張 浩 郭 凱 張子揚 高 冰 張瑩瑩

（河南科技大學(xué)，河南 洛陽 471000）

0 引言

近年來，河南省大幅提升科技研發(fā)投入，科技成果的產(chǎn)出數(shù)量逐年呈現(xiàn)出上升趨勢，然而科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用仍有待提高。2021 年全國技術(shù)市場統(tǒng)計年報顯示，河南省2020 年技術(shù)市場成交合同數(shù)11 751項，成交金額384.5億元，在全國各省份中排名第16 位，相對較為落后?？萍汲晒D(zhuǎn)化效益評價作為科技成果轉(zhuǎn)化的重要工作之一，不僅是對成果轉(zhuǎn)化相關(guān)活動實施效果的鑒定，同時對科技活動方向有指引作用，科技成果轉(zhuǎn)化的方向和效果受到評價導(dǎo)向的影響。中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳于2018 年7 月印發(fā)《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》，2021 年8 月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）為科技成果轉(zhuǎn)化評價提出了明確要求。

河南省科技評價體制緊跟國家政策要求和科技發(fā)展的步伐不斷推進，但仍面臨一些問題，有待進一步完善?，F(xiàn)階段，一些高校、科研機構(gòu)、企業(yè)仍以單一的量化指標作為科技評價的方向，缺乏統(tǒng)一規(guī)范的評價標準，科技評價體系改革仍面臨諸多問題。例如：破“四唯（唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項）”后立什么？評價側(cè)重于經(jīng)濟效益，缺少對社會效益的關(guān)注，該如何衡量評價復(fù)雜且難以量化的經(jīng)濟社會價值？當前，評價體系對成果的產(chǎn)出過度追求數(shù)量輕視質(zhì)量；評價指標缺乏向創(chuàng)新鏈后端延伸指標，中間產(chǎn)出指標的導(dǎo)向使得研發(fā)注重中間產(chǎn)出而導(dǎo)致最終轉(zhuǎn)化產(chǎn)出效率低；評價主體缺乏多樣性；評價只關(guān)注正面效益而忽視了技術(shù)潛在的負面效應(yīng)。因此，亟須建立以質(zhì)量、貢獻為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化效益評價體系，引導(dǎo)并促進高質(zhì)量科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，推動河南省高質(zhì)量發(fā)展，支撐國家發(fā)展戰(zhàn)略。

1 科技成果轉(zhuǎn)化評價的相關(guān)研究及發(fā)展

科技成果轉(zhuǎn)化的效益評價是對科技成果轉(zhuǎn)化活動的后期評價，現(xiàn)有國內(nèi)外相關(guān)研究主要以科技成果轉(zhuǎn)化的各類評價客體、評價內(nèi)容展開，多以各類轉(zhuǎn)化主體、各產(chǎn)業(yè)類型、各區(qū)域作為評價對象，評價的內(nèi)容主要集中在對轉(zhuǎn)化效率、轉(zhuǎn)化績效、轉(zhuǎn)化能力的評價。隨著我國戰(zhàn)略發(fā)展的不斷演進，對科技成果轉(zhuǎn)化的評價經(jīng)歷了從最初的數(shù)量比率概念“科技成果轉(zhuǎn)化率”發(fā)展到經(jīng)濟收益范疇的“科技成果轉(zhuǎn)化績效”，再到現(xiàn)在角度更為廣泛的“科技成果轉(zhuǎn)化效益”，三種不同的概念之間存在著本質(zhì)的區(qū)別。

近年來，國家相關(guān)部門為促進科技成果轉(zhuǎn)化，逐步改革完善相關(guān)政策法規(guī)，但與之配套的成果轉(zhuǎn)化評價改革卻略顯緩慢。起初為促進科技與經(jīng)濟的融合，使用數(shù)量比率的指標形式“科技成果轉(zhuǎn)化率”來反映科技成果產(chǎn)業(yè)化的應(yīng)用比例，產(chǎn)生了一定的階段性促進作用，但是“科技成果轉(zhuǎn)化率”所反映出的僅是科技成果應(yīng)用的數(shù)量關(guān)系，不能夠較好地反映出成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和效益。隨后出現(xiàn)了經(jīng)濟指標投入產(chǎn)出比的概念——“科技成果轉(zhuǎn)化績效”。廖述梅等、原長弘等、陳琨等、KIM［1-4］主要采用隨機前沿效率（SEF）或數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的方法，多數(shù)學(xué)者主要對產(chǎn)出的經(jīng)濟價值進行檢測，評估技術(shù)轉(zhuǎn)化績效。實際中，科技成果轉(zhuǎn)化的效益并非是單一形式的，其效益具有多元性，科技不僅對經(jīng)濟增長起到促進作用，對社會的發(fā)展進步也起到重要的推動作用。隨著我國發(fā)展戰(zhàn)略的不斷演進，科技創(chuàng)新不再是僅以促進經(jīng)濟增長為目的，科技創(chuàng)新要面向民生、經(jīng)濟、生態(tài)、政治和文化等各個領(lǐng)域。因此，對科技成果轉(zhuǎn)化多層面效果進行評價是當前科技成果轉(zhuǎn)化評價工作面臨的重要問題。

2 河南省科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及評價存在問題

2.1 河南省科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

目前，宏觀層面對河南省整體以及各地市科技成果轉(zhuǎn)化效果的統(tǒng)計分析以技術(shù)成交數(shù)量及金額作為主要反映指標。河南省2012—2021 年技術(shù)合同交易情況統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，河南省技術(shù)合同交易數(shù)量以及技術(shù)合同成交金額逐年呈上升趨勢，如圖1、圖2 所示。2021 年技術(shù)合同交易數(shù)量達到歷年最高，總計16 073 項，成交額達到歷年最高值，總計565.86 億元，但在全國范圍內(nèi)相比，河南省科技成果轉(zhuǎn)化排名較為落后，如圖3所示。

圖1 2012—2021年河南省技術(shù)合同交易數(shù)

圖2 2012—2021年河南省技術(shù)合同成交額

圖3 2012—2021年全國范圍內(nèi)河南省技術(shù)合同交易排名

全國技術(shù)市場統(tǒng)計年度報告顯示，2012—2020年，河南省技術(shù)合同交易在全國各省份中的排名徘徊于第16名至第24名左右，逐年略有起伏，總體提升幅度較小。據(jù)統(tǒng)計，2020年河南省技術(shù)合同交易在全國各省份范圍內(nèi)排名第16 位，是河南省歷年排名成績最優(yōu)名次，但在全國各省份排名中仍較為落后，總的來看河南省科技成果轉(zhuǎn)化效果欠佳。

相關(guān)數(shù)據(jù)資料顯示，河南省內(nèi)各地市技術(shù)成果交易情況的統(tǒng)計評價也采用了以技術(shù)合同成交數(shù)量及金額作為主要指標，如圖4 所示。2021 年河南省各地市技術(shù)合同交易數(shù)量與金額對比排名中呈現(xiàn)出明顯差異，排名前三的城市由高到低依次為鄭州市、洛陽市、新鄉(xiāng)市，其中鄭州市技術(shù)合同交易數(shù)量與成交額領(lǐng)先于其他城市，且差異明顯較大，鄭州市2021 年技術(shù)合同交易數(shù)量共計8 048 項，占河南省總量的50%，技術(shù)合同成交金額達302.531 億元，占河南省技術(shù)合同總交易金額的53.46%，除鄭州市之外，其余城市技術(shù)合同成交數(shù)量浮動在100項至1 500項之間，技術(shù)合同交易金額在79.78億元至3萬元之間不等。

圖4 2021年河南省各地市技術(shù)合同交易情況

現(xiàn)階段，河南省各高校及科研機構(gòu)大多都設(shè)立了科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)部門，但對于成果轉(zhuǎn)化的評價還沒有形成統(tǒng)一、有效的評價體系，多數(shù)機構(gòu)仍以科研成果產(chǎn)出為主要評價指標，有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化效益的評價未受到足夠的重視。目前，以研發(fā)單位為科技成果轉(zhuǎn)化評價對象的評價統(tǒng)計中，主要以成果轉(zhuǎn)化數(shù)量作為評價指標進行排名對比，成果轉(zhuǎn)化數(shù)量并不能夠客觀體現(xiàn)出機構(gòu)成果轉(zhuǎn)化的貢獻與質(zhì)量，通常一項價值意義重大的項目成果與一項技術(shù)難度及復(fù)雜性較低的成果兩者之間不具有可比性，不能單方面以轉(zhuǎn)化數(shù)量作為指標進行對比。再者，從微觀層面上對具體一項科技項目成果進行評價，較多以專利申請數(shù)量、轉(zhuǎn)讓收入、論文等中間產(chǎn)出作為評價指標［5］。此外，根據(jù)調(diào)查，當前對項目成果經(jīng)濟效益的估算通常是由研發(fā)方根據(jù)推廣情況自行估算，缺乏相關(guān)的第三方權(quán)威機構(gòu)對數(shù)據(jù)信息檢測、調(diào)研鑒定，以自評上報形式的成果效益，其準確性與可信度有待進一步考量。

2.2 河南省科技成果轉(zhuǎn)化評價存在的問題

2.2.1 評價側(cè)重于中間產(chǎn)出?？萍汲晒D(zhuǎn)化屬于多階段的復(fù)雜活動，根據(jù)其不同階段特點與實施效果，將評價指標分為中間產(chǎn)出指標和最終產(chǎn)出指標。專利申請量、技術(shù)成交合同數(shù)量及金額、論文以及衍生企業(yè)數(shù)量等指標看似是成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟效益產(chǎn)出，實則是成果轉(zhuǎn)化的中間產(chǎn)出。

科技成果從研發(fā)到轉(zhuǎn)化應(yīng)用的過程中需要跨越多條鴻溝，目前科研產(chǎn)出數(shù)量較多，但轉(zhuǎn)化應(yīng)用的成果卻相對較少。第一條鴻溝被稱為“魔川”，從預(yù)期成果研究到成熟的過程中，由技術(shù)的不確定造成了一些技術(shù)障礙，存在研發(fā)中斷的可能性，這是個不斷探索、試錯的過程；渡過“魔川”即跨入第二個階段，科技成果從研發(fā)機構(gòu)轉(zhuǎn)移到企業(yè)需要跨越“死亡之谷”，技術(shù)成果走出實驗室能否適應(yīng)企業(yè)生產(chǎn)需求也存在著高度不確定性，多數(shù)成果長期沒有找到對接企業(yè)；一些成果找到對接企業(yè)實現(xiàn)商業(yè)化，進入到第三條鴻溝“達爾文海”，由于市場原因，成果市場化成功與否受到成本、性能、客戶需求等多方原因影響，有些成果雖投入生產(chǎn)但沒有產(chǎn)生經(jīng)濟收益，也可能面臨停產(chǎn)，此類轉(zhuǎn)化屬于失敗的，只有投入生產(chǎn)并獲得收益、滿足客戶需求的成果轉(zhuǎn)化是成功的［6］。

對科研成果轉(zhuǎn)化的評價當以最終效益為評判標準，以中間產(chǎn)出為評價指標造成了研發(fā)人員過于追求專利數(shù)量和成交額，而忽略了成果轉(zhuǎn)化的真正價值意義。

2.2.2 宏觀評價注重經(jīng)濟效益忽略社會效益。根據(jù)河南省科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，當前相關(guān)部門、科研機構(gòu)和高校等對成果轉(zhuǎn)化的統(tǒng)計評價年度報告中主要以技術(shù)合同登記數(shù)或吸納成交額作為指標來反映某一時期成果轉(zhuǎn)化的情況，屬于數(shù)量和經(jīng)濟方面的指標。一方面，忽略了科技成果轉(zhuǎn)化的社會效益，片面的評價結(jié)果并不能全面反映成果轉(zhuǎn)化所囊括的科技多元價值，也并不能對成果轉(zhuǎn)化相關(guān)主體產(chǎn)生合理的價值引導(dǎo)。通常，科技的價值具有多元性，只追求經(jīng)濟增長的科技創(chuàng)新必將會次生一些負面效應(yīng)。科技成果轉(zhuǎn)化評價指標應(yīng)當從國家發(fā)展戰(zhàn)略需求出發(fā)，多維評價，兼顧多元價值綜合考量。另一方面，忽略了成果轉(zhuǎn)化效益的動態(tài)性，某一項成果隨著時間的推移，其轉(zhuǎn)化效果也在不斷更迭變化，科技成果轉(zhuǎn)化合同簽訂成交后，在企業(yè)中可能得到廣泛的應(yīng)用，也可能因某種原因?qū)е碌诙晖．a(chǎn)，因此，對經(jīng)濟效益的評價不應(yīng)當以技術(shù)合同數(shù)量及成交金額作為指標。

2.2.3 微觀評價忽略長遠效益與負面效益評價。項目成果轉(zhuǎn)化評價僅僅關(guān)注了其短期效益，忽略了科技成果潛在的長期效益。以我國芯片技術(shù)的研制歷程為例，1980—2010 年這40 年間我國信息技術(shù)企業(yè)如聯(lián)想、神州、曙光等全都高價進口CPU，國內(nèi)芯片產(chǎn)業(yè)喪失自主權(quán)，技術(shù)受制于人，不僅國家信息安全無從保障，企業(yè)的利潤也極低。自2010 年起，我國芯片自主研發(fā)開始起步，在艱難的發(fā)展過程中，美國提出合作，我國若只考慮短期經(jīng)濟收益，與美國合作引進技術(shù)無疑是好的選擇，但從長遠考慮，芯片自主研發(fā)的政治價值和長期經(jīng)濟價值比其短期內(nèi)的經(jīng)濟價值更重要?；诖?，我國芯片技術(shù)研發(fā)團隊放棄與國外合作引進的方式，堅持在試錯中摸索前進，終于擺脫依賴進口并實現(xiàn)芯片研發(fā)制造自主權(quán)，提升了芯片產(chǎn)業(yè)核心競爭力，保障了國家信息安全。

另外，科技是把“雙刃劍”，現(xiàn)行的評價只關(guān)注了技術(shù)成果的積極價值，而忽視了其負面效應(yīng)。例如，生命科學(xué)領(lǐng)域知名的“基因編輯嬰兒”事件，該技術(shù)作為一項革命性技術(shù)雖推動了生命科學(xué)研究的發(fā)展，但其應(yīng)用安全性尚有待于進一步全面評價。該研究違反了倫理道德和有關(guān)規(guī)定，突破了科學(xué)應(yīng)有的倫理程序，造成了嚴重的負面效應(yīng)。因此，如何審慎使用該新興技術(shù)關(guān)系到人類健康和長遠福祉，圍繞相關(guān)新興技術(shù)應(yīng)用研究與應(yīng)用必須明確基本準則，及早采取風險預(yù)防應(yīng)對措施，出臺相關(guān)生物安全立法，才能夠盡可能降低或避免技術(shù)潛在的負面影響。

2.2.4 評價結(jié)果未能較好得到反饋利用。根據(jù)調(diào)查統(tǒng)計，河南省高校、科技機構(gòu)等相關(guān)部門對科研人員的考核仍以專利、論文、獲獎、承擔項目數(shù)量及等級等產(chǎn)出作為主要指標，科技成果轉(zhuǎn)化效益的評價與科研人員績效、晉升等關(guān)聯(lián)性較弱，不能全面發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)化效益評價這根指揮棒的作用，對科研人員與科技成果轉(zhuǎn)化活動的引導(dǎo)與促進有待提高。

3 河南省科技成果轉(zhuǎn)化效益評價對策建議

3.1 構(gòu)建以高質(zhì)量轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化效益評價指標體系

評價指標的落腳點是相關(guān)人員的關(guān)注點，以論文、專利為主指標的評價體系使得研發(fā)人員過于重視中間數(shù)量產(chǎn)出，偏離了創(chuàng)新的真正意義。因此，評價指標的選取要以成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的實際應(yīng)用價值為方向。

首先，科技成果評價要堅持質(zhì)量、績效、貢獻為核心的評價導(dǎo)向。圍繞國家發(fā)展戰(zhàn)略需求和“四個面向”，以科技成果轉(zhuǎn)化后在實際生產(chǎn)中所體現(xiàn)的價值效益作為評價的主要指標，構(gòu)建以高質(zhì)量轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向、涵蓋多元價值維度的成果轉(zhuǎn)化效益評價體系，包括科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟、社會、文化價值?？茖W(xué)價值主要表現(xiàn)為知識增量和水平，以成果所產(chǎn)生的科學(xué)知識增量作為測度，衡量新原理、新方法、新發(fā)現(xiàn)的理論貢獻創(chuàng)新意義；技術(shù)價值主要包含技術(shù)性能參數(shù)先進程度、技術(shù)成熟度、關(guān)鍵共性技術(shù)問題解決程度和效果、核心技術(shù)突破程度、行業(yè)領(lǐng)先程度、擺脫進口依賴程度；經(jīng)濟效益包括新產(chǎn)業(yè)培育/傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)鏈帶動；社會效益主要包括三大類，即政治層面、民生層面、生態(tài)層面；文化效益主要包括先進價值觀念與知識和水平的提升［7］。

其次，一些科技成果轉(zhuǎn)化的效益并非立竿見影，其具有一定的延時性，對科技成果轉(zhuǎn)化的績效評價不能只局限于短期效益評價，還應(yīng)包括長遠價值效益的評價。構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化效益評價指標體系，應(yīng)兼顧當前收益和長遠收益兩方面，當前收益既為已實現(xiàn)的經(jīng)濟和社會效益，長遠收益可引借“貼現(xiàn)因子”的概念，加入長期效益評價，引導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化放眼長遠目標。

再次，在科技成果轉(zhuǎn)化效益評價中，應(yīng)增加科技成果轉(zhuǎn)化負面效應(yīng)風險預(yù)防和應(yīng)對措施的考量，盡可能降低或避免科技成果帶來的潛在風險，項目負責人與評價人員肩負發(fā)現(xiàn)及預(yù)防應(yīng)對技術(shù)潛在負面效應(yīng)的責任，從而便于相關(guān)部門從法律法規(guī)、技術(shù)等層面共同預(yù)防技術(shù)成果的負面效益，或?qū)⑵湄撁嫘?yīng)降為最低，保障科技成果高質(zhì)量轉(zhuǎn)化。

3.2 建立多元主體評價機制

企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的主要載體，公眾是科技產(chǎn)品的主要用戶。當前，科技評價中越來越多的采用同行評議和相關(guān)量化評價方法，研發(fā)方在統(tǒng)計成果經(jīng)濟效益時只注重數(shù)字的計算，而缺少實際考證和用戶評價。例如，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域相關(guān)成果在統(tǒng)計推廣效益時，通常由研發(fā)方自行估算，常用推廣面積與試驗中的預(yù)計單位產(chǎn)出量相乘，估算出產(chǎn)出總量，而實際每公頃產(chǎn)出多少無從考量，實際農(nóng)戶收入情況如何也沒有納入成果轉(zhuǎn)化效益的考察范圍?？萍汲晒D(zhuǎn)化效益的評價應(yīng)注重市場方評價，增加企業(yè)與產(chǎn)品用戶評價的占比和權(quán)重，建立多元主體共同參與的評價體系，成立專業(yè)數(shù)據(jù)調(diào)查審核組，規(guī)范科技成果效益鑒定相關(guān)標準。

3.3 重視評價結(jié)果的反饋與應(yīng)用

當前，河南省大多數(shù)高校和科研機構(gòu)采取的科技激勵方式是將科研人員的研發(fā)成果如論文、專利、申請項目的情況以及獲獎情況等與個人績效和職稱評選相關(guān)聯(lián)［8］，并沒有將科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量和質(zhì)量納入科研工作考核指標體系中。為對濫用論文、專利等指標現(xiàn)狀進行治理，科技部開展了清理“四唯”專項活動，為促進科技成果轉(zhuǎn)化，發(fā)揮評價的引導(dǎo)作用，科研機構(gòu)應(yīng)調(diào)整相關(guān)激勵體制，將評價的重心延伸到成果應(yīng)用階段，以科研成果轉(zhuǎn)化取得的多元效益作為對科研人員科研貢獻評價和職稱晉升評選的重要依據(jù)，從而有效激勵科研人員將科技成果轉(zhuǎn)化所實現(xiàn)的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟效益、社會效益（政治效益、民生效益、生態(tài)效益）和文化價值作為科研目標，而不是功利化地追求論文、專利、技術(shù)合同的形成，真正做一些對經(jīng)濟、社會發(fā)展有現(xiàn)實意義的研究。

3.4 加快數(shù)字化評價建設(shè)

隨著科技的發(fā)展，制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)逐漸實現(xiàn)數(shù)字化，數(shù)字經(jīng)濟將影響全球競爭格局的改變。同樣，科技評價活動也要加快數(shù)字化發(fā)展進程，結(jié)合大數(shù)據(jù)、AI技術(shù)實現(xiàn)科技評價數(shù)字化、智能化以及科技資源配置的全局優(yōu)化，提高科技成果轉(zhuǎn)化評價效率與評價質(zhì)量。此外，加強評價結(jié)果數(shù)據(jù)庫建設(shè)與使用，充分利用科技成果轉(zhuǎn)化效益評價的結(jié)果，一方面對企業(yè)承接科技成果轉(zhuǎn)化有重要的決策參考價值，另一方面對科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)活動具有一定的借鑒意義。

4 結(jié)語

為促進河南省科技成果轉(zhuǎn)化以及落實成果轉(zhuǎn)化評價機制改革，研究分析了當前河南省成果轉(zhuǎn)化及評價的現(xiàn)狀和問題，提出相關(guān)建議。建立以高質(zhì)量轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化多元效益評價體系，用于客觀準確地了解河南省科技成果轉(zhuǎn)化狀況，為相關(guān)部門決策提供有效依據(jù)。此外，將科技成果轉(zhuǎn)化所取得的多維效益作為科研績效考評獎勵的重要依據(jù)之一，有助于引導(dǎo)具有多層面效益的高質(zhì)量科技成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化，提高科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量，支撐和推動河南省高質(zhì)量發(fā)展。