鄧多杰，張 崢

(上海理工大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200093)

0 引言

在當(dāng)前新發(fā)展階段，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要戰(zhàn)略選擇。從石油開發(fā)、糧食安全到裝備制造、航天事業(yè)，我國各行業(yè)各部門均逐漸通過技術(shù)創(chuàng)新培育發(fā)展新動(dòng)力。作為人才、技術(shù)和知識(shí)密集為主要特征的高技術(shù)企業(yè)，其技術(shù)創(chuàng)新具有研究開發(fā)投入高，技術(shù)更迭速度快、創(chuàng)新輻射力強(qiáng)，更加注重基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新研究與轉(zhuǎn)化，在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中具有重要的推動(dòng)作用。

2020年，我國高技術(shù)制造業(yè)增加值同比增長(zhǎng)7.1%，較全部規(guī)模以上工業(yè)快4.3個(gè)百分點(diǎn)，同時(shí)，高技術(shù)制造業(yè)利潤(rùn)相比2019年增長(zhǎng)16.4%，投資增速快于平均水平7.9個(gè)百分點(diǎn)。發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁，協(xié)調(diào)內(nèi)生特點(diǎn)日益凸顯，新動(dòng)能逆勢(shì)增長(zhǎng)顯著。我國高技術(shù)企業(yè)發(fā)展起步較晚，但隨著世界經(jīng)濟(jì)的融合發(fā)展以及政府對(duì)高技術(shù)企業(yè)相關(guān)先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新的支持，進(jìn)一步借鑒典型發(fā)達(dá)國家高技術(shù)企業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，全方面投入創(chuàng)新資源要素，充分將市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)配套能力相結(jié)合，塑造競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，高技術(shù)企業(yè)已牢牢占據(jù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)制高點(diǎn)。

技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)性過程，高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效水平與其所處創(chuàng)新環(huán)境有必然聯(lián)系，良好的創(chuàng)新環(huán)境是有效提升高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的基礎(chǔ)條件。在技術(shù)創(chuàng)新理論中，對(duì)高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的產(chǎn)生以及技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效影響因素的研究是十分重要的方向。因此，全面分析高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響因素，加強(qiáng)對(duì)高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)性研究，尤其是模擬研究系統(tǒng)內(nèi)不同因素參數(shù)值的變化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的動(dòng)態(tài)影響，進(jìn)一步分析技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式之間的作用機(jī)理，對(duì)促進(jìn)高技術(shù)企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力，發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新在高質(zhì)量發(fā)展中的引領(lǐng)作用具有重要意義。

1 研究現(xiàn)狀分析

國內(nèi)外學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新做了多方面的研究，主要集中在以下兩方面：一是通過模型和實(shí)證分析研究我國高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的影響因素；二是將系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法研究應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)研究。

目前國內(nèi)外關(guān)于高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素的研究主要集中在定量分析和側(cè)重探討單個(gè)或多個(gè)因素共同作用的機(jī)制。國外學(xué)者FURMAN et.al(2002)構(gòu)建基于國家創(chuàng)新能力概念的新框架，認(rèn)為不同的創(chuàng)新投入和研發(fā)生產(chǎn)力均會(huì)影響創(chuàng)新能力[1]。許慶瑞等(2003)歸納總結(jié)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的相關(guān)規(guī)律，主要包括資源配置規(guī)律、創(chuàng)新規(guī)律以及政府和市場(chǎng)的作用機(jī)制等一系列關(guān)鍵因素[2]。趙志耘(2013)運(yùn)用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型研究影響我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力的因素，認(rèn)為企業(yè)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新能力有負(fù)面的影響，國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)對(duì)提升技術(shù)創(chuàng)新能力的作用并不顯著[3]。HSIEH et.al(2015)對(duì)149家高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，認(rèn)為客戶關(guān)系強(qiáng)度、知識(shí)評(píng)估(信息資源和組織資源)均會(huì)影響創(chuàng)新成果[4]。盛宇華等(2020)采用熵指數(shù)法構(gòu)建多元回歸模型，研究多元化戰(zhàn)略如何影響高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性，認(rèn)為產(chǎn)品多元化對(duì)創(chuàng)新持續(xù)性的影響存在擠出效應(yīng)[5]。SEPEHR et.al(2021)采用因子分析法研究稅收優(yōu)惠和融資與高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出之間的關(guān)系，認(rèn)為對(duì)大中小型高技術(shù)企業(yè)而言，稅收優(yōu)惠和融資更能促進(jìn)中小企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，且對(duì)于大公司來說，稅收優(yōu)惠和融資兩者之間存在著明顯的相互作用[6]。李楨等(2021)基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角，研究高技術(shù)企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素，認(rèn)為企業(yè)應(yīng)共享創(chuàng)新資源，以提高創(chuàng)新能力[7]。王良虎等(2021)運(yùn)用門檻回歸模型研究企業(yè)處于不同發(fā)展階段中，研發(fā)投入影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效是否受企業(yè)規(guī)模門檻效應(yīng)的影響[8]。

國內(nèi)外學(xué)者對(duì)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法應(yīng)用于高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新也做了大量的研究。吳傳榮等(2010)構(gòu)建高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，模擬研究系統(tǒng)內(nèi)因素變化對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的影響，認(rèn)為提高企業(yè)有效銜接度最能夠促進(jìn)新產(chǎn)品銷售收入的增加[9]。國外學(xué)者ELPIDA et.al(2012)通過構(gòu)建創(chuàng)新體系的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，分析系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新政策對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提高是一個(gè)長(zhǎng)期的目標(biāo)，需要持續(xù)性努力[10]。王偉(2014)基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法構(gòu)建高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新演化路徑?jīng)Q策模型，研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策選擇，認(rèn)為自主創(chuàng)新路徑能夠促進(jìn)企業(yè)利潤(rùn)的提升，但合作創(chuàng)新所產(chǎn)生的效果更好[11]。張美麗等(2017)采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法構(gòu)建高技術(shù)企業(yè)組織創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新匹配的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，研究2種不同類型創(chuàng)新的發(fā)展速率對(duì)成長(zhǎng)期企業(yè)創(chuàng)新效率的影響情況[12]。JURGEN et.al(2018)利用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法定量研究影響自動(dòng)駕駛汽車創(chuàng)新擴(kuò)散的動(dòng)態(tài)行為，考慮到汽車自動(dòng)化創(chuàng)新系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)性和復(fù)雜性，認(rèn)為知識(shí)轉(zhuǎn)移和引入外部基金能夠提高創(chuàng)新擴(kuò)散能力[13]。肖寒(2021)基于創(chuàng)新理論，采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的方法，構(gòu)建高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，并進(jìn)行仿真分析，研究我國區(qū)域高技術(shù)企業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)[14]。

綜上所述，依據(jù)研究對(duì)象與視角的不同，已有眾多學(xué)者開始嘗試研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)外部途徑，即從企業(yè)自身到涉及企業(yè)外部的政府支持、高校以及科研機(jī)構(gòu)合作對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響，這對(duì)研究的開展具有啟發(fā)意義。結(jié)合國內(nèi)外眾多文獻(xiàn)研究成果，根據(jù)上述文獻(xiàn)研究存在的些許不足，考慮到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的復(fù)雜性，文中選取高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的衡量指標(biāo)，嘗試從系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的角度出發(fā)，借助Vensim PLE仿真分析軟件，構(gòu)建高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)模型，分析不同因素對(duì)高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的動(dòng)態(tài)影響，為我國高技術(shù)企業(yè)發(fā)展提出較為合理的建議。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)來源

文中的研究數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國創(chuàng)新指數(shù)》報(bào)告及國家統(tǒng)計(jì)局、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等官方網(wǎng)站發(fā)布的相關(guān)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)公報(bào)中發(fā)布的相關(guān)數(shù)據(jù)，并結(jié)合研究?jī)?nèi)容整理而來?？紤]時(shí)間跨度和年鑒中數(shù)據(jù)的完整性和易測(cè)性，我們選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的醫(yī)藥制造業(yè)、電子元件制造業(yè)以及醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)中2012—2019年的數(shù)據(jù)來進(jìn)行數(shù)據(jù)分析和模型驗(yàn)證。

2.2 指標(biāo)選取

耿慶申(2010)認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效既要有強(qiáng)度指標(biāo)也要有總量指標(biāo)，測(cè)度指標(biāo)的建立應(yīng)側(cè)重對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的考量[15]。曹勇等(2010)基于實(shí)證分析研究技術(shù)創(chuàng)新資源投入對(duì)產(chǎn)出績(jī)效的影響，選取主營業(yè)務(wù)收入、新產(chǎn)品銷售份額、發(fā)明專利數(shù)和企業(yè)利潤(rùn)作為產(chǎn)出績(jī)效的指標(biāo)[16]。楊曉冬等(2012)運(yùn)用DEA分析方法評(píng)價(jià)創(chuàng)新績(jī)效時(shí)，選取的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)包括R&D人員全時(shí)當(dāng)量、生產(chǎn)經(jīng)營用設(shè)備原價(jià)、新產(chǎn)品營業(yè)收入和發(fā)明專利數(shù)[17]。劉棟(2020)以專利數(shù)量作為衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的指標(biāo)，采用多元關(guān)聯(lián)分析模型驗(yàn)證專利保護(hù)強(qiáng)度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的正向影響[18]。EBERSBERGER et.al(2021)通過構(gòu)建貝葉斯模型研究開放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響時(shí)，用新產(chǎn)品在每年總銷售額中的銷售份額來衡量創(chuàng)新績(jī)效[19]。

文中基于以上分析，借鑒傅家驥[20]和高建[21]等學(xué)者關(guān)于衡量技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)的方法，選取有效發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入以及主營業(yè)務(wù)收入衡量技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效，據(jù)此研究技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中因素的改變對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響變化，從而得出相應(yīng)的研究結(jié)論。

2.3 系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法可行性

文中確定用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)建模來研究高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效，這一研究模型是可行的。

一方面，高技術(shù)企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈長(zhǎng)，涉及企業(yè)類型和數(shù)量眾多，難以收集到十分全面的數(shù)據(jù)，系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)依據(jù)系統(tǒng)內(nèi)部反饋關(guān)系和整體結(jié)構(gòu)，對(duì)數(shù)據(jù)的依賴性相對(duì)較小，因此，文中抓住系統(tǒng)中的關(guān)鍵影響變量和作用路徑，通過資源優(yōu)化調(diào)節(jié)就可以實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的動(dòng)態(tài)變化模擬。

另一方面，系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)是一種研究多重信息反饋系統(tǒng)的計(jì)算機(jī)模擬方法。利用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法能夠描述系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)和反饋機(jī)制的特點(diǎn)，構(gòu)建高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型。這一研究方法不僅能夠?qū)⒓夹g(shù)創(chuàng)新績(jī)效的眾多影響要素及其互動(dòng)關(guān)系體現(xiàn)出來，而且能夠充分把握技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部各要素間的反饋關(guān)系，更符合技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)際情況，也能夠?yàn)楦呒夹g(shù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出較為合理的政策和建議。

3 技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的動(dòng)力學(xué)模型設(shè)計(jì)

3.1 技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)邊界確定

熊彼得的技術(shù)創(chuàng)新理論認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)生在社會(huì)系統(tǒng)中，在研究技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效時(shí)有必要將技術(shù)創(chuàng)新看作是一個(gè)不同要素相互作用的結(jié)構(gòu)化系統(tǒng)。

作為一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，許多學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)提出了自己的理解，依據(jù)研究目的將其劃分為不同的子系統(tǒng)。王紅倩等(2016)在研究企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，基于技術(shù)創(chuàng)新理論將技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)劃分為技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新需求和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出3個(gè)子系統(tǒng)[22]。廖明治(2017)運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法對(duì)海爾集團(tuán)的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行研究時(shí)，將海爾集團(tuán)“互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)分劃分為自身創(chuàng)新、用戶技術(shù)創(chuàng)新和網(wǎng)絡(luò)交互平臺(tái)3個(gè)子系統(tǒng)[23]。郭峰等(2018)在研究知識(shí)吸收能力對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響時(shí)，將技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)劃分為企業(yè)知識(shí)存量、企業(yè)外部知識(shí)源和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新3個(gè)子系統(tǒng)[24]。周美娟等(2020)將技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)劃分為企業(yè)、政府和市場(chǎng)3個(gè)子系統(tǒng)，探析提高新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素[25]。

基于學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)和描述，結(jié)合高技術(shù)企業(yè)當(dāng)前的發(fā)展環(huán)境和研究?jī)?nèi)容，以技術(shù)創(chuàng)新理論為研究基礎(chǔ)，文中界定高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)包含創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新主體和創(chuàng)新環(huán)境4個(gè)子系統(tǒng)。

3.2 技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)模型構(gòu)建

在運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)進(jìn)行建模時(shí)，文中將系統(tǒng)內(nèi)影響技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的因素納入創(chuàng)新投入子系統(tǒng)、創(chuàng)新產(chǎn)出子系統(tǒng)、創(chuàng)新主體子系統(tǒng)以及創(chuàng)新環(huán)境子系統(tǒng)。結(jié)合研究?jī)?nèi)容，以技術(shù)創(chuàng)新和系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論為研究基礎(chǔ)，綜合考慮影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的因素，對(duì)4個(gè)子系統(tǒng)的邏輯關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)性分析，構(gòu)建高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的因果關(guān)系圖，如圖1所示。

圖1 高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)因果關(guān)系圖

在高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)流圖中，系統(tǒng)內(nèi)的變量由5個(gè)狀態(tài)變量，7個(gè)速率變量以及28個(gè)輔助變量組成。整理模型中所涉及的多種變量，詳細(xì)說明變量的分類，見表1。

表1 模型變量屬性及名稱

3.3 主要因果關(guān)系分析

因果回路圖能夠清晰直觀表達(dá)出高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中各變量之間的相互影響和相互關(guān)聯(lián)，是對(duì)系統(tǒng)內(nèi)要素結(jié)構(gòu)關(guān)系的定性描述。在對(duì)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)因果關(guān)系圖進(jìn)行分析，考慮系統(tǒng)內(nèi)部各個(gè)因素的相互關(guān)系后，將高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的因果關(guān)系圖的主要反饋回路概括為以下九條。

3.3.1 企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新投入與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的反饋關(guān)系

1)企業(yè)技術(shù)知識(shí)存量→技術(shù)創(chuàng)新效率→新產(chǎn)品市場(chǎng)占有率→新產(chǎn)品銷售收入→企業(yè)利潤(rùn)→利潤(rùn)率→企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力→企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入→R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)→企業(yè)R&D機(jī)構(gòu)數(shù)→有效發(fā)明專利數(shù)→企業(yè)技術(shù)知識(shí)存量

2)企業(yè)技術(shù)知識(shí)存量→技術(shù)創(chuàng)新效率→新產(chǎn)品市場(chǎng)占有率→新產(chǎn)品銷售收入→企業(yè)利潤(rùn)→利潤(rùn)率→企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力→企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入→R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)→R&D人員投入→企業(yè)R&D人員數(shù)量→技術(shù)創(chuàng)新效率

3)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新吸收能力→企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入→R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)→R&D人員投入→企業(yè)R&D人員數(shù)量→技術(shù)創(chuàng)新效率→新產(chǎn)品市場(chǎng)占有率→新產(chǎn)品銷售收入→企業(yè)利潤(rùn)→利潤(rùn)率→企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力→企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入

4)研發(fā)人員投入力度→R&D人員投入→企業(yè)R&D人員數(shù)量→技術(shù)創(chuàng)新效率→新產(chǎn)品市場(chǎng)占有率→新產(chǎn)品銷售收入→企業(yè)利潤(rùn)→企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入→R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)→R&D人員投入

5)企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度→企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入→R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)→新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出→技術(shù)創(chuàng)新效率→新產(chǎn)品市場(chǎng)占有率→新產(chǎn)品銷售收入→企業(yè)利潤(rùn)→企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入

企業(yè)自身R&D經(jīng)費(fèi)的投入是高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)籌集的最重要來源。在高技術(shù)企業(yè)中，R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)主要投入到研發(fā)機(jī)構(gòu)活動(dòng)、企業(yè)R&D人員培養(yǎng)以及新產(chǎn)品的研究開發(fā)上，具有技術(shù)和知識(shí)積累的效應(yīng)。這3類活動(dòng)均有助于企業(yè)專利的研發(fā)和技術(shù)知識(shí)存量的增加，擴(kuò)大新產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率，提升整體創(chuàng)新效率。使得企業(yè)在獲得利潤(rùn)后愿意投入更多資金加強(qiáng)新產(chǎn)品的開發(fā)，直接推進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)行，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的采用。

3.3.2 政府補(bǔ)助的投入與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的反饋關(guān)系

政府補(bǔ)助力度→政府經(jīng)費(fèi)投入→R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)→新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出→技術(shù)創(chuàng)新效率→新產(chǎn)品市場(chǎng)占有率→新產(chǎn)品銷售收入→主營業(yè)務(wù)收入→企業(yè)稅收貢獻(xiàn)→政府財(cái)政收入→政府財(cái)政支出→政府經(jīng)費(fèi)投入

政府對(duì)高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新補(bǔ)貼投入是其R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)籌集重要的一部分。一般來說，政府對(duì)企業(yè)的補(bǔ)貼經(jīng)費(fèi)投入越多，企業(yè)的研發(fā)資金就越充足。由此，在解決技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)資金難題后，新產(chǎn)品開發(fā)投入的效果好，就能夠帶來足夠的技術(shù)創(chuàng)新效率，給高技術(shù)企業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)效益也越高。高技術(shù)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入和利潤(rùn)的增加，對(duì)稅收的貢獻(xiàn)也越多，同時(shí)，政府也會(huì)更加重視對(duì)高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新補(bǔ)貼的支持力度。

3.3.3 高校技術(shù)創(chuàng)新資源投入和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的反饋關(guān)系

校研合作→有效發(fā)明專利數(shù)→企業(yè)技術(shù)知識(shí)存量→技術(shù)創(chuàng)新效率→新產(chǎn)品市場(chǎng)占有率→新產(chǎn)品銷售收入→主營業(yè)務(wù)收入→企業(yè)稅收貢獻(xiàn)→政府財(cái)政收入→政府財(cái)政支出→教育經(jīng)費(fèi)投入→校研合作

教育經(jīng)費(fèi)是高校人才培養(yǎng)的重要來源，也為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供人員投入，在一定程度上，高校與高技術(shù)企業(yè)R&D機(jī)構(gòu)的合作能夠更好實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的開發(fā)和擴(kuò)散。一方面，政府對(duì)高?？蒲袡C(jī)構(gòu)研發(fā)的支持可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展，另一方面，企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的需求能夠?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新理論的實(shí)踐提供平臺(tái)，幫助企業(yè)更好地進(jìn)行專利研發(fā)和新產(chǎn)品的開發(fā)。增加企業(yè)新產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和收入，從而做出了良好的稅收貢獻(xiàn)，由此，政府會(huì)更加重視教育。

3.3.4 創(chuàng)新主體與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的反饋關(guān)系

1)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度→技術(shù)創(chuàng)新效率→新產(chǎn)品市場(chǎng)占有率→新產(chǎn)品銷售收入→企業(yè)利潤(rùn)→利潤(rùn)率→企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力→企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入→R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)→企業(yè)R&D機(jī)構(gòu)數(shù)→有效發(fā)明專利數(shù)→企業(yè)技術(shù)知識(shí)存量→技術(shù)創(chuàng)新效率

2)金融環(huán)境支持力度→技術(shù)創(chuàng)新效率→新產(chǎn)品市場(chǎng)占有率→新產(chǎn)品銷售收入→主營業(yè)務(wù)收入→企業(yè)稅收貢獻(xiàn)→政府財(cái)政收入→政府財(cái)政支出→政府經(jīng)費(fèi)投入→R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)→新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出→技術(shù)創(chuàng)新效率

3)大眾傳媒對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的傳播強(qiáng)度→技術(shù)創(chuàng)新效率→新產(chǎn)品市場(chǎng)占有率→新產(chǎn)品銷售收入→企業(yè)利潤(rùn)→企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入→R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)→R&D人員投入→企業(yè)R&D人員數(shù)量→技術(shù)創(chuàng)新效率

在高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中，企業(yè)之間技術(shù)創(chuàng)新交流的能力和動(dòng)力也在很大程度上決定企業(yè)是否接受新的技術(shù)并加以應(yīng)用，若新技術(shù)成果應(yīng)用效果顯著，能為企業(yè)帶來可觀收益，企業(yè)則愿意進(jìn)一步投入資金和人員進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)，從而使得技術(shù)創(chuàng)新獲得自我持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。同時(shí)，作為技術(shù)創(chuàng)新主體的大眾傳媒和金融機(jī)構(gòu)能夠傳播各種技術(shù)創(chuàng)新信息，提供良好的金融環(huán)境，為技術(shù)創(chuàng)新成果的進(jìn)一步傳播提供可能。

3.4 模型系統(tǒng)流圖構(gòu)建

因果關(guān)系圖反映的是高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)要素間的定性關(guān)系，而定量關(guān)系則需要在系統(tǒng)流圖中建立。依據(jù)因果關(guān)系圖和文中研究目的，結(jié)合高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的特點(diǎn)，在系統(tǒng)因果關(guān)系圖的基礎(chǔ)之上，構(gòu)建高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)流程圖，如圖2所示。

3.5 變量初始值的確定

企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)人員的投入是提升創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵因素之一，文中采用企業(yè)研發(fā)人員的數(shù)量與R&D人員全時(shí)當(dāng)量的比值來衡量研發(fā)人員投入力度，根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)計(jì)算得到研發(fā)人員投入力度的初始值為0.12。企業(yè)研發(fā)資金的投入是高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的主要來源，企業(yè)對(duì)技術(shù)研發(fā)的重視程度越高，其投入的資金越多，文中用R&D經(jīng)費(fèi)支出與主營業(yè)務(wù)收入之比，并求其平均值得企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度的初始值為0.033。政府對(duì)高技術(shù)企業(yè)的補(bǔ)助也是其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主要來源之一，文中用政府資金投入與R&D經(jīng)費(fèi)支出的比值來衡量政府補(bǔ)助力度，計(jì)算政府補(bǔ)助力度初始值為0.31。高技術(shù)企業(yè)的合作創(chuàng)新是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要保障，對(duì)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度的測(cè)量，文中借鑒王萌芽(2016)關(guān)于計(jì)算產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度的方法，用企業(yè)經(jīng)費(fèi)與R&D經(jīng)費(fèi)之比和教育經(jīng)費(fèi)與高校和科研機(jī)構(gòu)之比來確定[26]，根據(jù)所選統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)年鑒等資料分析確定產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的參數(shù)初始值為0.352。

由于一些系統(tǒng)變量數(shù)據(jù)的缺失，在高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)通過敏感性檢驗(yàn)的前提下，在理論分析允許的范圍內(nèi)，文中借鑒王展昭等(2015)的研究方法將一些主觀變量設(shè)置為模擬數(shù)值[27]，分別為：金融環(huán)境支持力度為0.203、大眾傳媒對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的傳播強(qiáng)度為0.42、人員自然離職率為0.001 5、新產(chǎn)品自然衰減率為0.000 01以及新產(chǎn)品研發(fā)周期為5年。同時(shí)，基于數(shù)據(jù)來源的真實(shí)可得性，文中將技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中有效發(fā)明專利數(shù)、企業(yè)R&D人員數(shù)量、新產(chǎn)品銷售收入以及主營業(yè)務(wù)收入依次設(shè)置為2012年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的97 430件、517 392人、182 145 000萬元以及779 089 000萬元。具體數(shù)值設(shè)置見表2。

表2 模型參數(shù)初始值

4 模型驗(yàn)證及仿真

4.1 模型有效性檢驗(yàn)

文中參考已有研究，將模型中相關(guān)狀態(tài)變量的模擬值與實(shí)際值進(jìn)行分析，對(duì)比模擬值與實(shí)際值的偏差，以此來驗(yàn)證模型的有效性。選取有效發(fā)明專利數(shù)進(jìn)行模型的有效性驗(yàn)證。

運(yùn)行模型可以得到相應(yīng)的模擬值，模型中有效發(fā)明專利數(shù)的模擬值與實(shí)際值對(duì)比結(jié)果見表3。

表3 有效發(fā)明專利數(shù)模擬值與實(shí)際值對(duì)比關(guān)系表

2012—2019年，模型中的有效發(fā)明專利數(shù)的模擬值和實(shí)際值的擬合度均達(dá)到90%以上，且在2017—2019年擬合度相對(duì)穩(wěn)定，說明擬合度相對(duì)較高，與實(shí)際情況的預(yù)測(cè)偏差在合理范圍之內(nèi)。

4.2 政策模擬分析

基于以上分析，文中所構(gòu)建的系統(tǒng)模型能夠?qū)Ω呒夹g(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行有效的模擬。高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)具有一定的復(fù)雜性，系統(tǒng)中各因素之間相互影響，通過改變模型中重要參數(shù)的數(shù)值，分析技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)狀態(tài)變量的變化情況，并與系統(tǒng)初始值對(duì)比分析，以研究對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的動(dòng)態(tài)影響。

選取模型中企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度、政府補(bǔ)助力度以及產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度3個(gè)變量進(jìn)行賦值，觀察分析技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)的有效發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入以及主營業(yè)務(wù)收入的動(dòng)態(tài)變化情況。

4.2.1 企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度

文中在系統(tǒng)模型中通過改變企業(yè)研發(fā)投入的強(qiáng)度分別提高20%，40%以及60%，設(shè)置為策略1、策略2以及策略3，來分析系統(tǒng)中有效發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入以及主營業(yè)務(wù)收入的運(yùn)行情況。分別運(yùn)行模型，可以得到結(jié)果如圖3的(a)(b)(c)所示。

圖3 企業(yè)研發(fā)投入力度模擬結(jié)果

當(dāng)企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度分別在策略1、策略2以及策略3條件時(shí)，有效發(fā)明專利數(shù)相對(duì)于初始值2019年的有效發(fā)明專利數(shù)值分別提高了29.60%，60.53%和104.22%；新產(chǎn)品銷售收入分別增加了19.61%，38.86%和64.52%，主營業(yè)務(wù)收入分別提高了13.97%，27.31%和44.67%，說明企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度正向影響企業(yè)的有效發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入和主營業(yè)務(wù)收入，進(jìn)一步體現(xiàn)研發(fā)資金的投入對(duì)高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要性。

4.2.2 政府補(bǔ)助力度

政府補(bǔ)助主要指各級(jí)政府部門支持技術(shù)創(chuàng)新而投入的資助資金。文中采用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)計(jì)算政府補(bǔ)助力度初始值為0.31。將政府補(bǔ)助力度在初始值的基礎(chǔ)上分別增加20%，40%以及60%，形成策略1，策略2以及策略3，模型運(yùn)行結(jié)果如圖4的(a)(b)(c)所示。

圖4 政府補(bǔ)助力度模擬結(jié)果

在3種不同策略下，提高政府補(bǔ)助力度，與2019年相比，系統(tǒng)內(nèi)有效發(fā)明專利數(shù)分別增加了26.75%，59.26%和105.78%，新產(chǎn)品銷售收入分別提高了17.97%，38.58%和66.39%，主營業(yè)務(wù)收入分別提升了12.70%，26.88%和45.43%，表明適當(dāng)提高政府補(bǔ)助力度能夠促進(jìn)有效發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入和主營業(yè)務(wù)收入的增加。同時(shí)，在2018年至2019年，策略1、策略2和策略3中企業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入的增長(zhǎng)率分別為1.58%，1.91%和2.32%，相對(duì)于政府補(bǔ)助力度初始狀態(tài)下的增長(zhǎng)率為1.27%，表明在系統(tǒng)運(yùn)行后期，提高政府補(bǔ)助力度對(duì)主營業(yè)務(wù)收入的提升效果會(huì)減弱，初步估計(jì)是企業(yè)尋租行為導(dǎo)致政府補(bǔ)助資金的使用效率較低。

4.2.3 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)計(jì)算得出產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度的初始值為0.35。為了考察產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的影響，同樣將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度的參數(shù)在初始值的基礎(chǔ)上分別上調(diào)至120%，140%以及160%，設(shè)定為策略1，策略2以及策略3，模型運(yùn)行結(jié)果如圖5的(a)(b)(c)所示。

圖5 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度模擬結(jié)果

提升產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度，有效發(fā)明專利數(shù)量呈現(xiàn)較為明顯的增長(zhǎng)趨勢(shì)，企業(yè)的有效發(fā)明專利數(shù)分別提高了27.56%，61.76%和102.72%，新產(chǎn)品銷售收入分別提高了23.30%，53.59%和91.97%，主營業(yè)務(wù)收入依次提高了13.68%，29.72%和48.04%。表明提高產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度對(duì)有技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效起到正向影響，這是由于產(chǎn)學(xué)研合作的加強(qiáng)能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的活力，帶動(dòng)企業(yè)間甚至是整個(gè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的提升。

5 結(jié)語

文中通過構(gòu)建高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，驗(yàn)證模型的有效性，證實(shí)了模型模擬結(jié)果的科學(xué)性和可靠性。在此基礎(chǔ)上通過改變系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度、政府補(bǔ)助力度以及產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度3個(gè)參數(shù)值，探析在不同條件下有效發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入以及主營業(yè)務(wù)收入的變化，以此來判斷對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

1)當(dāng)提高企業(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度，系統(tǒng)內(nèi)有效發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入的增長(zhǎng)幅度較高，證實(shí)企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)具有一定的正向影響。從理論上分析，創(chuàng)新研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生的前提和根本，當(dāng)企業(yè)加大創(chuàng)新資金投入時(shí)，資金的注入必然刺激創(chuàng)新的產(chǎn)生有助于企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)的增加。

2)提高一定比例的政府補(bǔ)助力度能夠促進(jìn)有效發(fā)明專利數(shù)的提高，而對(duì)新產(chǎn)品銷售收入以及主營業(yè)務(wù)收入的影響較小。在系統(tǒng)發(fā)展中后期，政府補(bǔ)助力度的提高僅對(duì)有效發(fā)明專利數(shù)有一定的促進(jìn)作用，而其余3個(gè)狀態(tài)變量變化的幅度較小，表明在系統(tǒng)發(fā)展初期，政府補(bǔ)助力度的增加對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的提升效果最好，在中后期則出現(xiàn)較為平穩(wěn)的增長(zhǎng)趨勢(shì)。

3)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度的提高可以有效促進(jìn)系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入和主營業(yè)務(wù)收入的提升。相比較改變其他企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度和政府補(bǔ)助力度，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度能夠顯著提升高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。

4)研發(fā)資金投入體現(xiàn)了企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重視程度，是推動(dòng)高技術(shù)企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力。因此，要想加快高技術(shù)企業(yè)的發(fā)展步伐，就必須在合理范圍內(nèi)加大多方面技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，拓寬資金渠道，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新資金投入的多元化。

5)政府應(yīng)根據(jù)企業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況投入補(bǔ)助，注意政策優(yōu)惠的機(jī)制設(shè)計(jì)，避免造成政府資金浪費(fèi)。強(qiáng)化政府在創(chuàng)新活動(dòng)中的組織引導(dǎo)作用，提升政府對(duì)創(chuàng)新主體的協(xié)同互補(bǔ)能力，鼓勵(lì)企業(yè)共同參與創(chuàng)新項(xiàng)目和新技術(shù)的開發(fā)工作，優(yōu)化整合多方創(chuàng)新資源，更好發(fā)揮政府作用，同時(shí)也能夠分擔(dān)企業(yè)自身在技術(shù)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險(xiǎn)，加快技術(shù)創(chuàng)新的步伐。

6)在技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中，綜合考慮3種參數(shù)在改變相同比例的前提下，提升產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的提升效果最好，基于此，文中認(rèn)為若要提升技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效水平，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作力度這一政策是為首選。產(chǎn)學(xué)研合作交流能夠?yàn)槠髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)作提供技術(shù)信息共享平臺(tái)，進(jìn)一步推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合。因此，企業(yè)需積極與高校及科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作交流，促進(jìn)高校及科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)間的技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)移，提升高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效水平，達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散的效果。