孫 蘭

（云南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，云南昆明 650500）

21 世紀(jì)初期，在高速經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城市化建設(shè)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求的驅(qū)動(dòng)下，我國(guó)進(jìn)入了綠色工業(yè)革命（green industrial revolution）。近20 年來(lái)，我國(guó)不斷推進(jìn)綠色低碳發(fā)展，支持綠色技術(shù)創(chuàng)新，提出了2030 年之前碳達(dá)峰以及2060 年之前實(shí)現(xiàn)碳中和的“雙碳”目標(biāo)。我國(guó)已經(jīng)成為環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的世界領(lǐng)導(dǎo)者，取得了世界矚目的成就，并成為綠色工業(yè)革命技術(shù)應(yīng)用的全球引領(lǐng)者。國(guó)務(wù)院新聞辦公室2020 年12 月21 日發(fā)布的《新時(shí)代的中國(guó)能源發(fā)展》白皮書(shū)顯示，我國(guó)2019 年碳排放強(qiáng)度較2005年下降了48.1%［1］，為實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)積累了豐富經(jīng)驗(yàn)。作為最主要的經(jīng)濟(jì)參與主體，企業(yè)須進(jìn)行綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型，改變先生產(chǎn)后治理的末端治理方式。綠色技術(shù)進(jìn)步有效減少了環(huán)境污染的排放，是改善中國(guó)環(huán)境質(zhì)量的關(guān)鍵手段［2］。

1 相關(guān)文獻(xiàn)綜述

節(jié)能減排、環(huán)境保護(hù)及可持續(xù)發(fā)展的綠色技術(shù)研發(fā)與采用已經(jīng)引起了各國(guó)政府的關(guān)注，也是學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)問(wèn)題之一。企業(yè)的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型，除了來(lái)自節(jié)能環(huán)保的綠色特征產(chǎn)品的市場(chǎng)需求以及企業(yè)間市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的驅(qū)動(dòng)之外，還受到政府部門(mén)規(guī)制及政策的助推。首先，綠色技術(shù)給企業(yè)帶來(lái)的利益通常是企業(yè)創(chuàng)新和采用新技術(shù)的首要?jiǎng)訖C(jī)。采用新技術(shù)給企業(yè)帶來(lái)的可能利益包括獲得市場(chǎng)份額、提高企業(yè)聲望以及降低不可預(yù)見(jiàn)的強(qiáng)制性政策風(fēng)險(xiǎn)等。消費(fèi)者對(duì)環(huán)境價(jià)值態(tài)度的變化決定了綠色產(chǎn)品的需求拉動(dòng)，隨著社會(huì)的進(jìn)步和人們環(huán)保意識(shí)的提高，綠色產(chǎn)品需求市場(chǎng)在不斷擴(kuò)大。同時(shí)，采用新的綠色技術(shù)也會(huì)通過(guò)媒體關(guān)注提高企業(yè)的聲望［3］。更重要的是，國(guó)家層面對(duì)企業(yè)采用綠色技術(shù)的政策，尤其是環(huán)境規(guī)制的不斷升級(jí)，使得企業(yè)面臨更大的政策性風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)率先進(jìn)行綠色技術(shù)開(kāi)發(fā)或采用是降低政策性風(fēng)險(xiǎn)，避免因被迫采用綠色技術(shù)而造成更大的損失［4］。我國(guó)目前在綠色技術(shù)創(chuàng)新方面尚無(wú)專(zhuān)門(mén)的法律法規(guī)，迫切需要建立健全綠色創(chuàng)新監(jiān)管體系［5］。在此過(guò)程中，企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型的決策更須考慮政策性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。

另外，同行業(yè)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)企業(yè)的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型決策起到重要作用。一方面，如果較多的企業(yè)都采用新的綠色技術(shù)，那么對(duì)于每家企業(yè)來(lái)說(shuō)新市場(chǎng)需求帶來(lái)的利潤(rùn)就會(huì)被分割，在這種情況下，其他企業(yè)采取綠色技術(shù)的決策會(huì)阻礙企業(yè)采取該技術(shù)的意愿，呈現(xiàn)出策略的替代性（strategic substitutability）；另一方面，如果較多的企業(yè)采用了新的綠色技術(shù)，也會(huì)增加政府部門(mén)實(shí)行較嚴(yán)格排放標(biāo)準(zhǔn)的可能性，強(qiáng)制所有的企業(yè)都必須采納新技術(shù)，那么企業(yè)為了避免后面被迫采納新的綠色技術(shù)而產(chǎn)生較高成本，也會(huì)提高其主動(dòng)采納新技術(shù)的意愿，從而產(chǎn)生策略的互補(bǔ)性（strategic complementarity）［6］。

最后，政府部門(mén)的環(huán)境規(guī)制及政策是影響企業(yè)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型的重要因素。主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，政府部門(mén)可能采取較嚴(yán)格的排放標(biāo)準(zhǔn)或者對(duì)碳排放等造成的污染實(shí)行財(cái)政稅收等規(guī)制，增加企業(yè)碳排放的成本，刺激企業(yè)開(kāi)發(fā)和采取新的綠色技術(shù)。如萬(wàn)攀兵等［7］的研究結(jié)果顯示，環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于政策實(shí)施前污染排放強(qiáng)度更高、生產(chǎn)率更低、資本更新速度較慢和融資能力較強(qiáng)的企業(yè)具有更顯著的綠色轉(zhuǎn)型效果。政府實(shí)施激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新存在帕累托改進(jìn)政策效果［8］。第二，政府部門(mén)對(duì)采取和應(yīng)用綠色技術(shù)的產(chǎn)品進(jìn)行消費(fèi)補(bǔ)貼，或者對(duì)企業(yè)開(kāi)發(fā)和采用綠色技術(shù)進(jìn)行直接補(bǔ)貼，降低企業(yè)開(kāi)發(fā)和采用綠色技術(shù)的成本，激勵(lì)企業(yè)的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型。

大量的文獻(xiàn)集中于政府環(huán)境規(guī)制或補(bǔ)貼等財(cái)政政策對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)的影響以及政府最優(yōu)政策規(guī)制的設(shè)計(jì)等，如王欣欣［9］的研究表明，我國(guó)費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新的影響相對(duì)較小，而投資型環(huán)境規(guī)制通過(guò)激勵(lì)企業(yè)研發(fā)投入，對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極正向作用。在不同的市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制政策下，企業(yè)選擇資源捕獲和價(jià)值創(chuàng)造兩種綠色技術(shù)創(chuàng)新的模式也不同［10］。但也有研究表明，環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施并不能顯著提升重污染行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平，可是研發(fā)投入的增加和資本驅(qū)動(dòng)型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式可以明顯促進(jìn)重污染行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的改善［11］。環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施對(duì)工業(yè)行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響存在明顯的滯后效應(yīng)［12］。政府部門(mén)的補(bǔ)貼政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)和促進(jìn)作用、風(fēng)險(xiǎn)投資和研發(fā)投入都對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用［13］；但是補(bǔ)貼政策的設(shè)計(jì)應(yīng)考慮到需求不確定性的影響，否則難以達(dá)到其調(diào)節(jié)的目標(biāo)比（如采用綠色技術(shù)的企業(yè)達(dá)到一定比例）［14］。環(huán)境規(guī)制與政府研發(fā)資助均對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新有顯著正向影響，其中政府研發(fā)資助影響效應(yīng)更大，兩者互補(bǔ)耦合更有利于促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新［15］。當(dāng)可造成污染的產(chǎn)品需求的價(jià)格彈性較小或者為污染賦稅成本較高時(shí)，較高的排放稅收的政策能夠激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新，可以通過(guò)稅收和補(bǔ)貼的組合政策達(dá)到社會(huì)效益最優(yōu)［16］，且最優(yōu)的環(huán)境稅率小于邊際環(huán)境損失，最優(yōu)的研發(fā)補(bǔ)貼為正值。環(huán)境稅率和研發(fā)補(bǔ)貼的政策組合不僅能夠最大限度地提升技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)研發(fā)投入水平，從而更好地發(fā)揮綠色技術(shù)創(chuàng)新誘導(dǎo)效應(yīng)，還能促進(jìn)環(huán)境與社會(huì)雙重福利的增長(zhǎng)［17］。

此外，已有文獻(xiàn)還從產(chǎn)業(yè)聚集、低碳城市試點(diǎn)政策、用電定價(jià)設(shè)計(jì)機(jī)制等方面，對(duì)推進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新和提高綠色生產(chǎn)效率的影響因素進(jìn)行了探索和研究。從全國(guó)總體來(lái)看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的促進(jìn)作用［18］；低碳城市試點(diǎn)政策能夠在一定程度上誘發(fā)企業(yè)整體層面的綠色技術(shù)創(chuàng)新［19］；用電定價(jià)設(shè)計(jì)機(jī)制可以顯著提高試點(diǎn)城市內(nèi)高碳排放企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平［20］，并且不同領(lǐng)域可再生資源（風(fēng)能、太陽(yáng)能）發(fā)電的電價(jià)設(shè)計(jì)機(jī)制也會(huì)影響本地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新投資［21］。我國(guó)生物質(zhì)發(fā)電企業(yè)在專(zhuān)業(yè)化程度、產(chǎn)業(yè)鏈完善程度、廢棄物處理量和運(yùn)營(yíng)能力等方面存在差異，因此企業(yè)間的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率也存在顯著差異［22］。而且，我國(guó)工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新路徑的演變過(guò)程也受外直接投資技術(shù)溢出程度的深刻影響［23］。

綜上，目前的相關(guān)研究多探究市場(chǎng)需求、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及政府政策3 個(gè)方面，鮮少涉及企業(yè)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型的作用機(jī)制?；诖?，本研究構(gòu)建了一個(gè)多階段多寡頭博弈模型，研究企業(yè)在市場(chǎng)需求、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以及政府政策三方面作用下的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型決策機(jī)制。由于綠色技術(shù)本身或消費(fèi)者對(duì)綠色產(chǎn)品的態(tài)度導(dǎo)致綠色產(chǎn)品的市場(chǎng)需求是不確定的，如果政府部門(mén)的政策制定忽略了需求不確定性，可能無(wú)法達(dá)到政策激勵(lì)企業(yè)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)，或者要付出較高的成本才能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。企業(yè)是否進(jìn)行綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型，實(shí)際上取決于其阿羅替代效應(yīng)（Arrow's replacement effect），即企業(yè)現(xiàn)存產(chǎn)品的盈利能力與企業(yè)更新這些產(chǎn)品（或發(fā)明新產(chǎn)品）的動(dòng)機(jī)之間的矛盾［24］。而政府的政策設(shè)計(jì)正是通過(guò)影響企業(yè)的阿羅替代效應(yīng)來(lái)影響其決策。

本研究模型在綠色市場(chǎng)需求不確定的條件下設(shè)計(jì)了一個(gè)政府部門(mén)的相機(jī)政策策略：如果需求較高，綠色特征產(chǎn)品受到市場(chǎng)的認(rèn)可，并且采用綠色技術(shù)的企業(yè)較多時(shí)，綠色技術(shù)的行業(yè)自愿接受水平較高，政府部門(mén)采用較嚴(yán)格規(guī)制的可能性較大，即規(guī)定所有企業(yè)都采取綠色技術(shù)；但是，當(dāng)綠色特征產(chǎn)品的需求較低，或者采用綠色技術(shù)的企業(yè)較少時(shí)，為了助推企業(yè)的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型，政府部門(mén)采取消費(fèi)補(bǔ)貼政策的可能性更大。企業(yè)對(duì)政府事后管理決策的預(yù)期影響其事前投資決策。通過(guò)建立多階段多寡頭的博弈模型，主要圍繞以下幾個(gè)方面的問(wèn)題展開(kāi)研究：（1）該博弈納什均衡的存在性以及找到納什均衡的算法；（2）在保證行業(yè)的整體利潤(rùn)不受到較大沖擊的前提下分析政府策略的作用機(jī)制；（3）與單一的確定性政策相比較，政府部門(mén)采取相機(jī)政策策略對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型的影響。

2 模型的建立及假設(shè)

2.1 博弈過(guò)程描述

考慮一個(gè)生產(chǎn)一類(lèi)耐用產(chǎn)品的N（N＞2）個(gè)廠商組成的多寡頭行業(yè)市場(chǎng)。當(dāng)一種新的綠色技術(shù)研發(fā)成功并可應(yīng)用于該產(chǎn)品的生產(chǎn)時(shí)，所有廠商可以選擇支付一筆固定費(fèi)用購(gòu)買(mǎi)并安裝該技術(shù)，替換原來(lái)的生產(chǎn)技術(shù)。采用綠色生產(chǎn)技術(shù)的產(chǎn)品具有綠色特征，與原來(lái)的傳統(tǒng)產(chǎn)品存在部分替代作用，表現(xiàn)為綠色特征產(chǎn)品與傳統(tǒng)特征產(chǎn)品的橫向差異；縱向上的差異體現(xiàn)在綠色特征產(chǎn)品與傳統(tǒng)特征產(chǎn)品質(zhì)量的差異，也反映在兩種特征產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格上。為了刻畫(huà)在企業(yè)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型中市場(chǎng)需求、企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)以及政府政策的交互作用機(jī)制，構(gòu)建四階段兩個(gè)市場(chǎng)的多寡頭博弈模型如下：

（1）在第0 階段，N個(gè)廠商在單一產(chǎn)品市場(chǎng)上進(jìn)行多寡頭古諾競(jìng)爭(zhēng)，廠商i以邊際成本生產(chǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)品t。

（2）在第一階段，市場(chǎng)上出現(xiàn)一種綠色技術(shù)，N個(gè)廠商同時(shí)作出是否選擇支付固定費(fèi)用采用該技術(shù)的決策。如果廠商i采用綠色技術(shù)，則替代原來(lái)的傳統(tǒng)技術(shù)，按照邊際成本生產(chǎn)綠色產(chǎn)品；未采用綠色技術(shù)的廠商按照原來(lái)的邊際生產(chǎn)成本生產(chǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)品。企業(yè)在作出決策之后，對(duì)綠色產(chǎn)品進(jìn)行的投資使得市場(chǎng)需求的不確定性得以消除。

（3）在第二階段，政府部門(mén)觀察到綠色產(chǎn)品市場(chǎng)需求的實(shí)現(xiàn)值以及企業(yè)的行動(dòng)之后，作出采取執(zhí)行嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)制或消費(fèi)價(jià)格補(bǔ)貼的策略組合如下：

（4）在第三階段，如果政府部門(mén)采取了嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)制，那么在第一階段沒(méi)有采用綠色技術(shù)的企業(yè)按照固定費(fèi)用購(gòu)買(mǎi)并安裝新技術(shù)。在這種情況下，N個(gè)廠商都只生產(chǎn)綠色產(chǎn)品，在單一產(chǎn)品市場(chǎng)上進(jìn)行多寡頭古諾競(jìng)爭(zhēng)。如果在第二階段政府部門(mén)沒(méi)有采取嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)制，那么將形成在第一階段采用綠色技術(shù)的企業(yè)生產(chǎn)綠色特征產(chǎn)品，以及沒(méi)有采用綠色技術(shù)的企業(yè)生產(chǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)品兩個(gè)市場(chǎng)的多寡頭競(jìng)爭(zhēng)。所有廠商選擇是否采用綠色技術(shù)并決定其生產(chǎn)水平，使得第3 階段的期望凈利潤(rùn)達(dá)到最大。

博弈的過(guò)程和決策順序如圖1 所示。

圖1 企業(yè)綠色技術(shù)采用的多階段序貫博弈過(guò)程

2.2 模型假設(shè)

為了分析上述博弈模型的納什均衡，對(duì)模型作出如下假設(shè)：

假設(shè)1：對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)需求的假設(shè)。包括：

（1）如果市場(chǎng)上只有傳統(tǒng)產(chǎn)品，那么市場(chǎng)總需求的反函數(shù)為：

（2）如果市場(chǎng)上只有綠色產(chǎn)品，那么市場(chǎng)總需求的反函數(shù)為：

假設(shè)2：投資安裝該項(xiàng)綠色技術(shù)創(chuàng)新的能耗降低或環(huán)境凈化對(duì)經(jīng)濟(jì)體帶來(lái)的價(jià)值足夠大，政府部門(mén)的決策只依賴于綠色市場(chǎng)的需求：如果市場(chǎng)需求高，政府部門(mén)采取嚴(yán)格的新標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制；而如果市場(chǎng)需求低，政府部門(mén)采取消費(fèi)價(jià)格補(bǔ)貼的政策。即：

在假設(shè)2 下，政府部門(mén)的決策是在觀察到采用綠色技術(shù)廠商的占比，以及綠色特征產(chǎn)品市場(chǎng)需求的條件下作出的。通過(guò)權(quán)衡綠色技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)價(jià)值、綠色產(chǎn)品的市場(chǎng)需求以及企業(yè)參與綠色轉(zhuǎn)型意愿三方面，政府作出采取嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)制還是進(jìn)行消費(fèi)補(bǔ)貼的決策。雖然政府決策屬于事后管理，但是企業(yè)對(duì)政府事后管理決策的預(yù)期將影響到其事前決策。這個(gè)博弈模型符合以市場(chǎng)為主導(dǎo)、政府政策為宏觀調(diào)控手段的經(jīng)濟(jì)管理模式。

2.3 廠商的策略與支付

如果廠商i不采用綠色技術(shù)，則以由于政府采取嚴(yán)格規(guī)制政策的概率，其在第三階段按照固定成本F投資采用綠色技術(shù)；以由于政府采取消費(fèi)價(jià)格補(bǔ)貼政策的概率，其在第三階段生產(chǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)品與其他未采用綠色技術(shù)的企業(yè)以及采用了綠色技術(shù)的企業(yè)同時(shí)進(jìn)行市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。所以廠商i在第三階段預(yù)期凈利潤(rùn)的現(xiàn)值可以表示為：

如果廠商i采用綠色技術(shù)，其固定成本是，同樣面臨兩種可能的結(jié)果：第三階段市場(chǎng)上只有綠色產(chǎn)品概率，市場(chǎng)上既有傳統(tǒng)產(chǎn)品又有綠色產(chǎn)品概率。所以廠商i在第三階段預(yù)期凈利潤(rùn)的現(xiàn)值可以表示如下：

3 均衡分析

3.1 第三階段：廠商的均衡策略及均衡利潤(rùn)水平

3.1.1 只有綠色產(chǎn)品的單一市場(chǎng)

在只有綠色產(chǎn)品的單一市場(chǎng)情形下，產(chǎn)品的需求-價(jià)格函數(shù)的反函數(shù)如式（2）所示，并且所有廠商的單位生產(chǎn)成本都為。經(jīng)過(guò)常規(guī)的計(jì)算，即可得到在均衡狀態(tài)下，廠商i的生產(chǎn)水平如下：

3.1.2 綠色產(chǎn)品和傳統(tǒng)產(chǎn)品并存的市場(chǎng)

將均衡的生產(chǎn)水平代入式（5）（6），得到均衡狀態(tài)下的價(jià)格水平及其相應(yīng)的均衡利潤(rùn)水平，進(jìn)而得到各企業(yè)的均衡凈利潤(rùn)水平。以和分別表示在兩種市場(chǎng)并存的條件下廠商的均衡利潤(rùn)水平，與內(nèi)生變量有關(guān)，并且綠色產(chǎn)品價(jià)格補(bǔ)貼對(duì)需求-價(jià)格體系的影響使得企業(yè)的利潤(rùn)水平與 有關(guān)。

3.2 第一階段：廠商的是否采納綠色技術(shù)的決策分析

企業(yè)不采納新的綠色技術(shù)的預(yù)期凈利潤(rùn)為：

3.3 均衡結(jié)果

在參數(shù)選取具有經(jīng)濟(jì)意義的情況下，即能夠保證在任何一種情況下廠商的生產(chǎn)產(chǎn)量非負(fù)、市場(chǎng)均衡價(jià)格非負(fù)，則可以得出下面的結(jié)論：

定理在上述模型的假設(shè)條件下，在適當(dāng)?shù)膮?shù)選取范圍內(nèi)，令，則存在，廠商不采納綠色技術(shù)、廠商采納綠色技術(shù)是一個(gè)納什均衡。

由上述分析可知，生產(chǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)品的單位成本越高的廠商，越傾向于采納新的綠色技術(shù)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型。令，從生產(chǎn)成本最高的第N個(gè)廠商開(kāi)始，比較在N個(gè)廠商生產(chǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)品的多寡頭競(jìng)爭(zhēng)中第N個(gè)廠商的凈利潤(rùn)水平，以及第N個(gè)廠商采納綠色技術(shù)生產(chǎn)綠色產(chǎn)品、N-1 個(gè)廠商生產(chǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)品在兩種市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中均衡狀態(tài)下第N個(gè)廠商的凈利潤(rùn)水平。如果第N個(gè)廠商的凈利潤(rùn)水平因綠色轉(zhuǎn)型而提高，則其有動(dòng)機(jī)進(jìn)行轉(zhuǎn)型，再來(lái)檢驗(yàn)第N-1 個(gè)廠商是否有動(dòng)機(jī)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型，依次進(jìn)行下去，直到對(duì)于廠商來(lái)說(shuō)，進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型會(huì)使得其利潤(rùn)水平下降，則廠商不采納綠色技術(shù)、廠商采納綠色技術(shù)是一個(gè)納什均衡。

表1 給出10 個(gè)案例廠商綠色轉(zhuǎn)型博弈模型的模擬結(jié)果。按照的順序?qū)S商進(jìn)行排序，先計(jì)算（即所有的廠商都不采納新技術(shù)）時(shí)各廠商的均衡利潤(rùn)水平，在表1 的最后一列可以看出，廠商的均衡利潤(rùn)水平隨著其生產(chǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)品的單位成本的增加而減小；再模擬當(dāng)?shù)?0 個(gè)廠商采用綠色技術(shù)生產(chǎn)綠色產(chǎn)品而其他9 個(gè)廠商都不采納綠色技術(shù)繼續(xù)生產(chǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)品的情況，從表1 中這行結(jié)果可以看出，廠商10 的凈利潤(rùn)是0.602，比不采納綠色技術(shù)的凈利潤(rùn)0.007 高，可以斷定，廠商10 有動(dòng)機(jī)采用綠色技術(shù)；然后再模擬只有廠商10 和廠商9 采用綠色技術(shù)的情況，從表1中這行結(jié)果可以看出，采取綠色技術(shù)的兩個(gè)廠商的均衡凈利潤(rùn)是0.317，廠商9 的凈利潤(rùn)大于時(shí)的0.195，所以可以斷定廠商9 有動(dòng)機(jī)采用綠色技術(shù)。繼續(xù)模擬廠商10、廠商9、廠商8 都采用綠色技術(shù)（）的情況發(fā)現(xiàn)，廠商8 采取綠色技術(shù)的凈利潤(rùn)0.228 小于不采取的凈利潤(rùn)0.336。根據(jù)定理，此時(shí)找到了一個(gè)納什均衡：廠商10 和廠商9 選擇采納綠色技術(shù)，其他廠商不采納。即。則，10 個(gè)廠商在均衡狀態(tài)下的生產(chǎn)水平為：；均衡利潤(rùn)水平為：

表1 10 個(gè)案例廠商綠色轉(zhuǎn)型的博弈模型模擬結(jié)果

根據(jù)模型中政府部門(mén)的政策設(shè)計(jì)，當(dāng)綠色市場(chǎng)需求較高時(shí)所有企業(yè)都必須采用綠色技術(shù)，在這種情況下，不能判斷出企業(yè)采取綠色技術(shù)的意愿隨著市場(chǎng)需求變化的情況，所以，為了研究企業(yè)自愿進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型與綠色市場(chǎng)需求之間的關(guān)系，對(duì)案例企業(yè)固定的取值，對(duì)賦予不同取值時(shí)，模擬均衡狀態(tài)下采取綠色技術(shù)的企業(yè)數(shù)。圖2 顯示了在的不同取值下對(duì)應(yīng)的均衡狀態(tài)下綠色轉(zhuǎn)型的企業(yè)數(shù)目，的不同取值代表綠色市場(chǎng)需求較低時(shí)的不同情況。模擬結(jié)果表明，綠色市場(chǎng)的預(yù)期需求增加，則進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型的企業(yè)也會(huì)增加。

圖2 均衡狀態(tài)下綠色市場(chǎng)需求對(duì)案例企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響

4 政府部門(mén)采取相機(jī)行動(dòng)策略對(duì)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響

本研究構(gòu)建的模型中引入了政府部門(mén)的相機(jī)行動(dòng)策略，即在綠色性質(zhì)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求較高的條件下，政府部門(mén)采取嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制策略，要求所有的企業(yè)都采納新的綠色技術(shù)；而在綠色市場(chǎng)需求比較低迷的條件下，政府部門(mén)提供綠色產(chǎn)品價(jià)格補(bǔ)貼，激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型。

4.1 相機(jī)行動(dòng)策略比不采取任何政策干預(yù)策略更激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型

首先考慮一個(gè)沒(méi)有任何政府調(diào)控政策，完全依靠市場(chǎng)需求和競(jìng)爭(zhēng)驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)模型。與政府部門(mén)相機(jī)行動(dòng)策略相比，在綠色市場(chǎng)需求較低時(shí)，沒(méi)有了政府的價(jià)格補(bǔ)貼，企業(yè)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型的預(yù)期凈利潤(rùn)減少；在綠色市場(chǎng)需求較高時(shí)，沒(méi)有政府的強(qiáng)制轉(zhuǎn)型要求，企業(yè)只有在轉(zhuǎn)型帶來(lái)更高凈利潤(rùn)時(shí)才會(huì)選擇轉(zhuǎn)型。所以在以上兩種情況下，只依靠市場(chǎng)需求和競(jìng)爭(zhēng)的驅(qū)動(dòng)，企業(yè)實(shí)施綠色轉(zhuǎn)型的動(dòng)機(jī)都會(huì)減弱。

4.2 相機(jī)行動(dòng)策略比確定的嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制策略下的行業(yè)預(yù)期凈利潤(rùn)高

嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制策略可以達(dá)到所有企業(yè)同時(shí)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型，但是將帶來(lái)行業(yè)預(yù)期凈利潤(rùn)的損失。如果采取嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)制政策，所有企業(yè)在第一階段都會(huì)選擇采納新的綠色技術(shù)，采用綠色技術(shù)后每家企業(yè)預(yù)期的凈利潤(rùn)為，模擬結(jié)果如表1 中的最后一列所示；如果考慮到企業(yè)采用綠色技術(shù)的固定成本，則行業(yè)的預(yù)期總凈利潤(rùn)水平為：

4.3 相機(jī)行動(dòng)策略比確定的補(bǔ)貼政策策略更激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型

得到“相機(jī)行動(dòng)策略比提供確定的補(bǔ)貼策略更激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型”這個(gè)結(jié)論也是顯然的。在政府提供同等補(bǔ)貼力度的情況下，如果綠色市場(chǎng)需求較低，政府的相機(jī)行動(dòng)策略和提供確定補(bǔ)貼策略給企業(yè)帶來(lái)的預(yù)期凈利潤(rùn)相同；而在綠色市場(chǎng)需求較高的情況下，政府的相機(jī)行動(dòng)策略要求企業(yè)必須進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型，而補(bǔ)貼策略只能使部分企業(yè)發(fā)生綠色轉(zhuǎn)型。所以，總的來(lái)說(shuō)，政府采取相機(jī)行動(dòng)策略更能激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型。

4.4 相機(jī)行動(dòng)策略下政府補(bǔ)貼力度的增加會(huì)激勵(lì)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型

在其他參數(shù)保持不變的情況下，表2 展示了納什均衡時(shí)政府補(bǔ)貼額度的臨界值。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）隨著政府補(bǔ)貼額度的增加，有更多廠商愿意選擇綠色轉(zhuǎn)型。值得注意的是，即使沒(méi)有政府補(bǔ)貼，仍然有兩個(gè)廠商愿意進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型。相對(duì)于企業(yè)的單位生產(chǎn)成本而言，政府的補(bǔ)貼力度遠(yuǎn)高于企業(yè)單位生產(chǎn)成本時(shí)才會(huì)促使一個(gè)企業(yè)完成綠色轉(zhuǎn)型，而且總體來(lái)說(shuō)，轉(zhuǎn)型的企業(yè)數(shù)目越多，政府價(jià)格補(bǔ)貼的刺激效果越不顯著，如圖3 所示，當(dāng)有9 個(gè)企業(yè)進(jìn)行了轉(zhuǎn)型之后，補(bǔ)貼力度提高到企業(yè)單位生產(chǎn)成本的50 倍之多時(shí)仍未能使所有企業(yè)發(fā)生轉(zhuǎn)型。（2）政府的價(jià)格補(bǔ)貼政策能夠增加企業(yè)在綠色市場(chǎng)上的凈利潤(rùn)，提高企業(yè)在綠色市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。

圖3 納什均衡下政府補(bǔ)貼政策對(duì)案例企業(yè)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型的影響

表2 政府補(bǔ)貼對(duì)案例企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型影響的模擬結(jié)果

5 結(jié)論與啟示

5.1 結(jié)論

通過(guò)以上分析，得到結(jié)論如下：

（1）如果具有綠色特征的產(chǎn)品不能完全代替?zhèn)鹘y(tǒng)產(chǎn)品，那么在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，生產(chǎn)率水平較低的企業(yè)更容易發(fā)生綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型。

（2）在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，綠色市場(chǎng)的需求是企業(yè)發(fā)生綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型的主要驅(qū)動(dòng)力。采用綠色技術(shù)給產(chǎn)品帶來(lái)性能或質(zhì)量的提高，使綠色產(chǎn)品與傳統(tǒng)產(chǎn)品在縱向上的差異越大，綠色產(chǎn)品的需求越高，較傳統(tǒng)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)，則更多企業(yè)自愿進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型的動(dòng)機(jī)越強(qiáng)，從而使得整個(gè)行業(yè)對(duì)新的綠色技術(shù)的自愿接受水平越高。

（3）與忽視市場(chǎng)需求的不確定性、直接采取確定的政策相比，政府采取相機(jī)策略更有助于激勵(lì)更多企業(yè)實(shí)施綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型；同時(shí)，如果采取單一確定的消費(fèi)補(bǔ)貼政策，那么在市場(chǎng)需求較高時(shí)會(huì)造成政府財(cái)政的過(guò)度支出，增加激勵(lì)成本，而采取單一確定的嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制策略，在市場(chǎng)需求較低時(shí)會(huì)大幅降低行業(yè)的整體利潤(rùn)水平，對(duì)行業(yè)的發(fā)展造成阻礙。

5.2 啟示

以上結(jié)果表明，促進(jìn)傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型的過(guò)程是市場(chǎng)上多參與主體以及政府部門(mén)之間的動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)過(guò)程，企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)型的決策時(shí)須同時(shí)考慮市場(chǎng)需求的不確定性、參與主體之間的競(jìng)爭(zhēng)以及政策不確定性的影響。進(jìn)一步，對(duì)于生產(chǎn)效率落后、競(jìng)爭(zhēng)力較差的企業(yè)，更應(yīng)該敏銳把握新技術(shù)的變革以及政府政策的宏觀調(diào)控方向，率先采納新技術(shù)、實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，爭(zhēng)得市場(chǎng)先機(jī)，提高生產(chǎn)效率和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。從政府政策角度來(lái)看，對(duì)于一項(xiàng)新的綠色技術(shù)的出現(xiàn)，政府往往都不會(huì)直接采取“一刀切”的政策，而是先觀察市場(chǎng)行為，再不斷地進(jìn)行政策調(diào)整。比如我國(guó)新能源汽車(chē)的推進(jìn)過(guò)程，新能源汽車(chē)推出的初期，市場(chǎng)需求不確定性較大，政府采取購(gòu)置稅補(bǔ)貼的鼓勵(lì)政策，各汽車(chē)企業(yè)紛紛進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型，但是隨著新能源汽車(chē)市場(chǎng)逐漸穩(wěn)定、規(guī)模逐步擴(kuò)大、技術(shù)不斷升級(jí)，政府逐步取消補(bǔ)貼政策，這一過(guò)程正符合本研究中的模型設(shè)計(jì)。

5.3 進(jìn)一步研究方向

在本研究的基礎(chǔ)之上，今后可以進(jìn)一步改進(jìn)模型并作更深入分析。（1）本研究模型中，政府部門(mén)的行動(dòng)策略是外生設(shè)計(jì)的，并沒(méi)有在真正意義上作為博弈的一個(gè)參與人決定其均衡的調(diào)控水平，所以，未來(lái)可以將政府部門(mén)作為一個(gè)參與人，其目標(biāo)是最大化社會(huì)的總福利，在均衡狀態(tài)下決定其最優(yōu)的政策方案，內(nèi)生地確定其采取的消費(fèi)補(bǔ)貼水平和嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施條件，使得模型更好地貼合實(shí)際。（2）本研究中只考慮了綠色技術(shù)的采用過(guò)程，即當(dāng)前已經(jīng)出現(xiàn)一種新的綠色技術(shù)，并且企業(yè)可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)授權(quán)或?qū)＠褂迷擁?xiàng)技術(shù)，未來(lái)可以考慮將綠色技術(shù)的R&D 和采用過(guò)程融合在一個(gè)模型中，進(jìn)一步分析市場(chǎng)需求、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和政府政策對(duì)技術(shù)的研發(fā)與采用兩個(gè)方面的影響。一般來(lái)說(shuō)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，更多企業(yè)采用新技術(shù)會(huì)侵蝕新技術(shù)對(duì)研發(fā)企業(yè)帶來(lái)的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，所以鼓勵(lì)新技術(shù)采用的政策往往會(huì)阻礙企業(yè)的技術(shù)研發(fā)動(dòng)機(jī)，如此，設(shè)計(jì)政府的規(guī)制和政策時(shí)，兼顧對(duì)引領(lǐng)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)的激勵(lì)和對(duì)其他同行企業(yè)新技術(shù)采用的助推將是一個(gè)更有意義的課題。