劉 巧，黃翔宇，吳德勝，劉干成

（湖北省科技信息研究院，武漢 430071）

自然科學研究科技人員是科技人才隊伍的重要組成部分，是推進高水平科技自立自強、建設(shè)科技強省的重要力量。自然科學研究系列職稱評審作為自然科學研究科技人員評價的基本制度，是專業(yè)技術(shù)人才評價體系的重要內(nèi)容。2016 年12 月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于深化職稱制度改革的意見》，對深化自然科學研究科技人員職稱制度改革提出了明確要求。2019 年，湖北省積極響應國家政策號召，出臺了《湖北省自然科學研究系列專業(yè)技術(shù)職務任職資格申報評審條件（試行）》，對自然科學研究系列專業(yè)評審條件進行了重新修訂。新的評審條件更加注重品德、能力、業(yè)績的評價導向，在近兩年改革實踐探索中，充分發(fā)揮了人才評價“指揮棒”和風向標作用。湖北省加快打造全國重要人才中心和創(chuàng)新高地，加強湖北省自然科學研究系列職稱評審改革對策研究，具有十分重要和深遠的意義。

1 國內(nèi)自然科學研究系列職稱評審新趨勢

近年來，國家職稱改革工作持續(xù)深入推進，截至2021 年8 月，27 個職稱系列的改革指導意見全部出臺，職稱工作正式邁入新的歷史發(fā)展階段。國內(nèi)各地組織實施自然科學研究系列職稱評審改革呈現(xiàn)新趨勢。

1.1 越來越重視差異化評價標準的建立

針對不同職業(yè)、不同崗位、不同層次、不同行業(yè)的申報，分別探討建立差異化評價標準進行分類評價，是各地自然科學職稱改革的重點。如重慶市在新修訂的申報條件中，根據(jù)不同類型科學研究活動特點，分為基礎(chǔ)研究、應用研究（含技術(shù)開發(fā)與推廣）、科技咨詢與科技管理服務三大類別，分別制定和優(yōu)化業(yè)績申報條件。技術(shù)經(jīng)紀人原有的評價標準已經(jīng)不能適應新的市場需求，探索建立差異化評價標準，暢通技術(shù)經(jīng)紀人職業(yè)化發(fā)展渠道。北京、山東、天津、遼寧、廣東等地均已陸續(xù)將技術(shù)經(jīng)紀職稱序列單列。北京在新增職稱專業(yè)評價辦法中，將技術(shù)經(jīng)紀人分為技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化研究、運用服務兩類，分別量身定制了不同層級、不同類別的評價標準。清晰科學的分類評價標準，有效提高了評價的針對性、精準性。

1.2 越來越重視創(chuàng)新性科研成果的價值

破除“四唯”傾向，實行代表作評審制度，重點考察創(chuàng)新性研究成果質(zhì)量和水平，是各地改革的突出特點。在國家倡導重能力、重品德、品業(yè)績的評價導向指引下，各地越來越重視創(chuàng)新性科研成果在參加職稱評審中的作用。北京市2020 年12 月正式實施的《北京市深化自然科學研究人員職稱制度改革實施辦法》中，明確實行職稱評審代表作制度，科研人員可自主選擇論文、專利、研究成果、研究報告、專著譯著、軟件著作、技術(shù)標準規(guī)范等代表性成果參加職稱評審。天津、黑龍江等地也在各自新頒布實施的自然科學職稱改革方案中，明確推行代表作制度，注重標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響力。這些重視創(chuàng)新性科研成果的社會效益和經(jīng)濟效益的政策舉措，能夠更加有效地激發(fā)自然科學研究專技人才的創(chuàng)新動力，促進人才的專業(yè)化、職業(yè)化和高端化發(fā)展。

1.3 越來越重視評審監(jiān)督體系的完善

評審監(jiān)督體系的建立與完善，是保障職稱評審“在陽光下運行”的關(guān)鍵。2019 年9 月1 日，有關(guān)職稱工作的第一部法律性文件——《職稱評審管理暫行規(guī)定》頒布后，各地陸續(xù)探索本地職稱評審相關(guān)的規(guī)章制度，尤其在評審監(jiān)督體系的完善方面，各地努力倡導樹立勇于創(chuàng)新、嚴謹求實的學術(shù)風氣，對學術(shù)不端行為實行“零容忍”，建立職稱評價誠信檔案。堅持將品德放在評價的首要位置，對申報人職業(yè)道德的考察已成為自然科學職稱評審考察的重要內(nèi)容。河南省從2019 年開始，在職稱評審中實行職稱申報推薦誠信承諾制，個人申報職稱和用人單位推薦均要出具誠信承諾。北京實行弄虛作假“一票否決制”，并記入職稱評價誠信檔案。

2 湖北省自然科學研究系列職稱評審實施概況及發(fā)展趨勢

2.1 實施概況

本研究以2019—2021 年湖北省的概況來進行分析比較，以期為湖北省自然科學職稱評審工作、自然科學人才隊伍建設(shè)提供參考借鑒。2019 年，湖北省繼續(xù)貫徹落實國家及省內(nèi)關(guān)于自然科學研究系列職稱改革方面的政策舉措，逐步規(guī)范和完善評審工作機制，不斷優(yōu)化評審流程和服務，全面提升評審工作的公正性、權(quán)威性和專業(yè)性，成效顯著。

2.1.1 整體申報情況 從2019—2021 年申報情況來看，隨著職稱制度改革的穩(wěn)步推進，自然科學職稱申報人數(shù)基本同步趨于穩(wěn)定發(fā)展，自然科學人才隊伍發(fā)展壯大，自然科學職稱評審對激發(fā)自然科學研究領(lǐng)域人才創(chuàng)新活力發(fā)揮了積極的推動作用。3 年來，湖北省自然科學職稱評審累計申報人數(shù)達294人，其中參加水平能力測試申報人員174 人，通過人員132 人，總體通過率為75.86%；參加評審申報人員120 人，通過人員103 人，總體通過率為85.83%（圖1）。湖北省自然科學職稱申報人數(shù)前后略有增減，波動并不大，但參加評審的人數(shù)略呈逐年上升趨勢（2019 年 32 人、2020 年 43 人、2021 年 45 人），這與部分企業(yè)相關(guān)人員認識到職稱認定的重要性有著密切聯(lián)系。同時，由于湖北省近年來高層次引進政策紅利發(fā)揮越來越大的作用，吸引和集聚了更多自然科學研究系列的人才扎根湖北省，每年自科高層次人才參加評審的人數(shù)也呈上升趨勢。

圖1 2019—2021 年湖北省自然科學研究系列職稱評審申報及通過情況

2.1.2 申報等級分布情況 從圖2 可以看出，不論是水平能力測試還是評審，申報等級均以副研究員和助理研究員為主體，2019—2021 年，兩個等級水平能力測試申報人數(shù)累計達106 人，評審人數(shù)累計則達74 人，在一定程度上表明自然科學研究系列專業(yè)技術(shù)人才樂于扎根湖北省、服務湖北省并在湖北省實現(xiàn)自我發(fā)展。同時，研究實習員級別申報人數(shù)較少，主要原因在于部分科研院所、企業(yè)和高校對政策認識不夠、理解不深。再者，由于各申報主體新進人員學歷學位普遍要求是碩士研究生，新進無基礎(chǔ)職稱人員符合中級初定條件，也是初級職稱申報群體較少的原因之一。2019—2021 年，參加助理研究員初定人員共計24 人。

圖2 2019—2021 年湖北省自然科學研究系列評審申報等級分布

2.1.3 申報專業(yè)分布情況 湖北省自然科學研究系列專業(yè)分為基礎(chǔ)理論研究、應用研究和科技服務三大類，每年申報具體小專業(yè)較為分散，但主體仍集中在應用研究和科技服務兩大類，基礎(chǔ)理論研究類申報人員較少（圖3）。一是由于國家及湖北省科技創(chuàng)新戰(zhàn)略決策的引導，湖北省涌現(xiàn)出一大批技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、孵化器、眾創(chuàng)空間、技術(shù)交易所等科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)服務機構(gòu)，培養(yǎng)和集聚了一批科技服務專業(yè)技術(shù)人才，尤其是技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)業(yè)孵化專業(yè)人才，科技服務專業(yè)明確納入自科系列，對這一群體的導向作用明顯。二是基礎(chǔ)理論研究主體主要在高等院校。隨著國家和省內(nèi)職稱改革的深入推進，職稱評審權(quán)限進一步下放，絕大多數(shù)高校和醫(yī)院等主體均擁有自主評審權(quán)限，在職稱評審中發(fā)揮主導作用，有一部分原自科基礎(chǔ)理論研究系列的專業(yè)技術(shù)人才轉(zhuǎn)評到了本單位或?qū)W校的職稱系列中參加評審晉升。

圖3 2019—2021 年湖北省自然科學研究系列評審申報專業(yè)分布情況

2.1.4 申報主體分布情況 2019—2021 年，申報人員絕大多數(shù)集中在事業(yè)單位，非公企業(yè)和高校人員僅占到極少一部分，科研院所申報主體累計申報人數(shù)達228 人，占總申報人數(shù)的77.56%（圖4）。對于科研院所而言，單位決策層對職稱評審工作高度重視是主要原因，這些單位一般安排了專人研究政策并組織單位符合條件的人員統(tǒng)一申報，既有利于本單位職稱申報工作的整體規(guī)劃與推進，也利于個人職稱申報相關(guān)業(yè)績材料的準備和積累，評審通過的幾率也會更大。而對非公企業(yè)申報主體而言，職稱申報工作還未上升到單位決策層面，同時，企業(yè)內(nèi)部也未搭建起與職稱相關(guān)聯(lián)的考核機制，企業(yè)員工申報積極性和主動性還未完全調(diào)動起來。對高校申報主體而言，一般擁有職稱評審權(quán)限的高校都會積極引導和鼓勵本校人才以本校職稱系列為主來進行職稱申報。這些都是導致非公企業(yè)和高校等申報主體申報人數(shù)較少的重要原因。

圖4 2019—2021 年湖北省自然科學研究系列評審申報主體分布情況

2.2 發(fā)展趨勢

2.2.1 科技服務專業(yè)申報群體將持續(xù)增加 近年來，國家及湖北省持續(xù)推動科技創(chuàng)新發(fā)展，聚焦重大科技戰(zhàn)略任務，對科技服務從業(yè)人員的重視程度提高，湖北省培育和集聚了一大批優(yōu)秀的科技服務業(yè)從業(yè)人員，尤其是科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)業(yè)孵化等新興職業(yè)群體以及研發(fā)設(shè)計、科技咨詢等專業(yè)領(lǐng)域人才隊伍進一步壯大，科技服務業(yè)對科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐能力顯著提升，該類人才的職稱職務晉升需求也愈發(fā)強烈。目前，每年科技服務業(yè)申報人員都在呈逐年上升趨勢，隨著湖北省高水平科技自立自強持續(xù)發(fā)力，該群體的職稱申報和晉升需求也將持續(xù)升溫。

2.2.2 非公企業(yè)申報主體將日趨活躍 近年來，培育和引導成長起來一批企業(yè)人才，在各自專業(yè)領(lǐng)域發(fā)揮著領(lǐng)頭羊作用，在職務晉升、項目申報等方面享受到政策紅利，將為各自專業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)人才職稱申報起到積極的引導作用和激勵作用。同時，國家和湖北省關(guān)于科研項目申報條件中關(guān)于職稱的限定條件，也成為鼓勵和引導企業(yè)人才越來越注重職稱晉升。隨著湖北省自然科學職稱制度改革的深入推進，企業(yè)申報人數(shù)也將逐年上升。

2.2.3 高層次人才申報群體將逐步擴大 圍繞科技強省建設(shè)目標，湖北省于2021 年先后正式發(fā)布實施《湖北省科技創(chuàng)新“十四五”規(guī)劃正式發(fā)布實施》《關(guān)于加快推進科技強省建設(shè)的意見》等指導性政策，從戰(zhàn)略高度明確提出“建強科技人才創(chuàng)新高地”“5 年引進培養(yǎng)50 名戰(zhàn)略科學家、500 名創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才”的人才培育新目標，并出臺了一系列促進創(chuàng)新型科技人才人發(fā)展的配套舉措，必將吸引更多國內(nèi)外高層次人才向湖北聚攏，自然科學系列高層次人才職稱晉升需求面相應也將進一步擴大，為增強科技創(chuàng)新人才儲備力量。

3 深化湖北省自然科學研究系列職稱評審對策

通過對比分析國內(nèi)其他?。ㄊ校┮约昂笔∽匀豢茖W工作的現(xiàn)狀和發(fā)展態(tài)勢，對湖北省進一步深化自科職稱評審改革提出如下對策建議。

3.1 加強評審政策的頂層設(shè)計

制定出臺更加合理、規(guī)范、科學的職稱改革制度和政策，破解更多堵點、痛點，是實現(xiàn)從管理人才到服務人才的轉(zhuǎn)變，營造尊重知識、尊重科學、尊重人才的積極導向。一是動態(tài)調(diào)整專業(yè)目錄。聚焦全省高精尖行業(yè)領(lǐng)域，將發(fā)展態(tài)勢迅猛、市場需求強烈的自然科學研究領(lǐng)域的新職業(yè)實時納入職稱評審范疇，實現(xiàn)湖北省自然科學研究系列職稱專業(yè)目錄的動態(tài)調(diào)整，以持續(xù)滿足高精尖產(chǎn)業(yè)等重點領(lǐng)域自科人才的評價需求，有效增強對湖北省高層次、高素質(zhì)創(chuàng)新型人才的供給。建議將技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)業(yè)孵化這兩個專業(yè)單列，分別擬定不同的評價標準和條件，進行分類評價。二是建立政策融合機制。在青年科技人才的培養(yǎng)、高層次人才的引進、企業(yè)科技人才的挖掘等方面的政策制定，注重政策間的協(xié)同推進，實現(xiàn)應通盡通、能通則通。圍繞國家關(guān)于加強高技能人才與專業(yè)技術(shù)人才職業(yè)發(fā)展貫通的要求和導向，制定湖北省實施細則，促進自然科學領(lǐng)域高技能人才與專技人才的深度融合，拓寬二者的職業(yè)發(fā)展通道，以適應新時代對人才融合發(fā)展的新要求。三是完善關(guān)鍵領(lǐng)域綠色通道。建立湖北實驗室、新型研發(fā)機構(gòu)、光谷科創(chuàng)大走廊等關(guān)鍵創(chuàng)新平臺以及區(qū)域科研人員職稱評審“綠色通道”，對做出突出貢獻、重點引進的緊缺性人才，或某些突出掌握運用理論知識指導生產(chǎn)實踐、創(chuàng)造性開展工作的知識技能型人才，或由湖北省人社部門認定的自然科學領(lǐng)域“高精尖缺”高技能人才，建立職稱評聘快車道，可不受單位崗位職數(shù)限制，評聘為中級及以上職稱。

3.2 建立靈活有效的評審機制

探索建立靈活有效的評審機制，構(gòu)建科學、合理、有效、多元化的評價手段與方法，實現(xiàn)評審方式科學有效、評審過程公平公正、評審結(jié)果公開透明。一是創(chuàng)新評審方式。積極探索采取筆試、個人述職、面試答辯、成果展示、實踐操作、業(yè)績考察等多種評審方式。建議在水平能力測試環(huán)節(jié)，針對不同專業(yè)領(lǐng)域，根據(jù)需要采取筆試和面試相結(jié)合的測試形式，面試中可要求申報人員提供業(yè)績匯報，現(xiàn)場演示匯報。在評審環(huán)節(jié)，可嘗試增加業(yè)績展示等環(huán)節(jié)，為專家做出更加公平公正的判斷創(chuàng)造條件。二是完善評審標準。要對標國家和其他省新政策、新舉措，不斷優(yōu)化和完善涵蓋品德、知識、能力、業(yè)績和貢獻等要素的評審標準，在同等條件下，更加注重考察論文、論著和其他代表作品的科研價值和質(zhì)量水平。優(yōu)化評審條件中關(guān)于科技服務專業(yè)的評審標準，尤其要細化對工作改革方案、重大專業(yè)活動策劃執(zhí)行方案、項目可行性分析報告等業(yè)績的具體要求，努力構(gòu)建科學合理有效的資格評定條件體系。三是優(yōu)化評審監(jiān)督。建立運行有效的監(jiān)督機制，盡最大可能杜絕妨礙職稱評審工作公平公正順利推進的行為。實行個人和單位雙承諾，完善職稱申報誠信體系和失信懲戒機制，對學術(shù)造假“一票否決”。嚴格執(zhí)行首問責任制，堅決從源頭上把控職稱評選效果，暢導貫徹落實公平公正。

3.3 充分調(diào)動非公企業(yè)的積極性

非公企業(yè)是市場創(chuàng)新的活動主體，吸納更多非公企業(yè)專業(yè)技術(shù)人員參加自然科學職稱評審，對于激勵企業(yè)專技人才持續(xù)進行知識更新、提高創(chuàng)新水平、增強企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展后勁具有十分重要的意義。一是強化宣傳推介力度。通過召開專題會議、開展專題培訓等形式，定期組織開展公益性的職稱申報培訓班，傳播新政策、新理念。同時，通過自媒體、網(wǎng)站等宣傳途徑，積極與各方企業(yè)主體合作，逐步擴大政策普及率和影響度。二是引導企業(yè)建立職稱導向的內(nèi)部評價體系。逐步引導將企業(yè)科技工作者的工資待遇、職位晉升等與其本人的職稱及工作貢獻等直接掛鉤，對企業(yè)專技人才從專業(yè)理論水平、專業(yè)知識應用、學術(shù)科研應用服務能力以及業(yè)績成果等各方面作出客觀公正的評價，創(chuàng)造條件推動非公企業(yè)人員積極申報。

3.4 逐步完善評審工作機制

管理有序、規(guī)范運作的工作機制是評審工作穩(wěn)步順利推進的前提和保障。一是加大經(jīng)費支持力度。遴選具備相關(guān)資質(zhì)的科研院所等機構(gòu)來承接自然科學職稱評審工作，并設(shè)立專項工作經(jīng)費和定向研究經(jīng)費，支持深入開展自然科學領(lǐng)域職稱政策研究、政策宣講、評審組織服務、專家評委庫建立與管理等。搭建自然科學專業(yè)技術(shù)人員交流平臺，加大同行業(yè)、同領(lǐng)域自然科學專業(yè)技術(shù)人員交流學習，激勵自然科學專業(yè)技術(shù)人員深耕專業(yè)領(lǐng)域理論研究及應用水平。二是建立經(jīng)辦流程和審查手冊。通過規(guī)范的經(jīng)辦流程和審查手冊，統(tǒng)一申報材料形式審查評判標準，明確形式審查的重點內(nèi)容，重點對平級轉(zhuǎn)評、轉(zhuǎn)評晉級、中級初定、高層次人才認定等不同類別申報人員的具體要求，以及兩個維度業(yè)績要求中關(guān)于科技咨詢報告、個人獎勵及榮譽、科研項目、會議論文等佐證材料的有效性和貢獻度，堅持一把尺子量到底，在最大程度上保障形式審查的公平與公正。三是完善日常內(nèi)訓機制。組織相對固定的職稱評審工作專班，定期開展管理服務常態(tài)化培訓，培訓對象應涵蓋全省各級自科管理服務部門的相關(guān)人員，共同學習探討系列職稱政策及相關(guān)制度，使職稱工作推進更加科學化、規(guī)范化，有效避免工作過程中政策執(zhí)行偏差等問題。