潘昕昕，張 纓，翟 妍

（科學(xué)技術(shù)部科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管服務(wù)中心，北京 100038）

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)質(zhì)上是人才驅(qū)動(dòng)，科技創(chuàng)新最重要、最核心、最根本的是人才問(wèn)題。習(xí)近平總書記指出，創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是一個(gè)國(guó)家興旺發(fā)達(dá)的不竭源泉，也是中華民族最鮮明的民族稟賦；他指出人才是創(chuàng)新的根基，是創(chuàng)新的核心要素，并強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)質(zhì)上是人才驅(qū)動(dòng)。黨的十九大以來(lái)，在建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的進(jìn)程中，我們比歷史上任何時(shí)期都更需要調(diào)動(dòng)科研人員的智慧和力量。為此，國(guó)家層面通過(guò)加快科技體制改革，實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的收入分配政策、加強(qiáng)科研資金管理“放管服”改革等，逐步提升科研人員收入保障水平，在增加科研人員獲得感、激發(fā)創(chuàng)新活力方面取得了進(jìn)展。然而，由于科研機(jī)構(gòu)收入渠道不完善、激勵(lì)保障機(jī)制不健全等原因［1］，我國(guó)還存在科研人員總體收入不平衡、穩(wěn)定性保障不足，激勵(lì)不到位等問(wèn)題。為此，科技部經(jīng)費(fèi)監(jiān)管服務(wù)中心于2021 年6 月對(duì)全國(guó)范圍內(nèi)承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃的88 家主要高校、科研院所、企業(yè)、醫(yī)院、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的1 102 名科研人員和管理人員開(kāi)展了問(wèn)卷調(diào)查，并對(duì)部分單位進(jìn)行了調(diào)研，調(diào)查對(duì)象具有廣泛性和代表性。其中，管理人員包括科研機(jī)構(gòu)的科研部門、財(cái)務(wù)部門管理人員，以及科研助理、財(cái)務(wù)助理；科研人員包括院士、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、正高級(jí)和副高級(jí)科研人員、青年科研骨干等。本研究基于該調(diào)研結(jié)果（以下簡(jiǎn)稱“調(diào)研結(jié)果”），通過(guò)在對(duì)我國(guó)科研人員薪酬激勵(lì)和保障狀況開(kāi)展理論研究和統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上，梳理我國(guó)科研人員薪酬激勵(lì)制度的改革進(jìn)程以及存在的問(wèn)題，并對(duì)完善科研人員長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制提供對(duì)策和建議。

1 我國(guó)科研人員“三元”薪酬體系概況

1.1 “三元”工資的內(nèi)涵和功能

高校和科研院所科研人員是我國(guó)科研工作的主力軍，隨著我國(guó)科技體制和科研單位收入分配制度改革的不斷深化，當(dāng)前我國(guó)對(duì)高校和科研院所事業(yè)編制科研人員已構(gòu)建包括基本工資、績(jī)效工資和科技成果轉(zhuǎn)化收入在內(nèi)的“三元”薪酬體系［2］，主要內(nèi)容和功能如下。

1.1.1 基本工資

基本工資是指按照國(guó)家事業(yè)單位的工資標(biāo)準(zhǔn)、人員職務(wù)、職級(jí)核算的基本工資和津補(bǔ)貼部分，包括崗位工資、薪級(jí)工資、住房補(bǔ)貼、交通補(bǔ)貼、防暑降溫費(fèi)等。從資金來(lái)源上看，高校和科研院所科研人員基本工資主要由國(guó)家公共財(cái)政根據(jù)單位人員編制總量和結(jié)構(gòu)，按照國(guó)家事業(yè)單位崗位薪酬統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)核定?；竟べY通常以機(jī)構(gòu)運(yùn)行費(fèi)等穩(wěn)定支出予以保障來(lái)源，支出相對(duì)固定［3］。從功能上看，基本工資部分主要體現(xiàn)科研人員崗位級(jí)別、工作年限以及補(bǔ)貼基本生活需求，具有保障性收入的特性。

1.1.2 績(jī)效工資

2006 年我國(guó)實(shí)行事業(yè)單位工資改革后，建立了崗位績(jī)效工資制度［4］，由人力資源和社會(huì)保障、財(cái)政部門根據(jù)高校和科研機(jī)構(gòu)人員編制和財(cái)政撥款情況，以及單位類別、所屬行業(yè)特點(diǎn)、人員構(gòu)成、崗位設(shè)置、事業(yè)發(fā)展、經(jīng)費(fèi)來(lái)源等因素核定單位績(jī)效工資總額［5］，對(duì)高校和科研院所績(jī)效工資進(jìn)行總量調(diào)控和政策指導(dǎo)［6］；在此基礎(chǔ)上，高校和科研院所可在績(jī)效工資總量?jī)?nèi)，按單位內(nèi)部管理規(guī)定自主確定工資項(xiàng)目名稱、結(jié)構(gòu)和標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)科研人員實(shí)績(jī)和貢獻(xiàn)自主分配績(jī)效工資。從功能上看，績(jī)效工資更多體現(xiàn)科研人員的崗位價(jià)值和工作貢獻(xiàn)，具有激勵(lì)性收入的特性。從資金來(lái)源上看，績(jī)效工資根據(jù)單位收入來(lái)源狀況不同而有較大差異。對(duì)于高校和科研院所來(lái)說(shuō)，一般有財(cái)政穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)、縱向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、橫向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、單位事業(yè)收入等幾種渠道。其中，縱向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)是指通過(guò)國(guó)家科技計(jì)劃正式立項(xiàng)形成的競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中的間接費(fèi)用部分，可用于發(fā)放在編科研人員的績(jī)效工資或績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)；橫向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、單位事業(yè)收入則是根據(jù)科研單位對(duì)外提供科研服務(wù)情況而獲取相應(yīng)的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和收入，成為許多科研機(jī)構(gòu)的重要收入來(lái)源［7］。

1.1.3 科技成果轉(zhuǎn)化收入

科技成果轉(zhuǎn)化收入指國(guó)家為鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益，規(guī)定對(duì)科研團(tuán)隊(duì)和科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，由科技成果完成單位按內(nèi)部規(guī)定，對(duì)完成、轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果作出重要貢獻(xiàn)的人員給予的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，是一種獎(jiǎng)勵(lì)性收入。按照《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》等有關(guān)要求，如單位沒(méi)有規(guī)定，科研項(xiàng)目單位須根據(jù)科研團(tuán)隊(duì)通過(guò)科研成果轉(zhuǎn)化取得的凈收入、股份或出資比例，按照不低于50%的標(biāo)準(zhǔn)獎(jiǎng)勵(lì)科研團(tuán)隊(duì)。其中，對(duì)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化作出主要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)份額須不低于獎(jiǎng)勵(lì)總額的50%。從內(nèi)容上看，科技成果轉(zhuǎn)化收入主要為科研團(tuán)隊(duì)通過(guò)轉(zhuǎn)讓或許可科研成果取得的凈收入以及作價(jià)投資獲得的股份或出資比例，具體可包括現(xiàn)金、股份等多種形式［8］。

2 我國(guó)科研人員薪酬激勵(lì)改革進(jìn)展和現(xiàn)狀

近年來(lái)，隨著我國(guó)科技體制、事業(yè)單位收入分配制度、以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的收入分配制度、擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)等改革不斷深化，我國(guó)在構(gòu)建形成科研人員“三元”薪酬體系的基礎(chǔ)上探索靈活性收入分配方式，逐步完善了科研機(jī)構(gòu)分類支持機(jī)制，拓寬了科研人員收入渠道來(lái)源，在調(diào)動(dòng)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性方面取得了重要進(jìn)展。主要改革進(jìn)展如下。

2.1 確立了科研事業(yè)單位“三元”工資體系，科研人員工資收入逐步增長(zhǎng)

我國(guó)早期的科研機(jī)構(gòu)管理體制是從蘇聯(lián)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式借鑒而來(lái)，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，2000 年科研事業(yè)單位內(nèi)部收入分配制度改革后，確立了基礎(chǔ)工資、崗位工資、績(jī)效工資為主的工資結(jié)構(gòu)；2006 年開(kāi)展了事業(yè)單位工資制度改革，建立崗位績(jī)效工資制度，國(guó)家對(duì)事業(yè)單位的績(jī)效工資進(jìn)行總量調(diào)控,事業(yè)單位在核定的績(jī)效工資總量?jī)?nèi)享有分配自主權(quán)，將績(jī)效工資總量與單位完成社會(huì)公益目標(biāo)任務(wù)及考核情況相聯(lián)系，突出崗位、績(jī)效的激勵(lì)功能［9］。近年來(lái)，隨著科技體制改革、事業(yè)單位收入分配制度的不斷深化，我國(guó)確立形成了包括基本工資、績(jī)效工資和科技成果轉(zhuǎn)化收入在內(nèi)的事業(yè)編制科研人員“三元”薪酬體系。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，在各項(xiàng)改革推動(dòng)下，近年來(lái)，我國(guó)科研人員收入水平逐年上升。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局［10］發(fā)布的數(shù)據(jù)，2020 年我國(guó)科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)年平均工資為139 851 元，僅次于信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)的177 544 元和金融業(yè)的133 390 元，排在第3 位，高于城鎮(zhèn)非私營(yíng)單位就業(yè)人員年平均工資97 379 元的43.7%，科研人員總體收入情況有所改善。

2.2 初步形成以知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的收入分配政策環(huán)境

2016年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見(jiàn)》《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)》，2018 年發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見(jiàn)》，2021年發(fā)布《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》等，擴(kuò)大了高校和科研院所在科研經(jīng)費(fèi)使用、科研人員管理方面自主權(quán)，進(jìn)一步發(fā)揮了科研項(xiàng)目資金的激勵(lì)引導(dǎo)作用，加強(qiáng)科技成果產(chǎn)權(quán)對(duì)科研人員的長(zhǎng)期激勵(lì)，并允許科研人員和教師依法依規(guī)適度兼職兼薪等，多項(xiàng)措施的出臺(tái)推動(dòng)按科研人員崗位職責(zé)、工作業(yè)績(jī)、實(shí)際貢獻(xiàn)收入分配，形成了與我國(guó)國(guó)情相適應(yīng)的，以知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的科研人員薪酬激勵(lì)政策框架，凝聚了全社會(huì)尊重勞動(dòng)、尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造的社會(huì)共識(shí)，營(yíng)造了有利于科研創(chuàng)新的良好社會(huì)氛圍。

2.3 國(guó)家科研項(xiàng)目資金績(jī)效支出政策穩(wěn)步改革，擴(kuò)寬科研人員績(jī)效收入來(lái)源

2016 年之前，國(guó)家科技項(xiàng)目資金不允許向本項(xiàng)目組在編人員發(fā)放工資或勞務(wù)費(fèi)；2016 年起，為激勵(lì)對(duì)國(guó)家科研項(xiàng)目作出貢獻(xiàn)的科研人員和團(tuán)隊(duì)，國(guó)家允許通過(guò)科研項(xiàng)目的間接費(fèi)用發(fā)放有工資性收入的科研人員績(jī)效支出，且績(jī)效支出占間接費(fèi)用沒(méi)有比例限制，納入單位績(jī)效工資總額統(tǒng)一管理［11］。近年來(lái)，為加大科研人員績(jī)效支出的激勵(lì)和引導(dǎo)作用，績(jī)效支出占中央財(cái)政科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的比重不斷上升，由2016 年之前占直接費(fèi)用扣除設(shè)備購(gòu)置費(fèi)的15%、13%、10%的分段比例，提升至2018 年對(duì)基礎(chǔ)研究、軟件開(kāi)發(fā)、集成電路設(shè)計(jì)等智力密集型項(xiàng)目分別為30%、25%、20%。以國(guó)家科技計(jì)劃管理信息系統(tǒng)中2018 年立項(xiàng)的國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃為例，總經(jīng)費(fèi)中與科研人員相關(guān)的勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)、間接費(fèi)用3個(gè)科目占比合計(jì)為25.46%左右，在保障科研人員承擔(dān)國(guó)家科研項(xiàng)目方面發(fā)揮了積極作用。

然而，由于國(guó)家科研項(xiàng)目績(jī)效支出數(shù)量有限、受單位績(jī)效工資總額限制等原因，國(guó)家科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中對(duì)科研人員發(fā)放的實(shí)際績(jī)效激勵(lì)金額不高，激勵(lì)效果不明顯。2021 年，隨著《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》出臺(tái)，我國(guó)對(duì)所有中央財(cái)政科研項(xiàng)目間接費(fèi)用分段比例提升至30%、25%、20%，同時(shí)對(duì)數(shù)學(xué)等純理論基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的間接費(fèi)用比例提高至60%，有效擴(kuò)大了績(jī)效工資來(lái)源；此外，還允許中央高校、科研院所、企業(yè)結(jié)合本單位發(fā)展階段、類型定位、承擔(dān)任務(wù)、人才結(jié)構(gòu)、所在地區(qū)、現(xiàn)有績(jī)效工資實(shí)際發(fā)放水平、財(cái)務(wù)狀況特別是財(cái)政科研項(xiàng)目可用于支出人員績(jī)效的間接費(fèi)用等實(shí)際情況，向主管部門申報(bào)動(dòng)態(tài)調(diào)整績(jī)效工資水平。這在政策上突破了中央財(cái)政科技項(xiàng)目績(jī)效支出受單位工資總額限制的瓶頸，為增加科研人員績(jī)效工資、提高科研人員收入水平打開(kāi)了制度空間。

2.4 通過(guò)修法為科研人員增加成果轉(zhuǎn)化收入創(chuàng)造有利環(huán)境

科技成果轉(zhuǎn)化是我國(guó)科研工作中的重點(diǎn)和難點(diǎn)。2015 年起，我國(guó)修訂了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，規(guī)定職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化人員可依法獲取獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬；發(fā)布《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化。為推動(dòng)法律政策落地生根，人社部等三部門于2021 年發(fā)布《關(guān)于事業(yè)單位科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)納入績(jī)效工資管理有關(guān)問(wèn)題的通知》，規(guī)定科研人員獲得的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)入當(dāng)年本單位績(jī)效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數(shù)，解決了政策落地操作性問(wèn)題。近年來(lái)，科技成果轉(zhuǎn)化收入已成為科研人員收入的重要支柱。據(jù)中國(guó)科技評(píng)估與成果管理研究會(huì)、國(guó)家科技評(píng)估中心、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所［12］發(fā)布的《中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化2019 年度報(bào)告》，2018 年我國(guó)總計(jì)以現(xiàn)金和股權(quán)形式獎(jiǎng)勵(lì)給科研人員6.8 萬(wàn)人次，科研人員獲得的現(xiàn)金和股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)金額達(dá)67.6 億元，同比增長(zhǎng)44.9%。

2.5 對(duì)高端科研人員實(shí)行靈活的收入分配政策

2018 年發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》，鼓勵(lì)對(duì)全時(shí)全職承擔(dān)科研任務(wù)的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，包括領(lǐng)銜科學(xué)家或首席科學(xué)家、技術(shù)總師、型號(hào)總師、總指揮、總負(fù)責(zé)人以及引進(jìn)的高端人才等，實(shí)行年薪制、協(xié)議工資、項(xiàng)目工資等分配方式，明確其薪酬在所在單位績(jī)效工資總量中單列。這是一種與市場(chǎng)接軌的靈活的分配方式，對(duì)吸引和留住承擔(dān)國(guó)家關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)科研人員，加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)化銜接，吸引國(guó)際化人才打開(kāi)了政策空間［13］。調(diào)研結(jié)果顯示，在88 家科研單位中，分別有48.65%、28.38%、2.70%的單位對(duì)急需緊缺高層次人才實(shí)行了年薪制、協(xié)議工資、項(xiàng)目工資，12.16%的單位采取了其他靈活分配方式（見(jiàn)圖1）。由此可見(jiàn)，靈活的收入分配方式在科研機(jī)構(gòu)得以廣泛運(yùn)用，為高校和科研單位吸引和留住高端人才、提升科研隊(duì)伍實(shí)力發(fā)揮了重要作用。

圖1 調(diào)研高校和科研院所急需緊缺高層次人才收入分配方式構(gòu)成

3 我國(guó)科研人員激勵(lì)保障機(jī)制存在的主要問(wèn)題

3.1 科研人員總體收入不高、不均衡現(xiàn)象仍然明顯

科研工作是一項(xiàng)智力密集型工作［5］，具有創(chuàng)新性強(qiáng)、投入時(shí)間長(zhǎng)、對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響大的特點(diǎn)［14］，因此，科研人員收入應(yīng)充分體現(xiàn)科研人員的智力投入和創(chuàng)造性勞動(dòng)的價(jià)值。近年來(lái)，盡管我國(guó)科研人員收入狀況有所改善，但仍然存在行業(yè)間、領(lǐng)域間、地區(qū)間、機(jī)構(gòu)間、崗位間收入差距大，以及總體收入不均衡的現(xiàn)象。調(diào)研結(jié)果顯示，有61.66%的科研人員收入在10 萬(wàn)元～30 萬(wàn)元之間，有21.15%的科研人員收入在30萬(wàn)元～50萬(wàn)元之間以上，僅有8.79%的收入在50 萬(wàn)元以上。由此可知，盡管一些發(fā)達(dá)地區(qū)和行業(yè)領(lǐng)域的科研人員收入已達(dá)到較高水平，但從總體來(lái)看，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)多集中于住房、醫(yī)療、教育成本居高的大中城市，科研人員的普通工資水平與生活成本來(lái)說(shuō)還存在不小差距，特別是在中西部地區(qū)、基礎(chǔ)研究等與市場(chǎng)結(jié)合不緊密的領(lǐng)域，科研人員收入水平相對(duì)較低，科研人員收入不均衡現(xiàn)象仍然突出。

3.2 國(guó)家財(cái)政保障不足，缺少穩(wěn)定科研隊(duì)伍的長(zhǎng)效機(jī)制

林芬芬等［15-16］、劉婭等［17］的研究顯示，美國(guó)、日本、歐洲等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)科研人員工資體系參考公務(wù)員工資體系，穩(wěn)定性收入占收入總量普遍在80%以上，科研人員收入處于社會(huì)中上水平，能夠保障體面的生活，且機(jī)構(gòu)間、區(qū)域間收入差距不大，收入穩(wěn)定均衡，有助于科研人員長(zhǎng)期持續(xù)潛心從事科研工作。相對(duì)來(lái)說(shuō)，我國(guó)科研人員財(cái)政穩(wěn)定性收入相對(duì)偏低。根據(jù)第四次全國(guó)科技工作者狀況調(diào)查，目前我國(guó)高校和科研院所科研人員收入中，財(cái)政穩(wěn)定性收入的比例平均為55%，顯著低于發(fā)達(dá)國(guó)家，甚至還有部分中央級(jí)科研機(jī)構(gòu)國(guó)家財(cái)政穩(wěn)定保障工資部分存在較大缺口［18］。例如，調(diào)研結(jié)果表明，中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院某研究所在編核心科研人員的財(cái)政保障率僅在為30%左右，若僅靠縱向項(xiàng)目補(bǔ)貼績(jī)效，扣完住房公積金的月工資收入僅為5 000 元左右，難以支撐在大城市的生活。且在國(guó)家縱向項(xiàng)目數(shù)量少、競(jìng)爭(zhēng)十分激烈的情況下，如果申請(qǐng)不到項(xiàng)目，會(huì)影響團(tuán)隊(duì)整體收入，對(duì)穩(wěn)定科研隊(duì)伍產(chǎn)生不良影響。

3.3 科研院所“養(yǎng)人”壓力大，難以聚焦國(guó)家需求

從科研院所的使命定位看，其主要目標(biāo)是開(kāi)展本領(lǐng)域的高水平科研工作，滿足國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，承擔(dān)國(guó)家重大科研任務(wù)，培養(yǎng)高水平的科研隊(duì)伍等［19］，但由于國(guó)家財(cái)政穩(wěn)定性收入偏低，不少科研院所迫于收入壓力，過(guò)多依靠爭(zhēng)取橫向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來(lái)補(bǔ)足收入不足［20］。而橫向項(xiàng)目大多是面向市場(chǎng)應(yīng)用的技術(shù)服務(wù)類項(xiàng)目，通過(guò)橫向項(xiàng)目開(kāi)展前沿性研究、核心技術(shù)攻關(guān)的不多。承擔(dān)一定的橫向項(xiàng)目對(duì)于科研團(tuán)隊(duì)來(lái)說(shuō)有助于把握市場(chǎng)需求、提升科研工作針對(duì)性，但如果長(zhǎng)期承擔(dān)較多橫向科研項(xiàng)目，則會(huì)占用過(guò)多科研精力，導(dǎo)致科研團(tuán)隊(duì)研究水平呈下降趨勢(shì)。科研機(jī)構(gòu)偏離目標(biāo)使命，則不利于高水平科研隊(duì)伍的保持和科研工作的持久開(kāi)展。

3.4 國(guó)家科技項(xiàng)目績(jī)效激勵(lì)支出政策效應(yīng)有待顯現(xiàn)

為鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)國(guó)家重要科研任務(wù)，國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目間接經(jīng)費(fèi)允許用于科研人員績(jī)效支出，但由于受單位核定的績(jī)效工資總額限制，加上項(xiàng)目周期長(zhǎng)、項(xiàng)目組人數(shù)多、間接經(jīng)費(fèi)金額有限等原因，雖然國(guó)家科技計(jì)劃績(jī)效支出新政策對(duì)科研人員激勵(lì)產(chǎn)生一定作用［21］，但從科研人員工資收入結(jié)構(gòu)來(lái)看，激勵(lì)效果不明顯。調(diào)研結(jié)果顯示，46.40%的科研人員從國(guó)家科技計(jì)劃績(jī)效支出中獲得的收入占工資收入的比例低于5%，35.89%的科研人員的這一比重在5%～20%之間（見(jiàn)圖2）。如所調(diào)研的某國(guó)家級(jí)科研院所項(xiàng)目組承擔(dān)的為期4 年的國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目，績(jī)效支出總計(jì)21 萬(wàn)元，4 名科研骨干平均每人每年1 萬(wàn)多元。從這一情況來(lái)看，縱向科研經(jīng)費(fèi)中的績(jī)效支出對(duì)激勵(lì)科研人員發(fā)揮的作用有限。2021 年8 月，《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》發(fā)布，提高了科研經(jīng)費(fèi)中的間接費(fèi)用比例，并探索突破單位績(jī)效工資總額限制的政策，但由于至今政策實(shí)施時(shí)間尚短，政策效應(yīng)還有待顯現(xiàn)。

圖2 調(diào)研高校和科研院所科研項(xiàng)目績(jī)效支出占科研人員工資收入結(jié)構(gòu)

3.5 中青年科研人員激勵(lì)保障不足，人員流失嚴(yán)重

調(diào)研結(jié)果顯示，我國(guó)高校、科研院所的青年科研人員與信息技術(shù)、金融等行業(yè)相比，科研工作壓力大，收入與付出不成正比，加上在科研機(jī)構(gòu)內(nèi)晉升難，科研平臺(tái)、環(huán)境和生態(tài)不夠好等原因（見(jiàn)表1），近幾年科研人員流失顯現(xiàn)凸顯。其中，74%的科研人員所在單位流失的科研人員60%為年齡在25～45 歲的中青年科研人員（見(jiàn)圖3）。由此可見(jiàn)，我國(guó)尚缺乏對(duì)中青年科研人員收入激勵(lì)保障的系統(tǒng)制度設(shè)計(jì)，影響科研工作長(zhǎng)期發(fā)展，有待通過(guò)政策、資金、管理等方面加以持續(xù)改善［22］。

表1 調(diào)研高校和科研院所科研人員流失的主要原因

圖3 調(diào)研高校和科研院所科研人員流失的年齡層次

4 結(jié)論與政策建議

有效的科技人員激勵(lì)和保障機(jī)制是激發(fā)我國(guó)科研人員創(chuàng)新活力，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)戰(zhàn)略目標(biāo)的必然要求。目前，經(jīng)過(guò)逐步改革完善，我國(guó)科研人員薪酬激勵(lì)制度基本框架已建立?；诳蒲泄ぷ鏖L(zhǎng)期性、不確定性大、創(chuàng)新性強(qiáng)等特點(diǎn)和規(guī)律，我國(guó)科研人員的薪酬體系已發(fā)展形成了穩(wěn)定的“三元”薪酬結(jié)構(gòu)，成為激勵(lì)和保障科研人員持續(xù)開(kāi)展科研工作，在工作中發(fā)揮主動(dòng)性、創(chuàng)造性的重要手段。然而，由于科研活動(dòng)主體多，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展不同領(lǐng)域與市場(chǎng)化結(jié)合程度不同，同時(shí)科研人員薪酬激勵(lì)制度完善還涉及到收入分配、社會(huì)保障、人才評(píng)價(jià)等多方面內(nèi)容，因此從未來(lái)發(fā)展需求來(lái)看，我國(guó)科研人員薪酬結(jié)構(gòu)比例還需要進(jìn)一步優(yōu)化，基礎(chǔ)研究等領(lǐng)域科研人員的薪酬保障水平還需要進(jìn)一步提升，對(duì)承擔(dān)國(guó)家重要戰(zhàn)略需求科研任務(wù)的科研人員的激勵(lì)機(jī)制還需要進(jìn)一步完善。建議充分考慮我國(guó)科研人員薪酬激勵(lì)現(xiàn)狀，在妥善處理好穩(wěn)定與競(jìng)爭(zhēng)、政府與市場(chǎng)、當(dāng)前與長(zhǎng)遠(yuǎn)等關(guān)系的基礎(chǔ)上，有步驟地完善和優(yōu)化各項(xiàng)措施，加快建立和完善科研人員激勵(lì)保障的長(zhǎng)效機(jī)制。

4.1 實(shí)行差異化科研人員薪酬激勵(lì)和保障機(jī)制

目前，我國(guó)科研力量由高校、科研院所、企業(yè)等多支科研隊(duì)伍構(gòu)成，覆蓋基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開(kāi)發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等全鏈條，因此，應(yīng)結(jié)合國(guó)情統(tǒng)籌高校、科研院所、基地等布局，建立差異化財(cái)政資金支持機(jī)制，在此基礎(chǔ)上根據(jù)不同創(chuàng)新主體、不同創(chuàng)新領(lǐng)域和不同創(chuàng)新環(huán)節(jié)的智力勞動(dòng)特點(diǎn)，對(duì)不同類型科研機(jī)構(gòu)和科研人員實(shí)施差別化收入保障措施［23］。具體來(lái)說(shuō)，對(duì)從事前沿基礎(chǔ)研究的科研團(tuán)隊(duì)和人員，應(yīng)主要依靠財(cái)政性收入提供穩(wěn)定的薪酬待遇，保障科研人員長(zhǎng)期潛心開(kāi)展研究；對(duì)于從事公益性研究的科研主體，可探索以穩(wěn)定性為主、競(jìng)爭(zhēng)性為輔的薪酬制度；對(duì)于從事以示范應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化為主的科研主體，探索以競(jìng)爭(zhēng)性資助為主的收入保障機(jī)制，提高青年骨干科研人員的收入保障水平，加強(qiáng)科研學(xué)術(shù)梯隊(duì)建設(shè)，增強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)和科研人員活力。

4.2 強(qiáng)化國(guó)家科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績(jī)效激勵(lì)的戰(zhàn)略導(dǎo)向作用

2021 年8 月出臺(tái)的《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》為增加科研人員績(jī)效工資，提高科研人員總體收入水平，實(shí)現(xiàn)以科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)引導(dǎo)科研人員從事國(guó)家重大科研任務(wù)、完成國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)打開(kāi)了制度空間，然而，由于該政策出臺(tái)時(shí)間短，政策效應(yīng)的釋放還需要科研單位、上級(jí)主管部門、人社部門、財(cái)政部門、科技部門等多方協(xié)調(diào)、共同發(fā)力，著力解決科研單位收入分配、人事管理、人才評(píng)價(jià)、經(jīng)費(fèi)管理、成果轉(zhuǎn)化等多方面的問(wèn)題，才能切實(shí)發(fā)揮政策對(duì)科研人員的激勵(lì)效果，引導(dǎo)和激勵(lì)科研人員持之以恒地從事滿足國(guó)家重大戰(zhàn)略目標(biāo)需要的科研工作。

4.3 深化科研機(jī)構(gòu)改革，逐步提升穩(wěn)定性投入比重

我國(guó)科研人員工資收入中財(cái)政穩(wěn)定支出部分保障不足，競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)來(lái)源比重過(guò)高［24］，急需深化科技體制、收入分配、社會(huì)保障、科研資金管理、科技成果轉(zhuǎn)化等各領(lǐng)域改革，提升財(cái)政資金對(duì)高校、科研院所在編科研人員經(jīng)費(fèi)保障率，保持穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)和競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)的適當(dāng)比例［25］；并逐步結(jié)合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、物價(jià)變動(dòng)等因素，適時(shí)調(diào)整基本工資水平，縮小行業(yè)和地區(qū)差異，統(tǒng)籌不同科學(xué)門類和研發(fā)鏈條，建立體現(xiàn)智力勞動(dòng)價(jià)值和水平的科研類事業(yè)單位績(jī)效工資總量正常增長(zhǎng)機(jī)制。

4.4 深入實(shí)施多元化收入分配政策，強(qiáng)化崗位和績(jī)效管理

建議科研項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)一步落實(shí)國(guó)家層面政策措施，通過(guò)年薪制、協(xié)議工資、項(xiàng)目工資等靈活分配方式，提高全時(shí)承擔(dān)國(guó)家關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人以及單位引進(jìn)的急需緊缺高層次人才的收入待遇水平，吸引和留住高水平的科研人員［26］。此外，應(yīng)進(jìn)一步探索建立以實(shí)績(jī)和創(chuàng)新為導(dǎo)向的崗位評(píng)價(jià)機(jī)制，建立周期合理、重成果質(zhì)量和社會(huì)價(jià)值的科研績(jī)效評(píng)價(jià)制度，科學(xué)、合理、公正體現(xiàn)科研人員的貢獻(xiàn)，并通過(guò)崗位績(jī)效管理等措施完善科研人員長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，營(yíng)造寬松、和諧、公正的科研人才成長(zhǎng)環(huán)境。