楊陽

(河南大學(xué)圖書館 河南開封 475000)

知識產(chǎn)權(quán)是自然人或法人對其智力活動創(chuàng)造的成果依法享有的權(quán)利[1]。專利作為知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，是衡量科技創(chuàng)新和經(jīng)濟競爭實力的重要指標[2-3]。目前對我國高校而言，在眾多知識產(chǎn)權(quán)保護形式中，專利的作用最為突出[4-5]。作為科學(xué)研究和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的重要主體，高校對科技創(chuàng)新有著極其重要的作用，對高校專利信息進行統(tǒng)計分析并提取其表現(xiàn)特征，不僅有利于高校開展知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作，還有助于展現(xiàn)高校創(chuàng)新實力和水平[6-7]。

該文以河南大學(xué)為研究對象，選用incoPat專利檢索與分析平臺對河南大學(xué)2002—2021 年的中國專利數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析。通過對專利申請量、申請-公開趨勢、技術(shù)構(gòu)成、研究方向、發(fā)明人、法律狀態(tài)、合享價值度、轉(zhuǎn)讓情況進行分析，為學(xué)?？萍紕?chuàng)新、專利布局指明方向，為學(xué)科發(fā)展及雙一流建設(shè)提供參考。

1 數(shù)據(jù)來源與檢索方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

該文數(shù)據(jù)來源于incoPat 專利檢索與分析平臺。incoPat是北京合享智慧科技有限公司開發(fā)的用于檢索和瀏覽全球?qū)＠目萍紕?chuàng)新情報平臺，涵蓋了包括中國、英國、美國、PCT、EPO等120個國家/組織/地區(qū)超過1.4億件專利數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)采購自各國知識產(chǎn)權(quán)官方和商業(yè)機構(gòu)，全球?qū)＠畔⒚恐芨?次。

1.2 檢索方法

以“河南大學(xué)”為申請人檢索2002—2021 年中國專利情況，檢索日期：2022年1月3日。根據(jù)檢索策略，得到中國發(fā)明申請2 299件，發(fā)明授權(quán)1 172件，實用新型559 件，外觀設(shè)計11 件。該文選取中國發(fā)明及實用新型進行分析。

2 河南大學(xué)專利情況分析

2.1 申請-公開趨勢

專利申請趨勢分析在一定程度上體現(xiàn)了高校在科技創(chuàng)新方面的創(chuàng)新程度和對知識產(chǎn)權(quán)的保護意識[8]。從圖1可以看出，河南大學(xué)專利申請量和公開量總體呈上升趨勢。自2015年開始申請量與公開量增幅顯著，到2019年專利申請量達到506件，公開量超過400件。截至檢索日，2020 年申請量為585 件，公開量507 件。由于專利申請一般3～18個月后公開，近幾年的數(shù)據(jù)與實際數(shù)據(jù)有出入，所以，2020年實際申請量應(yīng)大于585件。近幾年，專利申請量大幅增長與學(xué)校對專利的重視程度，以及科技創(chuàng)新主體對專利的保護意識提升有關(guān)。

圖1 申請-公開趨勢圖

2.2 技術(shù)構(gòu)成分析

將河南大學(xué)申請的專利按照國際專利分類法（International Patent Classification，簡稱IPC）進行分析。國際專利分類法是國際上通用的專利分類法，是1971年依據(jù)《斯特拉斯堡協(xié)定》建立的，它提供了一種由獨立于語言的符號構(gòu)成的等級體系，用于按所屬不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠蛯嵱眯滦瓦M行分類。IPC將技術(shù)內(nèi)容分成5 個等級：部、大類、小類、大組、小組。為了更為細致地分析河南大學(xué)專利技術(shù)構(gòu)成，依據(jù)IPC 小類進行統(tǒng)計可知，A61P（化合物或藥物制劑的特定治療活性）專利申請量最多，有396 件，占總量的13.86%；A61K（醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品）專利申請量316 件，占比11.06%；C07D 雜環(huán)化合物申請量290 件，占比10.15%，如表1所示。

表1 河南大學(xué)申請專利IPC小類前10名

2.3 技術(shù)申請趨勢

圖2展示了河南大學(xué)在不同技術(shù)方向?qū)＠_量的分布情況和發(fā)展趨勢。申請量占比較多的A61P（化合物或藥物制劑的特定治療活性）、A61K（醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品）在2004—2014呈緩慢發(fā)展趨勢，自2015年起申請量顯著增多。C07D（雜環(huán)化合物）2007—2014年發(fā)展平穩(wěn)，2015年開始申請量顯著增多。G01N（借助于測定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來測試或分析材料）從2016 年開始申請量增高。G06F（電數(shù)字數(shù)據(jù)處理）2019年起申請量上升。G06K（數(shù)據(jù)識別；數(shù)據(jù)表示；記錄載體；記錄載體的處理）近3年發(fā)展迅速。

圖2 技術(shù)申請趨勢圖

2.4 發(fā)明人分析

對河南大學(xué)的專利發(fā)明人按照申請量從多到少進行排名（詳情見表2）。申請量排名前10位的發(fā)明人專利申請總量達714件，占總申請量的24.98%，這些學(xué)者也是所在學(xué)院的學(xué)科帶頭人，成果非常突出。河南大學(xué)目前有7個學(xué)科進入ESI前1%，分別是化學(xué)、材料科學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、工程、植物學(xué)與動物學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)、環(huán)境生態(tài)學(xué)。這10位發(fā)明人的研究方向與河南大學(xué)進入ESI 前1%的學(xué)科基本吻合。納米材料工程研究中心的張治軍申請專利135 件，主要研究方向為納米二氧化硅、納米顆粒、高溫抗氧化劑等；藥學(xué)院康文藝申請專利106 件，主要圍繞功能性便秘、抗腫瘤藥物、食源性致病菌等方向。

表2 專利申請量前十位發(fā)明人

2.5 中國專利法律狀態(tài)分析

河南大學(xué)申請的2 858件中國專利中，處于授權(quán)且有效狀態(tài)的有1 263件（詳情見圖3），占比44.19%，有1件專利因未繳年費被公告失效后又申請恢復(fù)權(quán)利，這44.19%的專利目前處于被保護的狀態(tài)，但是這一比例不足對半，相對來說有些偏低；在審專利853 件，占比29.85%，其中處于公開狀態(tài)的有40 件，實質(zhì)審查813件；失效專利742 件，占比25.96%，其中，駁回188 件，撤回99 件，避重放棄8 件，有447 件因未繳年費而失效，占比15.64%，失效專利占比較高，超過了25%，在失效專利中有超過半數(shù)的專利是因為未繳年費而失效，是對權(quán)利的放棄，可能部分專利的價值與維護成本不成正比，也從另一方面反應(yīng)出專利的價值度偏低。

圖3 中國專利當(dāng)前法律狀態(tài)

2.6 合享價值度分析

依據(jù)incoPat數(shù)據(jù)庫開發(fā)的專利價值評估體系-合享價值度，將河南大學(xué)申請的發(fā)明及實用新型專利進行統(tǒng)計分析。從圖4可以看出，合享價值度在5～9的專利較多，有2 430件，占比85.02%；其中，價值度為7的專利最多，占比23.97%。將合享價值度8以上（包含8）的專利視為高價值度專利，共有884件，占比30.93%；價值度最高為10的專利只有20件，占比0.7%。

圖4 河南大學(xué)專利合享價值度

2.7 專利轉(zhuǎn)讓情況

2002—2021年，河南大學(xué)共轉(zhuǎn)讓專利115件，專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量偏低，轉(zhuǎn)讓率僅有4.02%。雖然總體呈上升趨勢（見圖5），但在2017 年之前轉(zhuǎn)讓量均為個位數(shù)，2008年轉(zhuǎn)讓1件專利，到2011年轉(zhuǎn)讓6件，之后的幾年里轉(zhuǎn)讓數(shù)量一直在3～5 件徘徊，2017 年起轉(zhuǎn)讓量有所提高，仍有很大的提升空間，與河南大學(xué)申請的專利數(shù)量相比，轉(zhuǎn)讓率亟待提高。

圖5 專利轉(zhuǎn)讓趨勢

3 河南大學(xué)專利發(fā)展情況評價及建議

3.1 重視專利申請

近20年河南大學(xué)專利申請呈現(xiàn)上升趨勢，尤其是2015 年之后，知識產(chǎn)權(quán)保護意識有較大提高，但是從總的申請量來看，仍然有很大的上升空間。作為雙一流學(xué)科建設(shè)高校，應(yīng)加大對專利申請的重視程度，逐步提升學(xué)校的科技創(chuàng)新能力。

3.2 提高專利申請質(zhì)量

從河南大學(xué)專利價值度分布情況可以看出，大部分專利價值處于中間水平，高合享價值度的專利較少，價值度為10的專利僅有20件，占比不足1%，今后應(yīng)加強提高專利撰寫質(zhì)量，學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理部門可以引入專利申請前評估制度，對新穎性、創(chuàng)造性、市場價值等予以評估，加大對高價值度專利的扶持力度，對于經(jīng)評估后質(zhì)量較差的專利，應(yīng)加強技術(shù)深挖并修改交底書后重新評估，以提高專利質(zhì)量。

3.3 加強對科研團隊的支持力度

河南大學(xué)專利申請量前10位發(fā)明人的研究方向與學(xué)校的優(yōu)勢學(xué)科基本吻合，學(xué)校應(yīng)加大對這些優(yōu)勢學(xué)科的支持力度，鼓勵學(xué)科帶頭人進行發(fā)明創(chuàng)造，爭取數(shù)量更多、質(zhì)量更好的專利申請。另外，應(yīng)對重點支持的科研團隊專利成果進行跟蹤維護，防止高價值度專利因維護成本過高或忘記繳納年費而放棄專利權(quán)。

3.4 提高專利轉(zhuǎn)化率

河南大學(xué)專利轉(zhuǎn)化率較低，學(xué)校應(yīng)加強對科研團隊的支持力度，依托知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)部門和運營管理部門，幫助科研團隊尋找潛在的轉(zhuǎn)化對象。制度上加強激勵政策，鼓勵師生對專利成果進行轉(zhuǎn)化。加強校企合作，將更多的專利引入產(chǎn)業(yè)化階段，真正地將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

4 結(jié)語

該文對河南大學(xué)近20 年的中國專利情況進行統(tǒng)計分析，評價其專利發(fā)展特點并給出了建議。總體來說，河南大學(xué)的專利發(fā)展呈上升趨勢，但今后仍需要加強專利申請意識，逐步提升專利申請質(zhì)量，加強對科研團隊的支持，提高專利轉(zhuǎn)化率。