◆魯立文 范文博

一、 技術(shù)要素市場化配置綜合改革的理論研究

（一）內(nèi)涵意義

技術(shù)要素市場是重要的生產(chǎn)要素市場，是我國現(xiàn)代市場體系和國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是各類技術(shù)交易場所、服務(wù)機構(gòu)和技術(shù)商品生產(chǎn)、交換、流通關(guān)系的總和。2020 年3 月，中共中央國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》；2022 年1 月，國務(wù)院辦公廳又印發(fā)了《要素市場化配置綜合改革試點總體方案》，是落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于要素市場化配置改革的頂層設(shè)計，是務(wù)實推進相關(guān)領(lǐng)域改革的一項重大舉措。其中，針對技術(shù)要素，就健全職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度，完善科技創(chuàng)新資源配置方式、培育發(fā)展技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人、促進技術(shù)要素與資本要素融合發(fā)展和支持國際科技創(chuàng)新合作等方面，明確了政策支持的范圍和相應(yīng)的制度安排，對今后一段時期技術(shù)要素市場深化改革、創(chuàng)新發(fā)展提供了根本指引，具有重大現(xiàn)實和指導(dǎo)意義。

1.注入科技支撐高質(zhì)量發(fā)展新動力。當(dāng)前我國經(jīng)濟正處于由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段的重要時期，經(jīng)濟增長動力、經(jīng)濟發(fā)展方式、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)方向加速轉(zhuǎn)換，技術(shù)要素成為決定未來城市競爭力和主動權(quán)的關(guān)鍵變量、國民經(jīng)濟存量提質(zhì)增效、增量快速擴大核心勢能，技術(shù)要素市場化配置改革為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展注入源頭活水。

2.激發(fā)高水平科技自立自強新活力。面對新一輪大破大立、高速迭代的科技革命發(fā)展新趨勢，加速推進技術(shù)要素市場化配置改革，更好發(fā)揮市場在科技資源配置中發(fā)揮決定性作用，探索實施“揭榜掛帥”“賽馬”等新機制，掃除阻礙科技創(chuàng)新能力提高的體制障礙，讓技術(shù)要素市場改革成為推動經(jīng)濟體制改革的“先手棋”和突破卡脖子技術(shù)的“制勝棋”。

3.構(gòu)建全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造新局面。開展要素市場化配置綜合改革試點有利于提升先進要素配置效能、優(yōu)化科技資源配置方式，在更高起點、更高層次、更大區(qū)域上推進科技資源要素的自由流動和便捷共享，打破制約知識、技術(shù)、人才等創(chuàng)新要素流動的壁壘，推進重大科技成果加快突破、科技成果高效轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新型企業(yè)加速孵化，促進產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈融通發(fā)展，形成全社會崇尚創(chuàng)新、鼓勵創(chuàng)業(yè)的新局面。

（二）主要特征

1.以“有效市場和有為政府高效協(xié)作”為特征的要素配置方式更加明顯。技術(shù)要素市場化改革遵循國家經(jīng)濟制度改革的基本邏輯，著力解決深層次體制機制障礙、更加有效地統(tǒng)籌市場體系與創(chuàng)新體系、科技與經(jīng)濟社會發(fā)展的關(guān)系，健全社會主義市場經(jīng)濟條件下新型舉國體制，推動有效市場和有為政府更好結(jié)合，培育直接面向市場、具有國際競爭力的市場主體，讓市場在創(chuàng)新資源配置中起決定性作用，讓市場通過其內(nèi)在的供給機制、價格機制、競爭機制作用，實現(xiàn)技術(shù)要素的最優(yōu)化配置和最大化活力迸發(fā)。

2.以“成果轉(zhuǎn)化與市場需求緊密貼合”為特征的體制機制創(chuàng)新更為迫切。技術(shù)要素市場化改革更加關(guān)注建設(shè)高效的科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)，打通從科技強到產(chǎn)業(yè)強、經(jīng)濟強、國家強的通道，把科技成果應(yīng)用到經(jīng)濟社會發(fā)展主戰(zhàn)場，從“誰來推動轉(zhuǎn)化”轉(zhuǎn)向破解“誰來驅(qū)動創(chuàng)新”的體制機制難題，積極探索科研項目市場化形成機制、市場化科研成果評價制度、技術(shù)股權(quán)分享制度等改革措施，構(gòu)建更為清晰、精細的科技成果產(chǎn)生、交易、應(yīng)用的制度化安排，破除制約市場體系與創(chuàng)新體系協(xié)同融合的觀念、制度障礙和體制機制堵點。

3.以“賦予自主權(quán)和破解‘四唯’雙管齊下”為特征激發(fā)人才創(chuàng)新活力。技術(shù)要素市場化改革的關(guān)鍵在于全面改革優(yōu)化人才的發(fā)現(xiàn)、評價、激勵、考核機制，破除“四唯”、構(gòu)建“新標”，讓人才創(chuàng)造的知識有合理的價值回報，掃除制約人才施展才華、能量釋放的體制機制障礙，全面激發(fā)人才活力，賦予科學(xué)家更大技術(shù)路線決定權(quán)、更大經(jīng)費支配權(quán)、更大資源調(diào)度權(quán)。

二、先發(fā)城市技術(shù)要素市場化配置綜合改革的政策實踐體系

通過分析北京、上海、深圳、廣州、成都、合肥等先發(fā)城市技術(shù)要素市場化配置綜合改革的政策實踐，進一步總結(jié)、凝練、歸納先發(fā)城市發(fā)展技術(shù)要素市場的基本模型和政策實踐方向，從“優(yōu)化”科技資源配置、“物化”創(chuàng)新產(chǎn)出價值、“強化”要素市場活力三大方面出發(fā)，基于知識發(fā)現(xiàn)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的創(chuàng)新生態(tài)鏈理論體系，構(gòu)建以市場化為底層邏輯和根本牽引的技術(shù)要素市場綜合改革政策實踐體系。具體參見圖1。

圖1 技術(shù)要素市場化綜合改革政策實踐體系

（一）“優(yōu)化”科技資源配置

高效融入市場的科技資源較為薄弱，發(fā)展技術(shù)要素市場如無米之炊，是制約城市創(chuàng)新發(fā)展水平的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)市場發(fā)展的痛點和難點問題，先發(fā)城市以市場化機制完善科技創(chuàng)新資源配置方式，堅持一頭抓創(chuàng)新人才資源的活力激發(fā)，一頭抓產(chǎn)學(xué)研多方資源的有機配置，構(gòu)建跟著市場走、圍著人才轉(zhuǎn)、隨著形勢變的技術(shù)要素資源配置模式。

1.在完善科技創(chuàng)新資源配置方式上的重點政策實踐。先發(fā)城市在科技創(chuàng)新資源配置方面，重點圍繞五個方面發(fā)力：一是在科技組織方式管理機制上，成都、深圳等賦予科研事業(yè)單位和科研人員更大自主權(quán)，實行重大科技項目“揭榜掛帥”和科研經(jīng)費“包干與負面清單”制度，最大化激活創(chuàng)新主體創(chuàng)新活力。二是在重大科研項目投入機制上，深圳、南京等探索建立科研項目攻關(guān)競爭性和非競爭性經(jīng)費相協(xié)調(diào)投入機制，針對關(guān)鍵重大項目實施“定制化”審批。三是在協(xié)同創(chuàng)新攻關(guān)機制上，深圳、合肥等支持建設(shè)概念驗證中試平臺，鼓勵基礎(chǔ)研究機構(gòu)加強產(chǎn)學(xué)研多渠道、多層次、多方式的協(xié)同創(chuàng)新，加快創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與孵化育成相結(jié)合。四是在創(chuàng)新資源統(tǒng)籌機制上，深圳、合肥、成都等發(fā)揮鏈主企業(yè)領(lǐng)航作用，通過共建創(chuàng)新聯(lián)合體、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、科創(chuàng)園區(qū)等利益共享機制，優(yōu)化整合生產(chǎn)、供需等上下游環(huán)節(jié)，提升在產(chǎn)業(yè)鏈中的競爭力和掌控力。五是在科技場景應(yīng)用牽引機制上，合肥、南京等加快推進裝備首臺套、材料首批次、軟件首版次的示范應(yīng)用，支持建設(shè)“城市未來場景實驗室”，推動新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式在本市測試、試用、應(yīng)用。

2.在激發(fā)人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力上的重點政策實踐。先發(fā)城市在人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力促進上，重點錨定人才評價、激勵、流動三大機制：一是在科技人才評價機制上，成都、深圳、南京等以“破四維”、“樹新標”為導(dǎo)向激發(fā)人才創(chuàng)新創(chuàng)造活力，分類健全人才評價標準，推行代表作評價制度，將項目成果、研究報告、專著譯著、工程方案、技術(shù)標準規(guī)范等納入代表作范圍。二是在以知識價值導(dǎo)向的激勵機制上，成都、北京、南京、合肥等落實高層次人才工資分配激勵政策，鼓勵實行年薪制、協(xié)議工資制、項目工資等靈活多樣的分配形式，建立事業(yè)單位績效工資總量正常增長機制，提高科研人員的收入水平。三是在科技人才便捷流動機制上，成都、上海、深圳、合肥等促進科技人才在高等院校、科研機構(gòu)和企業(yè)之間合理流動，允許科研人員從事兼職工作、高校教師開展多點教學(xué)、醫(yī)師開展多點執(zhí)業(yè)并獲得報酬，釋放創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。

（二）“物化”創(chuàng)新產(chǎn)出價值

為激勵創(chuàng)新創(chuàng)造、促進科技成果落地轉(zhuǎn)化，迫切需要導(dǎo)入市場化行為健全職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度，先發(fā)城市紛紛通過開展技術(shù)類國有資產(chǎn)差別化管理機制、科技成果進場交易機制等，推動大批“沉睡”的科技成果走向市場，物化和提升科技創(chuàng)新的產(chǎn)出價值，引導(dǎo)更多職務(wù)科技成果在蓉落地轉(zhuǎn)化，促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。在健全職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度上的重點政策實踐。先發(fā)城市在科技成果轉(zhuǎn)化上重點抓牢四個方面，一是在賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點上，成都率先探索對不宜確權(quán)分割的科技成果，允許高校院所按照“先確權(quán)、后轉(zhuǎn)化”模式賦予科研人員科技成果所有權(quán)。二是在技術(shù)類國有資產(chǎn)差別化管理機制上，成都、上海、廣州等鼓勵國有企業(yè)加大科研投入力度，用好國資收益支持資金、在經(jīng)營業(yè)績考核中將創(chuàng)新投入視同于利潤等政策。三是在科技成果進場交易機制上，廣州、深圳等支持科技成果和知識產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)，開展知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、跨境交易等業(yè)務(wù)，為科技成果交易、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供一站式服務(wù)。四是在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化容錯、糾錯、免責(zé)機制上，深圳、成都、合肥等建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)機制，一定條件下可以免予追究其在科技成果定價、自主決定資產(chǎn)評估以及職務(wù)科技成果賦權(quán)中的決策失誤責(zé)任。

（三）“強化”要素市場活力

新時期“活化”技術(shù)要素、發(fā)展技術(shù)要素市場，需要促進技術(shù)成果與資本、產(chǎn)業(yè)深度融合，先發(fā)城市通過知識產(chǎn)權(quán)證券化、科技金融服務(wù)創(chuàng)新模式等技術(shù)與資本融合發(fā)展機制，強化國際資源市場化引進能力，提高全球先進要素聚集能力，促進技術(shù)要素市場功能進一步活化。

1.在推進技術(shù)和資本要素融合發(fā)展上的重點政策實踐。先發(fā)城市主要從四個方面出發(fā)制定改革政策措施：一是在知識產(chǎn)權(quán)證券化上，深圳、上海等率先探索知識產(chǎn)權(quán)證券化試點，鼓勵科技企業(yè)強化知識產(chǎn)權(quán)運用，發(fā)行知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押等方式滿足融資需求。二是在科技金融服務(wù)創(chuàng)新模式上，成都率先探索與金融機構(gòu)共同設(shè)立“成果貸”“人才貸”，為科研人員開展成果轉(zhuǎn)化提供無抵押、無擔(dān)保、低利率、期限靈活的純信用貸款，充分激發(fā)科研人員開展成果轉(zhuǎn)化積極性。三是在政府引導(dǎo)基金管理機制上，成都、合肥、南京等建立政府創(chuàng)投引導(dǎo)基金獎勵、跟投機制，引導(dǎo)社會資本向科技創(chuàng)新項目、科技企業(yè)進行風(fēng)險投資，激發(fā)政府引導(dǎo)基金創(chuàng)投活力。四是多層次資本市場方面，成都、北京、上海等加強上市企業(yè)分類培育，加快區(qū)域性股權(quán)交易市場和金融服務(wù)平臺建設(shè)，實行企業(yè)成功上市獎勵制度，大力推動科技企業(yè)上市。

2.在提升全球先進要素集聚能力上的重點政策實踐。先發(fā)城市主要從兩個方面出發(fā)制定改革政策措施：一是在引進外籍人才便利化服務(wù)上，上海、深圳等優(yōu)化外籍人才簽證、工作、居留等服務(wù)辦理，探索制定外籍“高精尖缺”人才認定標準，為符合條件的外籍人員辦理R 字簽證，探索完善外籍高層次人才居留便利和緊缺人才職業(yè)清單制度。二是在國際科技合作創(chuàng)新機制上，北京、成都等加強建設(shè)國際科技成果轉(zhuǎn)化交易服務(wù)平臺，鏈接世界各國科技成果轉(zhuǎn)化方面的專家、科技企業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺等資源，推動國際科技成果落地轉(zhuǎn)化。

三、成都技術(shù)要素市場化配置綜合改革的思考和政策建議

（一）健全職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度

深化賦予科技人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)改革，探索“共申請、共獲權(quán)”試點，對準備申請或申請中的專利，可共同申請、共同所有，對非專利形式的科技成果，可約定共享。探索建立職務(wù)科技成果國有資產(chǎn)管理新模式，推動開展職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化前全部或部分不納入國家行政事業(yè)性國有資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)管理試點。

（二）完善科技創(chuàng)新資源配置方式

深化關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)“揭榜掛帥”制，推行“賽馬”“定向委托”制度，對重大科研項目實行“里程碑式”考核制度。探索建立天府實驗室“科研特區(qū)”，在天府實驗室試行首席科學(xué)家負責(zé)制，賦予首席科學(xué)家項目研究自主權(quán)。創(chuàng)新“鏈主”企業(yè)資源統(tǒng)籌機制，支持“鏈主”企業(yè)牽頭聯(lián)合產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)和關(guān)聯(lián)高校院所組建創(chuàng)新聯(lián)合體，協(xié)同開展“卡脖子”技術(shù)難題揭榜攻關(guān)。

（三）完善技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)鏈條

建設(shè)現(xiàn)代化高水平交易市場，建立區(qū)域技術(shù)交易信息發(fā)布機制，健全科技成果信息匯交工作機制，推動各級科技計劃、科技獎勵、技術(shù)交易、科技成果、技術(shù)合同登記等信息數(shù)據(jù)互聯(lián)互通和定期統(tǒng)一發(fā)布到網(wǎng)上技術(shù)市場。培育壯大技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)，鼓勵行業(yè)龍頭企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、學(xué)會等建設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)，鼓勵機構(gòu)專業(yè)化、市場化、規(guī)范化發(fā)展，提供信息發(fā)布、融資并購、公開掛牌、競價拍賣、咨詢輔導(dǎo)等專業(yè)化服務(wù)。建設(shè)中試熟化服務(wù)平臺。

（四）推進技術(shù)和資本要素融合發(fā)展

開展知識產(chǎn)權(quán)證券化試點，支持企業(yè)以專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)形成的底層基礎(chǔ)資產(chǎn)，發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品提高科技金融機構(gòu)專業(yè)化服務(wù)能力。創(chuàng)新科技金融產(chǎn)品和服務(wù)，鼓勵銀行機構(gòu)探索“貸款+外部直投”等業(yè)務(wù)新模式，推動在科技企業(yè)生命周期中前移金融服務(wù)。促進創(chuàng)業(yè)投資加快發(fā)展。充分發(fā)揮政府基金的引導(dǎo)作用，按照“投新、投早、投小、投硬”原則引導(dǎo)基金對種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)給予支持。

（五）提高全球技術(shù)要素交易服務(wù)能力

推動跨行政區(qū)域技術(shù)要素交易，集成成渝兩地技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化優(yōu)勢資源，搭建成渝兩地跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺，構(gòu)建成渝地區(qū)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化生態(tài)。打造國際技術(shù)交易平臺，利用創(chuàng)交會、西博會等大型展會引入全球知名技術(shù)交易機構(gòu)，開展技術(shù)成果交易，建設(shè)國際技術(shù)路演交易平臺，布局建設(shè)海外技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)結(jié)點，共建“一帶一路”國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。