基礎(chǔ)研究中黨委治理的邏輯與路徑
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2022-08-15 06:06:52崔海紅木齊齊黃良杰

河南牧業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào)訂閱 2022年4期 收藏

關(guān)鍵詞：?？?/a>基礎(chǔ)研究

崔海紅，木齊齊，黃良杰

〔河南牧業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 金融與會(huì)計(jì)學(xué)院， 河南 鄭州 450044〕

一、引言

基礎(chǔ)研究是探究客觀事物或現(xiàn)象本質(zhì)原理的知識(shí)性研究，是科技創(chuàng)新的源頭，為我國(guó)躋身世界科技強(qiáng)國(guó)、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家提供了不竭動(dòng)力。2018年，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》中指出，“加大中央財(cái)政對(duì)基礎(chǔ)研究的穩(wěn)定支持力度，構(gòu)建基礎(chǔ)研究多元化投入機(jī)制，引導(dǎo)鼓勵(lì)地方、企業(yè)和社會(huì)力量增加基礎(chǔ)研究投入”。基礎(chǔ)研究具有高成本，投資周期長(zhǎng)、預(yù)期不確定等特點(diǎn)，需要研究單位具備雄厚的資金基礎(chǔ)。一般情況下，基礎(chǔ)研究主要依靠國(guó)家力量通過(guò)財(cái)政資金加大投入。2020年9月11日的科學(xué)家座談會(huì)上，習(xí)近平總書記提出要持之以恒加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，加快解決制約科技創(chuàng)新發(fā)展的“卡脖子”技術(shù)問(wèn)題。目前，科技自立自強(qiáng)已成為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中具有核心地位。在競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的市場(chǎng)中，企業(yè)必須不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，以獲得新的競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展優(yōu)勢(shì)，提升企業(yè)價(jià)值。為促進(jìn)基礎(chǔ)研究資金投入總量增加和結(jié)構(gòu)改善，國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)自主進(jìn)行基礎(chǔ)研究。

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)的數(shù)據(jù)(1)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局：《2014年-2019年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。顯示，從整體來(lái)看，科技經(jīng)費(fèi)資金投入總額保持較高的增長(zhǎng)趨勢(shì)，2014年-2019年年增長(zhǎng)率約為11%，2019年總投入高達(dá)21799億元；從科技經(jīng)費(fèi)投入主體來(lái)看，我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)來(lái)源主要是企業(yè)、政府所屬院所和高校，2014年-2019年企業(yè)投入科技經(jīng)費(fèi)平均約占總投入的77%，政府所屬院所約占總投入的14%，企業(yè)仍然是創(chuàng)新的主體，這一統(tǒng)計(jì)結(jié)果與世界其他國(guó)家相一致；從科技經(jīng)費(fèi)投入項(xiàng)目來(lái)看，我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入主要包括試驗(yàn)發(fā)展研究、應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究，試驗(yàn)發(fā)展研究占總投入的比重高達(dá)84%，應(yīng)用研究占總投入的比重約為10%，基礎(chǔ)研究總體上呈上升趨勢(shì)，但占總投入比重一直在5%左右徘徊，2019年基礎(chǔ)研究占總投入比重為6%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家平均水平22.96%，新興工業(yè)化國(guó)家平均水平17.32%[1]。以上數(shù)據(jù)充分說(shuō)明我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入主要面向試驗(yàn)發(fā)展領(lǐng)域，基礎(chǔ)研究投入比重較低。基礎(chǔ)研究在國(guó)家發(fā)展中至關(guān)重要但基礎(chǔ)研究投入比重與世界其他國(guó)家存在較大差距的現(xiàn)狀亟待改變。所謂基礎(chǔ)研究指一種不預(yù)設(shè)任何特定應(yīng)用或使用目的的實(shí)驗(yàn)性或理論性工作，其主要目的是為獲得(已發(fā)生)現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理、規(guī)律和新知識(shí)?；A(chǔ)研究具有研究周期長(zhǎng)、資金投入大、預(yù)期結(jié)果不確定、投資風(fēng)險(xiǎn)高，研究結(jié)果難以商業(yè)化等特點(diǎn)，在一定程度上與企業(yè)追求經(jīng)濟(jì)利益最大化的目標(biāo)相違背，所以，多數(shù)企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究的動(dòng)力不足?；A(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源泉，是國(guó)家強(qiáng)盛的驅(qū)動(dòng)力，有必要積極采取措施，鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入。

我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占主導(dǎo)地位，在關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域占支配地位。國(guó)有企業(yè)是中國(guó)特色社會(huì)主義的物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，是創(chuàng)新的主體。國(guó)有企業(yè)較之民營(yíng)企業(yè)更能為基礎(chǔ)研究投入提供有利的資金保障。2021年5月，中共中央辦公廳印發(fā)了《關(guān)于中央企業(yè)在完善公司治理中加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)》(下文簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》)，《意見(jiàn)》指出，中央企業(yè)黨委(黨組)是黨的組織體系重要組成部分，黨委在國(guó)有企業(yè)治理中發(fā)揮把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，在公司治理結(jié)構(gòu)中具有法定地位，在引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)增加基礎(chǔ)研究投入上，國(guó)有企業(yè)較之非國(guó)有企業(yè)有著天然優(yōu)勢(shì)。中電海康集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中電?？怠?是中國(guó)電科核心骨干企業(yè)，是智能物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域龍頭企業(yè)和全球化企業(yè)，自成立20年來(lái)，在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，致力于基礎(chǔ)研究與開(kāi)發(fā)，取得了較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，獲得了較高收益。2020年中電?？祵?shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入659.93億元，利潤(rùn)總額148.04億元，其中，科研投入71億元(占營(yíng)業(yè)收入10.86%)，達(dá)到了世界平均水平。本文以中電海康為例，分析基礎(chǔ)研究投入中黨委治理邏輯與路徑，該研究基于黨委治理的研究視角，豐富了公司治理的相關(guān)理論，為政府部門支持和引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究投入提供政策建議，為企業(yè)增加基礎(chǔ)研究投入提供可借鑒的治理模式。

二、制度背景與理論基礎(chǔ)

1.黨委領(lǐng)導(dǎo)

黨的十九大報(bào)告指出，黨政軍民學(xué)，東西南北中，黨是領(lǐng)導(dǎo)一切的。中國(guó)特色社會(huì)主義最本質(zhì)的特征是中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)，中國(guó)特色社會(huì)主義制度的最大優(yōu)勢(shì)是中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)，黨是最高政治領(lǐng)導(dǎo)力量。具體到基礎(chǔ)研究領(lǐng)域也必須自覺(jué)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，突出黨的核心領(lǐng)導(dǎo)地位，發(fā)揮好領(lǐng)導(dǎo)核心作用。堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)是搞好基礎(chǔ)研究的根本政治保證。在基礎(chǔ)研究中，黨的領(lǐng)導(dǎo)主要是政治、思想和組織的領(lǐng)導(dǎo)，把握政治方向，提供制度、監(jiān)督機(jī)制保障，在“三重一大”決策中發(fā)揮根本作用，使得基礎(chǔ)研究投入更有效率。

2.市場(chǎng)失靈理論

市場(chǎng)失靈理論認(rèn)為，在公共物品的提供方面市場(chǎng)是失靈的，即通過(guò)市場(chǎng)配置資源并不能實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。知識(shí)成果一般具有公共產(chǎn)品屬性[2]，基礎(chǔ)研究成果屬于知識(shí)成果，具有公共物品屬性，具有一定程度的非競(jìng)爭(zhēng)性、非排他性和外部性。理性的私人部門一般不會(huì)進(jìn)行基礎(chǔ)研究投入，它需要公共經(jīng)濟(jì)部門介入[3]。在我國(guó)，國(guó)有企業(yè)具有雙重屬性，首先它是企業(yè)，必須實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，其次，它又是中國(guó)特色社會(huì)主義的物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，必須實(shí)現(xiàn)其社會(huì)目標(biāo)和政治目標(biāo)。國(guó)有企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的主力軍，在引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行基礎(chǔ)研究投入的方向上，國(guó)有企業(yè)應(yīng)發(fā)揮關(guān)鍵作用。

3.利益相關(guān)者理論

利益相關(guān)者理論認(rèn)為，企業(yè)最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)利益相關(guān)者的利益最大化，因此企業(yè)需要權(quán)衡各種利益相關(guān)者的訴求。所謂利益相關(guān)者是指會(huì)對(duì)組織的發(fā)展目標(biāo)造成影響的個(gè)人或群體[4]。通常，利益相關(guān)者會(huì)對(duì)企業(yè)行為和發(fā)展帶來(lái)影響。企業(yè)利益相關(guān)者一般包括黨組織、政府、股東、職工、社區(qū)等等，其中黨組織是最具有特殊性質(zhì)的利益相關(guān)者[5]。首先，黨委領(lǐng)導(dǎo)在公司治理中具有法定地位，把握政治方向；其次，在國(guó)有企業(yè)中黨委與企業(yè)董事會(huì)及管理層交叉任職[6]，在這種情況下黨組織在國(guó)有企業(yè)中具備決策能力。第三，企業(yè)黨組織關(guān)注職工思想精神以及其合法權(quán)益的維護(hù)。因此，可以判斷企業(yè)黨組織是企業(yè)的利益相關(guān)者，這不但是基層治理能力現(xiàn)代化的重要表現(xiàn)，也是企業(yè)治理與中國(guó)特色社會(huì)主義融合發(fā)展的必然趨勢(shì)。

三、理論分析與文獻(xiàn)綜述

1.企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入的動(dòng)因分析

首先，國(guó)家政策引導(dǎo)可以激勵(lì)企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入。一般情況下，國(guó)家可以加大政府補(bǔ)助(或補(bǔ)貼)，或者通過(guò)政府研發(fā)投入引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行基礎(chǔ)研究投入。政府補(bǔ)助作為一種信號(hào)，可以增強(qiáng)公司獲得外部融資的能力[7]，同時(shí)，政府補(bǔ)助可以顯著促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新決策和創(chuàng)新投入[8]。長(zhǎng)期來(lái)看，政府的研發(fā)投入對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究投入具有顯著的促進(jìn)作用[9]。

其次，外部環(huán)境改善可以激勵(lì)企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入。外部環(huán)境改善主要包括制度環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境。我國(guó)已經(jīng)出臺(tái)了諸多制度鼓勵(lì)企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入，譬如：《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》等。另外市場(chǎng)環(huán)境的改善也會(huì)激勵(lì)企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入，如地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)基礎(chǔ)研究投入具有顯著的正向影響[10]，早期經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展會(huì)使企業(yè)專注實(shí)驗(yàn)發(fā)展研究，降低基礎(chǔ)研究投資[11]。另外，資本市場(chǎng)發(fā)展能顯著提高基礎(chǔ)研究投入[12]。

第三，創(chuàng)新領(lǐng)先，提升競(jìng)爭(zhēng)力可以激發(fā)企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入。一般地，基礎(chǔ)研究能顯著促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[13]，提升企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)投資是企業(yè)吸收新知識(shí)的基礎(chǔ)，對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新至關(guān)重要[14]，基礎(chǔ)研究對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的影響非常大[15]，且企業(yè)的經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)增長(zhǎng)率依賴于基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)的長(zhǎng)遠(yuǎn)增長(zhǎng)率[16]。通常，發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)需要進(jìn)行研發(fā)資金投入，必須依靠大型企業(yè)[17]，但只要條件允許，一般企業(yè)可以依托國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的基礎(chǔ)研究發(fā)展能通過(guò)知識(shí)溢出機(jī)制顯著提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力[18]。

第四，績(jī)效的因素對(duì)企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入產(chǎn)生較大的影響。通常，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究都是產(chǎn)品開(kāi)發(fā)領(lǐng)域的知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)，應(yīng)用研究水平更高的公司將從基礎(chǔ)研究的額外投資中獲得更高的績(jī)效回報(bào)，反之，應(yīng)用研究水平較低的公司無(wú)論進(jìn)行多少基礎(chǔ)投資都看不到對(duì)績(jī)效的改善[19]，從目前情況來(lái)看，我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入的績(jī)效水平不高，仍有很大的進(jìn)步空間[20]。

2.黨委領(lǐng)導(dǎo)與企業(yè)基礎(chǔ)研究投入治理的邏輯

基礎(chǔ)研究已經(jīng)上升到國(guó)家戰(zhàn)略，相對(duì)于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展而言，基礎(chǔ)研究更有利于促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[21]。加強(qiáng)基礎(chǔ)研究是相關(guān)的企業(yè)的責(zé)任和義務(wù)，但目前，我國(guó)企業(yè)存在研究與開(kāi)發(fā)管理水平太低，運(yùn)行機(jī)制不健全的問(wèn)題，這導(dǎo)致企業(yè)研究與開(kāi)發(fā)支出對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不顯著[24]，因此，需要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究投入治理。而在這一治理過(guò)程中，黨委領(lǐng)導(dǎo)作用非常關(guān)鍵。目前研究認(rèn)為：黨委決策權(quán)可以限制大股東權(quán)力從而提升企業(yè)績(jī)效[22]，特別是在國(guó)有上市公司黨委會(huì)“雙向進(jìn)入、交叉任職”的領(lǐng)導(dǎo)體制能提高公司治理水平和董事會(huì)效率[23][24]。目前重構(gòu)企業(yè)治理機(jī)制的關(guān)鍵在于約束和激勵(lì)企業(yè)“一把手”服從國(guó)家利益，其中，國(guó)有企業(yè)的黨內(nèi)監(jiān)督效果要強(qiáng)于市場(chǎng)化監(jiān)督機(jī)制，因此，作為企業(yè)利益相關(guān)者，加強(qiáng)企業(yè)黨委領(lǐng)導(dǎo)，是激發(fā)企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入的政治保障，也是加強(qiáng)企業(yè)基礎(chǔ)研究投入決策力的制度保證。

首先，黨委領(lǐng)導(dǎo)對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究投入首要任務(wù)是把握政治方向。雖然基礎(chǔ)研究是一種不預(yù)設(shè)任何特定應(yīng)用或使用目的的實(shí)驗(yàn)性或理論性工作，但任何科學(xué)研究必須符合國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略、社會(huì)進(jìn)步及政治方向等要求。依據(jù)《意見(jiàn)》，把握政治方向是企業(yè)基層黨委任務(wù)，通過(guò)黨委領(lǐng)導(dǎo)，可以確?；A(chǔ)研究投入是從我國(guó)國(guó)情出發(fā)，盯緊前沿，開(kāi)拓創(chuàng)新，推動(dòng)社會(huì)發(fā)展進(jìn)步。

其次，黨委領(lǐng)導(dǎo)為企業(yè)基礎(chǔ)研究投入提供制度保證，創(chuàng)新監(jiān)督機(jī)制。目前企業(yè)基礎(chǔ)研究投入不足，既有經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的考量，又面臨管理制度和監(jiān)督機(jī)制不健全、不完整以及經(jīng)費(fèi)使用效率低等問(wèn)題。如何加大企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究投入激勵(lì)，提升經(jīng)費(fèi)使用效率。制度供給是基礎(chǔ)，監(jiān)督機(jī)制創(chuàng)新是保證。通過(guò)黨委領(lǐng)導(dǎo)，可以完善企業(yè)基礎(chǔ)研究投入制度，加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督，以彌補(bǔ)市場(chǎng)化監(jiān)督不足，促進(jìn)企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入，提升經(jīng)費(fèi)使用效率。

第三，黨委領(lǐng)導(dǎo)為企業(yè)基礎(chǔ)研究投入提供人才保證。對(duì)于人才工作，黨的十九大報(bào)告明確指出必須堅(jiān)持黨管人才原則。黨管人才就是堅(jiān)持黨領(lǐng)導(dǎo)人才工作，通過(guò)制定政策、創(chuàng)新機(jī)制、改善環(huán)境、提供服務(wù)，為人才提供更多發(fā)展機(jī)遇和更大發(fā)展空間。對(duì)于企業(yè)基礎(chǔ)研究來(lái)講，就是要通過(guò)黨管人才原則，把各方面優(yōu)秀人才集聚到企業(yè)基礎(chǔ)研究上來(lái)，為我國(guó)基礎(chǔ)研究事業(yè)貢獻(xiàn)智慧和力量。

第四，黨委領(lǐng)導(dǎo)是企業(yè)基礎(chǔ)研究投入決策機(jī)制的保證?；A(chǔ)研究具有投資金額大、投資周期長(zhǎng)、研究預(yù)期不確定、投資風(fēng)險(xiǎn)高等特點(diǎn)。所以，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域面臨決策難、道德風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。如何構(gòu)建基礎(chǔ)研究投入決策機(jī)制是企業(yè)基礎(chǔ)研究投入的一個(gè)難題。通過(guò)黨委領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)決落實(shí)“三重一大”決策制度，可以規(guī)范企業(yè)基礎(chǔ)研究投入決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，保證科學(xué)發(fā)展。

3.黨委領(lǐng)導(dǎo)下企業(yè)基礎(chǔ)研究投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新路徑分析

在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，企業(yè)基礎(chǔ)研究投入更有利于企業(yè)創(chuàng)新，從現(xiàn)有研究結(jié)果來(lái)看，企業(yè)基礎(chǔ)研究主要通過(guò)知識(shí)擴(kuò)散和人才培養(yǎng)兩種路徑影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

首先，企業(yè)基礎(chǔ)研究投入影響技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)擴(kuò)散路徑分析。所謂知識(shí)擴(kuò)散是指知識(shí)在不同知識(shí)主體之間進(jìn)行傳播和流動(dòng)的過(guò)程。它也是一種學(xué)習(xí)活動(dòng)，利用已有的知識(shí)進(jìn)行整合創(chuàng)新。科學(xué)研究的知識(shí)資源對(duì)技術(shù)發(fā)展有重大影響[25]。科研人員記錄基礎(chǔ)研究成果的重要載體是期刊文獻(xiàn)，通過(guò)引用期刊文獻(xiàn)進(jìn)行具體的計(jì)量和分析是基礎(chǔ)研究成果的知識(shí)擴(kuò)散，而這往往能轉(zhuǎn)化為技術(shù)專利，專利是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的體現(xiàn)。在基礎(chǔ)理論和實(shí)踐知識(shí)相對(duì)薄弱的環(huán)境中，知識(shí)學(xué)習(xí)對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新非常重要[26]。企業(yè)的知識(shí)儲(chǔ)備和知識(shí)流動(dòng)有利于企業(yè)維持創(chuàng)新績(jī)效改善[27]。

四、研究設(shè)計(jì)

1.案例分析法

案例分析法是實(shí)證研究方法之一，本文主要運(yùn)用案例分析法展開(kāi)研究。將黨委作為企業(yè)治理機(jī)制研究在學(xué)術(shù)上已經(jīng)有比較完善的理論基礎(chǔ)，但是單純的理論分析會(huì)導(dǎo)致理論脫離實(shí)際的問(wèn)題，因此本文從案例出發(fā)，理論結(jié)合實(shí)踐，使文章更具說(shuō)服力。

2.案例企業(yè)的選取

本文選擇了中電?？导瘓F(tuán)有限公司作為研究案例，之所以選擇該企業(yè)是因?yàn)樵撈髽I(yè)是中央直接管理的國(guó)有重要骨干企業(yè)、我國(guó)十大軍工企業(yè)集團(tuán)之一的中國(guó)電子科技集團(tuán)有限公司的下屬子公司，中電?？翟谄髽I(yè)改革發(fā)展中更好地堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的路線方針政策，更好地完成黨賦予的使命和任務(wù)。近些年來(lái)，中電?？道喂虡?shù)立“抓改革發(fā)展必須抓黨建、抓黨建就是抓改革發(fā)展”的理念，堅(jiān)持發(fā)揮黨建引領(lǐng)作用，推動(dòng)黨建工作有效融入改革發(fā)展，努力構(gòu)建改革發(fā)展黨建一體化推進(jìn)的工作格局，堅(jiān)持“黨建統(tǒng)領(lǐng)、人才驅(qū)動(dòng)，規(guī)范經(jīng)營(yíng)”的管理模式，取得了較大的成效。特別是在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，持續(xù)加大基礎(chǔ)研究投入，年度科研經(jīng)費(fèi)投入已經(jīng)超過(guò)營(yíng)業(yè)收入的10%，達(dá)到世界一流企業(yè)水平，該案例的選取具有典型性。

3.資料收集與整理

案例企業(yè)數(shù)據(jù)資料主要是該企業(yè)相關(guān)的文本資料，案例企業(yè)的資料信息主要包括企業(yè)公開(kāi)的公司年報(bào)、企業(yè)內(nèi)刊、企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告、企業(yè)新聞活動(dòng)公告、企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告等，這為本文提供了真實(shí)可靠的數(shù)據(jù)支撐。通過(guò)閱讀案例企業(yè)的相關(guān)文本報(bào)告和記錄，全面系統(tǒng)地了解案例企業(yè)與企業(yè)黨建工作狀況，同時(shí)了解企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、文化發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，并對(duì)企業(yè)所開(kāi)展的黨建風(fēng)采活動(dòng)進(jìn)行全面總結(jié)。所涉及的文本資料信息來(lái)源于案例企業(yè)及其母子公司官網(wǎng)、wind數(shù)據(jù)庫(kù)、東方財(cái)富choice數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)上市公司社會(huì)責(zé)任研究中心數(shù)據(jù)庫(kù)等。

五、中電海康的案例分析

本文意圖論述黨委領(lǐng)導(dǎo)下的國(guó)有企業(yè)基礎(chǔ)研究投入和技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系問(wèn)題，基于我國(guó)當(dāng)前國(guó)情，國(guó)有企業(yè)在基礎(chǔ)研究投入方面更具優(yōu)勢(shì)，因此選取國(guó)有企業(yè)案例進(jìn)行分析更具代表性。

1.中電?？档狞h建情況

學(xué)情分析：上一次課程完成之后，教師通過(guò)超星泛雅教學(xué)平臺(tái)和超星學(xué)習(xí)通軟件對(duì)學(xué)生在線提交的作業(yè)進(jìn)行自動(dòng)批改和成績(jī)分析，精確獲得學(xué)生的基本知識(shí)點(diǎn)及重難點(diǎn)掌握情況，從中總結(jié)學(xué)生學(xué)習(xí)規(guī)律、分析教學(xué)得失，確定本節(jié)課的教學(xué)方法和目標(biāo)。

如圖1所示，中電海康集團(tuán)有限公司受中國(guó)電子科技集團(tuán)有限公司控制，中國(guó)電子科技集團(tuán)有限公司由國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)100%持股，因此，中電?？档膶?shí)際控制人是中央國(guó)資管理機(jī)構(gòu)，是一家較為典型的國(guó)有企業(yè)。

圖1 公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系

中電?？导瘓F(tuán)有限公司在職能部門中設(shè)立黨群工作部來(lái)統(tǒng)一管理集團(tuán)及旗下業(yè)務(wù)單元的黨組織建設(shè)。以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大報(bào)告為指導(dǎo)，按照新時(shí)代黨建工作體系要求，中電?？祫?chuàng)造性地提出改革-創(chuàng)新-發(fā)展的使命鏈，進(jìn)一步明確黨建工作就是要通過(guò)“推動(dòng)改革、支持創(chuàng)新、確保發(fā)展、對(duì)表使命”來(lái)深化國(guó)企改革，推動(dòng)建成改革發(fā)展黨建一體化推進(jìn)工作格局，以實(shí)現(xiàn)“世界一流高科技企業(yè)的典范、國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展的典范、技術(shù)創(chuàng)新的典范、軍民融合的典范”為目標(biāo)，堅(jiān)持自主創(chuàng)新，保持高質(zhì)量發(fā)展，下大力氣有效解決存在的問(wèn)題，從而實(shí)現(xiàn)黨的領(lǐng)導(dǎo)、人才驅(qū)動(dòng)、規(guī)范經(jīng)營(yíng)三者有機(jī)統(tǒng)一，這是中電?？迭h委以高質(zhì)量黨建持續(xù)推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的典型實(shí)踐。

第一，探索實(shí)踐將黨的領(lǐng)導(dǎo)融入現(xiàn)代企業(yè)制度。中電?？迭h委成立了四個(gè)領(lǐng)導(dǎo)小組來(lái)緊密融合黨建工作與中心工作，分別是戰(zhàn)略研究與規(guī)劃，改革與創(chuàng)新，人才、薪酬與考核和綜合監(jiān)督。不同的領(lǐng)導(dǎo)小組分工不同，各司其職，統(tǒng)籌企業(yè)改革發(fā)展，重點(diǎn)聚焦關(guān)鍵核心技術(shù)突破、戰(zhàn)略規(guī)劃制定、企業(yè)改革重大事項(xiàng)落地、經(jīng)營(yíng)進(jìn)一步放開(kāi)和監(jiān)督進(jìn)一步到位等方面，既涉及企業(yè)基礎(chǔ)研究投入又涉及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，是加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)的重要抓手，為?？灯椒€(wěn)發(fā)展創(chuàng)造了有利的環(huán)境基礎(chǔ)。

第二，重視人才培養(yǎng)，深化隊(duì)伍建設(shè)，激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力。人才是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。中電?？迭h委重視人才培養(yǎng)，為了深化干部人才隊(duì)伍建設(shè)，堅(jiān)決實(shí)施“能者上、庸者下”的用人導(dǎo)向。通過(guò)加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)軍人物即“總經(jīng)理”的選拔和培養(yǎng)，優(yōu)化“領(lǐng)軍人物+團(tuán)隊(duì)”的特色培養(yǎng)模式，并在多個(gè)業(yè)務(wù)單位和關(guān)鍵崗位大膽啟用優(yōu)秀年輕干部。通過(guò)人才盤點(diǎn)、HIKE特訓(xùn)營(yíng)項(xiàng)目等項(xiàng)目，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)有潛質(zhì)的優(yōu)秀年輕干部的發(fā)掘和培養(yǎng)。同時(shí)，中電?？翟趯?shí)踐中積極探索人才激勵(lì)制度，注重以有效激勵(lì)為核心，激發(fā)組織的強(qiáng)大創(chuàng)新動(dòng)力。

圖2 黨委領(lǐng)導(dǎo)小組

第三，夯實(shí)黨建基礎(chǔ)，把握戰(zhàn)略定位，履行社會(huì)責(zé)任。中電海康黨委將“加強(qiáng)核心骨干的培養(yǎng)使用、密切聯(lián)系群眾、抓好組織自身建設(shè)”作為基層黨建工作的著力點(diǎn)。新冠疫情爆發(fā)以來(lái)，中電?？迭h委積極響應(yīng)中央關(guān)于奪取疫情防控和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)任務(wù)雙勝利目標(biāo)的決策部署，面對(duì)數(shù)萬(wàn)員工、國(guó)內(nèi)國(guó)外分支機(jī)構(gòu)復(fù)雜的局面，由黨委牽頭的疫情防控領(lǐng)導(dǎo)小組堅(jiān)持分時(shí)分類作出精準(zhǔn)研判，平穩(wěn)有序推進(jìn)企業(yè)復(fù)工，僅用不足一個(gè)月時(shí)間，就快速恢復(fù)科研生產(chǎn)能力。同時(shí)，快速反應(yīng)成立境外防疫領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，緊盯防控重點(diǎn)開(kāi)展了一系列富有成效的工作。除了第一時(shí)間輸出技術(shù)、產(chǎn)品支援抗疫以外，中電?？颠€積極履行社會(huì)責(zé)任，彰顯社會(huì)擔(dān)當(dāng)。

2.中電海康的研發(fā)投入情況

自成立以來(lái)，中電?？凳冀K堅(jiān)持以技術(shù)創(chuàng)新為公司發(fā)展的核心驅(qū)動(dòng)力，持續(xù)加強(qiáng)研發(fā)投入，使得公司可以保持并擴(kuò)大技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，并將技術(shù)優(yōu)勢(shì)快速轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)，持續(xù)推動(dòng)公司業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)。

中電海康的研發(fā)資金投入情況如圖3所示，近年來(lái)，中電?？档难邪l(fā)投入金額以億為單位持續(xù)增長(zhǎng)，2016年，公司的研發(fā)投入為25.79億元，占營(yíng)業(yè)收入的比例為7.68%，2020年，公司研發(fā)投入為70.63億，占營(yíng)業(yè)收入的10.86%，研發(fā)投入絕對(duì)金額和研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入的比例持續(xù)增長(zhǎng)。

圖3 中電?？?016年-2020年研發(fā)投入情況統(tǒng)計(jì)

3.中電?？档募夹g(shù)創(chuàng)新成果

國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的衡量進(jìn)行了研究，目前主要采用企業(yè)當(dāng)年申請(qǐng)成功的專利數(shù)量[32]和通過(guò)構(gòu)建產(chǎn)品創(chuàng)新與過(guò)程創(chuàng)新指標(biāo)來(lái)衡量企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效[33]。還有研究認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效是企業(yè)在進(jìn)行生產(chǎn)要素重組后所取得的生產(chǎn)效率的提高[34]，創(chuàng)新產(chǎn)出包括體現(xiàn)為發(fā)明專利形式的直接產(chǎn)出和體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)效益的間接產(chǎn)出[35]；還有學(xué)者構(gòu)建了創(chuàng)新投入力度、創(chuàng)新管理水平、自主研發(fā)能力和創(chuàng)新產(chǎn)出效益4個(gè)方面的指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效[36]。借鑒上述研究成果，本文擬通過(guò)直接產(chǎn)出成果和間接產(chǎn)出成果兩個(gè)方面入手，選取公司授權(quán)專利數(shù)量作為直接產(chǎn)出成果衡量指標(biāo)，選取公司營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)作為間接產(chǎn)出成果衡量指標(biāo)。

第一，直接產(chǎn)出成果。中電?？?016年-2020年的年度報(bào)告數(shù)據(jù)顯示，產(chǎn)出成果主要包括授權(quán)專利、軟件著作權(quán)，授權(quán)專利包含發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀專利三種。如圖4所示，2016年到2020年的五年間，企業(yè)的授權(quán)專利從1245件增長(zhǎng)到4941件，增幅超過(guò)三倍。其中，企業(yè)的發(fā)明專利從286件增長(zhǎng)到1307件、企業(yè)的實(shí)用新型專利從317件增長(zhǎng)到1246件、企業(yè)的外觀專利從642件增長(zhǎng)到2388件，三種類型的授權(quán)專利在數(shù)量上都有相當(dāng)可觀的增長(zhǎng)。此外，企業(yè)的軟件著作權(quán)數(shù)量也在四年間從605件增長(zhǎng)到1240件。

圖4 中電?？?016-2020年所獲授權(quán)專利情況

如圖5所示，2017年企業(yè)的新增授權(quán)專利為714件，在研發(fā)投入逐年加大的情形下，中電海康每年的新增授權(quán)專利也在穩(wěn)步增長(zhǎng)。?？邓@的授權(quán)專利數(shù)量在近年內(nèi)的提升十分顯著，具有非常優(yōu)秀的技術(shù)創(chuàng)新直接產(chǎn)出成果。

圖5 中電?？?017年至2020年新增授權(quán)專利情況

第二，間接產(chǎn)出成果。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的間接產(chǎn)出成果主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)效益方面，本文采用營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)兩個(gè)指標(biāo)對(duì)此進(jìn)行衡量。

凈利潤(rùn)方面，如圖6所示，近年間中電?？档膬衾麧?rùn)每年都有較大幅度的增長(zhǎng)。2016年的凈利潤(rùn)是72.48億，2020年企業(yè)凈利潤(rùn)增長(zhǎng)到130.2億元。2020年受新冠肺炎疫情的影響，大多數(shù)企業(yè)出現(xiàn)虧損的情況下，中電?？祪衾麧?rùn)有小幅度增長(zhǎng)，近些年的凈利潤(rùn)增速在不斷下降，這對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入提出了更高的要求。

圖6 中電?？?016—2020年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)情況

營(yíng)業(yè)收入方面，如圖7所示，中電?？档臓I(yíng)業(yè)收入在逐年增加。2016年企業(yè)的營(yíng)業(yè)收入是355.58億元，2020年其營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)到了650.31億元。2020年受新冠肺炎疫情的影響，營(yíng)業(yè)收入的增長(zhǎng)率下滑顯著，和凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)率的波動(dòng)類似，隨著企業(yè)的快速發(fā)展，收入增長(zhǎng)率在近年來(lái)有所下降。

圖7 中電海康2016—2020年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)情況

六、研究結(jié)論和建議

通過(guò)對(duì)中電?？蛋咐姆治觯梢缘贸鲆韵陆Y(jié)論：

一方面，企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入與技術(shù)創(chuàng)新有著非常緊密的聯(lián)系。作為一家國(guó)有科技企業(yè)，隨著企業(yè)研發(fā)投入的逐年增強(qiáng)、研發(fā)成果的持續(xù)轉(zhuǎn)化，企業(yè)每年的授權(quán)專利數(shù)量迅速增長(zhǎng)，營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)也獲得了極大提升。另一方面，黨委領(lǐng)導(dǎo)下的國(guó)有企業(yè)在基礎(chǔ)研究投入方面具有天然優(yōu)勢(shì)。在資金層面，2020年中電海康的研發(fā)投入金額為71億元，占當(dāng)年?duì)I業(yè)總收入的10.86%。黨委秉持重視人才培養(yǎng)和核心技術(shù)突破的發(fā)展思路，國(guó)有企業(yè)的平臺(tái)和性質(zhì)為企業(yè)基礎(chǔ)研究投入提供了充足的資金、技術(shù)和人才保障。

基于上述結(jié)論，提出如下建議：就企業(yè)而言，基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源頭，為我國(guó)躋身世界科技強(qiáng)國(guó)、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家提供了不竭動(dòng)力，企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視基礎(chǔ)研究投入，追求經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，積極承擔(dān)國(guó)家管理社會(huì)的政治功能和企業(yè)自身的社會(huì)責(zé)任；就國(guó)有企業(yè)而言，基礎(chǔ)研究成果具有公共物品屬性，應(yīng)積極探索實(shí)踐將黨的領(lǐng)導(dǎo)融入現(xiàn)代企業(yè)制度；就政府部門而言，一方面加強(qiáng)企業(yè)黨組織建設(shè)，完善黨委的治理機(jī)制，另一方面通過(guò)政策引導(dǎo)和財(cái)政支持等多種手段，支持和鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

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