寧 凌，蘇玉同，歐春堯

（廣東海洋大學管理學院/廣東沿海經(jīng)濟帶發(fā)展研究院，廣東湛江 524088）

1 研究背景

海洋是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略要地。我國在2018 年9 月份發(fā)布了《關于促進海洋經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的實施意見》，重點支持傳統(tǒng)海洋產(chǎn)業(yè)改造升級，包括開展“一帶一路”海上合作的金融支持，建立一批國家級海洋牧場示范區(qū)、海洋經(jīng)濟發(fā)展示范區(qū)、智能船舶發(fā)展示范區(qū)，從配套政策和專項資金配置上支持海洋經(jīng)濟的發(fā)展。在知識經(jīng)濟的時代背景下，海洋高新產(chǎn)業(yè)支撐著海洋經(jīng)濟的發(fā)展，海洋經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)主體所具備的技術創(chuàng)新能力又決定了技術更新周期和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉型升級周期。基于此，提高海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率成為培育我國沿海地區(qū)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關鍵問題之一。

高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新本質(zhì)上就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)所蘊含核心技術的趕超與顛覆性創(chuàng)新，國內(nèi)學者對于依靠技術突破、技術革新帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究十分廣泛。以質(zhì)性研究的方式來看，魏潔云等［1］對以路徑依賴理論為基礎，對高新產(chǎn)業(yè)技術的演化機理進行了深入研究，探討了從技術創(chuàng)新到建立新經(jīng)濟路徑的過程。毛義華等［2］運用扎根理論構建出技術創(chuàng)新的協(xié)同網(wǎng)絡結構，為網(wǎng)絡化的創(chuàng)新發(fā)展結構提供理論基礎。余江等［3］對價值共創(chuàng)理論、數(shù)字創(chuàng)新理論、社會技術理論和治理理論進行了深入研究，挖掘出了各理論核心概念之間緊密的邏輯關系，為技術創(chuàng)新系統(tǒng)的數(shù)字化轉型提供了新的研究視角?；襞妫?］依照產(chǎn)業(yè)生命周期理論，依照“知識-技術-產(chǎn)品”的研究脈絡分析了高技術知識產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律。以量化研究的方式來看，張光宇等［5］構建了技術發(fā)展生態(tài)評價模型，從技術生態(tài)位躍遷的角度對企業(yè)的創(chuàng)新能力提供躍遷路徑。尹潔等［6］基于生態(tài)鏈理論,對高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程進行生態(tài)化重構，結合不同層次的創(chuàng)新效率探討了我國各類高新技術產(chǎn)業(yè)整體的創(chuàng)新效率，并提出了針對性的改進策略。魏谷等［7］采用三階段DEA 的實證方法，較為客觀地反映了創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新效率，并提出了相應的政策建議。無論是量化研究方式還是質(zhì)性研究方式，都有學者進行了深入研究，但是多數(shù)學者在開展海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率問題研究時仍將研究主體定義為企業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)集群本身，以目前創(chuàng)新過程中“政府-產(chǎn)業(yè)-學研機構”高度融合現(xiàn)象為基礎開展研究的文獻并不多。鑒于此，本文以三螺旋理論為基礎，首先通過梳理相關學者對于三螺旋創(chuàng)新理論的運用，從識別、研發(fā)、應用三個創(chuàng)新階段出發(fā)［8］，構建三螺旋視角下海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升的演進路徑。其次對三個階段所對應的技術基礎聯(lián)結、技術組織創(chuàng)新、技術應用轉化過程進行螺旋式重構，構建分析框架。最后運用DEA 模型和Malmquist 指數(shù)相結合的實證方法，對周期內(nèi)海洋高新技術產(chǎn)業(yè)三階段的創(chuàng)新效率和整體效率進行了測算和分析，并依據(jù)實證結果提出了相應的優(yōu)化策略.

2 三螺旋理論視角下海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新協(xié)同過程

2.1 三螺旋視角下海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新周期

“官產(chǎn)學”三螺旋創(chuàng)新范式在20 世紀90 年代被首次提出，用來分析在知識型經(jīng)濟基礎下政府、企業(yè)、學研機構之間的互動關系，其中融入了生物學中的三螺旋模型，構成了促進科學技術不斷向上攀登的系統(tǒng)理論。三螺旋理論在很大程度上超越了以往對于企業(yè)與學研機構之間互動、學研機構與政府之間互動、企業(yè)與政府之間互動的雙向互動關系，這源于三者在傳統(tǒng)技術創(chuàng)新周期中的組織界限逐漸模糊。國內(nèi)學者經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，三螺旋協(xié)同創(chuàng)新模式可以開啟一個技術生長周期（如圖1 所示），讓周期內(nèi)的創(chuàng)新主體服從于科學研究和技術服務業(yè)，進而提高政府、企業(yè)、學研機構對協(xié)同創(chuàng)新效應的影響程度和顯著性［9］，但是由于各地區(qū)基礎資源稟賦不同，創(chuàng)新周期的長短和創(chuàng)新能力的強弱也會不同。為了有效地促進協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)向帕累托最優(yōu)方向演化，三螺旋理論強調(diào)了政府在產(chǎn)業(yè)與學研機構之間的紐帶關系［10］，政府作為發(fā)布指令服務角色，通過設立溝通機構、調(diào)整原有科研合作制度為企業(yè)和學研機構能夠更有效率地溝通，實現(xiàn)對現(xiàn)有技術的顛覆性創(chuàng)新提供服務，并在一些戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期扮演風險“投資商”的角色［11］。創(chuàng)新型企業(yè)在追求技術進步帶來經(jīng)濟效益的同時，還會設立相關標準，為不同等級的員工提供不同的教育培訓，幫助員工可以更快地適應新等級的要求，提升自身的綜合素質(zhì)和公司的整體創(chuàng)新實力。學研機構包括高等院校和眾多科研機構，在知識經(jīng)濟的背景下，學研機構逐漸超越創(chuàng)新型企業(yè)，轉變?yōu)橐粋€技術的創(chuàng)新周期里的主要角色，幫助企業(yè)培育技術成熟、產(chǎn)品適應市場，并等待下一個技術創(chuàng)新培育周期［12］。

圖1 “產(chǎn)業(yè)-政府-學研機構”技術創(chuàng)新周期

2.2 海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程的螺旋式重構

海洋高新技術產(chǎn)業(yè)的本質(zhì)決定了其技術發(fā)展過程既不是純基礎科學研究也不是純應用科學研究。本文結合巴斯德象限所表現(xiàn)出的科學、技術之間相互作用、相互轉化的關系［13］，從“技術識別—技術研發(fā)—技術應用”的基本范式中凝練出海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新突破的演進路徑，見圖2。

圖2 海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升演進路徑

（1）技術識別階段。在識別階段受到發(fā)展機遇、發(fā)展能力等因素影響，在涉海新技術的市場應用和商業(yè)化價值不明朗之前，沿海各地區(qū)創(chuàng)新主體對于研發(fā)新技術的重視程度存在著一般性的差異，即根據(jù)已有技術基礎來配置創(chuàng)新資源。然而，技術后發(fā)地區(qū)存在著區(qū)位技術基礎差，難以實現(xiàn)突破性創(chuàng)新的問題，這意味著各地區(qū)不會只局限于自身區(qū)域內(nèi)的“政府—產(chǎn)業(yè)—學研機構”的創(chuàng)新配合［14］，將多加尋求與先發(fā)地區(qū)技術創(chuàng)新的合作機遇，形成“技術學習-區(qū)域合作-消化吸收”的演進路徑，促進自身技術資本的不斷積累，并完成海洋高新技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新識別階段。

（2）技術研發(fā)階段。對于原技術的創(chuàng)新突破研究，“政府-產(chǎn)業(yè)-學研機構”創(chuàng)新網(wǎng)絡的建立可以幫助海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體形成“搭建創(chuàng)新網(wǎng)絡—優(yōu)化創(chuàng)新能力—尋求突破研究”的演進路徑，探索能夠最大化促進創(chuàng)新效率的合作模式［15］，提高地區(qū)海洋高新技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率，對原有的技術、理論進行優(yōu)化研究和突破研究，并完成海洋高新技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)階段。

（3）技術應用階段。對于海洋高新產(chǎn)業(yè)新技術的市場化應用，在合作機制內(nèi)能夠借助沿海地區(qū)的對外條件，保證學研機構與企業(yè)共同將海洋高新技術產(chǎn)業(yè)推向市場，形成“產(chǎn)業(yè)技術適應—技術市場結合—產(chǎn)業(yè)技術成熟”的演進階段，完成一個產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新周期。作為技術創(chuàng)新的兩大主體，企業(yè)和學研機構雙方的創(chuàng)新能力在產(chǎn)學研合作過程中可以實現(xiàn)共演和相互促進［16］，實現(xiàn)地區(qū)海洋高新技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力本質(zhì)提高，并完成海洋高新技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新應用階段。

基于三螺旋理論，對海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新路徑進行螺旋式重構，將“識別、研發(fā)、應用”過程解構為“技術基礎聯(lián)結—技術組織創(chuàng)新—技術應用轉化”三階段“官產(chǎn)學”緊密聯(lián)系的螺旋運轉過程。如圖3 所示。

圖3 周期性海洋高新技術產(chǎn)業(yè)的螺旋式創(chuàng)新過程

（1）技術基礎聯(lián)結。已有涉海高新技術產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟規(guī)模能夠顯著地影響對于新技術的創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新投入，進而影響技術資本的聚集。原有技術資本基礎由區(qū)域內(nèi)資本聚集和智力聚集兩部分聯(lián)結而成，具體來看，海洋高新技術創(chuàng)新周期啟動后，產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)存在的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系將發(fā)展形成生產(chǎn)網(wǎng)絡，而生產(chǎn)網(wǎng)絡的進一步發(fā)展又促進了產(chǎn)業(yè)聚集和企業(yè)聚集進而形成資本聚集［17］。同時，在利益驅(qū)動下，創(chuàng)新型企業(yè)不會滿足于現(xiàn)有海洋高新產(chǎn)業(yè)的技術基礎，一方面會投入人力、物力等要素推動自主創(chuàng)新，另一方面會加快對于國際上先進技術信息的收集，進而推動智力資本聚集。二者的目的均是開發(fā)新的產(chǎn)業(yè)空間、推動產(chǎn)業(yè)革新、降低現(xiàn)有生產(chǎn)成本，獲得更大利潤［18］。不斷提升了區(qū)域內(nèi)涉海創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新基礎，最終形成的技術資本決定了一個區(qū)域海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新周期的起點。

（2）技術組織創(chuàng)新。隨著海洋高新技術產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)對于高新技術研究的深入，政府通過兩種角色定位介入，促進海洋高新技術產(chǎn)業(yè)培育：一是結合自身行政角色幫助企業(yè)和學研機構之間建立起相應的合作制度［19］；二是結合自身“風險投資商”的角色，依據(jù)所要突破技術的緊要性和必要性，對企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)機構和學研機構進行相應的資金補助配置［20］。企業(yè)和學研機構在政府的支持下不斷深化合作，逐漸匹配出合適的創(chuàng)新制度環(huán)境和創(chuàng)新制度氛圍［21］，這種根植性的合作制度讓“產(chǎn)業(yè)-政府-學研機構”形成的合作網(wǎng)絡更加富有成效，提高了各方創(chuàng)新活動之間的效率，成為技術趕超與樣品開發(fā)的關鍵環(huán)節(jié)。

（3）技術應用轉化。技術更新周期內(nèi)的創(chuàng)新活動者通過合作、互動、學習聯(lián)結在一起，各要素整合、集成形成了穩(wěn)定的創(chuàng)新系統(tǒng)。一方面學研機構在合作平臺上對企業(yè)進行知識轉移，協(xié)助企業(yè)進行樣品研發(fā)。另一方面學研機構利用企業(yè)直接面向市場的機會，協(xié)助企業(yè)將成型技術轉化的樣品培育為能夠適應市場生存的新產(chǎn)品、新材料、新工藝等［22］，擴大社會分工的范圍和生產(chǎn)活動空間，形成新的生產(chǎn)門類和部門，經(jīng)過產(chǎn)業(yè)融合后的技術趨于成熟，海洋高新技術企業(yè)在技術成果轉換方面發(fā)揮著重要作用［23］。推向市場應用后，各企業(yè)可以利用新技術產(chǎn)業(yè)來改變傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的面貌，形成新的技術資本水平。一個周期內(nèi)的海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動告一段落，新階段技術資本水平將作為下一個創(chuàng)新周期的技術資本基礎向前發(fā)展。

2.3 海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新路徑效率分解及指標體系構建

以海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程螺旋式重構結果為基礎，將周期內(nèi)創(chuàng)新能量的轉化效率分為技術聯(lián)結效率、技術創(chuàng)新效率和技術轉化效率。如圖4 所示，創(chuàng)新周期內(nèi)每一環(huán)節(jié)創(chuàng)新能量都具有傳遞性，最終表達了海洋高新技術產(chǎn)業(yè)整體的創(chuàng)新效率。

圖4 海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新周期效率分解

其中Sn、Tn、（Tn/Sn）分別表示技術基礎聯(lián)結階段的投入、產(chǎn)出和效率；An、（An/Tn）分別表示技術組織創(chuàng)新階段的產(chǎn)出和效率；Sn+1、（Sn+1/An）分別表示技術應用轉化階段的產(chǎn)出和效率，Sn+1 將作為下一創(chuàng)新周期的投入。Sn 包括海洋高新技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值；Tn 包括涉海高新技術產(chǎn)業(yè)R&D 經(jīng)費、涉?？蒲袡C構從業(yè)人員數(shù)量、涉?？蒲袡C構數(shù)量、海洋高新技術企業(yè)數(shù)量；An 包括海洋高新技術專利申請數(shù)、海洋科技論文、實現(xiàn)產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新涉海企業(yè)數(shù)量；Sn+1 包括海洋高新技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值。其中海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率為技術聯(lián)結效率、創(chuàng)新組織效率、應用轉化效率的乘積，即：

海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率=技術聯(lián)結效率×技術創(chuàng)新效率×技術轉化效率。

2.4 數(shù)據(jù)來源與數(shù)據(jù)處理

考慮到技術組織創(chuàng)新階段的創(chuàng)新產(chǎn)出可能存在一定的時滯期，本文設定此階段時滯期為1 年，技術基礎聯(lián)結與技術應用轉化無時滯期，即技術組織創(chuàng)新階段投入為2012 年到2018 年，技術組織創(chuàng)新階段產(chǎn)出和技術應用轉化階段投入為2013 年到2019年。其中應用到的變量數(shù)據(jù)主要來源于2012—2019年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國海洋統(tǒng)計年鑒》《中國高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》和RESSET 數(shù)據(jù)庫以及各沿海省份統(tǒng)計年鑒和海洋局官方網(wǎng)站數(shù)據(jù)，部分缺失數(shù)據(jù)運用插值法和回歸填補法補齊。

3 實證分析

3.1 測算方法

數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）最初由Charnes 等［24］提出，DEA 可以根據(jù)一組多個輸入和輸出的變量來估計有效生產(chǎn)率，本文采用DEA 模型與Malmquist指數(shù)相結合的方法，對我國海洋高新技術產(chǎn)業(yè)的靜態(tài)創(chuàng)新效率比較與動態(tài)創(chuàng)新效率的跨期比較，模型設定為：

（1）CCR 與BCC 模型。本文利用CCR 模型與BCC 模型得出三階段的綜合技術效率（TE）

和純技術效率（PTE），后根據(jù)SE=TE/PTE 的計算方式得到三階段的規(guī)模效率（SE）。具體模型如下：

3.2 三階段區(qū)域海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率測算結果與分析

（1）技術基礎聯(lián)結階段區(qū)域海洋高新技術產(chǎn)業(yè)靜態(tài)和動態(tài)創(chuàng)新效率計算結果如表1 所示。廣東省、山東省是純技術效率和規(guī)模效率均較高的省份代表，二者較早地融進了全球化發(fā)展，擁有良好的發(fā)展基礎，對于涉海高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入的重視程度更高，因此聯(lián)結后的技術資本最為雄厚。江蘇省、上海市是純技術效率較高而規(guī)模效率較低的省份代表，這意味著兩地可以依靠充分的要素配置而非一味地壯大產(chǎn)業(yè)規(guī)模更能夠提升創(chuàng)新初期的技術資本水平。河北省是規(guī)模效率較高而純技術效率較低的省份代表，表明海洋高新技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值并不能有效刺激河北省涉海技術資本的聚集，更多地是依靠產(chǎn)業(yè)規(guī)模來支撐技術資本的聚集。廣西壯族自治區(qū)是規(guī)模效率和純技術效率均較低的省份代表，意味著其涉海技術資本比較稀缺，且涉海高新技術產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小。

表1 2012—2018 年我國11 個省份海洋高新技術產(chǎn)業(yè)技術基礎聯(lián)結階段靜態(tài)和動態(tài)創(chuàng)新效率

由表1 可知，2012—2018 年間11 個省份海洋高新技術產(chǎn)業(yè)技術基礎聯(lián)結階段靜態(tài)創(chuàng)新效率均值為0.711，全要素生產(chǎn)率（TFPCH）均值為1.012，表明該期間我國海洋高新技術產(chǎn)業(yè)在技術基礎聯(lián)結階段創(chuàng)新效率有較小幅度的進步，以年均1.2%的速度進步。分解全要素生產(chǎn)率后發(fā)現(xiàn)，技術效率（EFFCH）提升（1.1%）相對于技術進步（TECHCH）提升（0.1%）對全要素生產(chǎn)率指數(shù)的變化貢獻更大。分地區(qū)看，有7 個省份的全要素生產(chǎn)率指數(shù)大于1，并且大多集中在東部沿海經(jīng)濟圈，說明在技術基礎聯(lián)結階段大部分沿海省份的創(chuàng)新效率均能得到提升，但增長主要出現(xiàn)在東部沿海開放省份。可見，在技術基礎聯(lián)結階段，大部分地區(qū)海洋高新技術產(chǎn)業(yè)在技術基礎聯(lián)結階段創(chuàng)新效率受技術效率提升的影響較大，且東部海洋經(jīng)濟圈的海洋高新技術產(chǎn)業(yè)技術基礎聯(lián)結能力表現(xiàn)更均衡，這意味著東部海洋經(jīng)濟圈整體技術資本水平更高。

（2）如表2 所示，根據(jù)技術組織創(chuàng)新階段區(qū)域海洋高新技術產(chǎn)業(yè)靜態(tài)和動態(tài)創(chuàng)新效率可以發(fā)現(xiàn)，在此階段，廣東省、上海市的純技術效率和規(guī)模效率均較高，這意味著這類地區(qū)海洋高新技術產(chǎn)出能力最強，這可能由于長三角、珠三角等地區(qū)作為國家科技創(chuàng)新的發(fā)展極，吸納了大量科技人才，讓這類地區(qū)在海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程中占據(jù)了巨大優(yōu)勢，進而幫助這類地區(qū)在海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出中兼顧數(shù)量與質(zhì)量。河北省、廣西壯族自治區(qū)、海南省三個省份綜合技術效率較低，意味著各省份海洋高新技術產(chǎn)業(yè)在投入了資金、人員等要素后，對于涉海高新技術的產(chǎn)出能力仍比較低。

表2 2012—2018 年我國11 個省份海洋高新技術產(chǎn)業(yè)技術組織創(chuàng)新階段靜態(tài)和動態(tài)創(chuàng)新效率

從表2 可知，在動態(tài)效率方面，我國海洋高新技術產(chǎn)業(yè)2013—2019 年間技術組織創(chuàng)新階段全要素生產(chǎn)率為1.031，即以年均3.1%的速度進步，雖然最后表現(xiàn)為進步但全要素生產(chǎn)率小于1 的省份有5個，說明仍有相當一部分海洋高新技術產(chǎn)業(yè)在技術組織創(chuàng)新階段研究新技術開發(fā)新產(chǎn)品的效率較低。根據(jù)分解可知，技術效率變動平均率為2.7%，技術進步變動平均率為0.5%，可見技術效率的增長是主要原因。從具體地區(qū)來看，廣東省海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新全要素生長率指數(shù)和技術效率指數(shù)分別為1.227 和1.141，遠高于其他地區(qū)。除河北、廣西、海南三地外，其余9 個省份技術效率指數(shù)全部大于1，表明技術效率進步在地區(qū)海洋高新技術產(chǎn)業(yè)技術組織創(chuàng)新階段起較大影響作用。

（3）技術應用轉化階段區(qū)域海洋高新技術產(chǎn)業(yè)靜態(tài)和動態(tài)創(chuàng)新效率計算結果如表3 所示。在此階段，廣東省、山東省、上海市綜合技術效率排在國內(nèi)沿海省份前列，代表著國內(nèi)一流涉海技術成果轉化水平。此外，天津市、遼寧省、廣西壯族自治區(qū)分別因為規(guī)模效率較低，純技術效率較低影響了地區(qū)綜合技術效率。由此可見，這類地區(qū)均在部分環(huán)節(jié)抑制了技術成果轉化為經(jīng)濟產(chǎn)值的能力。河北省的純技術效率和規(guī)模效率均較低，這類省份難以將技術成果有效轉化為下一周期的技術資本。

表3 2012—2018 年我國11 個省份海洋高新技術產(chǎn)業(yè)技術應用轉化階段靜態(tài)和動態(tài)創(chuàng)新效率

從表3 可知，在動態(tài)效率方面，我國海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率平均值為1.016，說明技術應用轉化階段海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率年均攀升1.6%，僅有6 個省份全要素生產(chǎn)率指數(shù)大于1。分解后可知技術進步（-0.25%）相比技術效率（4.2%）是全要素生產(chǎn)率的抑制因素。從具體省份來看，全要素生長率年均增長最快的是山東省，受技術效率年均增長5.1% 和技術進步年均增長7.3%的拉動，山東省海洋高新技術產(chǎn)業(yè)全要素生長率年均增長12.8%，這意味著山東省良好的海洋技術轉化效率幫助地區(qū)海洋技術資本持續(xù)聚集。廣東省在前兩個階段全要素生長率位于前列，但在技術應用轉化階段表現(xiàn)僅排在上海、浙江、山東之后，今后需更加關注技術成果應用轉化方面的問題。

（4）海洋高新技術產(chǎn)業(yè)全過程靜態(tài)和動態(tài)創(chuàng)新效率計算結果如表4 所示。三螺旋理論視角下的海洋高新技術產(chǎn)業(yè)整體靜態(tài)創(chuàng)新效率是單周期內(nèi)技術聯(lián)結效率、技術創(chuàng)新效率、技術轉化效率的乘積。由表4 可知，11 個省份中沒有一個在三個階段都能夠位于創(chuàng)新效率前沿面，同時海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新周期能量傳遞效率的平均值約為37.2%，表明我國海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新整體效率并不高，還有較大的提升的空間。

表4 2012—2018 年我國11 個省份海洋高新技術產(chǎn)業(yè)全過程總體靜態(tài)和動態(tài)創(chuàng)新效率

2012—2018 年間11 個省份海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率均值為1.061，即以年均6.1%的速度增長，分解可知技術進步水平以年均-2%變動，技術效率以年均8.2%的速度增長，故全要素生產(chǎn)率的增長主要得益于技術效率的變化。從具體省份來看，有6 個省份海洋高新技術產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率大于1，其中廣東省海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新全要素變動增長率為47.1%，海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力表現(xiàn)突出，是2012—2018 年間我國海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新表現(xiàn)最佳的省份。但需要注意的是，雖然11 個省份整體海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率大于1，仍有5 個省份全要素生產(chǎn)率小于1，并主要集中在北部沿海經(jīng)濟圈和南部沿海經(jīng)濟圈。以河北為例，海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率為0.569，分解后可知技術進步（-19.7%）和技術效率（-29.2%）嚴重抑制了全要素生產(chǎn)率進步。這意味著今后要著重引導我國沿海各省份之間海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的平衡發(fā)展，避免出現(xiàn)兩極分化嚴重的局面。

4 結論與建議

（1）從總體來看，我國沿海11 個省份海洋高新技術產(chǎn)業(yè)在技術基礎聯(lián)結、技術組織創(chuàng)新、技術應用轉化三階段的效率均不高且兩極分化嚴重。從靜態(tài)結果可知，沿海各省份創(chuàng)新效率值差異較大，例如廣東省全過程綜合技術效率為0.797 而河北省僅有0.131，并且沒有一個沿海省份的全過程創(chuàng)新效率值可以達到1。從動態(tài)結果可知，在技術基礎聯(lián)結階段有7 個省份全要素生產(chǎn)率大于1，而在技術組織創(chuàng)新階段和技術應用轉化階段只有6 個省份全要素生產(chǎn)率大于1，這說明我國海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動中技術基礎聯(lián)結階段效率優(yōu)于技術組織創(chuàng)新階段和技術應用轉化階段，即大部分沿海省份均十分重視對于涉海高新技術產(chǎn)業(yè)的投入力度，而各沿海省份新技術轉變?yōu)樾庐a(chǎn)品的商業(yè)化階段和將新產(chǎn)品的經(jīng)濟效益轉變?yōu)橄乱恢芷诘募夹g資本投入階段發(fā)展仍然不均衡。此外，三個階段總體上技術效率變動幅度明顯高于技術進步變動幅度，這表明我國海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提升并不穩(wěn)定，海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提升要靠技術效率和技術進步共同增長。分地域來看，在北部、東部、南部的海洋經(jīng)濟圈中，東部海洋經(jīng)濟圈所覆蓋的省份涉海高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力既突出又均衡；南部海洋經(jīng)濟圈覆蓋的省份呈現(xiàn)了嚴重的分化趨勢，并沒有形成穩(wěn)定的涉海技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新帶動結構。北部沿海經(jīng)濟圈覆蓋的省市涉海高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基礎相對薄弱，需要進一步加快提升三階段創(chuàng)新效率。

（2）沿海各省份仍需繼續(xù)探索海洋高新產(chǎn)業(yè)技術區(qū)域合作模式，以緩解技術后發(fā)地區(qū)區(qū)位基礎薄弱、技術資本稀缺、規(guī)模創(chuàng)新效率差等問題?？梢砸缘乩韯澐譃榛A，區(qū)位技術基礎條件相對領先的省份與區(qū)域內(nèi)其他省份建立涉海高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新合作制度，打造北部、東部、南部的海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展圈。其次，一些海洋高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力強的省份會在區(qū)域內(nèi)形成涉海技術發(fā)展極，并通過區(qū)域合作的形式，制定相應的合作制度和利益分配制度，不斷促進技術資本聚集，帶動區(qū)域內(nèi)其他省份參與到涉海高新技術的研發(fā)周期里，形成一種區(qū)域“技術—經(jīng)濟”范式。

（3）培育高新產(chǎn)業(yè)技術的目的是讓新的產(chǎn)品能夠在未來的市場上形成區(qū)域競爭優(yōu)勢，幫助技術資本良性循環(huán)。政府可以要求能源、交通部門優(yōu)先使用新型產(chǎn)品，提供關鍵的產(chǎn)品需求，尤其是對于技術后發(fā)地區(qū)發(fā)展海洋新材料、海洋生物制品、海上風電等其他海洋高新技術產(chǎn)業(yè)。其次，學研機構和企業(yè)要緊密聯(lián)動，企業(yè)要在技術突破試驗現(xiàn)場為學研機構提供數(shù)據(jù)支持，學研機構利用場地對創(chuàng)新的技術或前沿產(chǎn)業(yè)技術進行科學理論驗證，通過緊密合作最終將技術、工藝等培育成熟，轉化為產(chǎn)品進入市場，避免一些地區(qū)的海洋高新技術產(chǎn)業(yè)在獲得了外資和技術轉移之后無法實現(xiàn)技術再創(chuàng)新，走入“獲得技術—技術落后—再獲得技術—技術再落后”的怪圈，推動創(chuàng)新能量順暢流動，提高全過程的創(chuàng)新效率。