè)的破產(chǎn)給我國的疫苗供應(yīng)帶來較大的影響,以至于很多地方出現(xiàn)了狂犬疫苗短缺現(xiàn)象[7]。企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新藥、專利藥意味著更高的投入、更高的風(fēng)險(xiǎn),甚至潛藏著較大的安全隱患。藥品安全的不確定性有一個(gè)隨著科技發(fā)展和藥品使用逐步深化認(rèn)識(shí)的過程,很多藥品在使用的過程中會(huì)顯露出最初不為人知的副作用。如果不在行政監(jiān)管中設(shè)置一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的柔性激勵(lì)機(jī)制,藥品企業(yè)不僅生存和發(fā)展時(shí)刻面臨考驗(yàn),研發(fā)創(chuàng)新藥、專利藥的動(dòng)力也會(huì)減損。藥品企業(yè)面臨既要保障藥品質(zhì)量安全,也要保障藥品可及性和先進(jìn)性的兩難境地,如果不給藥品企業(yè)構(gòu)建一條可行的合規(guī)激勵(lì)避險(xiǎn)通道,不僅我國的藥品企業(yè)生存困難,整個(gè)藥品產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也難以保證,更別提藥品保障體系的建設(shè)。

(三)行政合規(guī)激勵(lì)機(jī)制是構(gòu)建企業(yè)合規(guī)體系的核心

目前學(xué)者們多將研究聚焦于涉罪企業(yè)的刑事合規(guī)激勵(lì),試圖通過刑事合規(guī)理論的探索來指導(dǎo)企業(yè)刑事合規(guī)激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建;而司法實(shí)踐者也在努力借助認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實(shí)施來試點(diǎn)企業(yè)刑事合規(guī)激勵(lì),以營造良好營商環(huán)境,服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

企業(yè)合規(guī)體系應(yīng)是涵蓋企業(yè)自身合規(guī)建設(shè)、行政合規(guī)激勵(lì)、刑事合規(guī)激勵(lì)三個(gè)子系統(tǒng)的整體,而行政合規(guī)激勵(lì)機(jī)制應(yīng)是企業(yè)合規(guī)體系的核心,并在企業(yè)自身合規(guī)和刑事合規(guī)激勵(lì)中發(fā)揮著承前啟后的作用。無論是在產(chǎn)品質(zhì)量安全、環(huán)境污染、偷稅漏稅、非法經(jīng)營、知識(shí)產(chǎn)權(quán)乃至商業(yè)賄賂等領(lǐng)域無不涉及行政執(zhí)法,企業(yè)自身合規(guī)的效度需要行政執(zhí)法部門認(rèn)可,并可作為行政合規(guī)激勵(lì)的條件之一;涉罪藥品企業(yè)雖應(yīng)移送具有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān),理論上由偵查司法機(jī)關(guān)來主導(dǎo)或?qū)嵤┱J(rèn)罪認(rèn)罰從寬或刑事合規(guī)激勵(lì),但往往是作為監(jiān)管者的行政執(zhí)法部門率先介入企業(yè)違法調(diào)查,即使對(duì)涉罪企業(yè)施以刑事合規(guī)激勵(lì)也需要行政執(zhí)法部門的專業(yè)配合,或把行政合規(guī)激勵(lì)作為刑事合規(guī)激勵(lì)實(shí)施的重要內(nèi)容。司法機(jī)關(guān)對(duì)涉罪藥品企業(yè)予以刑事合規(guī)激勵(lì)時(shí),如果藥品監(jiān)管部門缺位,很難對(duì)涉案企業(yè)實(shí)施有效專業(yè)的監(jiān)督,尤其是當(dāng)需要對(duì)涉罪企業(yè)以繳納罰款或補(bǔ)償金來換取不予吊銷證照等從寬懲罰時(shí),更離不開藥品監(jiān)管部門的參與配合。

概言之,行政合規(guī)激勵(lì)本身具有獨(dú)特的價(jià)值,也是構(gòu)建刑事合規(guī)激勵(lì)乃至整個(gè)企業(yè)合規(guī)體系的核心和基礎(chǔ),甚至一定程度上可以說沒有行政合規(guī)激勵(lì)就沒有企業(yè)合規(guī)體系的構(gòu)建。

三、我國藥品企業(yè)實(shí)施行政合規(guī)激勵(lì)機(jī)制的可行性分析

(一)企業(yè)行政合規(guī)激勵(lì)機(jī)制的三要素

圖1 企業(yè)合規(guī)激勵(lì)機(jī)制要素圖

1.動(dòng)力要素:違法處罰嚴(yán)厲到涉案企業(yè)難以承受

法律所確立的嚴(yán)厲的行政處罰體系是企業(yè)實(shí)施行政合規(guī)激勵(lì)的動(dòng)力,沒有對(duì)違法企業(yè)的嚴(yán)懲,就對(duì)涉案企業(yè)產(chǎn)生不了震懾和懲戒作用,企業(yè)也沒有合規(guī)建設(shè)的壓力。換言之,企業(yè)由于實(shí)施合規(guī)等措施需要投入較大的資源,在處罰、合規(guī)投入與獲取的激勵(lì)之間必然存在利益的考量,只有法律對(duì)違法企業(yè)規(guī)定的處罰嚴(yán)厲到企業(yè)難以承受,甚至影響到企業(yè)的生存與發(fā)展時(shí),才能促使企業(yè)痛定思痛認(rèn)真考量與行政執(zhí)法部門達(dá)成激勵(lì)協(xié)議來換取從寬或減免處罰的動(dòng)力。

2.控制要素:從輕處罰有法律依據(jù)并接受法律監(jiān)督

所謂控制要素,即意味著企業(yè)合規(guī)激勵(lì)機(jī)制必須受到法律法規(guī)的匡正。換言之,對(duì)違法企業(yè)通過合規(guī)激勵(lì)來減輕處罰必須有法律依據(jù),與企業(yè)達(dá)成合規(guī)激勵(lì)協(xié)議必須在法律監(jiān)督部門的監(jiān)督之下。對(duì)執(zhí)法機(jī)關(guān)來說,“法無授權(quán)不可為”,對(duì)違法企業(yè)實(shí)施從輕、減輕甚至免于處罰的行政合規(guī)激勵(lì)必須有法可依,不得超越法律權(quán)限范圍實(shí)施。這就意味著行政執(zhí)法部門應(yīng)具有對(duì)違法企業(yè)從寬處罰的自由裁量權(quán),否則就是越權(quán)行事。

履職必監(jiān)督則要求行政執(zhí)法部門對(duì)違法企業(yè)實(shí)施合規(guī)激勵(lì)必須要接受法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的監(jiān)督。只有在法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的全鏈條無縫監(jiān)督之下,才能防止行政執(zhí)法部門和執(zhí)法者失職瀆職、以權(quán)謀私和放縱違法企業(yè)的可能性存在。

3.保障要素:激勵(lì)協(xié)議的履行應(yīng)接受專業(yè)有效的監(jiān)管

行政合規(guī)激勵(lì)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是與違法企業(yè)達(dá)成行政激勵(lì)協(xié)議;行政合規(guī)激勵(lì)的可行性在于協(xié)議得到切實(shí)的履行,行政執(zhí)法部門能夠?qū)`法企業(yè)施加專業(yè)、有效的監(jiān)管,否則所謂的行政合規(guī)激勵(lì)不僅無法實(shí)現(xiàn)對(duì)違法企業(yè)的懲戒作用,反而會(huì)放縱企業(yè)違法。因此,行政執(zhí)法部門在與違法企業(yè)達(dá)成行政合規(guī)激勵(lì)協(xié)議前,就應(yīng)當(dāng)充分考慮到企業(yè)能不能嚴(yán)格按照協(xié)議要求落實(shí)整改,是否有專業(yè)、充分的監(jiān)管人員和技術(shù)支撐實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)落實(shí)協(xié)議的有效監(jiān)管,否則就不具備實(shí)施行政合規(guī)激勵(lì)的條件。

(二)藥品企業(yè)實(shí)施行政合規(guī)激勵(lì)機(jī)制的可行性剖析

1.圍繞藥品生產(chǎn)經(jīng)營已經(jīng)構(gòu)建了嚴(yán)厲的行政處罰體系

“中國監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有些領(lǐng)域的違規(guī)企業(yè)所科處的行政處罰越來越嚴(yán)厲,特別是所科處的罰款數(shù)額越來越高,有些已經(jīng)達(dá)到天價(jià)的程度?！盵1]現(xiàn)行法律對(duì)很多經(jīng)濟(jì)行業(yè)的監(jiān)管都設(shè)置了高額的罰款、吊銷證照以及資格禁止等處罰,這就為企業(yè)通過行政合規(guī)激勵(lì)獲取從寬處罰產(chǎn)生了極大的動(dòng)力支撐。

現(xiàn)行《藥品管理法》貫徹“四個(gè)最嚴(yán)”要求所確立的處罰體系罰款金額動(dòng)輒十?dāng)?shù)倍,最高達(dá)三十倍,以第115條規(guī)定“貨值金額不足十萬元的,按十萬元計(jì)算”來看,起罰點(diǎn)高達(dá)一百五十萬;規(guī)定吊銷各類證照的條款多達(dá)十四條;對(duì)十余種情形設(shè)置了行政拘留的處罰。如長春長生生物公司就被國家藥品監(jiān)管局和吉林省藥監(jiān)部門合計(jì)罰款人民幣91億元,創(chuàng)下我國單個(gè)藥企罰款的最高紀(jì)錄。[3]現(xiàn)行《藥品管理法》作為“史上最嚴(yán)厲的藥品管理法”已經(jīng)構(gòu)建了嚴(yán)厲的行政處罰體系,嚴(yán)厲的處罰促使違法藥品企業(yè)產(chǎn)生了通過實(shí)施行政合規(guī)激勵(lì)獲取從輕處罰的強(qiáng)烈動(dòng)力。

2.法律授權(quán)和法律監(jiān)督體系的重構(gòu)形成對(duì)藥企行政合規(guī)激勵(lì)的控制

新修訂的《行政處罰法》明確規(guī)定了對(duì)處罰對(duì)象(包括法人或其他組織)應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰或免于處罰的情節(jié),這些從輕、減輕、免于處罰的自由裁量匡定了實(shí)施行政合規(guī)激勵(lì)、依法給予違法企業(yè)有條件的從輕、減輕直至免于處罰的范疇,提供了原則性法律授權(quán)?！端幤饭芾矸ā冯m然沒有對(duì)從輕、減輕或免于處罰做出明確規(guī)定,但是藥品監(jiān)管部門在對(duì)違法藥品企業(yè)進(jìn)行行政處罰時(shí),也必須嚴(yán)格遵循《行政處罰法》的相關(guān)規(guī)定,即針對(duì)藥品企業(yè)違法情形可以在規(guī)定的范疇內(nèi)自由裁量,但不得任意擴(kuò)大或縮小從輕處罰的范疇,否則就是對(duì)《行政處罰法》處罰原則的違背,這一點(diǎn)在《市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》有明確體現(xiàn),如“主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的”應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰;“積極配合市場監(jiān)管部門調(diào)查,如實(shí)陳述違法事實(shí)并主動(dòng)提供證據(jù)材料的”可以依法從輕或者減輕行政處罰。

而目前我國依法搭建的雙維度法律監(jiān)督體系能夠嚴(yán)格高效地對(duì)權(quán)力的運(yùn)用進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)藥品監(jiān)管部門適用行政合規(guī)激勵(lì)的企業(yè)的范圍,適用的情形以及協(xié)議的內(nèi)容等予以監(jiān)督:檢察機(jī)關(guān)履行對(duì)案件辦理的監(jiān)督,依法對(duì)藥品監(jiān)管部門與違法藥品企業(yè)達(dá)成合規(guī)激勵(lì)協(xié)議的內(nèi)容及全過程進(jìn)行監(jiān)督;監(jiān)察機(jī)關(guān)則履行對(duì)公職人員的監(jiān)督,依法對(duì)藥品監(jiān)管部門執(zhí)法人員的履職情況進(jìn)行監(jiān)督。通過上述監(jiān)督,防止藥品監(jiān)管部門及執(zhí)法者對(duì)違法藥品企業(yè)合規(guī)激勵(lì)措施的濫用。

3.藥品專業(yè)監(jiān)管體系保障違法藥企嚴(yán)格履行合規(guī)激勵(lì)協(xié)議

與違法企業(yè)達(dá)成行政合規(guī)激勵(lì)協(xié)議容易,但是真正落實(shí)協(xié)議難,對(duì)藥品企業(yè)的監(jiān)管既要考慮到藥品質(zhì)量、安全和有效性問題,還要對(duì)藥品全生命周期進(jìn)行專業(yè)性監(jiān)管,這需要深諳法律與藥品專業(yè)的協(xié)議履行監(jiān)督者的存在。本次藥品監(jiān)管體制改革后,為了加強(qiáng)對(duì)藥品安全的監(jiān)管,國家保持了相對(duì)獨(dú)立的藥品監(jiān)管隊(duì)伍,雖然在省級(jí)以下沒設(shè)立獨(dú)立的藥品監(jiān)管機(jī)構(gòu),但是囿于藥品監(jiān)管的專業(yè)性,各地基本上都在市場監(jiān)管綜合執(zhí)法之下設(shè)立專業(yè)的藥品監(jiān)管執(zhí)法隊(duì)伍,且為了彌補(bǔ)省級(jí)以下藥品監(jiān)管的機(jī)構(gòu)及機(jī)制缺失,一些省市也在探索成立藥品監(jiān)管分局,如2020年11月30日,“為全面加強(qiáng)和夯實(shí)藥品監(jiān)管體系機(jī)制,建立一支強(qiáng)有力的職業(yè)化專業(yè)化藥品監(jiān)管隊(duì)伍,北京市委市政府批準(zhǔn)市藥監(jiān)局成立5個(gè)直屬分局?！盵8]而各級(jí)藥品安全研究機(jī)構(gòu)及第三方藥品專業(yè)組織也相對(duì)健全,如第三方藥品行業(yè)協(xié)會(huì)、藥品檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等。相對(duì)完善的藥品安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)和專業(yè)的藥品檢驗(yàn)組織為有效監(jiān)督違法藥品企業(yè)落實(shí)激勵(lì)協(xié)議提供了專業(yè)監(jiān)管資源。

目前一些地方試點(diǎn)的從律師事務(wù)所遴選獨(dú)立監(jiān)控人的做法,對(duì)于企業(yè)實(shí)行專業(yè)監(jiān)管的實(shí)效值得商榷[9],這是因?yàn)樯姘杆幤菲髽I(yè)的違法領(lǐng)域有其專業(yè)性和獨(dú)特性,而所遴選出來的律師可能對(duì)一般法律比較熟悉,但對(duì)藥品企業(yè)專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的藥品生產(chǎn)經(jīng)營的標(biāo)準(zhǔn)、制度、技術(shù)等情況的了解掌握程度就不得而知,對(duì)其能否實(shí)行有效監(jiān)管也就無從談起。

四、構(gòu)建我國藥品企業(yè)行政合規(guī)激勵(lì)機(jī)制的路徑

在新冠肺炎疫情防控常態(tài)化的背景下,我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)受到較大沖擊,各地面臨著發(fā)展經(jīng)濟(jì)的壓力,而藥品企業(yè)一方面承擔(dān)著為疫情防控提供充足合格有效藥品、醫(yī)療器械的重任,另一方面藥品企業(yè)的良性發(fā)展也必然為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出極大貢獻(xiàn),并成為我國藥品安全和藥品產(chǎn)業(yè)發(fā)展的保障。在全國上下都努力營造良好的營商環(huán)境的大背景下,有必要盡快構(gòu)建藥品企業(yè)行政合規(guī)激勵(lì)機(jī)制,以有效保護(hù)相關(guān)合法關(guān)系人的利益,并推動(dòng)藥品產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的穩(wěn)定。

(一)做好法律制度的構(gòu)建,為合規(guī)激勵(lì)提供法律支撐

藥品企業(yè)實(shí)行行政合規(guī)激勵(lì)的緊迫性需要立法機(jī)關(guān)盡快做好法律制度的頂層設(shè)計(jì),推動(dòng)實(shí)施行政合規(guī)激勵(lì)機(jī)制。現(xiàn)階段在營造良好營商環(huán)境的背景下,一是借鑒其他行業(yè)經(jīng)營經(jīng)驗(yàn),盡快出臺(tái)藥品企業(yè)合規(guī)規(guī)范,指導(dǎo)藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)構(gòu)建企業(yè)合規(guī)體系;二是利用《藥品管理法實(shí)施條例》修改的契機(jī),明確規(guī)定實(shí)施藥品企業(yè)行政合規(guī)激勵(lì)制度。具體落實(shí)中考慮到藥品生產(chǎn)企業(yè)數(shù)量較少,規(guī)模較大,且基本滿足GMP要求,可以首先在藥品生產(chǎn)企業(yè)推動(dòng)試點(diǎn)實(shí)行行政合規(guī)激勵(lì)機(jī)制,待成熟后再在整個(gè)藥品行業(yè)推開。

囿于《行政處罰法》關(guān)于行政處罰從輕、減輕、免于處罰及其適用情形等的規(guī)定較為抽象,操作難度較大;《藥品管理法》又沒對(duì)從輕、減輕和免于處罰的情形作出相應(yīng)具體規(guī)定。雖然規(guī)范性文件對(duì)執(zhí)法中的自由裁量作了規(guī)定,但總體來看對(duì)適用從輕、減輕和免于處罰規(guī)定的條件過于嚴(yán)格,給執(zhí)法人員留下的自由裁量空間較小,很難達(dá)到對(duì)違法企業(yè)激勵(lì)的效果。因此,國家藥品監(jiān)管部門有必要在與法律監(jiān)督機(jī)關(guān)充分溝通協(xié)商的基礎(chǔ)上,細(xì)化自由裁量權(quán)的適用規(guī)則,適度放寬對(duì)違法企業(yè)處罰的自由裁量權(quán),以便于監(jiān)管部門更好地適用合規(guī)激勵(lì)。

(二)轉(zhuǎn)變藥品企業(yè)監(jiān)管執(zhí)法理念,貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)原則

為服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展,從中央到地方都紛紛出臺(tái)文件營造良好營商環(huán)境,規(guī)定對(duì)涉案的民營企業(yè)和民營企業(yè)家要慎用法律手段。而新修訂的《藥品管理法》貫徹的嚴(yán)懲理念使得一些執(zhí)法者輕易不敢適用從輕、減輕或免于處罰。如何協(xié)調(diào)嚴(yán)厲懲罰藥品違法與維護(hù)藥品產(chǎn)業(yè)安全及相關(guān)關(guān)系人的合法權(quán)益成為藥品行政執(zhí)法者面對(duì)的難題,為此行政執(zhí)法部門應(yīng)轉(zhuǎn)變監(jiān)管執(zhí)法理念,將寬嚴(yán)相濟(jì)的理念與嚴(yán)懲峻罰相結(jié)合,運(yùn)用到對(duì)藥品企業(yè)和藥品安全的監(jiān)管中,將懲罰與整改激勵(lì)相結(jié)合。對(duì)嚴(yán)重危害人民群眾生命健康且屢教不改的藥品企業(yè)要堅(jiān)決嚴(yán)懲,對(duì)于大多數(shù)藥品企業(yè)則“盡可能放過企業(yè),但要嚴(yán)懲自然人”[1]。換言之,即在對(duì)違法藥品企業(yè)予以處罰時(shí),應(yīng)以嚴(yán)懲作為自然人的直接責(zé)任者的方式來實(shí)現(xiàn);對(duì)違法藥品企業(yè)非必要?jiǎng)t應(yīng)適用附條件合規(guī)激勵(lì)從寬來促進(jìn)企業(yè)整改并規(guī)范運(yùn)行。

(三)重視特色藥品監(jiān)管科學(xué)發(fā)展,構(gòu)建人工智能監(jiān)管平臺(tái)

如何有效監(jiān)督企業(yè)履行激勵(lì)協(xié)議是落實(shí)激勵(lì)機(jī)制的重要環(huán)節(jié)。雖然我國藥品監(jiān)管的專業(yè)資源相對(duì)較為豐富,也初步構(gòu)建了藥品監(jiān)管科學(xué)體系,但是面對(duì)大量存在的違法企業(yè),現(xiàn)有專業(yè)藥品監(jiān)管力量仍不足以支撐對(duì)違法企業(yè)履行激勵(lì)協(xié)議,實(shí)施全面、嚴(yán)格、有效、無縫監(jiān)督。尤其在藥品監(jiān)管科學(xué)的發(fā)展方面沒能體現(xiàn)到我國中藥、西藥企業(yè)并存的特點(diǎn),缺乏符合中藥特色的監(jiān)管手段,甚至對(duì)我國中藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生負(fù)向效應(yīng)。為此,國家藥品監(jiān)督管理局于2019年4月印發(fā)《關(guān)于實(shí)施中國藥品監(jiān)管科學(xué)行動(dòng)計(jì)劃的通知》,推動(dòng)監(jiān)管理念制度機(jī)制創(chuàng)新,開展藥品監(jiān)管科學(xué)研究,通過創(chuàng)新監(jiān)管工具、標(biāo)準(zhǔn)和方法等,增強(qiáng)監(jiān)管工作的科學(xué)性、前瞻性和適應(yīng)性[10]。為此,要大力推動(dòng)具有我國特色、中西藥兼顧的監(jiān)管科學(xué)體系的發(fā)展,針對(duì)不同的藥品企業(yè)施以針對(duì)性科學(xué)監(jiān)管,實(shí)現(xiàn)對(duì)適用行政合規(guī)激勵(lì)的藥品企業(yè)落實(shí)激勵(lì)協(xié)議的有效監(jiān)督,防止違法藥品企業(yè)得到從輕激勵(lì)的處罰后,逃避整改責(zé)任。

在大數(shù)據(jù)、人工智能、云計(jì)算等技術(shù)手段高度發(fā)達(dá)的今天,理應(yīng)將現(xiàn)代信息數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)納入藥品監(jiān)管科學(xué)的范疇,借助信息數(shù)據(jù)和人工智能等技術(shù)構(gòu)建違法藥品企業(yè)合規(guī)激勵(lì)人工智能監(jiān)管平臺(tái),作為監(jiān)管企業(yè)履行協(xié)議的輔助手段,既能彌補(bǔ)專業(yè)監(jiān)管人員的不足,也能實(shí)現(xiàn)對(duì)違法企業(yè)的24小時(shí)無縫動(dòng)態(tài)監(jiān)管,降低日常監(jiān)管的成本,進(jìn)一步完善藥品監(jiān)管科學(xué)體系。

(四)豐富法律監(jiān)督手段,實(shí)行藥企合規(guī)激勵(lì)報(bào)備制度

目前我國雖然已經(jīng)構(gòu)建了雙維度權(quán)力監(jiān)督體系,但是實(shí)踐中檢察機(jī)關(guān)對(duì)行政執(zhí)法領(lǐng)域的監(jiān)督既缺少明確的法律依據(jù),也缺少有效的監(jiān)督措施,更缺少實(shí)時(shí)掌握行政執(zhí)法信息的渠道;監(jiān)察機(jī)關(guān)雖然理論上可以對(duì)每一個(gè)行使公權(quán)力的公職人員進(jìn)行監(jiān)督,但是實(shí)踐中由于監(jiān)督的對(duì)象數(shù)量過于龐大,對(duì)每一個(gè)執(zhí)法者的履職行為都予以監(jiān)督也是不現(xiàn)實(shí)的。鑒于藥品監(jiān)管部門對(duì)藥品企業(yè)的合規(guī)激勵(lì)潛藏著巨大的利益交換的風(fēng)險(xiǎn)可能,有必要實(shí)行藥品企業(yè)行政合規(guī)激勵(lì)報(bào)備制度,主動(dòng)接受法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的監(jiān)督,即藥品監(jiān)管部門一旦準(zhǔn)備與違法藥品企業(yè)達(dá)成行政合規(guī)激勵(lì)協(xié)議,就應(yīng)在第一時(shí)間向檢察、監(jiān)察機(jī)關(guān)報(bào)備,接受檢察、監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)協(xié)議內(nèi)容、達(dá)成協(xié)議的過程以及協(xié)議落實(shí)情況的法律監(jiān)督,實(shí)現(xiàn)“以權(quán)力制約權(quán)力”,防止執(zhí)法者失職瀆職和以權(quán)謀私等行為的發(fā)生。

雖然目前藥品企業(yè)的行政合規(guī)激勵(lì)機(jī)制尚處于學(xué)術(shù)探索階段,還存在諸多法律制度和執(zhí)法司法實(shí)踐瓶頸,但是在新型冠狀病毒疫情防控常態(tài)化、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展以及國外借口“合規(guī)”對(duì)企業(yè)進(jìn)行打壓等多重壓力之下,構(gòu)建藥品企業(yè)行政合規(guī)激勵(lì)機(jī)制已經(jīng)迫在眉睫,需要多方協(xié)作,盡快從法律層面完成制度構(gòu)建,并不斷推動(dòng)執(zhí)法司法創(chuàng)新,以切實(shí)維護(hù)我國藥品安全和藥品產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。