井江波，孫紅寶，梁 瀟，毛璐明，王 婷，袁冬芳

(1.國(guó)網(wǎng)陜西省電力經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院，陜西 西安 710065；2.國(guó)網(wǎng)陜西省電力有限公司，陜西 西安 710048；3.內(nèi)蒙古科技大學(xué) 理學(xué)院，內(nèi)蒙古 包頭 014010)

0 引言

電力已經(jīng)成為現(xiàn)代人們生活的基礎(chǔ)，與一般企業(yè)相比，電網(wǎng)企業(yè)具有壟斷性特點(diǎn)[1].受到企業(yè)性質(zhì)的影響，電網(wǎng)企業(yè)發(fā)展的第一要求就是安全，其次才是效益.近些年，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換工作開(kāi)始在電力企業(yè)不斷推行，很多企業(yè)開(kāi)始將創(chuàng)造最大的剩余價(jià)值當(dāng)成未來(lái)發(fā)展方向[2].電力企業(yè)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，是電力市場(chǎng)成員行為選擇的依托，直接促進(jìn)了電力工業(yè)市場(chǎng)化改革.

但是，現(xiàn)有的評(píng)價(jià)方法難以對(duì)電力企業(yè)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化績(jī)效進(jìn)行量化分析，使得最終評(píng)價(jià)結(jié)果無(wú)法作為判斷企業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的依據(jù).文獻(xiàn)[3]以提升電力質(zhì)量水平為目標(biāo)，融合新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化技術(shù)創(chuàng)新成果，明確電力企業(yè)發(fā)展方向.以此為基礎(chǔ)分析電力企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，并提取出對(duì)企業(yè)績(jī)效有所影響的多維度因素.結(jié)合最小二乘原理建立物元可拓模型，計(jì)算出該電力企業(yè)最終績(jī)效等級(jí).但是，該方法評(píng)價(jià)結(jié)果誤差較大.文獻(xiàn)[4]深入分析“熵”在績(jī)效評(píng)價(jià)中的本質(zhì)含義，從全局角度入手，建立區(qū)域績(jī)效評(píng)價(jià)模型.根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)區(qū)域的“結(jié)構(gòu)-功能”二維框架，得到動(dòng)態(tài)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果.但是，該方法受到主觀因素影響較大.文獻(xiàn)[5]根據(jù)多維精益管理要求，建立績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)每個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重計(jì)算.通過(guò)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的合成處理，得到完整的績(jī)效評(píng)價(jià)模式，從而輸出電力企業(yè)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果.但是，該方法應(yīng)用拓展性較差.

本研究以解決上述績(jī)效評(píng)價(jià)方法的不足之處為目的，提出以結(jié)構(gòu)-行為-績(jī)效(structure-conduct-performance，SCP)分析模型為基礎(chǔ)的電力企業(yè)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)方法.

1 基于SCP分析模型的電力企業(yè)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)

1.1 建立績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化背景下，電力企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)涉及多方面影響因素，文中選取多維度評(píng)價(jià)指標(biāo)，建立電力企業(yè)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[6].考慮到每一項(xiàng)績(jī)效水平影響因素都需要通過(guò)多級(jí)指標(biāo)進(jìn)行衡量，采用三層菜單式指標(biāo)類型框架，作為評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，具體框架如圖1所示.

圖1 電力企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系框架圖Fig.1 Framework diagram of performance evaluation index system of electric power enterprises

結(jié)合圖1可以將績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系劃分為3層結(jié)構(gòu)，分別是評(píng)價(jià)主題、一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo).深入分析電力特性與電力市場(chǎng)后，提出體系中一級(jí)指標(biāo)層由發(fā)電側(cè)、供電側(cè)、用戶側(cè)、市場(chǎng)交易以及協(xié)調(diào)性發(fā)展等五方面構(gòu)成.根據(jù)全面性原則，針對(duì)每個(gè)一級(jí)指標(biāo)選取多個(gè)二級(jí)指標(biāo)，作為電力企業(yè)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)單位.

為了保證選取的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的實(shí)用性，在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立完成后，針對(duì)每一個(gè)指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)和靠性檢驗(yàn).其中，相關(guān)性檢驗(yàn)是為了避免評(píng)價(jià)指標(biāo)的重復(fù)，達(dá)到降低計(jì)算復(fù)雜度的目的.文中應(yīng)用二元相關(guān)系數(shù)計(jì)算不同變量之間的相關(guān)程度，具體計(jì)算公式為：

(1)

式(1)中：φ、T表示不同的兩個(gè)任意變量；p表示相關(guān)系數(shù)；c表示兩變量的協(xié)方差；D表示變量方差.應(yīng)用Cronbach的α系數(shù)法進(jìn)行可靠性檢驗(yàn)，根據(jù)計(jì)算結(jié)果驗(yàn)證所選指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)穩(wěn)定性，計(jì)算公式為：

(2)

式(2)中：α表示統(tǒng)計(jì)系數(shù)；z表示統(tǒng)計(jì)樣本數(shù)；λ表示各樣本方差之和；θ表示總體方差.

通常情況下，可靠性檢驗(yàn)計(jì)算結(jié)果區(qū)間為[0，1]，公式(2)計(jì)算結(jié)果越靠近1，表明該指標(biāo)的可信度越高.根據(jù)相關(guān)性檢驗(yàn)和可靠性檢驗(yàn)結(jié)果，對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行調(diào)整.

1.2 計(jì)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重

針對(duì)調(diào)整后的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采集電力企業(yè)新舊動(dòng)能績(jī)效評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，并通過(guò)極差法處理初始數(shù)據(jù)[7].其中，正向績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)據(jù)處理公式為：

(3)

式(3)中：x表示評(píng)價(jià)對(duì)象；y表示評(píng)價(jià)指標(biāo)；Fxy表示對(duì)象x的指標(biāo)項(xiàng)y最終評(píng)價(jià)值；η表示極差變換后的評(píng)價(jià)值.與正向指標(biāo)處理方法相似，逆向指標(biāo)對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)處理公式為：

(4)

通過(guò)公式(3)、(4)完成數(shù)據(jù)處理，并得到如下所示評(píng)價(jià)矩陣：

(5)

式(5)中：H表示標(biāo)準(zhǔn)化處理后的評(píng)價(jià)矩陣；h表示標(biāo)準(zhǔn)化值；?表示評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)；ψ表示評(píng)價(jià)年份數(shù).文中針對(duì)每項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的貢獻(xiàn)度進(jìn)行計(jì)算，根據(jù)貢獻(xiàn)度得出指標(biāo)信息熵值和信息熵冗余度[8]，并將計(jì)算結(jié)果作為賦權(quán)的依據(jù).績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵值計(jì)算公式為：

(6)

式(6)中：b表示績(jī)效評(píng)價(jià)指數(shù)；μ表示績(jī)效評(píng)價(jià)熵值；W表示績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的貢獻(xiàn)度；ω為一個(gè)常數(shù).績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的信息熵冗余度計(jì)算公式為：

υb=1-μb，

(7)

式(7)中：υ表示信息熵冗余度.以公式(6)(7)為基礎(chǔ)，得出績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算公式：

(8)

式(8)中：J表示指標(biāo)權(quán)重.通過(guò)上述公式得出每項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，通過(guò)指標(biāo)權(quán)重判斷出每項(xiàng)指標(biāo)的重要性，將權(quán)重過(guò)低的評(píng)價(jià)指標(biāo)從績(jī)效評(píng)價(jià)體系中剔除，有利于提升評(píng)價(jià)結(jié)果準(zhǔn)確性.

1.3 設(shè)計(jì)SCP市場(chǎng)績(jī)效評(píng)估模式

考慮到電力企業(yè)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性，直接影響了企業(yè)發(fā)展決策的可行性.為此，文中提出以SCP分析模型[9]為基礎(chǔ)，設(shè)計(jì)SCP電力市場(chǎng)績(jī)效評(píng)估模式.深入分析電力市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，提出市場(chǎng)結(jié)構(gòu)-市場(chǎng)行為-市場(chǎng)績(jī)效分析模式，以此作為市場(chǎng)績(jī)效評(píng)估的依托.電力企業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效，直接反映了新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化運(yùn)行效果，而產(chǎn)業(yè)資源配置效率是評(píng)估市場(chǎng)績(jī)效的重要指標(biāo)之一，資源配置效率越高表明電力市場(chǎng)具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)性，可以通過(guò)圖2所示的社會(huì)總剩余示意圖進(jìn)行說(shuō)明.

圖2 社會(huì)總剩余Fig.2 Total social surplus

根據(jù)圖2中，DD表示電力市場(chǎng)需求曲線，SS表示電力市場(chǎng)供給曲線，Pe表示市場(chǎng)均衡價(jià)格，Qe表示市場(chǎng)均衡數(shù)量，而DPeN與PeSN分別表示消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余，兩個(gè)剩余總和大，表明電力企業(yè)資源配置效率越高.而企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率是評(píng)估市場(chǎng)績(jī)效的另一環(huán)節(jié)，可以電力企業(yè)產(chǎn)量占比和企業(yè)生產(chǎn)能力剩余程度來(lái)衡量.

此外，文中針對(duì)市場(chǎng)集中度和進(jìn)入退出壁壘，對(duì)電力市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，將其作為電力企業(yè)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)的重要組成部分.應(yīng)用赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)計(jì)算電力市場(chǎng)集中度[10]，計(jì)算公式為：

(9)

式(9)中：I表示市場(chǎng)集中度；V電力市場(chǎng)發(fā)電商總數(shù)；v表示第1個(gè)發(fā)電商；τ表示第1個(gè)發(fā)電商的市場(chǎng)份額.

對(duì)于進(jìn)入和退出壁壘的分析，需要從新進(jìn)入市場(chǎng)的角度入手，進(jìn)一步分析電力企業(yè)原有動(dòng)能轉(zhuǎn)化模式和新興動(dòng)能轉(zhuǎn)化模式之間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，作為電力企業(yè)績(jī)效評(píng)估的關(guān)鍵內(nèi)容.經(jīng)過(guò)分析可以發(fā)現(xiàn)，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化背景下，電力企業(yè)在市場(chǎng)中形成壁壘的主要原因是成本優(yōu)勢(shì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等.綜上所述，文中應(yīng)用SCP范式進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，需要在績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，融合電力市場(chǎng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)，添加資源配置效率、規(guī)模結(jié)構(gòu)效率、消費(fèi)者滿意度等指標(biāo)項(xiàng)，確保電力企業(yè)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果具有更高的準(zhǔn)確性.

1.4 獲取電力企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)

針對(duì)完整的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，邀請(qǐng)眾多電力企業(yè)管理人員和專家進(jìn)行指標(biāo)評(píng)分，匯總定性指標(biāo)評(píng)分結(jié)果建立評(píng)價(jià)集，并得出每個(gè)指標(biāo)在某一績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)出現(xiàn)的次數(shù)，計(jì)算指標(biāo)的算術(shù)平均數(shù)，得出績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)屬度計(jì)算公式：

(10)

式(10)中：i表示指標(biāo)數(shù)量；j表示指標(biāo)的評(píng)語(yǔ)等級(jí)；k表示指標(biāo)i的評(píng)語(yǔ)等級(jí)j出現(xiàn)次數(shù)；f表示參與評(píng)價(jià)的專家人數(shù)；u表示績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)屬度.

評(píng)分過(guò)程中，考慮到各種績(jī)效影響因素，建立1分制評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，提出五個(gè)績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)，具體的等級(jí)劃分區(qū)間如圖3所示.

圖3 績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)劃分示意圖Fig.3 Schematic diagram of grade division of performance evaluation

基于公式(10)得出的隸屬度計(jì)算結(jié)果，按照隸屬度最大原則確定每項(xiàng)指標(biāo)的最終績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)，并將其作為電力企業(yè)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果.

2 應(yīng)用分析

為了驗(yàn)證文中提出的績(jī)效評(píng)價(jià)方法的可行性，提出以Z電力有限公司為研究對(duì)象，針對(duì)該公司過(guò)去一年的各方面數(shù)據(jù)信息，應(yīng)用文中設(shè)計(jì)的績(jī)效評(píng)價(jià)方法，明確所提方法的有效性.

2.1 企業(yè)背景概況

Z電力有限公司屬于一家主營(yíng)發(fā)電業(yè)務(wù)的能源上市公司.該企業(yè)為了解決煤電矛盾問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)地方轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展要求，將新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化技術(shù)應(yīng)用于企業(yè)發(fā)展進(jìn)程中.電力企業(yè)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)長(zhǎng)期持續(xù)性工程，針對(duì)Z企業(yè)近年來(lái)的發(fā)電結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，繪制圖4所示的企業(yè)發(fā)電結(jié)構(gòu)示意圖，清晰地呈現(xiàn)出企業(yè)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化情況.

圖4 企業(yè)發(fā)電結(jié)構(gòu)示意圖Fig.4 Schematic diagram of enterprise power generation structure

根據(jù)圖4可知，Z公司的發(fā)電動(dòng)能從最初的依托于煤炭資源，逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槎喾N資源共同發(fā)電，實(shí)現(xiàn)了發(fā)電量的成倍增長(zhǎng)，并開(kāi)展了“產(chǎn)業(yè)+互聯(lián)網(wǎng)+金融”的業(yè)務(wù)模式.這種環(huán)境下，企業(yè)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)Z公司下一步發(fā)展策略起到了指導(dǎo)作用.

2.2 選取評(píng)價(jià)指標(biāo)

根據(jù)文中提出的績(jī)效評(píng)價(jià)方法，結(jié)合Z公司實(shí)際市場(chǎng)發(fā)展情況，匯總有效的二級(jí)指標(biāo)，再按照SCP范式分析市場(chǎng)績(jī)效影響因素，適當(dāng)添加與電力市場(chǎng)相關(guān)的二級(jí)指標(biāo)，建立完整的電力企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系.利用極差法對(duì)績(jī)效維度初始數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理，然后進(jìn)行指標(biāo)信息熵計(jì)算，結(jié)合公式(6)、(7)、(8)得出績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，形成表1所示的指標(biāo)權(quán)重統(tǒng)計(jì)結(jié)果.

表1 績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重統(tǒng)計(jì)表Tab.1 Performance evaluation index weight statistics table

根據(jù)表1顯示的指標(biāo)權(quán)重計(jì)算結(jié)果，從績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中去除a2、a3、a8、a10四項(xiàng)重要程度較低的指標(biāo).之后，為了提升電力企業(yè)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確度，分析每個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的影響關(guān)系建立意識(shí)模型，基于意識(shí)模型建立鄰接矩陣，將相鄰的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)性呈現(xiàn)出來(lái)，鄰接矩陣的表達(dá)式為：

(11)

式(11)中：ε、β兩個(gè)相鄰的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)；t表示指標(biāo)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系；l表示評(píng)價(jià)指標(biāo)總數(shù)量.

為了便于觀察，基于鄰接矩陣形成圖5所示的可達(dá)矩陣，將所有績(jī)效評(píng)估指標(biāo)之間，直接或間接的結(jié)構(gòu)關(guān)系描述出來(lái).

圖5 績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)可達(dá)矩陣示意圖Fig.5 Schematic diagram of performance evaluation index reachability matrix

圖5所示的可達(dá)矩陣示意圖中，輸出結(jié)果為1表明兩個(gè)指標(biāo)之間具有強(qiáng)關(guān)聯(lián)性，即某一個(gè)影響因素變化的情況下，兩個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)會(huì)產(chǎn)生相同的改變，如圖5中的a5、a6、a7、a9、a12指標(biāo)，為了保證績(jī)效評(píng)價(jià)具有較小的誤差，并降低計(jì)算復(fù)雜度，最終選取a1、a4、a11、a13、a14、a15、a16七項(xiàng)指標(biāo)作為最終的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，進(jìn)行Z公司新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià).

2.3 績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果分析

針對(duì)Z公司過(guò)去一年內(nèi)每個(gè)月的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化績(jī)效將分別進(jìn)行評(píng)價(jià)，分別將績(jī)效評(píng)分和相應(yīng)的績(jī)效等級(jí)記錄下來(lái).為了便于判斷文中提出方法得出績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性，將每個(gè)月的實(shí)際績(jī)效等級(jí)在統(tǒng)計(jì)結(jié)果中列出來(lái)，得到表2所示的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果.

從表2可以看出，針對(duì)12個(gè)月份的企業(yè)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，文中提出方法所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果絕大部分與實(shí)際績(jī)效等級(jí)相符，只有9月績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果出現(xiàn)誤差.對(duì)此，提出以評(píng)價(jià)誤差作為性能指標(biāo)，具體計(jì)算公式為：

表2 電力企業(yè)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果Tab.2 Performance evaluation results of new and old kinetic energy transformation in electric power enterprises

(12)

式(12)中：δ表示評(píng)價(jià)誤差；r表示評(píng)價(jià)績(jī)效等級(jí)與實(shí)際績(jī)效等級(jí)相同的總月數(shù)；p參與評(píng)價(jià)的總月數(shù).

綜上所述，文中提出的電力企業(yè)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)方法，融合了SCP分析模型，使得績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的誤差僅在0.08，基本上可以認(rèn)定評(píng)價(jià)結(jié)果與企業(yè)實(shí)際績(jī)效等級(jí)保持一致，表明了文中研究評(píng)價(jià)方法的優(yōu)越性.電力企業(yè)實(shí)際發(fā)展過(guò)程中，應(yīng)用該績(jī)效評(píng)估方法，可以得到更加客觀的評(píng)估結(jié)果，輔助企業(yè)下一步發(fā)展.

3 結(jié)論

隨著現(xiàn)代企業(yè)管理模式的改革，電力企業(yè)的績(jī)效評(píng)價(jià)方法的研究，已經(jīng)成為企業(yè)界普遍關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題.尤其在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化背景下，對(duì)電力企業(yè)績(jī)效進(jìn)行真實(shí)的評(píng)價(jià)，對(duì)企業(yè)的所有利益相關(guān)者均有重要意義.文中應(yīng)用市場(chǎng)結(jié)構(gòu)-市場(chǎng)行為-市場(chǎng)績(jī)效分析范式，在原有績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，融合市場(chǎng)績(jī)效評(píng)估模式，設(shè)計(jì)一種誤差較低的評(píng)價(jià)方法.但是，由于本文提出內(nèi)容的研究時(shí)間尚淺，還有一些需要完善的地方，下一步可以針對(duì)電力企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行研究，完善績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系.