徐哲瀟 蔡永明

（對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)研究生院）

博士生教育是我國(guó)教育結(jié)構(gòu)中最高層次的學(xué)歷教育，肩負(fù)著為國(guó)家培養(yǎng)高素質(zhì)、高層次創(chuàng)新型人才的重任。我國(guó)高度重視博士研究生的教育質(zhì)量，《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年》提出高等教育承擔(dān)著培養(yǎng)高級(jí)專(zhuān)門(mén)人才、發(fā)展科學(xué)技術(shù)文化、促進(jìn)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的重大任務(wù)，提高質(zhì)量是高等教育發(fā)展的核心任務(wù)，是建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)的基本要求。

在博士生培養(yǎng)過(guò)程中，科研能力的培養(yǎng)是至關(guān)重要的環(huán)節(jié)?？蒲杏?xùn)練和科研水平的區(qū)別也是博士生與碩士生、本科生的最大區(qū)別。在國(guó)外高等院校，博士研究生在高?？蒲挟a(chǎn)出方面已經(jīng)成為最重要的力量。高校博士生近幾年科研產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量都有所提高，但仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)構(gòu)不成高?？蒲挟a(chǎn)出的重要力量。以2021年為例，某財(cái)經(jīng)類(lèi)高校598名在讀博士公開(kāi)發(fā)表期刊文章456篇，其中對(duì)高校雙一流學(xué)科建設(shè)有明顯促進(jìn)作用的高水平發(fā)表只有105篇。了解高校博士生科研能力影響因素進(jìn)而分析科研能力提升路徑，對(duì)高校博士生教育質(zhì)量至關(guān)重要。

一、研究設(shè)計(jì)

（一）博士生科研能力的界定

本文首先對(duì)博士生科研能力進(jìn)行界定。博士生科研能力的外在表現(xiàn)主要是科研產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量。中外學(xué)者對(duì)影響科研工作者科研產(chǎn)出的因素進(jìn)行了一系列的探索，并取得了一些有益的研究成果?？偨Y(jié)現(xiàn)有對(duì)博士生科研能力的評(píng)價(jià)，主要分為主觀(guān)評(píng)價(jià)和客觀(guān)衡量，主要的測(cè)量方法有：論文、項(xiàng)目、書(shū)籍等科研成果的數(shù)量；科研成果的質(zhì)量；同行評(píng)議等。魏順平等曾從論文數(shù)量、總被引頻次、篇均被引頻次三個(gè)方面考察中國(guó)研究人員的科研績(jī)效[1]。邊國(guó)英認(rèn)為反映博士生科研能力的最直接窗口就是學(xué)術(shù)論文的產(chǎn)出，包括數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面[2]。藺玉主要采用被引頻次和在指定期刊上發(fā)表論文的總數(shù)來(lái)評(píng)定博士生的科研績(jī)效[3]。

本文根據(jù)財(cái)經(jīng)類(lèi)院校博士生在學(xué)科方面的特點(diǎn)，綜合考慮博士生在學(xué)術(shù)發(fā)表、參與項(xiàng)目、參與編著的數(shù)量和質(zhì)量，對(duì)各類(lèi)科研產(chǎn)出及級(jí)別進(jìn)行賦值，以量化指標(biāo)來(lái)衡量博士生科研能力。

（二）研究假設(shè)

一些學(xué)者對(duì)影響科研工作者科研績(jī)效的因素進(jìn)行了探索和研究，其中影響力較大的是Bland提出的影響科研工作者科研生產(chǎn)力的三因素模型，即個(gè)人因素、組織因素、領(lǐng)導(dǎo)因素。李俊秀等通過(guò)對(duì)人文社會(huì)科學(xué)類(lèi)博士生的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)跨學(xué)科學(xué)習(xí)、項(xiàng)目參與、課堂學(xué)習(xí)、導(dǎo)師交流對(duì)科研產(chǎn)出的質(zhì)量影響較大[4]。趙世奎認(rèn)為博士生科研能力提升主要體現(xiàn)在全方位的導(dǎo)師指導(dǎo)、博士生課程體系建設(shè)、提供科研訓(xùn)練項(xiàng)目等方面[5]。

借鑒以往學(xué)者及高校教育工作者的工作，本文立足我國(guó)高校博士研究生教育現(xiàn)狀，提出影響高校博士生科研能力的三類(lèi)主要因素：個(gè)人因素、導(dǎo)師因素、高校因素，設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷，根據(jù)某財(cái)經(jīng)類(lèi)高校調(diào)查問(wèn)卷結(jié)果定量分析各因素對(duì)博士生科研能力的影響，并得出提升高校博士生科研能力的途徑及建議。

目前我國(guó)高校博士生培養(yǎng)普遍實(shí)行的是導(dǎo)師負(fù)責(zé)制，導(dǎo)師是博士生的核心領(lǐng)導(dǎo)。同時(shí)，博士生的學(xué)習(xí)、科研活動(dòng)中，最主要的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來(lái)源于導(dǎo)師和周?chē)瑢W(xué)，受高校科研氛圍的影響。因此，本文將重點(diǎn)研究博士生自身因素、導(dǎo)師因素、高校因素對(duì)博士生科研能力的影響機(jī)制。

1.自身因素

過(guò)去的一些研究成果，發(fā)現(xiàn)研究者的自身因素是影響個(gè)體科研績(jī)效（比如教師、科研人員）的關(guān)鍵因素。本文認(rèn)為這些研究結(jié)論和影響機(jī)理，可以延伸到博士生的科研績(jī)效，這是由于博士生不僅是學(xué)生，而且也是一般的科研人員，所從事的科研工作具有一般科學(xué)研究的特點(diǎn)。因此本文選取了一些對(duì)個(gè)體科研績(jī)效有顯著影響的自身因素，主要包括博士生的科研基礎(chǔ)（本科畢業(yè)高校、碩士畢業(yè)高校）、專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)、年齡、性別因素。本文建立以下假設(shè)：

假設(shè)1：博士生科研基礎(chǔ)對(duì)博士生科研能力有正向作用。

假設(shè)2：博士生是否跨專(zhuān)業(yè)對(duì)博士生科研能力有負(fù)向作用。

假設(shè)3：博士生年齡對(duì)博士生科研能力有負(fù)向作用。

假設(shè)4：男性博士生相對(duì)于女性，傾向于表現(xiàn)出更高的科研能力。

2.導(dǎo)師因素

目前我國(guó)高校博士生培養(yǎng)實(shí)行的是導(dǎo)師或?qū)熃M指導(dǎo)負(fù)責(zé)制。導(dǎo)師或?qū)熃M對(duì)博士生的培養(yǎng)是貫穿于整個(gè)博士生學(xué)習(xí)期間的，是博士生教育的直接實(shí)施和指導(dǎo)者。因此眾多教育工作者和學(xué)者認(rèn)為導(dǎo)師是影響博士生科研能力的關(guān)鍵因素。博士生導(dǎo)師的科研能力、科研活躍度及對(duì)博士生的指導(dǎo)力度影響博士生科研能力的提高。本文建立以下假設(shè)：

假設(shè)5：博士生導(dǎo)師科研能力和科研活躍度對(duì)博士生科研能力有正向作用。

假設(shè)6：博士生導(dǎo)師指導(dǎo)力度對(duì)博士生科研能力有正向作用。

3.高校因素

博士生科研能力同樣受到高?？蒲协h(huán)境的影響。高校培養(yǎng)方案設(shè)置、科研硬件條件、學(xué)術(shù)交流機(jī)會(huì)等科研氛圍以及科研激勵(lì)政策會(huì)影響到博士生科研過(guò)程中科研資源等的獲取、科研積極性以及投入程度，進(jìn)而影響到博士生科研能力。一般而言，高?；A(chǔ)理論、方法論課程的講授有助于增強(qiáng)博士生的科研創(chuàng)作基礎(chǔ)，科研硬件比如博士工位、網(wǎng)絡(luò)資源等提供有助于提高博士生科研創(chuàng)作的便利性和積極性，高校舉辦的學(xué)術(shù)講座、學(xué)術(shù)會(huì)議等學(xué)術(shù)交流機(jī)會(huì)有助于博士生了解專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的前沿問(wèn)題，擴(kuò)寬知識(shí)范圍及深度。同時(shí)，高校的一些激勵(lì)政策，例如鼓勵(lì)學(xué)術(shù)發(fā)表、設(shè)立科創(chuàng)項(xiàng)目、鼓勵(lì)學(xué)生出國(guó)交流、資助學(xué)生參加學(xué)術(shù)會(huì)議等，會(huì)提高博士生投入科學(xué)研究的積極性和主動(dòng)性。本文建立以下假設(shè)：

假設(shè)7：高?？蒲蟹諊鷮?duì)博士生科研能力有正向作用。

假設(shè)8：高校激勵(lì)政策對(duì)博士生科研能力有正向作用。

4.控制因素

由于科研能力的提升屬于長(zhǎng)時(shí)間的積累過(guò)程，學(xué)術(shù)發(fā)表和項(xiàng)目建設(shè)均需要時(shí)間來(lái)完成，因此博士生所在年級(jí)對(duì)其科研產(chǎn)出有明顯的影響。年級(jí)越高的博士生學(xué)術(shù)發(fā)表越多、參與的項(xiàng)目越多。本文將博士生所在年級(jí)設(shè)為控制變量，來(lái)考察其他因素對(duì)博士生科研能力的影響。

二、結(jié)果分析

（一）數(shù)據(jù)收集

本文結(jié)合以上假設(shè)，設(shè)計(jì)《某財(cái)經(jīng)類(lèi)高校博士生科研能力影響因素》調(diào)查問(wèn)卷，設(shè)計(jì)三部分內(nèi)容共20個(gè)問(wèn)題，使用問(wèn)卷星進(jìn)行問(wèn)卷發(fā)放及回收。調(diào)查對(duì)象包括某財(cái)經(jīng)類(lèi)高校在讀博士生共598人，回收問(wèn)卷399份，其中有效問(wèn)卷399份，問(wèn)卷回收率及有效率較高。

（二）數(shù)據(jù)分析

使用stata13.1對(duì)問(wèn)卷回收結(jié)果進(jìn)行分析，表1列出了描述統(tǒng)計(jì)的結(jié)果，即變量的均值和方差，從中可以看出科研產(chǎn)出的最大值和最小值存在一定差距，最小值為0，最大值為99，說(shuō)明博士生個(gè)體之間的科研產(chǎn)出存在差距，最差的博士生沒(méi)有形成任何科研成果。本研究將試圖解答是哪種影響因素導(dǎo)致了此種差距。

表1 博士生科研產(chǎn)出、導(dǎo)師信息、科研環(huán)境等信息描述統(tǒng)計(jì)表

（三）回歸結(jié)果

根據(jù)以上假設(shè)，建立多元線(xiàn)性回歸模型來(lái)驗(yàn)證上述研究假設(shè)的正確性。本文通過(guò)stata13.1進(jìn)行回歸分析。

在多元線(xiàn)性回歸模型中，正的系數(shù)說(shuō)明當(dāng)該變量增加時(shí)，因變量（博士生科研能力）也隨之增加；負(fù)的系數(shù)說(shuō)明當(dāng)該變量增加時(shí)，因變量（博士生科研能力）卻隨之降低。

當(dāng)全部自變量引入到多元線(xiàn)性回歸模型中時(shí)，回歸結(jié)果清晰的表明：與因變量（博士生科研能力）存在正向關(guān)系的有：碩士高校、性別、高?？蒲协h(huán)境、導(dǎo)師科研能力、導(dǎo)師指導(dǎo)力度。與因變量（博士生科研能力）存在負(fù)向關(guān)系的有：本科高校、跨專(zhuān)業(yè)情況、年齡、激勵(lì)政策?？刂谱兞浚ú┦可谀昙?jí)）則與博士生科研能力有顯著正相關(guān)。根據(jù)回歸結(jié)果，可以得出以下結(jié)論。

結(jié)論1:博士生的碩士高校水平越高，對(duì)博士生的科研能力有正向激勵(lì)作用，而本科高校卻沒(méi)有正向作用。這可能與該財(cái)經(jīng)類(lèi)高校博士生的招生來(lái)源有很大關(guān)系，參與調(diào)查的博士生中，碩士高校中211高校及985高校的比例要高于本科高校中該兩類(lèi)高校的比例。

結(jié)論2：博士生在本碩、碩博或本碩博階段有跨專(zhuān)業(yè)情況，對(duì)其科研能力有負(fù)向激勵(lì)作用。雖然現(xiàn)在博士生跨專(zhuān)業(yè)考取情況較普遍，且理科專(zhuān)業(yè)跨專(zhuān)業(yè)考取經(jīng)濟(jì)類(lèi)專(zhuān)業(yè)的博士在科研發(fā)表方面優(yōu)勢(shì)較大，但根據(jù)調(diào)查結(jié)果，一直就讀某個(gè)專(zhuān)業(yè)的博士生具有更深厚的專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)，更容易在科研能力方面得到提升。

結(jié)論3：博士生的年齡對(duì)其科研能力有顯著的負(fù)向作用。說(shuō)明博士生年齡越大，科研能力有明顯下降趨勢(shì)，這與年齡偏大的博士生容易受到社會(huì)、工作、婚姻、家庭等各方面壓力有關(guān)系。

結(jié)論4：博士生性別對(duì)其科研能力有正向作用。說(shuō)明男性博士生比女性博士生更傾向于有較高的科研能力。雖然女性博士生在科研方面更細(xì)心更有耐力，但在創(chuàng)新性思維或創(chuàng)新性活動(dòng)方面可能不如男性博士生。

結(jié)論5：博士生導(dǎo)師科研能力和科研活躍度對(duì)博士生科研能力有正向作用。博士生導(dǎo)師科研學(xué)術(shù)能力越高，科研活躍度越高，對(duì)其所指導(dǎo)的博士生有帶動(dòng)作用。博士生可得到導(dǎo)師學(xué)術(shù)指導(dǎo)，或通過(guò)參與導(dǎo)師項(xiàng)目、參與導(dǎo)師組織的研討等形式獲得更高的學(xué)術(shù)收益，從而提高科研能力。

結(jié)論6：博士生導(dǎo)師指導(dǎo)力度對(duì)博士生科研能力有正向作用。博士生導(dǎo)師在指導(dǎo)博士生方面投入越多，與博士生的交流越頻繁，博士生獲益越多，越傾向于提高自身科研能力。

結(jié)論7：高?？蒲协h(huán)境對(duì)博士生科研能力有正向作用。高校的科研氛圍越濃厚，為博士生提供的科研機(jī)會(huì)越多，專(zhuān)業(yè)課程和方法論課程的設(shè)置科學(xué)合理，越容易提高博士生的科研能力。

結(jié)論8：高校激勵(lì)政策對(duì)博士生科研能力有負(fù)向作用。這一結(jié)論與前面的假設(shè)相反，究其原因，應(yīng)當(dāng)是科研水平越高的博士生，可能會(huì)感覺(jué)高校的激勵(lì)政策不足以對(duì)自身起到激勵(lì)作用，他們的科研動(dòng)力或來(lái)自于自身推動(dòng)力，或來(lái)自于導(dǎo)師的指導(dǎo)鼓勵(lì)。但科研水平一般的博士生，會(huì)更加關(guān)注到高校的激勵(lì)政策，而這些政策對(duì)他們投身科研、取得科研成果會(huì)起到一定的促進(jìn)作用。

三、政策建議

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以分析出，三方面因素對(duì)博士生科研能力有不同的影響。高?？梢詮牟煌挠绊懸蛩刂郑诓┦可猩纯刂?、博士生導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)、博士生培養(yǎng)過(guò)程等方面突出工作重點(diǎn)，從而提高高校博士生整體科研水平。

（一）招收優(yōu)質(zhì)生源，發(fā)揮博士生主觀(guān)能動(dòng)性

在生源質(zhì)量方面，高校應(yīng)積極探索創(chuàng)新選拔人才的博士生招錄方式，通過(guò)推廣“碩博連讀”“碩博一體化”“申請(qǐng)-考核”制和普通招考“兩段制”招生，注重考察考生的科研基礎(chǔ)，除了關(guān)注考生的個(gè)人科研素質(zhì)，同時(shí)關(guān)注考生的碩士所在高校、是否跨專(zhuān)業(yè)，具體分析如何跨專(zhuān)業(yè)等情況。

（二）提升導(dǎo)師質(zhì)量，提高導(dǎo)師責(zé)任意識(shí)

高校應(yīng)繼續(xù)依托研究生導(dǎo)師立德樹(shù)人職責(zé)等相關(guān)文件，建立導(dǎo)師責(zé)任落實(shí)長(zhǎng)效機(jī)制，強(qiáng)化導(dǎo)師“育德”“育才”任務(wù)。構(gòu)建校院兩級(jí)導(dǎo)師培訓(xùn)機(jī)制，形成新聘導(dǎo)師崗前培訓(xùn)、在崗導(dǎo)師業(yè)務(wù)培訓(xùn)、師德師風(fēng)及學(xué)風(fēng)教育為一體的培訓(xùn)體系。落實(shí)導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)質(zhì)量第一責(zé)任人要求，鼓勵(lì)導(dǎo)師建立以博士生為主的科研梯隊(duì)，帶動(dòng)、鼓勵(lì)博士生參與學(xué)科前沿問(wèn)題與熱點(diǎn)問(wèn)題研究，提高博士生的創(chuàng)新意識(shí)與創(chuàng)新能力，全面提升高校博士研究生的科研水平和發(fā)表能力。

（三）營(yíng)造科研氛圍，提高研究生研究與科研創(chuàng)新能力

在調(diào)查問(wèn)卷的最后，博士研究生對(duì)高?？蒲协h(huán)境提出一些希望。77.19%的博士生希望高校能提高硬件設(shè)施（網(wǎng)絡(luò)資源、博士工位等），52.38%的博士生希望高校能多開(kāi)設(shè)方法論課程，51.13%的博士生希望出臺(tái)更多的鼓勵(lì)政策。高校應(yīng)從高校和學(xué)院層面，推進(jìn)相關(guān)工作的進(jìn)行，從硬件設(shè)施、課程設(shè)置、科研氛圍、學(xué)術(shù)環(huán)境、鼓勵(lì)政策等方面著手，進(jìn)一步改善高校博士生科研環(huán)境。

該財(cái)經(jīng)類(lèi)高校目前實(shí)行的博士生科研激勵(lì)政策主要有：研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目、研究生學(xué)術(shù)論文發(fā)表獎(jiǎng)勵(lì)、國(guó)內(nèi)外聯(lián)合培養(yǎng)研究生項(xiàng)目、參加國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)會(huì)議資助、研究生學(xué)術(shù)獎(jiǎng)學(xué)金等。調(diào)查問(wèn)卷結(jié)果顯示，75.69%的博士生認(rèn)為高校研究生學(xué)術(shù)論文發(fā)表獎(jiǎng)勵(lì)工作對(duì)自身科研工作有激勵(lì)作用，62.41%的博士生認(rèn)為研究生學(xué)術(shù)獎(jiǎng)學(xué)金有激勵(lì)作用，50.13%的博士生認(rèn)為國(guó)內(nèi)外聯(lián)合培養(yǎng)研究生項(xiàng)目有激勵(lì)作用，41.35%的博士生認(rèn)為國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)會(huì)議資助有激勵(lì)作用。

高校可繼續(xù)推行上述激勵(lì)政策，同時(shí)考慮到如何進(jìn)一步提升科研能力較高的博士生的積極性，可實(shí)行優(yōu)秀博士研究生培育計(jì)劃，重點(diǎn)選拔具備較高科研能力和科研潛力的博士二年級(jí)學(xué)生，給予科研資助，以調(diào)動(dòng)該批博士生的科研積極性。