劉 欣，張海波

（寧波大學(xué) 商學(xué)院，浙江 寧波 315211）

一、引言

近年來全球經(jīng)濟(jì)區(qū)域一體化特征愈發(fā)明顯，國際經(jīng)貿(mào)投資規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)逐步提高，中國已經(jīng)加入了區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定（RCEP），并且申請加入更高標(biāo)準(zhǔn)的全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（CPTPP），與此同時(shí)，中國經(jīng)濟(jì)正處于增速換擋階段，跨越中等收入陷阱，從倚重資源要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型為依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，需要破除體制、機(jī)制、法制等各方面的束縛，因此，為全面對標(biāo)高標(biāo)準(zhǔn)國際經(jīng)貿(mào)投資規(guī)則，進(jìn)一步推動(dòng)深層次改革創(chuàng)新，從2013 年9 月上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（簡稱自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)）正式掛牌成立，截至2020 年底中國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的隊(duì)伍先后經(jīng)歷了六次擴(kuò)容，形成了“1+3+7+1+6+3”的成長軌跡，數(shù)量增至21 個(gè)，初步構(gòu)建了東西南北中協(xié)調(diào)和海陸統(tǒng)籌的全面開放布局，逐漸發(fā)展成為中國新一輪制度創(chuàng)新的橋頭堡。

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)自建設(shè)以來，得到了學(xué)者們的廣泛關(guān)注。譚娜等（2015）[1]、黃啟才（2018）[2]研究表明上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)具有顯著的外資引致效應(yīng)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長促進(jìn)效應(yīng)。屈韜等（2018）[3]、武劍和謝偉（2019）[4]分別對上海、廣東、福建、天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策效應(yīng)進(jìn)行評估，發(fā)現(xiàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)總體上能夠有效優(yōu)化制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，有利于提高所在地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和外貿(mào)進(jìn)出口規(guī)模，但也發(fā)現(xiàn)中國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策紅利效應(yīng)并未得到充分釋放，對地區(qū)發(fā)展的帶動(dòng)作用存在差異性?？傮w上來說，前期關(guān)于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對區(qū)域影響的研究更傾向于針對少數(shù)案例的個(gè)案研究，這與當(dāng)今中國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)覆蓋全國的發(fā)展趨勢不相吻合，盡管近期王愛儉等（2020）[5]、劉楊等（2021）[6]對中國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的政策效應(yīng)進(jìn)行更全面的評估，但僅聚焦于經(jīng)濟(jì)增長、對外開放領(lǐng)域，忽略了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對區(qū)域創(chuàng)新影響效應(yīng)的研究。

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的主要目的之一就是深層次推動(dòng)改革創(chuàng)新，城市作為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展的主要載體和建設(shè)創(chuàng)新型國家的基礎(chǔ)，其創(chuàng)新水平日益成為區(qū)域核心競爭力的具體體現(xiàn)，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與城市創(chuàng)新交互發(fā)展過程中總結(jié)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和復(fù)制推廣成果，對助力各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)更高質(zhì)量發(fā)展意義深遠(yuǎn)。在此背景下，探究自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對城市創(chuàng)新的影響具有重要研究價(jià)值。

與前期研究相比，本文嘗試從以下兩個(gè)方面的進(jìn)行創(chuàng)新和突破：第一，系統(tǒng)研究自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與城市創(chuàng)新之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系，前期研究尚未全面觸及自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的創(chuàng)新效應(yīng)研究，這與中國建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的創(chuàng)新初衷不相符；第二，以2018 年前設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的城市作為區(qū)域劃分單元，研究自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對城市創(chuàng)新帶來的影響，前期關(guān)于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的影響效應(yīng)研究多以省級為單位劃分地域指標(biāo)，且研究對象為單一或少量自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)樣本，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)作為單獨(dú)劃分的片區(qū)，對于所在城市創(chuàng)新能力的輻射效應(yīng)比省級指標(biāo)更為直接和精確，以更大樣本開展計(jì)量研究可以獲取更穩(wěn)健的研究結(jié)論。

二、影響機(jī)制

波特（2002）[7]認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力取決于創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新投入以及兩者之間的互動(dòng)關(guān)系，在此基礎(chǔ)上，大量學(xué)者對區(qū)域創(chuàng)新能力的提升路徑進(jìn)行更深層次的追蹤研究，諾思（2008）[8]認(rèn)為較高的制度質(zhì)量優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境，降低各項(xiàng)技術(shù)交易成本，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績效提升；傅首清（2020）[9]把制度創(chuàng)新看作是必要的環(huán)境因子來優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境；Gao 等（2015）[10]認(rèn)為制度環(huán)境通過約束或降低創(chuàng)新過程中的機(jī)會(huì)主義行為、知識(shí)竊取及搭便車現(xiàn)象來刺激企業(yè)增加創(chuàng)新投入。另一方面，也有學(xué)者關(guān)注市場開放如何影響區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新投入的問題，例如Helpman 和Krugman（1985）[11]通過模型論證得出自由貿(mào)易通過改善國際貿(mào)易環(huán)境來推動(dòng)發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新；白俊紅和蔣伏心（2015）[12]認(rèn)為創(chuàng)新要素流動(dòng)帶動(dòng)區(qū)域間知識(shí)溢出促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)及績效產(chǎn)出；張寬和黃凌云（2019）[13]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)區(qū)域?qū)ν赓Y企業(yè)開放度越高越有利于通過市場競爭倒逼本土企業(yè)增加創(chuàng)新投入，提升整體創(chuàng)新產(chǎn)出。結(jié)合上述學(xué)者的系統(tǒng)研究，制度創(chuàng)新和市場開放能夠影響區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新投入，進(jìn)而對區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生重要影響，接下來本部分將闡述自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)如何通過制度創(chuàng)新和市場開放兩個(gè)途徑影響所在城市的創(chuàng)新水平。

（一）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過制度創(chuàng)新影響城市創(chuàng)新

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過營造有助于制度創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)的競爭和溢出環(huán)境來提升城市創(chuàng)新能力。具體來說，第一，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過營造競爭環(huán)境催生制度創(chuàng)新成果。地方政府作為制度創(chuàng)新的重要推動(dòng)力量，為使本轄區(qū)內(nèi)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在創(chuàng)新成效比拼中處于優(yōu)勢地位，各地方政府會(huì)對有限的創(chuàng)新資源開展競爭，地方政府間的良性競爭可通過制度創(chuàng)新來吸引資源和創(chuàng)新技術(shù)，以促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新能力提升（周業(yè)安和趙曉男，2002）[14]。各地政府把自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)視作提升創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)水平的新契機(jī)，爭相為本區(qū)域引進(jìn)海內(nèi)外優(yōu)質(zhì)人才和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等創(chuàng)新資源，此種競爭關(guān)系有助于政府不斷探索出制度創(chuàng)新成果。此外，中國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的主管機(jī)構(gòu)也將制度創(chuàng)新作為考核的首要指標(biāo)，通過定期組織創(chuàng)新成果評選等方式強(qiáng)化地方政府的創(chuàng)新意識(shí)，各地方政府在競爭比拼中不斷優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，集聚創(chuàng)新資源，力圖使本地制度創(chuàng)新成果“榜上有名”。第二，制度創(chuàng)新成果的復(fù)制和推廣產(chǎn)生“溢出效應(yīng)”，從而帶動(dòng)城市創(chuàng)新水平。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的主要功能是利用制度創(chuàng)新促進(jìn)國內(nèi)改革，形成可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)，這將會(huì)產(chǎn)生良好的政策外溢效應(yīng)，對周邊地區(qū)產(chǎn)生輻射帶動(dòng)作用，最終實(shí)現(xiàn)聯(lián)動(dòng)發(fā)展（彭羽和楊作云，2020）[15]。

（二）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過擴(kuò)大市場開放影響城市創(chuàng)新

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)擴(kuò)大市場開放通過改善外部創(chuàng)新環(huán)境來提升城市創(chuàng)新水平，具體可從以下兩個(gè)角度分析：第一，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過貿(mào)易投資便利化來改善創(chuàng)新環(huán)境。在各地自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)方案文件中均涉及擴(kuò)大貿(mào)易投資開放，實(shí)施準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理，形成“法無禁止即可為”的局面，這將極大降低外資準(zhǔn)入門檻，有利于外資企業(yè)集聚，實(shí)現(xiàn)各國資源和技術(shù)互補(bǔ)，繼而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)以便利的通關(guān)手續(xù)和高效的通關(guān)效率能夠極大提升對外貿(mào)易規(guī)模，引致的進(jìn)口和出口都能在一定程度上促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。第二，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過要素市場開放優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境。從人力資本要素開放來說，高科技人才是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵，各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)紛紛出臺(tái)一系列文件鼓勵(lì)海內(nèi)外人才流入，涉及落戶、住房、簽證、子女入學(xué)等諸多方面，根據(jù)Almeida 和Kogut（1999）[16]的研究，高技術(shù)人才在區(qū)域間的自由流動(dòng)帶動(dòng)知識(shí)的交流和互動(dòng)，引致知識(shí)溢出，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升。從金融要素市場開放來說，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過吸引外資金融機(jī)構(gòu)入駐、開設(shè)自由貿(mào)易賬戶等措施成為擴(kuò)大金融開放的新高地，通過發(fā)展多樣化金融產(chǎn)品降低投資者風(fēng)險(xiǎn)和交易成本，為企業(yè)拓寬融資渠道，緩解融資約束等問題，提升企業(yè)創(chuàng)新活力，為城市創(chuàng)新打下基礎(chǔ)。

此外，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)受當(dāng)?shù)氐乩砦恢?、?jīng)濟(jì)發(fā)展程度和設(shè)立時(shí)長的影響，所產(chǎn)生的創(chuàng)新效果應(yīng)當(dāng)具有差異。從自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立時(shí)長看，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立時(shí)間越久，制度創(chuàng)新突破力度會(huì)更大，對地區(qū)發(fā)展帶動(dòng)效應(yīng)越強(qiáng)。就區(qū)位選擇而言，沿海地區(qū)地理位置優(yōu)越、資源稟賦較好，從貿(mào)易進(jìn)出口方面對經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)作用尤為明顯。本文在結(jié)合區(qū)位及設(shè)立時(shí)長分類下進(jìn)一步考察不同行政區(qū)劃層面，引用經(jīng)濟(jì)政治文化中心的省會(huì)和非省會(huì)城市作為分類樣本，從沿海和內(nèi)陸、設(shè)立時(shí)長、省會(huì)和非省會(huì)城市三個(gè)層面對自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)影響城市創(chuàng)新水平進(jìn)行異質(zhì)性分析。

基于上述分析，本文提出以下假設(shè)：

H1：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立能夠提升城市創(chuàng)新水平；

H2：不同區(qū)位、設(shè)立時(shí)長及行政區(qū)劃下設(shè)立的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對城市創(chuàng)新水平的影響具有異質(zhì)性。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）實(shí)證模型構(gòu)建

為了測度自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)戰(zhàn)略對城市創(chuàng)新的影響效應(yīng)，本文將自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)作為研究對象，將樣本城市分為實(shí)驗(yàn)組和控制組，實(shí)驗(yàn)組為設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的地級市，控制組為未設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的地級市。本文參考張軍等（2018）[17]研究方法基于雙重差分構(gòu)建計(jì)量模型如下：

模型中的innovation 為被解釋變量，用來衡量城市創(chuàng)新水平指標(biāo)。Fit為虛擬變量，表示自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立戰(zhàn)略。Tit為時(shí)間虛擬變量，用以表示自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立前后發(fā)生的變化。treated 表示交互項(xiàng)，其系數(shù)β3代表自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立對城市創(chuàng)新影響的凈效果，若為正，則表示自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立促進(jìn)城市創(chuàng)新水平提升，若為負(fù)則與之相反。Xit表示一系列控制變量。αi表示個(gè)體固定效應(yīng)，λt表示時(shí)間固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（二）樣本數(shù)據(jù)來源說明

本文樣本選取2006—2018 年前三批設(shè)立的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，分別以上海、天津、廣州、深圳、珠海、福州、廈門、西安、咸陽、成都、瀘州、重慶、武漢、襄陽、宜昌、鄭州、開封、洛陽、舟山、大連、沈陽和營口22個(gè)城市作為處理組。對照組選取我國全國地級市，剔除樣本缺失城市，共207 個(gè)城市。本文專利數(shù)據(jù)來源于CNRDS 數(shù)據(jù)庫，其他數(shù)據(jù)來源于EPS 數(shù)據(jù)庫、省市級統(tǒng)計(jì)公報(bào)及年鑒、省市級統(tǒng)計(jì)局。

（三）變量選取和說明

1.被解釋變量。區(qū)域創(chuàng)新指標(biāo)的衡量方式很多，專利數(shù)量是反映區(qū)域創(chuàng)新能力的有效指標(biāo)之一。在發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利中，發(fā)明專利的技術(shù)含量最高，最能體現(xiàn)核心創(chuàng)新能力，在借鑒劉秉鐮和王鉞（2018）[18]研究的基礎(chǔ)上，本文選取發(fā)明專利的授予量和申請量作為被解釋變量，以增加城市創(chuàng)新指標(biāo)的可信度。

2.解釋變量。根據(jù)所選模型，本文引用Fit和Tit兩個(gè)解釋變量，若樣本城市設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)城市則Fit取1，未設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)城市Fit取0。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立當(dāng)年及以后Fit取1，未設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)Fit取0。

3.控制變量。在借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本文選取人均GDP、固定資產(chǎn)投資率、外商投資額、進(jìn)出口貿(mào)易總額及教育水平為控制變量。主要變量定義如表1 所示。

表1 主要變量釋義

對229 個(gè)城市樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行處理后，對所涉及到的所有變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)，具體如表2 所示。

表2 相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）基于全部樣本的總體檢驗(yàn)

本文先對總體樣本進(jìn)行回歸。如表3 所示，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立虛擬交互項(xiàng)系數(shù)分別為0.193 和0.237，對發(fā)明專利的申請量和授予量的影響為正，說明自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立對城市發(fā)明專利的申請量和授予量具有提升作用，意味著自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立提高了城市創(chuàng)新水平，驗(yàn)證了文章的假設(shè)。

表3 基準(zhǔn)檢驗(yàn)結(jié)果

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)肩負(fù)著國家改革“試驗(yàn)田”的作用，選擇自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立城市是經(jīng)過多重考慮和比較決定的。一般來說，大多數(shù)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)選址會(huì)選擇當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)較好，具備一定的創(chuàng)新能力的城市，樣本存在選擇性偏差，這可能會(huì)對結(jié)果產(chǎn)生影響?；诖耍疚倪\(yùn)用傾向得分匹配方法對樣本進(jìn)行匹配，并基于匹配后的樣本進(jìn)行雙重差分估計(jì)。本文選擇前述控制變量作為匹配變量，選擇不放回的一對一近鄰匹配方法進(jìn)行匹配，得到匹配后的樣本417 個(gè)，將匹配后的樣本進(jìn)行雙重差分估計(jì)后結(jié)果如圖4 所示。從表4 可知，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立虛擬變量的回歸系數(shù)均在5%的置信水平下顯著為正，這說明自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立能夠顯著提升城市創(chuàng)新水平，進(jìn)一步驗(yàn)證前述結(jié)果具有穩(wěn)健性。

表4 PSM-DID 回歸分析

五、基于異質(zhì)性分析的分類檢驗(yàn)

前述結(jié)果是基于總體樣本研究自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立對城市創(chuàng)新水平的影響，本節(jié)詳細(xì)討論不同類別下的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對城市創(chuàng)新水平的影響。

（一）沿海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的分類檢驗(yàn)

表5 沿海和內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立對城市創(chuàng)新的影響

從城市開放水平上來看，我國城市可分為沿海城市和內(nèi)陸城市，沿海經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和開放程度均高于內(nèi)陸地區(qū)。在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)新一輪改革開放浪潮再度來襲時(shí)，不同開放水平下的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是否在提升城市創(chuàng)新水平上存在差異值得探究。基于此，本文按照沿海城市和內(nèi)陸城市進(jìn)行區(qū)分，分別度量沿海和內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對所在城市創(chuàng)新水平的影響。從下表中可以得出，內(nèi)陸和沿海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立均顯著提升城市創(chuàng)新水平，進(jìn)一步驗(yàn)證了前文的假設(shè)。與此同時(shí)，沿海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)交互項(xiàng)系數(shù)均高于內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，這說明沿海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對沿海城市創(chuàng)新水平的提升要顯著于內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，這可能由于沿海城市由于地理位置優(yōu)越、外向型經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)、對于創(chuàng)新資源的吸收和轉(zhuǎn)化能力要遠(yuǎn)高于內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的原因所致。

（二）省會(huì)城市和非省會(huì)城市的分類檢驗(yàn)

按照我國行政區(qū)劃，可以把城市分為省會(huì)城市和非省會(huì)城市。省會(huì)城市作為各省的政治、經(jīng)濟(jì)和文化中心，相比較于非省會(huì)城市，享有更高自主權(quán)和優(yōu)惠待遇，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和發(fā)展機(jī)遇在本省遙遙領(lǐng)先。從二者發(fā)展差異來看，研究不同行政區(qū)劃下的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與城市關(guān)系對指導(dǎo)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)差異化發(fā)展具有積極意義?；诖?，本文展開兩者關(guān)系的研究，從結(jié)果來看，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在非省會(huì)城市顯著提升了所在城市的創(chuàng)新水平。但當(dāng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立在省會(huì)城市時(shí)，其結(jié)果存在差異：當(dāng)以發(fā)明專利申請量作為被解釋變量時(shí)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)提升省會(huì)城市創(chuàng)新水平；當(dāng)以發(fā)明專利授予量作為被解釋變量時(shí)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對省會(huì)城市創(chuàng)新水平影響并不顯著，這可能是因?yàn)榘l(fā)明專利授予量具有滯后性。此外，我們還可以得到自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在非省會(huì)城市影響效果要優(yōu)于省會(huì)城市，這可能因?yàn)榉鞘?huì)城市綜合資源較弱，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立后隨著大批企業(yè)和人才的涌入、各項(xiàng)優(yōu)惠政策的實(shí)施、體制層面的深入改革，吸收創(chuàng)新資源的速度快速提高，但省會(huì)城市已經(jīng)具備相當(dāng)程度的創(chuàng)新能力，故短時(shí)間內(nèi)創(chuàng)新能力的提升速度有限。

表6 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立對非省會(huì)城市和省會(huì)城市的影響

（三）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立時(shí)間長短的分類檢驗(yàn)

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)并非一日之功，研究自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展的不同階段與城市創(chuàng)新的關(guān)系對于指導(dǎo)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)分階段建設(shè)具有重要意義?；诖?，本文以3 年為劃分時(shí)間點(diǎn)，把自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立時(shí)長以三年為節(jié)點(diǎn)對比研究，以三年為界主要考慮到發(fā)明專利授予周期大致為三年。結(jié)果顯示，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成立無論是否超過三年都顯著提升城市創(chuàng)新水平，且不同被解釋變量下的凈效果呈現(xiàn)差異：當(dāng)以發(fā)明專利申請量作為被解釋變量時(shí)，設(shè)立未超過三年的自貿(mào)試驗(yàn)效果更好；當(dāng)以發(fā)明專利授予量作為被解釋變量時(shí)，設(shè)立超過三年的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)效果更好。這可能是由以下兩個(gè)原因造成的：首先，設(shè)立較晚的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展之初就得到可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合本地實(shí)際能夠在短時(shí)間內(nèi)產(chǎn)生較好的效果，且發(fā)明專利申請量受政策波動(dòng)較大，積極信號下會(huì)促進(jìn)短時(shí)間內(nèi)申請熱潮。其次，設(shè)立越久的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)越能形成一套規(guī)范的發(fā)展模式，提升專利申請和授予效率，而設(shè)立較晚自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)很可能處于專利研發(fā)或申請階段，未能及時(shí)轉(zhuǎn)化為授予量，影響最終呈現(xiàn)效果。

表7 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立三年以下及以上對城市創(chuàng)新影響

六、研究結(jié)論與研究啟示

本文在理論分析的基礎(chǔ)上，運(yùn)用雙重差分法探究自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)戰(zhàn)略對城市創(chuàng)新的影響，主要研究發(fā)現(xiàn)和啟示如下：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立顯著提升城市創(chuàng)新水平，進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)設(shè)立在沿海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對城市創(chuàng)新提升效應(yīng)優(yōu)于內(nèi)陸；相較于省會(huì)城市，非省會(huì)城市自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對城市創(chuàng)新水平作用更為顯著；設(shè)立時(shí)間超過三年的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對城市創(chuàng)新水平的影響因衡量指標(biāo)的選取存在差異，但均呈正向顯著。上述研究結(jié)果能為聯(lián)動(dòng)發(fā)展自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與提升城市創(chuàng)新水平提供研究啟示：第一，具備條件的城市應(yīng)積極申請建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。截至2021 年，我國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)已有21 個(gè)之多，但仍有許多城市未納入自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)范圍，本文研究結(jié)果顯示，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過吸引外資、人才、技術(shù)等創(chuàng)新資源改善創(chuàng)新環(huán)境，并引致溢出效應(yīng)輻射帶動(dòng)片區(qū)周邊區(qū)域聯(lián)動(dòng)發(fā)展，最終提升城市整體創(chuàng)新水平，這將為城市實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展提供新的路徑。第二，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)要“因地制宜”和“因時(shí)制宜”。“因地制宜”要求自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)各有特色、結(jié)合本地實(shí)際走差異化道路。不同類別自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)要結(jié)合自身區(qū)位資源稟賦，根據(jù)中央批復(fù)方案找準(zhǔn)自身定位、發(fā)掘產(chǎn)業(yè)特色、避免同質(zhì)化競爭、周邊地區(qū)要找準(zhǔn)時(shí)機(jī)，承接輻射創(chuàng)新機(jī)會(huì)?！耙驎r(shí)制宜”要求各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在不同發(fā)展階段要各有側(cè)重，注重建設(shè)內(nèi)容、分階段分步驟、有針對性制定政策，以便最大化釋放改革紅利。第三，要堅(jiān)持制度創(chuàng)新，以改革倒逼開放。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)從破除固有制度模式為抓手，通過制度創(chuàng)新深化對內(nèi)對外改革，已進(jìn)入改革深水區(qū)，取得階段性成果，但當(dāng)前仍然面臨改革動(dòng)力不足，表層改革難以深入的問題，故要優(yōu)化頂層設(shè)計(jì)，突出政府作為“領(lǐng)路人”和“創(chuàng)新主體”雙重定位，建立動(dòng)態(tài)考核評價(jià)體系，通過政府作為優(yōu)化制度創(chuàng)新，增強(qiáng)地區(qū)內(nèi)在發(fā)展動(dòng)力，持續(xù)擴(kuò)大對外開放，打通深層次改革的“任督二脈”，充分釋放自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試驗(yàn)田的改革效應(yīng)。