靳育平

(柳州五菱新能源汽車(chē)有限公司，廣西 柳州 545007)

0 前言

相關(guān)資料顯示，我國(guó)車(chē)企近年來(lái)研發(fā)資金投入增幅明顯，部分車(chē)企研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入的比例高達(dá)6.8%，高于國(guó)際主流車(chē)企研發(fā)投入占比5.0%的水平。另?yè)?jù)行業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，目前僅有14.3%的汽車(chē)研發(fā)項(xiàng)目能夠投產(chǎn)并面向市場(chǎng)銷(xiāo)售。因此，汽車(chē)研發(fā)的高投入、高風(fēng)險(xiǎn)成為各大車(chē)企不得不面對(duì)的挑戰(zhàn)。車(chē)企在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)初期應(yīng)預(yù)先識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃和措施，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理流程體系，否則在面對(duì)投資大、周期長(zhǎng)的汽車(chē)研發(fā)項(xiàng)目時(shí)，極易出現(xiàn)各種風(fēng)險(xiǎn)，造成嚴(yán)重?fù)p失。本文結(jié)合多年汽車(chē)項(xiàng)目管理工作實(shí)踐，對(duì)汽車(chē)產(chǎn)品項(xiàng)目管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)類型識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及如何建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行了分析。

1 汽車(chē)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)管理

汽車(chē)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)是指從市場(chǎng)調(diào)研和車(chē)型初步選擇開(kāi)始，經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)、零部件開(kāi)發(fā)、整車(chē)制造、試驗(yàn)驗(yàn)證、批量生產(chǎn)等一系列活動(dòng)的過(guò)程。以通用汽車(chē)公司的全球整車(chē)開(kāi)發(fā)流程(GVDP)為例，汽車(chē)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)包含了產(chǎn)品戰(zhàn)略規(guī)劃—項(xiàng)目預(yù)研—工程數(shù)據(jù)發(fā)布—產(chǎn)品工藝驗(yàn)證—試生產(chǎn)確認(rèn)—批量生產(chǎn)確認(rèn)等過(guò)程。汽車(chē)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)管理是以成本、質(zhì)量、進(jìn)度為管理范圍，以拉動(dòng)項(xiàng)目橫向區(qū)域共同開(kāi)發(fā)出符合市場(chǎng)需求的汽車(chē)產(chǎn)品為目的協(xié)調(diào)活動(dòng)。由于汽車(chē)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中存在大量的不確定性因素，因此汽車(chē)項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)管理應(yīng)盡可能落實(shí)開(kāi)發(fā)計(jì)劃，把不確定因素變?yōu)榇_定因素，使企業(yè)能夠發(fā)揮自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力，提高產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率。

2 風(fēng)險(xiǎn)管理

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中會(huì)造成損失的風(fēng)險(xiǎn)，具有不確定性和損失性。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率等級(jí)見(jiàn)表1。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性評(píng)估等級(jí)見(jiàn)表2。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的提前識(shí)別、調(diào)配資源、糾正偏差、提出應(yīng)對(duì)策略等舉措，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻次和因風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，確保項(xiàng)目能夠按立項(xiàng)目標(biāo)順利完成的管理方法。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性，且風(fēng)險(xiǎn)始終貫穿于項(xiàng)目的整個(gè)生命周期。因此，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理并不能完全消除所有風(fēng)險(xiǎn)，其主要目的是降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目后續(xù)工作帶來(lái)的損失。

表1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率等級(jí)

表2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性等級(jí)

3 風(fēng)險(xiǎn)因素

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別是進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的核心步驟。本文針對(duì)汽車(chē)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)中發(fā)生概率較大、嚴(yán)重程度較高的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。

3.1 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于新研發(fā)的產(chǎn)品不適應(yīng)市場(chǎng)需求及市場(chǎng)變化，導(dǎo)致銷(xiāo)售量未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)帶來(lái)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。汽車(chē)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)一般周期較長(zhǎng)，項(xiàng)目在規(guī)劃研討階段未能進(jìn)行細(xì)致的考量和調(diào)研，使經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)周期開(kāi)發(fā)并量產(chǎn)的產(chǎn)品不能滿足市場(chǎng)的需求和消費(fèi)者的喜好。由于項(xiàng)目立項(xiàng)須從市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)部門(mén)發(fā)現(xiàn)可啟動(dòng)的研發(fā)項(xiàng)目，經(jīng)過(guò)研發(fā)、質(zhì)量、工藝、生產(chǎn)等部門(mén)多輪項(xiàng)目可行性評(píng)審后，才能編制項(xiàng)目建議書(shū)，提交到企業(yè)立項(xiàng)決策層討論并得到同意立項(xiàng)的決議后，才能開(kāi)展研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)。整個(gè)項(xiàng)目立項(xiàng)過(guò)程耗費(fèi)大量時(shí)間。項(xiàng)目立項(xiàng)周期過(guò)長(zhǎng)，與市場(chǎng)要求快速實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目成果的需求形成了巨大矛盾。此外，項(xiàng)目規(guī)劃前期對(duì)行業(yè)狀況、消費(fèi)者需求、競(jìng)爭(zhēng)者及潛在競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)調(diào)研不夠全面或市場(chǎng)需求變化過(guò)快，也會(huì)導(dǎo)致立項(xiàng)后研發(fā)的產(chǎn)品有可能不符合市場(chǎng)需求。項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中發(fā)生的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)極有可能導(dǎo)致項(xiàng)目失敗。

3.2 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中，由于現(xiàn)有的認(rèn)識(shí)水平、儲(chǔ)備的知識(shí)及其他現(xiàn)有條件的限制，所開(kāi)發(fā)產(chǎn)品在技術(shù)先進(jìn)性或開(kāi)發(fā)完成度上仍存在較大風(fēng)險(xiǎn)。常見(jiàn)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分類如圖1所示，包括產(chǎn)品更新?lián)Q代速度、工藝創(chuàng)新能力、產(chǎn)品生命周期與設(shè)計(jì)問(wèn)題等多個(gè)維度。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，技術(shù)優(yōu)勢(shì)尤為重要，產(chǎn)品各項(xiàng)性能指標(biāo)設(shè)定、技術(shù)路線、動(dòng)力系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)性等因素都將直接決定該企業(yè)后續(xù)量產(chǎn)上市車(chē)型的競(jìng)爭(zhēng)力。如果產(chǎn)品更新?lián)Q代速度較慢，該產(chǎn)品難以被消費(fèi)者所接受，企業(yè)投入的巨額研發(fā)資金將無(wú)法從銷(xiāo)售市場(chǎng)中收回，必然給企業(yè)帶來(lái)極高的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)必須充分評(píng)估自身技術(shù)實(shí)力，注重提升研發(fā)人員的技術(shù)能力，鼓勵(lì)創(chuàng)新，減少技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失。

圖1 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分類

3.3 人力資源風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)技術(shù)人才資源儲(chǔ)備也是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所要考慮的內(nèi)容。企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)部門(mén)要承擔(dān)多個(gè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，特別是多項(xiàng)目開(kāi)發(fā)進(jìn)度同時(shí)到達(dá)工程設(shè)計(jì)階段時(shí)，項(xiàng)目的人力資源會(huì)因工作負(fù)荷過(guò)大出現(xiàn)緊缺狀況，且面臨著短時(shí)間內(nèi)無(wú)法及時(shí)增補(bǔ)到經(jīng)驗(yàn)豐富的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的困境。某汽車(chē)公司項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中人力資源負(fù)荷情況如圖2所示。在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)工作負(fù)荷過(guò)大時(shí)，一旦出現(xiàn)人員流失，將會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度滯后，開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的時(shí)間延期，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大幅增加。因此，車(chē)企必須時(shí)刻重視研發(fā)團(tuán)隊(duì)人才建設(shè)及創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制優(yōu)化。

圖2 某汽車(chē)公司項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的人力資源負(fù)荷

3.4 進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、供應(yīng)鏈、制造等環(huán)節(jié)均會(huì)出現(xiàn)因各種因素造成的時(shí)間進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)，如近幾年的新冠疫情動(dòng)態(tài)及汽車(chē)零件供應(yīng)商所在地區(qū)防疫政策影響，又如整車(chē)試驗(yàn)中底盤(pán)系統(tǒng)、動(dòng)力系統(tǒng)進(jìn)行高溫、高寒標(biāo)定的冬夏時(shí)間窗口的影響。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照整車(chē)開(kāi)發(fā)流程對(duì)各階段的工作進(jìn)展進(jìn)行跟蹤，并審議交付物狀態(tài)，一旦發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目進(jìn)度滯后，必須采取相應(yīng)措施進(jìn)行彌補(bǔ)，應(yīng)考慮以下幾方面措施：① 依據(jù)項(xiàng)目情況調(diào)整項(xiàng)目交付內(nèi)容；② 通過(guò)適當(dāng)簡(jiǎn)化流程縮短后續(xù)開(kāi)發(fā)用時(shí)；③ 通過(guò)適時(shí)增加人力資源等手段追趕進(jìn)度，確保項(xiàng)目如期投產(chǎn)上市。

3.5 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指在汽車(chē)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中，由于環(huán)境發(fā)生變化或出現(xiàn)了不確定性因素，使企業(yè)在經(jīng)濟(jì)上受到損失的風(fēng)險(xiǎn)。例如，在試制和驗(yàn)證階段，車(chē)企要開(kāi)展騾車(chē)、手工車(chē)、軟模車(chē)等多輪造車(chē)，期間模具費(fèi)、技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)等投入較大，這部分預(yù)算因技術(shù)方案及供應(yīng)商的不確定性難以準(zhǔn)確預(yù)估，從而無(wú)法進(jìn)行有效的成本管控，由此造成財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(多數(shù)車(chē)企會(huì)在立項(xiàng)階段設(shè)置項(xiàng)目營(yíng)收貢獻(xiàn)值的財(cái)務(wù)科目以降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn))。因此，建議在整車(chē)開(kāi)發(fā)流程中設(shè)置多個(gè)審議點(diǎn)對(duì)相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行審查，并就審查出來(lái)的問(wèn)題點(diǎn)提出改進(jìn)措施。這些指標(biāo)包括整車(chē)物料成本、投資預(yù)算分?jǐn)偂⑷斯こ杀炯颁N(xiāo)售推廣成本等，從而確保財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)，保障研發(fā)工作的正常開(kāi)展。

4 汽車(chē)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)主動(dòng)管理，即通過(guò)預(yù)測(cè)和策劃，對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行規(guī)避和控制，使項(xiàng)目的進(jìn)度、成本及質(zhì)量得到充分保障。

由于企業(yè)研發(fā)資源具有一定的局限性，因此建立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制將更有利于實(shí)現(xiàn)資源分配的合理性，對(duì)已識(shí)別的高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)調(diào)配更多資源，以有效降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)的損失和不利影響，確保項(xiàng)目更加穩(wěn)定順暢地開(kāi)展。風(fēng)險(xiǎn)管理流程如圖3所示，包括風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題應(yīng)對(duì)，以及風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題監(jiān)控等各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制節(jié)點(diǎn)。

圖3 風(fēng)險(xiǎn)管理流程

風(fēng)險(xiǎn)管理流程的核心是風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題識(shí)別，各節(jié)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)提出細(xì)致、全面的應(yīng)對(duì)措施，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)，整理出經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)知識(shí)庫(kù)。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和問(wèn)題嚴(yán)重程度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)量化評(píng)估。在風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題得到解決后，還應(yīng)繼續(xù)監(jiān)控項(xiàng)目后續(xù)階段可能出現(xiàn)的其他風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)管理流程貫穿于項(xiàng)目全過(guò)程。

此外，車(chē)企各管理層級(jí)掌握的可調(diào)配資源是逐級(jí)增加的，因此建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警升級(jí)體系也是風(fēng)險(xiǎn)管理行之有效的手段。本文提出了建立車(chē)企項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)預(yù)警機(jī)制，見(jiàn)表3。

表3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)預(yù)警機(jī)制

5 結(jié)語(yǔ)

針對(duì)汽車(chē)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的特點(diǎn)，通過(guò)科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻次、風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)，有助于全面識(shí)別和評(píng)估汽車(chē)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，制定出相應(yīng)的措施，有效減少各類不確定因素帶來(lái)的項(xiàng)目停滯或頻繁變更項(xiàng)目進(jìn)度造成的項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)失控，有利于項(xiàng)目按時(shí)間、質(zhì)量、成本等目標(biāo)順利完成。收集具有共性且可借鑒的案例，形成企業(yè)的項(xiàng)目管理資源庫(kù)，是一種較好的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，可為后續(xù)同類項(xiàng)目的實(shí)施提供參考。在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程中，需要各企業(yè)在實(shí)踐中不斷積累總結(jié)，尋找適合本企業(yè)自身發(fā)展的具有流程化和規(guī)范化的汽車(chē)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并不斷提升項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平。