李安娜 龔婷婷 贠嘉樂 賈世鵬

（新疆大學(xué),新疆 烏魯木齊 830046）

“十四五”規(guī)劃綱要強(qiáng)調(diào)我國正處于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級對于新時代經(jīng)濟(jì)追趕發(fā)展來說舉足輕重。改革開放以來，我國的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略取得了卓越成效，技術(shù)進(jìn)步在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化中的重要作用也日益凸顯。在全球一體化趨勢不斷深化、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和變革加劇以及實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的大背景下，偏向資本、勞動和能源不同要素的技術(shù)進(jìn)步對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生了差異化的影響，且這種差異漸增的態(tài)勢逐漸顯現(xiàn)。因此，研究偏向性技術(shù)進(jìn)步對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生的影響具有一定的現(xiàn)實意義。

1 文獻(xiàn)綜述

越來越多的學(xué)者在技術(shù)進(jìn)步的研究中引入有偏性的概念，并認(rèn)為有偏的技術(shù)進(jìn)步會是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要因素。武云亮等（2020）采用CES生產(chǎn)函數(shù)測算了符合中國國情的偏向性技術(shù)進(jìn)步的偏離程度，并證實了偏向性技術(shù)進(jìn)步會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級[4]；李愛等（2021）運用靜態(tài)和動態(tài)面板回歸分析方法從要素效率、消費、產(chǎn)出等方面分析了偏向性技術(shù)進(jìn)步對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機(jī)制[5]。

根據(jù)前人研究結(jié)果可以提出如下的研究假設(shè)：

H1：能源投入增長促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化；勞動投入和資本投入增加抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。

H2：資本勞動比增大促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化；勞動能源比增大抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化；資本能源比增大促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級化。

2 偏向性技術(shù)進(jìn)步模型的構(gòu)建及測算

2.1 模型構(gòu)建

本文采用隨機(jī)前沿法（SFA）運用Frontier4.1軟件測算出各省份的技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)，構(gòu)建出超越對數(shù)形式的生產(chǎn)函數(shù)如下：

其中，第i省份第t年的產(chǎn)出值、勞動投入量、資本投入量和能源投入量分別用Yit、Lit、Kit、Eit表示。vit為噪音，μit表示無效率的技術(shù)項。

根據(jù)產(chǎn)出彈性的公式帶入（1）式得出各種要素的產(chǎn)出彈性分別如下：

小麥?zhǔn)俏覈闹饕Z食之一，由小麥所誕生出的各種副產(chǎn)品也是我國居民的重要食品來源。小麥不能直接食用，需要經(jīng)過一系列的加工，但是目前所采用的加工技術(shù)卻還存在著一些問題，小麥的普通加工與高科技加工之間也存在一定的區(qū)別。

參照Diamond（1965）提出的技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)的測算方法[6]，以及前文測算出的各要素的產(chǎn)出彈性，進(jìn)而提出各要素技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)如下：

其中，y和z表示不同的要素，根據(jù)勞動、資本和能源三種要素可以分為三種技術(shù)偏向。若則表示要素y由技術(shù)進(jìn)步帶來的邊際產(chǎn)出增長要大于z要素的邊際產(chǎn)出增長，因此該省的技術(shù)進(jìn)步偏向于使用y要素、節(jié)約z要素；若則表示要素y由技術(shù)進(jìn)步帶來的邊際產(chǎn)出增長要小于z要素的邊際產(chǎn)出增長，因此該省的技術(shù)進(jìn)步偏向于使用z要素、節(jié)約y要素；而當(dāng)時，技術(shù)進(jìn)步是中性的，不偏向于使用或節(jié)約任何要素。

2.2 測度結(jié)果

我國30個省份（各省參照中國行政區(qū)域劃分，剔除數(shù)據(jù)缺失過多的西藏、臺灣、香港、澳門）的技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)測算結(jié)果如表1所示，各省要素產(chǎn)出彈性和技術(shù)進(jìn)步偏向測算結(jié)果如表2所示。

表1 隨機(jī)前沿模型估計結(jié)果

根據(jù)表2可以看出，各省資本產(chǎn)出彈性排名最高，能源產(chǎn)出彈性第二，勞動產(chǎn)出彈性則最低，資本投入變化會引起產(chǎn)出的更大變化。

表2 2005—2019年各省要素產(chǎn)出彈性及技術(shù)進(jìn)步偏向

續(xù)表2 2005—2019年各省要素產(chǎn)出彈性及技術(shù)進(jìn)步偏向

北京、江蘇、浙江、新疆等13個省份的技術(shù)進(jìn)步偏向性特征表現(xiàn)為K＞L＞E。東部發(fā)達(dá)地區(qū)以戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，其技術(shù)進(jìn)步最偏向資本生產(chǎn)要素，注重勞動力質(zhì)量而不在數(shù)量，為加快形成能源節(jié)約型社會，其對能源要素的偏向程度最低。對于欠發(fā)達(dá)地區(qū)來說，如新疆等地，可能是基于地方政府政策的引導(dǎo)，根據(jù)省份要素稟賦特點，為促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，資本偏向能帶來更高回報；山西、上海、江西、貴州等10個省份的技術(shù)進(jìn)步偏向為L＞K＞E，這幾個省份的勞動力相對充足，收入水平尚可，技術(shù)進(jìn)步最偏向勞動力，資本次之，能源最低，因為能源屬于數(shù)量相對稀缺的要素，且隨著生產(chǎn)過程中的能源投入，能源會越發(fā)稀缺；河北、廣東、四川3個省份的技術(shù)進(jìn)步偏向為K＞E＞L，這3個省份能聚焦中小企業(yè)，各項普惠政策落實效果好，隨著技術(shù)迭代升級、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，產(chǎn)業(yè)鏈上下游、大中小企業(yè)協(xié)同機(jī)制更加完善；天津、吉林2個省份從結(jié)構(gòu)上看，貫徹落實國家人才培育引進(jìn)機(jī)制，注重提高勞動力質(zhì)量，其技術(shù)進(jìn)步最偏向勞動力，能源次之，資本最低；青海、寧夏2個省份的技術(shù)進(jìn)步偏向為E＞K＞L，這2個省份聚焦重點工程，注重整體效益和水平，能源利用率得以快速提升，同時致力于國家清潔能源產(chǎn)業(yè)高地建設(shè)，所以其技術(shù)進(jìn)步偏向能源，資本次之，勞動力最低。

3 實證分析

3.1 構(gòu)建面板回歸模型

為測算偏向性技術(shù)進(jìn)步對各省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理程度和高級程度出發(fā)，構(gòu)建如下的面板回歸模型：

其中，ai、bi、ci、di均為變量的系數(shù)，εit為隨機(jī)擾動項。

3.2 變量說明

3.2.1 被解釋變量

本文從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理程度（TL）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級程度（TS）兩個維度測度衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。采用泰爾指數(shù)，即衡量合理程度，該指數(shù)越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理程度越低。采用各省份第三產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值之比衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度，即TS=Y2/Y3，TS越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級程度越高。

3.2.2 解釋變量

技術(shù)進(jìn)步的衡量用以下變量，即勞動投入對數(shù)值（lnL）、資本投入對數(shù)值（lnK）、能源投入對數(shù)值（lnE）、勞動資本比（L/ K）、勞動能源比（L/ E）、資本能源比（K/ E）。

3.2.3 控制變量

從作用機(jī)制和實證目的出發(fā)，控制變量選擇以下7個指標(biāo)：一是經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度（lngdp），用人均地區(qū)生產(chǎn)總值（元）的對數(shù)值衡量；二是受教育程度（lnedu），用普通高等學(xué)校每十萬人口平均在校人數(shù)（人）的對數(shù)值衡量；三是技術(shù)水平（lntech），用技術(shù)市場成交額（元）的對數(shù)值表示；四是對外貿(mào)易程度（fdi/gdp），用對外直接投資額（元）與（元）的比值衡量；五是消費結(jié)構(gòu)（consum），用社會零售品銷售額（元）與（元）的比值衡量；六是資本深化程度（capital），用固定資本存量（元）與就業(yè)人數(shù)（人）的比值衡量；七是經(jīng)濟(jì)波動程度（fluct），用增長率的變化率衡量。

各變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果如表3所示。

表3 指標(biāo)描述性統(tǒng)計

3.3 基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

首先采用雙向固定效應(yīng)模型分析，對數(shù)量級差異較大的指標(biāo)進(jìn)行對數(shù)化處理，從而減少內(nèi)生性和異方差性的影響。根據(jù)F檢驗和Hausman檢驗的結(jié)果判定最終采用固定效應(yīng)模型估計，公式（6）（7）（8）和（9）分別對應(yīng)表4中的模型（1）（2）（3）和（4）的回歸結(jié)果。

表4 基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

續(xù)表4 基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

3.3.1 解釋變量

根據(jù)表4中（1）（2）列的模型回歸結(jié)果可以看出，lnL、lnK、lnE對TL的系數(shù)分別為負(fù)值、負(fù)值和正值，而lnL、lnK、lnE對TS的系數(shù)分別為正值、正值和負(fù)值。說明勞動要素和資本要素增加不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，但有利于提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化程度，能源要素增加能夠促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變得合理，但會抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化發(fā)展。驗證了假設(shè)H1。根據(jù)表4中（3）（4）列的模型回歸結(jié)果，可知lnL、lnK、lnE對TL的系數(shù)分別為正值、負(fù)值和正值，對TS的系數(shù)分別為負(fù)值、正值和正值。這說明資本勞動比的增大促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向合理化和非高級化發(fā)展，而勞動能源比增大帶來的結(jié)果正好相反，即促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向非合理化和高級化轉(zhuǎn)型；資本能源比的增大則會提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理程度和高級程度，符合假設(shè)H2。

3.3.2 控制變量

表4中（1）（3）列的結(jié)果基本一致，（2）（4）列的控制變量的影響方向也基本相同。不難看出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、對外貿(mào)易程度、消費結(jié)構(gòu)水平、資本深化程度、經(jīng)濟(jì)波動程度越高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平越合理；受教育程度、技術(shù)水平越高，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部自主創(chuàng)新實力差距導(dǎo)致不平衡加劇，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平越不合理。除技術(shù)水平外的其他控制變量均對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化有抑制作用，說明技術(shù)水平可以帶來產(chǎn)業(yè)全方位的革新，從而促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向更高級的形態(tài)轉(zhuǎn)型；其他控制變量則在一定程度上阻礙了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級形態(tài)躍遷，尤其是隨著對外貿(mào)易開放程度的加大，在國際貿(mào)易的深水中產(chǎn)業(yè)發(fā)展的風(fēng)險加劇，特別是受到來自在全球價值鏈和國際分工產(chǎn)業(yè)鏈上處于更高端位置的發(fā)達(dá)國家的制裁，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化進(jìn)程變得艱難。

3.4 穩(wěn)健性檢驗

為驗證回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文分別進(jìn)行了固定時間效應(yīng)回歸以及固定省份效應(yīng)回歸分析，回歸結(jié)果如表5所示。

從表5可以看出，時間固定模型和省份固定模型的結(jié)果均顯示絕大部分解釋變量是顯著的，且對TL、TS的作用方向與雙向固定效應(yīng)模型結(jié)果基本一致，可以認(rèn)為模型結(jié)果是穩(wěn)健的。

表5 固定時間及固定省份回歸結(jié)果

4 結(jié)論與建議

總體來看，本文得出如下結(jié)論：能源要素增加、資本勞動比增大、資本能源比增大會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，勞動要素和資本要素增加、勞動能源比增大則會阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展；勞動要素和資本要素增加、勞動能源比和資本能源比的提高均會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化發(fā)展；能源要素增加、資本勞動比的增大會阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化。

基于以上結(jié)論，建議：第一，在資本市場形勢復(fù)雜、人口紅利不斷削弱的今天，不能盲目地追加勞動要素和資本要素的投入，而是要不斷深化和廣化資本積累，進(jìn)一步協(xié)調(diào)資本要素和勞動要素的配置比例。資本、勞動要素在第三產(chǎn)業(yè)的投入增加，會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的高級化，但與此同時要兼顧第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)的投入，調(diào)整到最優(yōu)的資本勞動比才能使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加合理，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的長足發(fā)展和全面升級。第二，能源要素偏向的省份要重視能源要素偏向型的技術(shù)進(jìn)步，能源要素的投入對修正產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離程度和提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化水平都有著至關(guān)重要的作用。第三，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于低級形態(tài)的省份可以通過推動當(dāng)?shù)亟逃l(fā)展和鼓勵技術(shù)創(chuàng)新來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，雖然短期來看會犧牲結(jié)構(gòu)的均衡性，但從長期來看卻不失為一種突破產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低級現(xiàn)狀、實現(xiàn)層級躍遷的有效途徑。