林 強(qiáng)

（重慶第二師范學(xué)院 嬰幼產(chǎn)品與服務(wù)供應(yīng)鏈研究中心，重慶 400067）

0 引言

隨著人們消費(fèi)水平以及安全意識(shí)的逐漸提高，人們?cè)絹?lái)越關(guān)注食品安全問(wèn)題。信息不對(duì)稱(chēng)是導(dǎo)致食品質(zhì)量安全事件頻發(fā)的主要原因之一。食品供應(yīng)鏈可追溯系統(tǒng)能夠有效解決食品在生產(chǎn)、加工、運(yùn)輸、銷(xiāo)售等環(huán)節(jié)存在的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題。食品供應(yīng)鏈通過(guò)食品可追溯性體系建設(shè)能夠顯著影響食品安全管理績(jī)效。但是，企業(yè)建立食品可追溯系統(tǒng)需要投入巨大的固定成本和變動(dòng)成本，增加企業(yè)成本負(fù)擔(dān)。在此背景下，研究可追溯食品供應(yīng)鏈企業(yè)之間的互動(dòng)策略具有較強(qiáng)的實(shí)踐意義。

已有不少文獻(xiàn)研究了可追溯食品供應(yīng)鏈互動(dòng)決策與契約協(xié)調(diào)問(wèn)題。在可追溯食品供應(yīng)鏈策略互動(dòng)方面，鞏永華等在市場(chǎng)需求為固定的常量情景下，考慮消費(fèi)者對(duì)可追溯食品的支付意愿，研究了集中與分散決策下可追溯食品供應(yīng)鏈的最優(yōu)追溯水平和追溯成本分擔(dān)比例問(wèn)題。朱長(zhǎng)寧對(duì)實(shí)施可追溯系統(tǒng)前后食品供應(yīng)鏈成員的追溯努力投入、定價(jià)以及訂貨量決策進(jìn)行了對(duì)比分析。李文立和趙帥研究了引入溯源系統(tǒng)后雙渠道農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的投資與定價(jià)決策。蘇秦和張文博研究了不同生產(chǎn)環(huán)境下食品供應(yīng)鏈質(zhì)量可視性決策問(wèn)題。林強(qiáng)等在政府補(bǔ)貼和食品零售企業(yè)分擔(dān)成本情形下分別探討了食品生產(chǎn)企業(yè)的利他偏好與食品零售企業(yè)的公平偏好對(duì)可追溯食品供應(yīng)鏈追溯努力水平、定價(jià)策略以及利潤(rùn)的影響。徐暢等研究了檢查制度下可追溯食品供應(yīng)鏈安全努力決策問(wèn)題。在可追溯食品供應(yīng)鏈契約協(xié)調(diào)機(jī)制方面，宋煥等分析了食品生產(chǎn)商和食品加工商之間的溯源信息共享策略，設(shè)計(jì)了能夠?qū)崿F(xiàn)食品供應(yīng)鏈利潤(rùn)帕累托改進(jìn)的成本分擔(dān)契約。朱桂菊等考慮消費(fèi)者的溯源偏好和參考價(jià)格效應(yīng)，探究了食品供應(yīng)鏈雙向溯源投入的最優(yōu)策略，并設(shè)計(jì)了能夠?qū)崿F(xiàn)食品供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的“雙向成本分擔(dān)—轉(zhuǎn)移支付混合契約”。肖開(kāi)紅和贠策基于收益共享契約研究了可追溯農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的定價(jià)和追溯水平投入問(wèn)題。以上文獻(xiàn)在不同情景下研究了可追溯食品供應(yīng)鏈的決策及契約協(xié)調(diào)問(wèn)題，但鮮有文獻(xiàn)將決策者的有限理性特征（如公平偏好和利他偏好）納入決策模型，研究有限理性特征對(duì)可追溯食品供應(yīng)鏈追溯努力水平、定價(jià)決策及利潤(rùn)的影響，也未發(fā)現(xiàn)有文獻(xiàn)針對(duì)可追溯食品供應(yīng)鏈決策問(wèn)題將決策者的有限理性特征與收益共享契約機(jī)制納入統(tǒng)一的分析框架進(jìn)行研究。

供應(yīng)鏈決策文獻(xiàn)研究表明，企業(yè)的利他偏好和公平偏好等有限理性行為特征將顯著影響供應(yīng)鏈成員的決策和利潤(rùn)。基于以上分析，本文建立由一個(gè)食品生產(chǎn)企業(yè)和一個(gè)食品零售企業(yè)組成的兩級(jí)可追溯食品供應(yīng)鏈Stackelberg主從博弈模型，對(duì)比分析有無(wú)收益共享契約兩種情形下食品生產(chǎn)企業(yè)的利他偏好和食品零售企業(yè)的公平偏好對(duì)可追溯食品供應(yīng)鏈決策的影響。

1 模型描述與假設(shè)

考慮由一個(gè)占據(jù)主導(dǎo)地位的食品生產(chǎn)企業(yè)和一個(gè)處于跟隨地位的食品零售企業(yè)組成的兩級(jí)可追溯食品供應(yīng)鏈決策模型。食品生產(chǎn)企業(yè)的決策變量是產(chǎn)品批發(fā)價(jià)格w和追溯努力水平e，食品零售企業(yè)的決策變量是產(chǎn)品零售價(jià)格p。食品生產(chǎn)企業(yè)的單位生產(chǎn)成本為c，食品零售企業(yè)的單位零售成本為c。其他假設(shè)與說(shuō)明如下：

（2）市場(chǎng)需求函數(shù)。研究表明，消費(fèi)者傾向于購(gòu)買(mǎi)可追溯食品，且愿意為可追溯食品支付高溢價(jià)，因此假設(shè)消費(fèi)者具有溯源偏好。假設(shè)市場(chǎng)需求與消費(fèi)者溯源偏好和食品生產(chǎn)企業(yè)的追溯努力水平正相關(guān)，與產(chǎn)品零售價(jià)格負(fù)相關(guān)。本文還考慮消費(fèi)者對(duì)食品供應(yīng)鏈可追溯系統(tǒng)的信任水平對(duì)市場(chǎng)需求的影響，即假設(shè)消費(fèi)者對(duì)可追溯系統(tǒng)的信任水平為x，則不信任水平為1-x，消費(fèi)者不信任水平越高，對(duì)市場(chǎng)需求的削弱效應(yīng)越大。綜上分析，本文構(gòu)建的市場(chǎng)需求函數(shù)為D=a-bp-λ（1-x）+ke。其中：a為潛在市場(chǎng)規(guī)模，b為產(chǎn)品價(jià)格彈性系數(shù)，λ為消費(fèi)者不信任水平對(duì)市場(chǎng)需求的影響系數(shù)，k為消費(fèi)者的溯源偏好。

（3）決策者的有限理性特征。公平偏好和利他偏好是兩種常見(jiàn)的且對(duì)人們決策產(chǎn)生重要影響的有限理性特征。具有公平偏好的決策者往往關(guān)注收益分配結(jié)果是否公平，一旦感知到不公平的對(duì)待將產(chǎn)生不利不公平厭惡的負(fù)效用。具有利他偏好的決策者往往會(huì)主動(dòng)關(guān)注對(duì)方的收益，從而做出有利于他人的決策。食品生產(chǎn)企業(yè)是食品供應(yīng)鏈的主導(dǎo)者，在博弈中具有先動(dòng)優(yōu)勢(shì)，將獲得比食品零售企業(yè)更多的供應(yīng)鏈利潤(rùn)。假設(shè)食品生產(chǎn)企業(yè)（即占據(jù)優(yōu)勢(shì)的一方）具有利他偏好，而食品零售企業(yè)（處于弱勢(shì)的一方）具有公平偏好。

（4）收益共享契約機(jī)制。在收益共享契約機(jī)制下，食品零售企業(yè)增加一個(gè)決策變量，即收益共享比例。假設(shè)食品零售企業(yè)擁有自身收益的比例為ρ，則食品生產(chǎn)企業(yè)擁有的食品零售企業(yè)收益的比例為1-ρ。

根據(jù)以上分析，在收益共享契約機(jī)制下，食品生產(chǎn)企業(yè)、食品零售企業(yè)和食品供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)函數(shù)為：

2 集中決策

在集中決策模式下，將食品生產(chǎn)企業(yè)和食品零售企業(yè)視為一個(gè)統(tǒng)一的決策主體。由公式（2）可得食品供應(yīng)鏈最優(yōu)的追溯努力水平和零售價(jià)為：

可追溯食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤(rùn)為：

3 無(wú)收益共享契約下的分散決策

無(wú)收益共享契約下，食品生產(chǎn)企業(yè)、食品零售企業(yè)和食品供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)函數(shù)為：

3.1 食品生產(chǎn)企業(yè)具有利他偏好

當(dāng)食品生產(chǎn)企業(yè)具有利他偏好時(shí)，其決策目標(biāo)函數(shù)不再是自身利潤(rùn)函數(shù)，而是利他偏好效用函數(shù)。參考Ge和Hu的研究，食品生產(chǎn)企業(yè)利他偏好效用函數(shù)為：

上式中，0＜β＜1為食品生產(chǎn)企業(yè)的利他偏好系數(shù)。β越大，表明食品生產(chǎn)企業(yè)的利他偏好程度越大，食品生產(chǎn)企業(yè)越關(guān)注食品零售企業(yè)的收益情況。

根據(jù)逆向求解法，可得食品生產(chǎn)企業(yè)和食品零售企業(yè)的最優(yōu)決策結(jié)果為：

食品生產(chǎn)企業(yè)、食品零售企業(yè)和食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤(rùn)為：

無(wú)收益共享契約情形下，當(dāng)食品生產(chǎn)企業(yè)具有利他偏好時(shí)，食品生產(chǎn)企業(yè)的批發(fā)價(jià)格、追溯努力水平，食品零售企業(yè)的最優(yōu)零售價(jià)格、利潤(rùn)以及食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤(rùn)均隨食品生產(chǎn)企業(yè)利他偏好程度的增大而增大，但食品生產(chǎn)企業(yè)的最優(yōu)利潤(rùn)卻隨自身利他偏好程度的增大而減小。這就意味著，食品生產(chǎn)企業(yè)的利他偏好會(huì)使自身讓出一部分利潤(rùn)給食品零售企業(yè)，從而使食品零售企業(yè)獲得更多的供應(yīng)鏈利潤(rùn)，且會(huì)增加食品供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)。

3.2 食品零售企業(yè)具有公平偏好

當(dāng)食品零售企業(yè)具有公平偏好時(shí)，其決策目標(biāo)函數(shù)不再是自身利潤(rùn)函數(shù)，而是公平偏好效用函數(shù)。食品零售企業(yè)以食品生產(chǎn)企業(yè)利潤(rùn)為參照點(diǎn)，參考杜少甫等的研究，食品零售企業(yè)公平偏好效用函數(shù)為：

上式中，α＞0為食品零售企業(yè)公平偏好系數(shù)，α越大，表明食品零售企業(yè)公平偏好程度越高，當(dāng)其認(rèn)為自身遭受不公平待遇時(shí)（即自身利潤(rùn)小于食品生產(chǎn)企業(yè)），產(chǎn)生的負(fù)效用也就越大。

根據(jù)逆向求解法，可得食品生產(chǎn)企業(yè)和食品零售企業(yè)的最優(yōu)決策結(jié)果為：

食品生產(chǎn)企業(yè)、食品零售企業(yè)和食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤(rùn)為：

定理2表明，無(wú)收益共享契約情形下，當(dāng)食品零售企業(yè)具有公平偏好時(shí)，食品生產(chǎn)企業(yè)的最優(yōu)追溯努力水平、批發(fā)價(jià)格和利潤(rùn)，食品零售企業(yè)的最優(yōu)零售價(jià)格以及食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤(rùn)均隨著食品零售企業(yè)公平偏好程度的增大而減小，只有食品零售企業(yè)的最優(yōu)利潤(rùn)隨其自身公平偏好程度的增大而增大。這就意味著，食品零售企業(yè)的公平偏好僅對(duì)自身有利，對(duì)食品生產(chǎn)企業(yè)和食品供應(yīng)鏈整體均有不利影響。

4 收益共享契約下的分散決策

4.1 食品生產(chǎn)企業(yè)具有利他偏好

該情形下食品生產(chǎn)企業(yè)利他偏好效用函數(shù)為：

根據(jù)逆向求解法，可得食品生產(chǎn)企業(yè)的最優(yōu)決策結(jié)果為：

食品零售企業(yè)的最優(yōu)決策結(jié)果為：

食品生產(chǎn)企業(yè)、食品零售企業(yè)和食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤(rùn)為：

定理3表明，在收益共享契約機(jī)制下，當(dāng)食品生產(chǎn)企業(yè)具有利他偏好時(shí)，食品零售企業(yè)擁有的收益比例隨著食品生產(chǎn)企業(yè)利他偏好程度的增大而增大，但隨著消費(fèi)者溯源偏好程度的增大而減小。換句話說(shuō)，食品生產(chǎn)企業(yè)的利他偏好有利于食品零售企業(yè)獲得更多的利潤(rùn)，而消費(fèi)者的溯源偏好能夠激勵(lì)食品零售企業(yè)分享更多的利潤(rùn)給食品生產(chǎn)企業(yè)，從而更好地激勵(lì)食品生產(chǎn)企業(yè)建設(shè)食品供應(yīng)鏈可追溯系統(tǒng)。

定理4表明，在收益共享契約機(jī)制下，當(dāng)食品生產(chǎn)企業(yè)具有利他偏好時(shí)，食品生產(chǎn)企業(yè)的批發(fā)價(jià)格和食品零售企業(yè)的最優(yōu)利潤(rùn)隨食品生產(chǎn)企業(yè)利他偏好程度的增大而增大，食品生產(chǎn)企業(yè)的最優(yōu)利潤(rùn)卻隨自身利他偏好程度的增大而減小，食品生產(chǎn)企業(yè)的追溯努力水平、食品零售企業(yè)的零售價(jià)格以及食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤(rùn)不受食品生產(chǎn)企業(yè)利他偏好的影響。這就意味著，在收益共享契約機(jī)制下，食品生產(chǎn)企業(yè)的利他偏好會(huì)使自身讓出一部分利潤(rùn)給食品零售企業(yè)，從而使食品零售企業(yè)獲得更多的供應(yīng)鏈利潤(rùn)，但不會(huì)增加或減少食品供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)。這與定理1的結(jié)論有所不同，表明收益共享契約機(jī)制改變了食品生產(chǎn)企業(yè)的利他偏好對(duì)可追溯食品供應(yīng)鏈部分決策結(jié)果的影響趨勢(shì)。特別的，從可追溯食品供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)角度來(lái)看，在無(wú)收益共享契約機(jī)制下，食品生產(chǎn)企業(yè)的利他偏好能夠促進(jìn)可追溯食品供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)的提升；但在有收益共享契約機(jī)制下，食品生產(chǎn)企業(yè)的利他偏好對(duì)可追溯食品供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)不產(chǎn)生影響。

4.2 食品零售企業(yè)具有公平偏好

該情形下食品零售企業(yè)公平偏好效用函數(shù)為：

根據(jù)逆向求解法，可得食品生產(chǎn)企業(yè)的最優(yōu)決策結(jié)果為：

食品零售企業(yè)的最優(yōu)決策結(jié)果為：

食品生產(chǎn)企業(yè)、食品零售企業(yè)和食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤(rùn)為：

定理5表明，在收益共享契約機(jī)制下，當(dāng)食品零售企業(yè)具有公平偏好時(shí)，食品零售企業(yè)擁有的收益比例隨自身公平偏好程度的增大而增大，但隨消費(fèi)者溯源偏好程度的增大而減小。綜合定理3和定理5的結(jié)論可知，食品零售企業(yè)提供的收益共享契約機(jī)制在食品生產(chǎn)企業(yè)有利他偏好和自身有公平偏好情形下均能夠保證自身?yè)碛懈喾蓊~的收益，但當(dāng)消費(fèi)者溯源偏好增大時(shí)，食品零售企業(yè)在兩種有限理性特征情形下均有動(dòng)力分享給食品生產(chǎn)企業(yè)更多的收益，以此激勵(lì)食品生產(chǎn)企業(yè)加大追溯努力投入。這是因?yàn)椋称飞a(chǎn)企業(yè)的追溯努力能夠提升市場(chǎng)需求，從而對(duì)食品零售企業(yè)產(chǎn)生溢出效應(yīng)。

定理6表明，在收益共享契約機(jī)制下，當(dāng)食品零售企業(yè)具有公平偏好時(shí)，食品生產(chǎn)企業(yè)的最優(yōu)追溯努力水平、批發(fā)價(jià)格和利潤(rùn)，食品零售企業(yè)的最優(yōu)零售價(jià)格、市場(chǎng)需求以及食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤(rùn)均隨著食品零售企業(yè)公平偏好程度的增大而減小，只有食品零售企業(yè)的最優(yōu)利潤(rùn)隨其自身公平偏好程度的增大而增大。定理6的結(jié)論與定理2的結(jié)論保持一致，表明收益共享契約機(jī)制并不改變食品零售企業(yè)的公平偏好對(duì)可追溯食品供應(yīng)鏈各方?jīng)Q策結(jié)果的影響趨勢(shì)。

5 比較分析

命題1表明，集中決策下的追溯努力水平最大；兩種有限理性特征情形下，收益共享契約機(jī)制下食品生產(chǎn)企業(yè)的追溯努力水平大于無(wú)收益共享契約情形；在收益共享契約機(jī)制下，食品生產(chǎn)企業(yè)具有利他偏好情形的追溯努力水平大于食品零售企業(yè)具有公平偏好情形下的結(jié)果。這就表明，收益共享契約機(jī)制能夠激勵(lì)食品生產(chǎn)企業(yè)投入更高水平的追溯努力，從而提高食品供應(yīng)鏈可追溯水平。供應(yīng)鏈主導(dǎo)者的利他偏好行為比跟隨者的公平偏好行為更有利于促進(jìn)食品生產(chǎn)企業(yè)提高追溯努力投入。

命題2表明，可追溯食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤(rùn)在集中決策情形大于任何分散決策情形；兩種有限理性特征情形下，收益共享契約機(jī)制下可追溯食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤(rùn)大于無(wú)收益共享契約情形。當(dāng)食品生產(chǎn)企業(yè)具有利他偏好時(shí)，收益共享契約機(jī)制下的食品生產(chǎn)企業(yè)最優(yōu)利潤(rùn)和食品零售企業(yè)最優(yōu)利潤(rùn)均大于無(wú)收益共享契約情形；當(dāng)食品零售企業(yè)具有公平偏好時(shí)，收益共享契約機(jī)制下的食品生產(chǎn)企業(yè)最優(yōu)利潤(rùn)和食品零售企業(yè)最優(yōu)利潤(rùn)均大于無(wú)收益共享契約情形。在收益共享契約機(jī)制下，食品生產(chǎn)企業(yè)具有利他偏好情形的食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤(rùn)大于食品零售企業(yè)具有公平偏好情形下的結(jié)果。這就表明，收益共享契約機(jī)制能夠改善可追溯食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤(rùn)，且對(duì)食品生產(chǎn)企業(yè)和食品零售企業(yè)均有利，但不能實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)的協(xié)調(diào)。收益共享契約機(jī)制下供應(yīng)鏈主導(dǎo)者的利他偏好行為比跟隨者的公平偏好行為更有利于提升食品供應(yīng)鏈整體績(jī)效。

6 結(jié)論

本文將消費(fèi)者的溯源偏好和信任水平，供應(yīng)鏈決策者的有限理性特征以及收益共享契約機(jī)制納入可追溯食品供應(yīng)鏈決策框架，對(duì)比研究有無(wú)收益共享契約兩種情形下決策者的有限理性特征對(duì)可追溯食品供應(yīng)鏈決策的影響。主要結(jié)論如下：（1）在無(wú)收益共享契約機(jī)制下，食品生產(chǎn)企業(yè)的利他偏好能夠促使其自身增加追溯努力投入，并能夠增加食品零售企業(yè)和可追溯食品供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)，但對(duì)其自身利潤(rùn)具有削弱效應(yīng)。但在有收益共享契約機(jī)制下，食品生產(chǎn)企業(yè)的利他偏好同樣能夠提升食品零售企業(yè)的利潤(rùn)，削弱其自身利潤(rùn)，但不影響其追溯努力水平和可追溯食品供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)。（2）無(wú)收益共享契約和有收益共享契約兩種情形下，食品零售企業(yè)的公平偏好均將削弱食品生產(chǎn)企業(yè)的追溯努力水平、批發(fā)價(jià)格和利潤(rùn)以及可追溯食品供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)，但能夠使自身利潤(rùn)增加。（3）在收益共享契約機(jī)制下，食品零售企業(yè)保留的收益比例隨著消費(fèi)者溯源偏好的增大而減小，但隨著食品生產(chǎn)企業(yè)利他偏好和自身公平偏好程度的增大而增大；食品生產(chǎn)企業(yè)具有利他偏好情形下的追溯努力水平和可追溯食品供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)大于食品零售企業(yè)具有公平偏好情形。（4）集中決策下的追溯努力水平和可追溯食品供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)大于無(wú)收益共享契約和有收益共享契約分散決策情形。在兩種有限理性特征情形下，有收益共享契約機(jī)制下的追溯努力水平和供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)大于無(wú)收益共享契約情形；有收益共享契約機(jī)制下的食品生產(chǎn)企業(yè)和食品零售企業(yè)利潤(rùn)也大于無(wú)收益共享契約情形。