■ 王震坤 陳 剛 王子偉

國(guó)家自然科學(xué)基金醫(yī)學(xué)部項(xiàng)目面向國(guó)家重大需求和人民生命健康，聚焦防病、控病和治病中的科學(xué)問(wèn)題[1]，是我國(guó)科研機(jī)構(gòu)、高校及醫(yī)院進(jìn)行高水平醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)研究最為重要的資助渠道[2]。近年來(lái)，盡管?chē)?guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)數(shù)和總金額均在穩(wěn)步提升，但由于申請(qǐng)數(shù)量的迅速增加，導(dǎo)致了各學(xué)部資助率均有下降[3]。面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目資助量占基金總資助量的近九成，是國(guó)家自然科學(xué)基金最為主要的資助類(lèi)別，其獲批的影響因素已日益成為科研工作者與管理人員共同關(guān)注的焦點(diǎn)。目前分析國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目獲批影響因素的研究較少[4]，且多為定性分析[5-7]。為此，本研究通過(guò)對(duì)某大型綜合性醫(yī)院2021年度醫(yī)學(xué)部的面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)獲批情況和影響因素進(jìn)行定量分析，以期為今后國(guó)家自然科學(xué)基金申報(bào)和管理工作提供數(shù)據(jù)參考。

1 資料與方法

1.1 研究對(duì)象

本研究采用橫斷面調(diào)查研究方法，以便利抽樣法選取某大型綜合性醫(yī)院在2021年度具備有效申報(bào)國(guó)家自然科學(xué)基金醫(yī)學(xué)部項(xiàng)目經(jīng)歷的申請(qǐng)人作為研究對(duì)象進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查。納入標(biāo)準(zhǔn)：申報(bào)代碼為H開(kāi)頭（醫(yī)學(xué)部項(xiàng)目）；知情同意，自愿參與問(wèn)卷調(diào)查，能正確理解問(wèn)卷調(diào)查內(nèi)容。排除標(biāo)準(zhǔn)：申報(bào)項(xiàng)目類(lèi)型非面上項(xiàng)目或青年科學(xué)基金項(xiàng)目。發(fā)放問(wèn)卷共計(jì)550份，有效回收492份，有效回收率為89.5%。

1.2 研究方法

本研究通過(guò)查閱相關(guān)文獻(xiàn)和結(jié)合研究目的，自行設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷。問(wèn)卷通過(guò)征詢(xún)臨床醫(yī)學(xué)、科研管理、醫(yī)學(xué)統(tǒng)計(jì)等專(zhuān)業(yè)共5名專(zhuān)家的意見(jiàn)，進(jìn)行了三輪修改，按照客觀、可及、簡(jiǎn)易等原則，最終確定的問(wèn)卷包含2個(gè)部分共25題。①基本情況：姓名、工號(hào)、年齡、來(lái)院時(shí)長(zhǎng)、性別、最高學(xué)位、院內(nèi)崗位、職稱(chēng)等； ②申報(bào)情況：項(xiàng)目類(lèi)型、申報(bào)代碼、該內(nèi)容申報(bào)次數(shù)、四類(lèi)科學(xué)問(wèn)題屬性、參考文獻(xiàn)數(shù)量、報(bào)告正文頁(yè)數(shù)、報(bào)告正文圖片數(shù)量、參加院內(nèi)評(píng)審次數(shù)、特色及創(chuàng)新點(diǎn)數(shù)量、是否有八年制經(jīng)歷、是否有博士后經(jīng)歷、是否有海外研究經(jīng)歷、主持國(guó)家級(jí)研究項(xiàng)目數(shù)量、主持省部級(jí)研究項(xiàng)目數(shù)量、代表性論著中第一作者/通訊作者SCI論文數(shù)量、代表性論著中第一作者/通訊作SCI平均影響因子（IF）區(qū)間、代表性論著中第一作者/通訊作SCI最高IF區(qū)間。

本研究通過(guò)“問(wèn)卷星”平臺(tái)發(fā)布問(wèn)卷，于2021年3月國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)結(jié)束后進(jìn)行在線調(diào)查，并于2021年8月基金委公布資助項(xiàng)目結(jié)果后，獲取每個(gè)項(xiàng)目該年度獲批與否的具體情況。最終根據(jù)項(xiàng)目類(lèi)型對(duì)面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目分別進(jìn)行分析。

1.3 統(tǒng)計(jì)學(xué)方法

本研究使用R 語(yǔ)言（version 3.6.3）進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，將問(wèn)卷星導(dǎo)出的數(shù)據(jù)經(jīng)readr包和tibble包整理，采用tidyverse包進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)分析。單因素分析中，分類(lèi)變量的描述采用百分比，組間比較采用χ2檢驗(yàn)或Fisher確切概率法；數(shù)值變量的描述采用均數(shù)（標(biāo)準(zhǔn)差），組間比較采用采用兩樣本t檢驗(yàn)或Mann Whitney U秩和檢驗(yàn)方法。將項(xiàng)目最終獲批與否作為因變量，先進(jìn)行單因素分析，再結(jié)合專(zhuān)業(yè)判斷，篩選差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義和其他可能的指標(biāo)為自變量并賦值，構(gòu)建二分類(lèi)多因素logistic回歸模型進(jìn)行多因素分析，檢驗(yàn)水準(zhǔn)為α＝0.05。

2 結(jié)果

2.1 面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)人基本情況

本次492名調(diào)查對(duì)象中，國(guó)家自然科學(xué)基金醫(yī)學(xué)部面上項(xiàng)目申請(qǐng)人有219人，青年科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)人有273人。其中，面上項(xiàng)目申請(qǐng)人年齡為43.1±7.0歲，來(lái)院時(shí)長(zhǎng)為13.8±8.2年；青年科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)人年齡為32.3±2.7歲，來(lái)院時(shí)長(zhǎng)為4.2±2.8年。面上項(xiàng)目申請(qǐng)人男性多于女性，青年科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)人女性多于男性。面上項(xiàng)目與青年科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)人最高學(xué)位主要均為博士，院內(nèi)崗位主要均為醫(yī)師崗。面上項(xiàng)目申請(qǐng)人職稱(chēng)主要為高級(jí)職稱(chēng)，而青年科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)人職稱(chēng)主要為初、中級(jí)職稱(chēng)。詳見(jiàn)表1。

表1 國(guó)家自然科學(xué)基金醫(yī)學(xué)部項(xiàng)目申請(qǐng)人基本情況

2.2 面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目獲批單因素分析

國(guó)家自然科學(xué)基金醫(yī)學(xué)部面上項(xiàng)目219名申請(qǐng)人中有44人獲批立項(xiàng)，青年科學(xué)基金項(xiàng)目273名申請(qǐng)人中有51人獲批立項(xiàng)。 對(duì)面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目的獲批進(jìn)行單因素分析，結(jié)果顯示：對(duì)于面上項(xiàng)目的獲批，在職稱(chēng)、報(bào)告正文頁(yè)數(shù)、特色與創(chuàng)新點(diǎn)數(shù)量、主持國(guó)家級(jí)研究項(xiàng)目數(shù)量、代表性論著第一作者/通訊作者SCI論文數(shù)量、代表性論著第一作者/通訊作者SCI平均IF區(qū)間、代表性論著第一作者/通訊作者SCI最高IF區(qū)間上，差異均有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P〈0.05)。對(duì)于青年科學(xué)基金項(xiàng)目的獲批，在年齡、來(lái)院時(shí)長(zhǎng)、職稱(chēng)、該內(nèi)容申報(bào)次數(shù)、代表性論著第一作者/通訊作者SCI論文數(shù)量、代表性論著第一作者/通訊作者SCI平均IF區(qū)間、代表性論著第一作者/通訊作者SCI最高IF區(qū)間上，差異均有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P〈0.05)。詳見(jiàn)表2。

表2 國(guó)家自然科學(xué)基金醫(yī)學(xué)部項(xiàng)目獲批單因素分析

2.3 面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目獲批多因素logistic回歸分析

以項(xiàng)目的獲批與否作為因變量，在結(jié)合專(zhuān)業(yè)考慮的基礎(chǔ)上，以單因素分析中有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義的變量（P〈0.05)以及潛在的可能影響因素（0.05〈P ≤0.2）為自變量，進(jìn)行多因素logistic逐步回歸分析。結(jié)果顯示，對(duì)于面上項(xiàng)目，代表性論著第一作者/通訊作者SCI平均IF區(qū)間、代表性論著第一作者/通訊作者SCI論文數(shù)量、特色及創(chuàng)新點(diǎn)數(shù)量、主持國(guó)家級(jí)研究項(xiàng)目數(shù)量是其項(xiàng)目獲批的顯著影響因素（P〈0.05)。對(duì)于青年科學(xué)基金項(xiàng)目，代表性論著第一作者/通訊作者SCI平均IF區(qū)間、代表性論著第一作者/通訊作者SCI論文數(shù)量、八年制經(jīng)歷、年齡是其項(xiàng)目獲批的顯著影響因素（P〈0.05)。詳見(jiàn)表3。

表3 國(guó)家自然科學(xué)基金醫(yī)學(xué)部項(xiàng)目獲批多因素logistic回歸分析

3 討論

某大型綜合性醫(yī)院自2012年起連續(xù)10年獲批國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)超過(guò)100項(xiàng)，具備豐富的科研資源和較好的項(xiàng)目申報(bào)氛圍，能夠?yàn)槎糠治鲠t(yī)院的國(guó)家自然科學(xué)基金醫(yī)學(xué)部項(xiàng)目獲批影響因素提供有利條件。為此，本研究作為對(duì)定量分析醫(yī)院國(guó)家自然科學(xué)基金醫(yī)學(xué)部項(xiàng)目獲批影響因素的一次初步嘗試，以項(xiàng)目獲批與否為因變量，以申請(qǐng)人基本情況和申報(bào)情況為自變量，利用該大型綜合性醫(yī)院2021年度醫(yī)學(xué)部的申報(bào)數(shù)據(jù)，通過(guò)單因素分析和多因素logistic逐步回歸分析研究項(xiàng)目獲批的影響因素。

目前，國(guó)內(nèi)關(guān)于國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目獲批影響因素的相關(guān)研究較為缺乏。申請(qǐng)人和科研管理人員對(duì)于國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目獲批影響因素的認(rèn)識(shí)還主要停留在經(jīng)驗(yàn)層面上。其中，部分經(jīng)驗(yàn)可能是正確的：例如申請(qǐng)人SCI論文被認(rèn)為是國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目獲批的重要影響因素，但這些經(jīng)驗(yàn)尚不能回答在其他條件基本相同的情況下SCI論文的質(zhì)量和數(shù)量對(duì)項(xiàng)目獲批的影響究竟幾何。而部分經(jīng)驗(yàn)可能并不正確：例如一般認(rèn)為職稱(chēng)、海外研究經(jīng)歷、主持省部級(jí)課題數(shù)等也是影響項(xiàng)目獲批相關(guān)因素，但實(shí)際上它們并不是有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義的影響因素。本研究通過(guò)單因素分析和多因素logistic逐步回歸分析，在確定國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目獲批相關(guān)影響因素及其OR值的同時(shí)，厘清無(wú)關(guān)影響因素，并得出以下一些啟示為今后國(guó)家自然科學(xué)基金申報(bào)工作提供參考。

3.1 良好的研究基礎(chǔ)是關(guān)鍵，要提前引導(dǎo)布局

研究基礎(chǔ)主要包括了申請(qǐng)人對(duì)研究模式和策略的掌握，對(duì)研究方法和材料的掌握，以及研究的初步結(jié)果等方面，其較為主要地集中體現(xiàn)在申請(qǐng)人已發(fā)表的代表性論文上。SCI論文作為當(dāng)今世界各國(guó)和地區(qū)自然科學(xué)、生物、醫(yī)學(xué)等眾多基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域論文發(fā)表的陣地，是判斷申請(qǐng)人學(xué)術(shù)水平和前期研究基礎(chǔ)的重要依據(jù)[8-9]。本研究結(jié)果表明，申請(qǐng)人第一作者/通訊作者SCI論文總篇數(shù)和平均影響因子對(duì)項(xiàng)目獲批與否有顯著正面影響，其中平均影響因子的影響更大。對(duì)于面上項(xiàng)目，申請(qǐng)人第一作者/通訊作者SCI論文除了要有質(zhì)量的同時(shí)還要有數(shù)量；而對(duì)于青年基金，更加看重申請(qǐng)人第一作者/通訊作者SCI論文的質(zhì)量，數(shù)量相對(duì)面上項(xiàng)目而言重要性較低。從做實(shí)驗(yàn)到論文撰寫(xiě)再到SCI論文的評(píng)審、修改和發(fā)表，周期短則半年，多則一年甚至數(shù)年[10]。這說(shuō)明科研管理人員至少要提前一年以上就要引導(dǎo)、激勵(lì)本單位申請(qǐng)人積累研究基礎(chǔ)，才能夠有效提升當(dāng)年度基金申報(bào)質(zhì)量。

3.2 申請(qǐng)書(shū)撰寫(xiě)質(zhì)量需重視，要開(kāi)展指導(dǎo)培訓(xùn)

項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)是專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審、論證的最主要依據(jù)，其質(zhì)量直接關(guān)系到申請(qǐng)成敗[11]。雖然對(duì)于申請(qǐng)書(shū)的質(zhì)量難以直接、定量地測(cè)量，但本研究結(jié)果還是從側(cè)面反映了申請(qǐng)書(shū)撰寫(xiě)質(zhì)量對(duì)于獲批國(guó)家自然科學(xué)基金的影響。對(duì)于面上項(xiàng)目，申請(qǐng)人若缺少主持國(guó)家級(jí)研究項(xiàng)目的經(jīng)歷，以及申請(qǐng)書(shū)特色與創(chuàng)新點(diǎn)數(shù)量較少，均對(duì)項(xiàng)目的獲批存在顯著負(fù)面影響；對(duì)于青年基金，申請(qǐng)人若為八年制博士對(duì)項(xiàng)目的獲批存在顯著負(fù)面影響。通過(guò)進(jìn)一步查閱這類(lèi)未獲批的面上項(xiàng)目和青年基金申請(qǐng)書(shū)，可以明顯發(fā)現(xiàn)其存在科學(xué)問(wèn)題凝練不具體、立項(xiàng)依據(jù)不充分、研究?jī)?nèi)容和目標(biāo)不明確、研究方案有瑕疵等方面問(wèn)題。由于撰寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)的要點(diǎn)與論文是完全不同的，僅靠論文寫(xiě)作的成功經(jīng)驗(yàn)尚不足以應(yīng)對(duì)申請(qǐng)書(shū)的撰寫(xiě)。而基金委并不公開(kāi)受資助的項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)供申請(qǐng)人學(xué)習(xí)。這就要求科研管理人員要專(zhuān)門(mén)請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家針對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金申報(bào)組織系統(tǒng)、高質(zhì)量的申請(qǐng)書(shū)撰寫(xiě)課程，尤其應(yīng)關(guān)注對(duì)缺少主持國(guó)家級(jí)研究項(xiàng)目經(jīng)歷的面上項(xiàng)目申請(qǐng)人和八年制的青年基金申請(qǐng)人進(jìn)行細(xì)化輔導(dǎo)。

3.3 正確認(rèn)識(shí)其他影響因素，要鼓勵(lì)大膽申報(bào)

近年來(lái)，有部分科研工作者和科研管理人員以為在大致相關(guān)的條件下，國(guó)家自然科學(xué)基金的評(píng)審會(huì)考慮申請(qǐng)人年齡因素而為一些“老資歷”打“同情分”。但本研究結(jié)果表明，對(duì)于面上項(xiàng)目，年齡并不是項(xiàng)目獲批與否的顯著影響因素；而對(duì)于青年科學(xué)基金來(lái)說(shuō)，年齡因素甚至是項(xiàng)目獲批的顯著性負(fù)面影響因素，這可能是由于其主要研究成果來(lái)自于研究生階段及后續(xù)積累，隨著年齡增加，相關(guān)成果距今越久、支撐性變差。這說(shuō)明需要鼓勵(lì)青年科學(xué)基金的申請(qǐng)人趁早積累基礎(chǔ)、趁早進(jìn)行申報(bào)。此外，本研究中涉及到的其他可能影響因素的分析結(jié)果，對(duì)實(shí)際工作也具有一定指導(dǎo)意義。由于入職時(shí)長(zhǎng)、最高學(xué)位、崗位、職稱(chēng)、博士后經(jīng)歷、海外研究經(jīng)歷、主持省部級(jí)課題數(shù)等因素均不是項(xiàng)目獲批與否的顯著影響因素。故對(duì)于有不錯(cuò)研究基礎(chǔ)的申請(qǐng)人，即使其在上述因素中存在劣勢(shì)，也應(yīng)鼓勵(lì)他們毋需“怯場(chǎng)”，引導(dǎo)其認(rèn)真準(zhǔn)備、大膽申報(bào)項(xiàng)目。

本研究是對(duì)醫(yī)院國(guó)家自然科學(xué)基金醫(yī)學(xué)部項(xiàng)目獲批影響因素的一次探索性研究，盡管其樣本量及變量代表性有一定局限，但定量分析結(jié)果相對(duì)于國(guó)內(nèi)以往經(jīng)驗(yàn)層面的認(rèn)識(shí)仍具有一定進(jìn)步意義和指導(dǎo)價(jià)值。今后有條件時(shí)應(yīng)該納入更多研究對(duì)象、更全面的變量進(jìn)行研究。另外需要說(shuō)明的是，本研究主要探索個(gè)體層面因素對(duì)獲得國(guó)家自然科學(xué)基金獲批的影響，政策層面因素、團(tuán)隊(duì)層面因素等尚不在本次研究范圍內(nèi)，希望能在以后的研究中能夠?qū)@些因素進(jìn)一步探討。