郭艷芹，徐書豪

（新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)，新疆烏魯木齊 830012）

一、引言

中國是農(nóng)業(yè)資源稀缺的人口大國，人均耕地面積不到世界平均水平的一半，人均淡水資源也只有世界平均水平的四分之一[1]。盡管受制于農(nóng)業(yè)資源稀缺，但中國仍保持口糧作物自給自足。2019年，中國糧食生產(chǎn)總量達(dá)6.64億噸，創(chuàng)歷史新高，人均474公斤，超出國際公認(rèn)的人均糧食基本安全線（400公斤）[2]。但與此同時(shí)，中國大豆消費(fèi)需求越來越依賴世界市場(chǎng)，已成為世界最大的大豆進(jìn)口國。相較于其他糧食作物，種植大豆收益較低，農(nóng)戶對(duì)大豆種植積極性不高，且大豆價(jià)格易受國際市場(chǎng)沖擊而導(dǎo)致價(jià)格波動(dòng)劇烈，因而中國國內(nèi)大豆自給率較低。此外，居民對(duì)肉類需求的增長也會(huì)導(dǎo)致大豆進(jìn)口激增。隨著中國人口和居民收入的不斷增加，對(duì)畜禽肉類消費(fèi)需求急劇增長，而畜禽重要的蛋白飼料來源之一便是豆粕，近年來中國飼用大豆需求的絕大部分都需依靠世界市場(chǎng)供應(yīng)[3]。

回顧中國大豆進(jìn)口數(shù)據(jù)可知，自1995年開放大豆市場(chǎng)以來，大豆進(jìn)口量持續(xù)增長，目前約85%的大豆消費(fèi)需從國際市場(chǎng)進(jìn)口，而全球市場(chǎng)60%的大豆都流入了中國[4]。然而，如此巨大的大豆需求并未有力帶動(dòng)中國大豆產(chǎn)量的提升。2001年—2019年間，中國大豆進(jìn)口量從1400萬噸增至8858萬噸，峰值出現(xiàn)于2017年，當(dāng)年進(jìn)口大豆9553萬噸，較2001年增長了582%，而這一時(shí)期中國大豆產(chǎn)量僅從2001年的1540萬噸增至2019年的1573萬噸。同時(shí)，從進(jìn)口來源國來看，2019年自巴西、美國、阿根廷進(jìn)口的大豆占中國大豆進(jìn)口總量的90%以上，僅巴西一國就占到65%左右①根據(jù)聯(lián)合國糧食及農(nóng)業(yè)組織數(shù)據(jù)庫相關(guān)數(shù)據(jù)整理得出。。由此可以充分說明中國大豆進(jìn)口存在外貿(mào)依存度高及來源國高度集中等問題。

2019年中央一號(hào)文件明確提出“主動(dòng)擴(kuò)大國內(nèi)緊缺農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口，拓展多元化進(jìn)口渠道”?？紤]到中國進(jìn)口大豆的現(xiàn)實(shí)需求以及大豆產(chǎn)業(yè)安全，一方面應(yīng)積極拓展進(jìn)口來源，另一方面鑒于中國大豆進(jìn)口來源國分布集中且新的貿(mào)易伙伴在短期內(nèi)很難替代傳統(tǒng)大豆來源國的現(xiàn)狀，因而仍應(yīng)努力提高中國與傳統(tǒng)大豆進(jìn)口來源國的貿(mào)易效率。在大豆仍將長期處于高度依賴進(jìn)口以滿足國內(nèi)需求的背景下，研究中國大豆進(jìn)口貿(mào)易效率，挖掘大豆進(jìn)口貿(mào)易潛力，揭示大豆進(jìn)口貿(mào)易的影響因素，對(duì)于中國大豆進(jìn)口貿(mào)易來說具有重要的研究價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

二、文獻(xiàn)簡述

當(dāng)前，國內(nèi)已有許多學(xué)者就中國大豆產(chǎn)業(yè)安全及貿(mào)易問題進(jìn)行了研究，既有文獻(xiàn)的研究焦點(diǎn)主要集中在兩個(gè)方面。一是積極探索新興的大豆供給國，以替代傳統(tǒng)大豆貿(mào)易國。如茹蕾[5]提出，可充分發(fā)揮歐亞大陸國家（如俄羅斯、烏克蘭、哈薩克斯坦等）與中國政治關(guān)系良好、區(qū)位相鄰、土地資源豐富等優(yōu)勢(shì)，借助“一帶一路”倡議的不斷推進(jìn)增強(qiáng)與這些國家的大豆貿(mào)易往來。任育鋒[6]認(rèn)為，總體來看，中美貿(mào)易摩擦間接促進(jìn)了中俄農(nóng)業(yè)合作，中國成為當(dāng)前俄羅斯農(nóng)產(chǎn)品第一大出口目的國。二是基于短期內(nèi)難以改變當(dāng)前貿(mào)易格局的認(rèn)識(shí)探討現(xiàn)有大豆貿(mào)易格局的變化。學(xué)者們普遍認(rèn)為中國高度依賴大豆進(jìn)口以滿足國內(nèi)市場(chǎng)需求的現(xiàn)狀在短期內(nèi)不會(huì)改變，中美貿(mào)易摩擦也不會(huì)在較大程度上改變當(dāng)前的大豆貿(mào)易格局，但會(huì)在局部進(jìn)行貿(mào)易再分配。如宋海英[7]通過探索中國大豆進(jìn)口來源的拓展途徑，發(fā)現(xiàn)短期內(nèi)拓展國外大豆進(jìn)口來源的額外成本較高，同時(shí)增加國內(nèi)大豆產(chǎn)量進(jìn)而取代自美國的大豆進(jìn)口難度較大，認(rèn)為短時(shí)間內(nèi)中國大豆進(jìn)口格局不會(huì)發(fā)生重大調(diào)整。劉嗣明[8]研究發(fā)現(xiàn)，在中美貿(mào)易摩擦期，中國大豆自美國進(jìn)口的貿(mào)易依存度隨中美貿(mào)易關(guān)系的變化而變化，大豆進(jìn)口波動(dòng)頻繁，但總體呈下降趨勢(shì)；中美貿(mào)易摩擦并未對(duì)中國大豆進(jìn)口貿(mào)易格局造成較大影響，但各節(jié)點(diǎn)的聯(lián)系強(qiáng)度有所變化，逐漸形成巴西、美國、阿根廷“三足鼎立”之勢(shì)。張玉梅[9]運(yùn)用全球農(nóng)產(chǎn)品局部均衡模型分析中美經(jīng)貿(mào)協(xié)議對(duì)世界大豆產(chǎn)業(yè)的潛在影響，研究表明，如果中美貿(mào)易摩擦持續(xù)，中國大豆需求總量和進(jìn)口總量均會(huì)下降，會(huì)大幅減少自美國的大豆進(jìn)口，同時(shí)增加自巴西、阿根廷等國家的大豆進(jìn)口。余潔[10]基于貿(mào)易轉(zhuǎn)移和創(chuàng)造效應(yīng)視角分析中美貿(mào)易摩擦對(duì)大豆進(jìn)口的影響，認(rèn)為中國對(duì)美國大豆并不存在剛性依賴，對(duì)美加征關(guān)稅將產(chǎn)生顯著的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)和創(chuàng)造效應(yīng)，巴西、阿根廷等國將會(huì)填補(bǔ)中美貿(mào)易摩擦造成的大豆進(jìn)口缺口。

國內(nèi)學(xué)者對(duì)中國大豆進(jìn)口貿(mào)易的研究為本研究奠定了基礎(chǔ)，但仍存在一些不足。首先，尋求新的大豆來源國與維持現(xiàn)有貿(mào)易格局并不沖突，但已有研究多將其割裂開來，一分為二地進(jìn)行討論。目前中國在積極尋求新興大豆貿(mào)易國的同時(shí)，仍應(yīng)繼續(xù)思考如何提高與當(dāng)前大豆主產(chǎn)國的貿(mào)易水平，保障國內(nèi)大豆供給。其次，目前研究并未深入測(cè)度中國大豆進(jìn)口貿(mào)易的貿(mào)易效率和貿(mào)易潛力，更是鮮有基于隨機(jī)前沿引力模型進(jìn)行的研究。隨機(jī)前沿引力模型能將不可觀測(cè)的貿(mào)易阻力作為摩擦因素納入貿(mào)易非效率項(xiàng)中，進(jìn)一步定量分析貿(mào)易阻力問題，探究貿(mào)易非效率的影響因素，從而可以更準(zhǔn)確、更科學(xué)地估算貿(mào)易效率[11]。鑒于此，本文嘗試運(yùn)用隨機(jī)前沿引力模型對(duì)當(dāng)前中國大豆進(jìn)口貿(mào)易格局及影響因素進(jìn)行分析，進(jìn)一步測(cè)度中國大豆進(jìn)口貿(mào)易的效率和潛力，探討在中美貿(mào)易摩擦背景下，合理降低大豆進(jìn)口貿(mào)易依存度、提高貿(mào)易效率、挖掘貿(mào)易潛力的可行方案，進(jìn)而嘗試提出提高中國大豆進(jìn)口貿(mào)易水平、保障大豆產(chǎn)業(yè)安全的對(duì)策建議。

三、研究方法

Meeusen[12]、Aigner[13]在以往研究的基礎(chǔ)上改進(jìn)了隨機(jī)前沿方法，用以分析生產(chǎn)技術(shù)效率問題。該方法將傳統(tǒng)引力模型中的隨機(jī)干擾項(xiàng)分解為隨機(jī)誤差項(xiàng)v和貿(mào)易非效率項(xiàng)u兩部分，隨機(jī)誤差項(xiàng)v表示生產(chǎn)過程中面臨的外界隨機(jī)沖擊，貿(mào)易非效率項(xiàng)u表示不可觀測(cè)的非效率因素，以往研究中被忽略的貿(mào)易阻力因素被納入貿(mào)易非效率項(xiàng)中，通過估算u即可分析貿(mào)易效率。貿(mào)易量可看作國家經(jīng)濟(jì)規(guī)模、地理距離等變量的函數(shù)，其與生產(chǎn)函數(shù)本質(zhì)相似，因此隨機(jī)前沿方法可用于分析貿(mào)易潛力，學(xué)界也較多使用隨機(jī)前沿引力模型測(cè)算雙邊貿(mào)易潛力和貿(mào)易效率[14-15]。隨機(jī)前沿引力模型的表達(dá)式為：

式（1）滿足uijt≥ 0，對(duì)式（1）取對(duì)數(shù)可得：

上式中Tijt表示t期i國對(duì)j國的實(shí)際貿(mào)易量；xijt表示短期內(nèi)保持不變的核心貿(mào)易影響因素，如經(jīng)濟(jì)規(guī)模、地理距離等；β為待估參數(shù)；vijt為隨機(jī)誤差項(xiàng)，服從均值為0的正態(tài)分布；uijt為貿(mào)易非效率項(xiàng)，代表未納入引力模型但短期內(nèi)可改變的貿(mào)易阻力，如關(guān)稅、貿(mào)易協(xié)定等，uijt服從半正態(tài)或截尾正態(tài)分布。貿(mào)易潛力的測(cè)算公式為：

式（3）中Tijt*表示貿(mào)易潛力，指一國對(duì)另一國未來進(jìn)口量增長的可能性，其為t期i國對(duì)j國的最大貿(mào)易量。一般來說，貿(mào)易潛力會(huì)同時(shí)受供需雙方以及外部環(huán)境的影響，是一種尚未兌現(xiàn)的潛在能力，這種潛在能力在外部環(huán)境以及供需雙方條件允許時(shí)可轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)能力。當(dāng)貿(mào)易量達(dá)到貿(mào)易潛力時(shí)，貿(mào)易非效率項(xiàng)為0，兩國間貿(mào)易是無摩擦的。在貿(mào)易潛力的基礎(chǔ)上可引入貿(mào)易效率，表達(dá)式為：

式（4）中TEijt表示t期i國對(duì)j國的貿(mào)易效率，即實(shí)際貿(mào)易量與貿(mào)易潛力之比。貿(mào)易效率是在當(dāng)前制度和技術(shù)條件下，一定要素投入所能實(shí)現(xiàn)的交易規(guī)?；蚪灰最l次，其中既包括國內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各要素，又包括國際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各要素。通常來說，TEijt∈(0,1)。當(dāng)uijt=0時(shí)，TEijt=1，此時(shí)沒有貿(mào)易阻力，兩國間貿(mào)易效率已達(dá)最優(yōu)水平；當(dāng)uijt＞0時(shí)，此時(shí)存在貿(mào)易壁壘，實(shí)際貿(mào)易量小于貿(mào)易潛力，兩國間的貿(mào)易是低效率的。

早期的隨機(jī)前沿引力模型假設(shè)貿(mào)易非效率項(xiàng)uijt不隨時(shí)間變化，此時(shí)為時(shí)不變模型。當(dāng)時(shí)間維度更長時(shí)，這個(gè)假設(shè)就不再合理，Battese[16]提出了時(shí)變隨機(jī)前沿引力模型，表達(dá)式為：

式（5）滿足exp[-η(t-T)]≥0，uijt服從截尾正態(tài)分布，η為待估參數(shù)。當(dāng)η＞0時(shí)，貿(mào)易非效率隨時(shí)間遞減，即貿(mào)易阻力減小；當(dāng)η＜0時(shí)，貿(mào)易非效率隨時(shí)間遞增，即貿(mào)易阻力增大；當(dāng)η=0時(shí)，貿(mào)易非效率不隨時(shí)間變化，模型轉(zhuǎn)變?yōu)闀r(shí)不變模型。

在運(yùn)用兩步法對(duì)貿(mào)易非效率因素進(jìn)行的研究中，因回歸結(jié)果是有偏的，故Battese[17]提出了一步法，即在隨機(jī)前沿引力模型中同時(shí)回歸貿(mào)易非效率項(xiàng)及其影響因素。貿(mào)易非效率項(xiàng)表達(dá)式為：

式（6）中，uijt≥ 0，zijt為阻礙貿(mào)易效率的外生變量，δ為待估參數(shù)，εijt為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。將式（6）代入式（2）可以得到最終的隨機(jī)前沿引力模型，具體形式為：

四、模型設(shè)定與樣本選擇

（一）時(shí)變隨機(jī)前沿引力模型設(shè)定

借鑒既有研究，本文選用中國大豆進(jìn)口面板數(shù)據(jù)，將GDP、人口數(shù)量、城鎮(zhèn)化率等因素作為核心變量納入模型，具體形式如下：

式（8）中：IMPijt表示t期中國從大豆來源國j國進(jìn)口的大豆數(shù)量。GDPit、GDPjt分別表示t期中國與j國的GDP（以2010年不變價(jià)美元計(jì)算），用以反映兩國經(jīng)濟(jì)規(guī)模。理論上說，中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大則對(duì)大豆需求越旺盛，因而預(yù)期中國GDP增加可促進(jìn)大豆進(jìn)口貿(mào)易；j國經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，其國內(nèi)對(duì)大豆的需求越大，從而會(huì)對(duì)中國大豆進(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)生一定的負(fù)面影響，因而預(yù)期j國GDP增加可抑制中國大豆進(jìn)口貿(mào)易。POPit、POPjt分別表示t期中國和j國的人口數(shù)量，用以反映市場(chǎng)規(guī)模。中國人口增長勢(shì)必導(dǎo)致大豆需求增長，因此預(yù)期中國人口增長可促進(jìn)大豆進(jìn)口貿(mào)易；j國人口增長會(huì)增加本國大豆消費(fèi)，抑制大豆出口，但勞動(dòng)力增加會(huì)促進(jìn)大豆生產(chǎn)力水平提升，因此j國人口數(shù)量對(duì)中國大豆進(jìn)口貿(mào)易的影響需進(jìn)一步檢驗(yàn)。URBit、URBjt分別表示t期中國和j國的城鎮(zhèn)化率，用以反映城鎮(zhèn)化水平和居民消費(fèi)水平。一般認(rèn)為城市居民收入水平更高，對(duì)畜禽產(chǎn)品消費(fèi)能力更強(qiáng)，但隨著收入的增加，居民更注重健康和營養(yǎng)，在飲食上可能減少對(duì)畜禽肉類的攝入，故其對(duì)中國大豆進(jìn)口貿(mào)易的影響尚不能確定。對(duì)于j國而言，城鎮(zhèn)化率的提高會(huì)增加本國居民肉類消費(fèi)，進(jìn)而削弱大豆供給能力，因而預(yù)期大豆進(jìn)口來源國城鎮(zhèn)化率的提高可抑制中國大豆進(jìn)口貿(mào)易。PRODSjt表示t期j國大豆產(chǎn)量。世界大豆生產(chǎn)集中在少數(shù)幾個(gè)國家，主產(chǎn)國大豆產(chǎn)量將直接影響世界大豆供需平衡，因而預(yù)期j國大豆產(chǎn)量增加可促進(jìn)中國大豆進(jìn)口貿(mào)易。IMPMijt表示t期中國直接從j國進(jìn)口的肉類數(shù)量，由于中國大豆消費(fèi)主要是肉類生產(chǎn)的引致需求，直接從j國進(jìn)口肉類產(chǎn)品可緩解大豆進(jìn)口壓力，減少對(duì)于大豆進(jìn)口的需求，因而預(yù)期直接從大豆進(jìn)口來源國進(jìn)口肉類產(chǎn)品可抑制中國大豆進(jìn)口貿(mào)易。ERijt表示t期中國與j國匯率，以100元人民幣所能兌換的j國貨幣數(shù)量表示。匯率直接影響進(jìn)口國的購買能力，匯率越高意味著人民幣在國際市場(chǎng)上的購買力越強(qiáng)，因而預(yù)期人民幣匯率上升可促進(jìn)中國大豆進(jìn)口貿(mào)易。

（二）貿(mào)易非效率模型設(shè)定

為進(jìn)一步研究貿(mào)易非效率的影響因素，本文將是否為世界貿(mào)易組織成員國、是否為“一帶一路”共建國家等引入貿(mào)易非效率模型，具體形式如下：

式（9）中uijt表示貿(mào)易非效率項(xiàng)，可衡量貿(mào)易阻力的大小，εijt為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。WTOjt為虛擬變量，表示t期j國是否加入世界貿(mào)易組織，是則取值為1，否則取值為0。BNRjt也為虛擬變量，表示t期j國是否是“一帶一路”共建國家，是則取值為1，否則取值為0。理論上說，區(qū)域間貿(mào)易協(xié)定可有效減少成員國之間的貿(mào)易壁壘，有助于提高貿(mào)易效率。INVjt、FINjt分別表示t期j國的投資自由度和金融自由度，取值范圍均在0～100之間，一般值越大表明該國經(jīng)濟(jì)體系越發(fā)達(dá)，進(jìn)入該國的投資壁壘越低，金融市場(chǎng)獨(dú)立性越強(qiáng)，貿(mào)易阻力越小。理論上說，這二者值越大越有利于促進(jìn)中國大豆進(jìn)口貿(mào)易。LSCIjt為班輪運(yùn)輸聯(lián)通性指數(shù)，可反映t期j國在全球集裝箱運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)中的地位，中國進(jìn)口大豆主要依靠海運(yùn)，故出口國海運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施越完善，海運(yùn)能力越強(qiáng)，貿(mào)易阻力越小，因而預(yù)期班輪運(yùn)輸聯(lián)通性指數(shù)越高越有利于促進(jìn)中國大豆進(jìn)口貿(mào)易。

（三）樣本選取與數(shù)據(jù)來源

基于數(shù)據(jù)的連續(xù)性和可比性，結(jié)合中國大豆進(jìn)口的歷史趨勢(shì)，本文選用2001年—2019年中國與阿根廷、巴西、加拿大、俄羅斯、美國、烏拉圭6個(gè)國家的大豆進(jìn)口貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。中國從上述國家進(jìn)口大豆數(shù)量長期占中國大豆進(jìn)口總量的99%以上，因此樣本具有很強(qiáng)的說服力和可信性。

在時(shí)變隨機(jī)前沿引力模型中，中國大豆進(jìn)口量、中國肉類進(jìn)口量數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫，國內(nèi)生產(chǎn)總值、人口數(shù)量、城鎮(zhèn)化率、匯率數(shù)據(jù)來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫，大豆產(chǎn)量數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國糧食和農(nóng)業(yè)組織數(shù)據(jù)庫。在貿(mào)易非效率模型中，世貿(mào)組織成員國虛擬變量、“一帶一路”共建國家虛擬變量數(shù)據(jù)來源于各組織的官方網(wǎng)站，投資自由度、金融自由度數(shù)據(jù)來自美國智庫傳統(tǒng)基金會(huì)發(fā)布的經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)報(bào)告，班輪運(yùn)輸聯(lián)通性指數(shù)數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議。

五、實(shí)證結(jié)果分析

本文使用Frontier4.1軟件估計(jì)時(shí)變隨機(jī)前沿引力模型和貿(mào)易非效率模型，并在此基礎(chǔ)上測(cè)度中國大豆進(jìn)口貿(mào)易效率，進(jìn)而測(cè)度中國大豆進(jìn)口貿(mào)易潛力。

（一）模型適用性檢驗(yàn)

本文使用似然比檢驗(yàn)判斷模型的適用性。由表1所示的檢驗(yàn)結(jié)果可知，貿(mào)易非效率不存在以及貿(mào)易非效率不變化的假設(shè)均在1%水平上被拒絕，表明隨機(jī)前沿引力模型是適用的，且中國大豆進(jìn)口貿(mào)易效率隨時(shí)間的推移而變化。

表1 隨機(jī)前沿引力模型適用性檢驗(yàn)結(jié)果

（二）時(shí)變隨機(jī)前沿引力模型回歸結(jié)果分析

為保證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文同時(shí)列出了時(shí)變模型和時(shí)不變模型的回歸結(jié)果作為對(duì)比，如表2所示。在時(shí)變模型中，η估計(jì)值在1%水平上顯著，表明貿(mào)易非效率會(huì)隨時(shí)間變化，也表明選用時(shí)變隨機(jī)前沿引力模型是合適的。同時(shí)，η估計(jì)值符號(hào)為正，表明貿(mào)易非效率隨時(shí)間的推移而降低，中國大豆進(jìn)口貿(mào)易效率隨時(shí)間的推移而提高。

表2 隨機(jī)前沿引力模型回歸結(jié)果

由表2時(shí)變模型的回歸結(jié)果可以看出：其一，中國GDP（PGDPit）的回歸系數(shù)在1%水平上顯著為正，即中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升能夠促進(jìn)大豆進(jìn)口，這與預(yù)期相符。中國經(jīng)濟(jì)水平的提升使得居民有更高的收入和更強(qiáng)的購買力來增加對(duì)肉蛋奶產(chǎn)品的攝入，從而促進(jìn)了中國大豆進(jìn)口的增長。出口國GDP（PGDPjt）的回歸系數(shù)在1%水平上顯著為負(fù)，表明其對(duì)中國大豆進(jìn)口有顯著的抑制作用，這與預(yù)期相符。出口國經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶動(dòng)了本國居民收入水平的提升，會(huì)增加本土市場(chǎng)對(duì)大豆的消費(fèi)，從而抑制大豆出口。其二，中國人口數(shù)量（POPit）的回歸系數(shù)在1%水平上顯著為正，表明中國人口增加對(duì)大豆進(jìn)口可起到顯著的促進(jìn)作用，龐大的人口數(shù)量引致的市場(chǎng)需求是推動(dòng)大豆進(jìn)口的一大動(dòng)力，這與預(yù)期相符。出口國人口數(shù)量（POPjt）的回歸系數(shù)為正但未通過顯著性檢驗(yàn)，表明出口國人口數(shù)量對(duì)中國大豆進(jìn)口貿(mào)易無顯著影響。這可能是因?yàn)榕c中國人口數(shù)量相比，大豆主產(chǎn)國的人口數(shù)量無論是基數(shù)還是增速都相對(duì)較低，出口國國內(nèi)消費(fèi)市場(chǎng)相對(duì)較小，對(duì)中國大豆進(jìn)口貿(mào)易影響有限。其三，中國城鎮(zhèn)化率（URBit）的回歸系數(shù)在1%水平上顯著為負(fù)，表明中國城鎮(zhèn)化水平的提升并未帶動(dòng)大豆進(jìn)口量提高?？赡艿脑蚴?，隨著城鎮(zhèn)化率的提高，收入水平相對(duì)更高的城市居民會(huì)選擇更加健康的飲食，尤其是近年來城市中出現(xiàn)了輕食人群、素食人群，其對(duì)肉類的攝入減少，從而間接影響了對(duì)大豆的需求。出口國城鎮(zhèn)化率（URBjt）的回歸系數(shù)在1%水平上顯著為負(fù)，表明大豆出口國城鎮(zhèn)化率的提高對(duì)中國大豆進(jìn)口有顯著的抑制作用，這與預(yù)期相符。隨著出口國城鎮(zhèn)人口的增加，擁有更高收入的城鎮(zhèn)居民會(huì)增加對(duì)畜禽產(chǎn)品及其制品的消費(fèi)，畜牧業(yè)的發(fā)展帶動(dòng)了本國市場(chǎng)的大豆消費(fèi)，進(jìn)而削弱了大豆出口能力。其四，出口國大豆產(chǎn)量（PRODSjt）的回歸系數(shù)在1%水平上顯著為正，表明出口國大豆產(chǎn)量的增加對(duì)中國大豆進(jìn)口有顯著的促進(jìn)作用，這與預(yù)期相符。中國大豆市場(chǎng)需持續(xù)且強(qiáng)大的大豆供給能力來滿足，由于世界大豆主產(chǎn)區(qū)集中在少數(shù)幾個(gè)國家，因此這些出口國大豆產(chǎn)量的增加對(duì)中國大豆進(jìn)口有顯著的促進(jìn)作用。其五，中國進(jìn)口肉類數(shù)量（IMPMijt）的回歸系數(shù)在5%水平上顯著為負(fù)，表明中國從大豆出口國進(jìn)口肉類數(shù)量的增加對(duì)中國大豆進(jìn)口有顯著的抑制作用，這與預(yù)期相符。中國直接從大豆進(jìn)口來源國進(jìn)口肉類，可減少中國從該國的大豆進(jìn)口。由于進(jìn)口大豆主要用作動(dòng)物飼料，其根本目的是獲得畜禽肉類及其制品，因而直接從進(jìn)口來源國進(jìn)口肉類產(chǎn)品，可有效減少大豆進(jìn)口需求。其六，匯率水平（ERijt）的回歸系數(shù)在5%水平上顯著為負(fù)，表明匯率上升對(duì)中國大豆進(jìn)口有顯著的抑制作用，這與預(yù)期不符?？赡艿脑蚴牵捎趪H市場(chǎng)大豆定價(jià)權(quán)多由美國主導(dǎo)，人民幣升值所帶來的正向影響會(huì)被價(jià)格變動(dòng)抵消，且由于大豆具有價(jià)格剛性，匯率變動(dòng)對(duì)于大豆進(jìn)口貿(mào)易的影響有限，因而最終呈現(xiàn)出匯率上升反而抑制中國大豆進(jìn)口的現(xiàn)象。

此外，時(shí)變模型γ估計(jì)值在1%水平上顯著為正，表明貿(mào)易非效率項(xiàng)是導(dǎo)致中國大豆實(shí)際進(jìn)口量與潛在進(jìn)口量存在差距的主要原因，這也表明采用隨機(jī)前沿引力模型測(cè)度貿(mào)易非效率影響因素的必要性。下文將通過貿(mào)易非效率模型進(jìn)一步分析貿(mào)易非效率的影響因素。

（三）貿(mào)易非效率模型回歸結(jié)果分析

貿(mào)易非效率模型回歸結(jié)果如表3所示。由表3可知，γ估計(jì)值在1%水平上顯著為正，表明貿(mào)易非效率因素是影響中國大豆進(jìn)口貿(mào)易的主要因素。具體來看：其一，世貿(mào)組織成員國虛擬變量（WTOjt）的回歸系數(shù)在1%水平上顯著為負(fù)，表明加入WTO可以有效減少貿(mào)易壁壘，促進(jìn)成員國之間的貿(mào)易往來，抵消貿(mào)易非效率因素的阻礙作用，提高貿(mào)易效率?！耙粠б宦贰惫步▏姨摂M變量（BNRjt）的回歸系數(shù)在1%水平上顯著為負(fù)，表明隨著“一帶一路”倡議的不斷推進(jìn)，中國與其他合作國的貿(mào)易聯(lián)系更加緊密，有利于實(shí)現(xiàn)國家之間的互惠互利、合作共贏，提高貿(mào)易效率。出口國投資自由度（INVjt）的回歸系數(shù)在1%水平上顯著為負(fù)，表明更加包容的投資環(huán)境可有效減弱貿(mào)易非效率的阻礙作用，提高貿(mào)易效率，這與預(yù)期相符。越來越多的中國企業(yè)在主要大豆來源國投資建廠，直接從農(nóng)戶手中收購大豆，避開傳統(tǒng)糧商巨頭對(duì)交易渠道的控制，同時(shí)積極提升倉儲(chǔ)和物流水平，以更低的成本和更高的效率促進(jìn)中國大豆進(jìn)口貿(mào)易。出口國金融自由度（FINjt）的回歸系數(shù)在1%水平上顯著為正，表明其對(duì)貿(mào)易非效率有顯著的正向影響，意味著金融自由度的提高會(huì)顯著降低貿(mào)易效率。原因可能是金融自由度高的國家在金融危機(jī)中受到的影響更大，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)衰退、市場(chǎng)動(dòng)蕩、失業(yè)率激增、匯率劇烈波動(dòng)、國際價(jià)格不穩(wěn)定等均會(huì)影響大豆貿(mào)易[18]。除此之外，金融市場(chǎng)過度開放容易誘發(fā)投機(jī)行為，破壞貿(mào)易秩序，從而引起大豆價(jià)格劇烈波動(dòng)，影響大豆貿(mào)易的開展。如2004年的“大豆危機(jī)”，正是由于期貨市場(chǎng)的炒作行為，使得大量中國大豆加工企業(yè)高位采購，在價(jià)格驟降后，由于無力支付高昂成本，企業(yè)只能被迫接受虧損或破產(chǎn)的結(jié)果。班輪運(yùn)輸聯(lián)通性指數(shù)LSCIjt的回歸系數(shù)在1%水平上顯著為負(fù)，表明出口國海運(yùn)能力越強(qiáng)，貿(mào)易阻力越小，越有利于提高貿(mào)易效率，這與預(yù)期相符。中國大豆三大進(jìn)口來源國（阿根廷、巴西、美國）都處于美洲地區(qū)，大豆運(yùn)輸主要依靠海運(yùn)，出口國優(yōu)良的港口基礎(chǔ)設(shè)施和發(fā)達(dá)的海運(yùn)網(wǎng)絡(luò)可顯著降低運(yùn)輸成本，減小貿(mào)易阻力，進(jìn)而提高中國大豆進(jìn)口貿(mào)易效率。

表3 貿(mào)易非效率模型回歸結(jié)果

（四）貿(mào)易效率及貿(mào)易潛力分析

根據(jù)貿(mào)易非效率模型的估計(jì)結(jié)果，可以得到如圖1所示的2001年—2019年中國大豆進(jìn)口貿(mào)易效率。由圖1可知，中國大豆進(jìn)口貿(mào)易效率呈現(xiàn)波動(dòng)上升趨勢(shì)，平均水平由2001年的0.25增至2019年的0.72。2001年12月中國正式加入WTO，這對(duì)中國大豆進(jìn)口貿(mào)易起到了顯著的推動(dòng)作用，中國大豆進(jìn)口貿(mào)易效率持續(xù)提升；2007年中國大豆進(jìn)口貿(mào)易效率大幅下降，主要是受石油價(jià)格上漲影響，海運(yùn)成本大幅增加，同時(shí)伴隨全球大豆產(chǎn)量下降、消費(fèi)增長，國際大豆價(jià)格在震蕩中不斷走高[19]；2013年“一帶一路”倡議提出，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展及對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)入新的發(fā)展時(shí)期，與“一帶一路”沿線國家貿(mào)易往來日益密切，中國大豆進(jìn)口貿(mào)易效率快速提高。但近年來，受中美貿(mào)易摩擦、非洲豬瘟、新冠肺炎疫情等影響，中國大豆進(jìn)口貿(mào)易效率有所波動(dòng)，但整體上仍保持較高水平。

圖1 2001年—2019年中國與主要來源國大豆進(jìn)口貿(mào)易效率

從不同的國家來看，在三大大豆主產(chǎn)國中：受氣候變化影響，阿根廷大豆產(chǎn)量在2018年驟減，甚至當(dāng)年變?yōu)榱耸澜绲诙蟠蠖惯M(jìn)口國，這使得中阿大豆貿(mào)易效率在當(dāng)年降至最低水平，僅為0.06。美國于2017年單方面挑起貿(mào)易爭端，對(duì)從中國進(jìn)口的相關(guān)商品征收高額關(guān)稅，中國隨即實(shí)施反制措施，對(duì)美國大豆加征25%的進(jìn)口關(guān)稅，從而大大降低了中美大豆進(jìn)口貿(mào)易效率，從2017年的0.89降至2018年的0.45，但隨著中美關(guān)于貿(mào)易沖突談話的開展，這一現(xiàn)象有所緩解。而在這一期間，巴西較多地填補(bǔ)了美國的市場(chǎng)缺失，中國從巴西進(jìn)口大豆一度占中國大豆進(jìn)口總量的四分之三，中巴大豆進(jìn)口貿(mào)易效率在中美貿(mào)易摩擦期間迅速攀升，由2017年的0.62上升至2018年的0.75。此外，烏拉圭、加拿大、俄羅斯盡管大豆產(chǎn)量相對(duì)較低，但與中國大豆進(jìn)口的貿(mào)易效率和貿(mào)易規(guī)模增長迅速。烏拉圭與中國的大豆進(jìn)口貿(mào)易效率排名始終靠前，2017年—2019年間，中國從烏拉圭進(jìn)口大豆的平均貿(mào)易效率接近0.9，進(jìn)口量也占烏拉圭大豆總產(chǎn)量的80%以上，未來中國與烏拉圭應(yīng)繼續(xù)保持密切的合作關(guān)系。加拿大也是在中美貿(mào)易摩擦中獲益的國家，未來也可進(jìn)一步擴(kuò)大兩國間的貿(mào)易規(guī)模。俄羅斯是“一帶一路”沿線國家，隨著“一帶一路”倡議的深入推進(jìn)，中俄大豆貿(mào)易效率顯著提高。

2019年中國大豆進(jìn)口貿(mào)易潛力及擴(kuò)展空間測(cè)算結(jié)果如表4所示，從中可知中國從加拿大、俄羅斯、烏拉圭進(jìn)口大豆的貿(mào)易效率較高但貿(mào)易潛力及擴(kuò)展空間有限。在這3個(gè)國家中，中國同烏拉圭的貿(mào)易潛力和擴(kuò)展空間最大，分別為257.01萬噸和24.35%。而中國與三大大豆主產(chǎn)國巴西、美國、阿根廷的貿(mào)易效率雖相對(duì)較低，但未來有擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模的潛力，存在極大的貿(mào)易擴(kuò)展空間。從某種意義上說，未來三大大豆主產(chǎn)國足以滿足中國的大豆需求，且三國之間存在一定的替代性，因此未來中國大豆供應(yīng)應(yīng)是可以保障的，且不必過分擔(dān)憂進(jìn)口來源單一化的問題。在三大大豆主產(chǎn)國中，阿根廷同中國的貿(mào)易潛力超過2700萬噸，擴(kuò)展空間超過200%。在當(dāng)前的貿(mào)易環(huán)境下，中國從美國進(jìn)口大豆成本高，同時(shí)中國從巴西進(jìn)口大豆的數(shù)量已接近上限，因而可將阿根廷作為短期內(nèi)深入開拓并能迅速提高貿(mào)易效率的大豆進(jìn)口來源國。隨著阿根廷大豆產(chǎn)量的逐步恢復(fù)，未來其仍可能是中國大豆進(jìn)口的主要來源國，尤其是在中美貿(mào)易關(guān)系得到實(shí)質(zhì)性緩和以前，阿根廷能夠在一定程度上緩解中國大豆進(jìn)口壓力。長期來看，中美貿(mào)易摩擦的持續(xù)同樣會(huì)對(duì)美國經(jīng)濟(jì)造成不利影響，預(yù)計(jì)中美貿(mào)易關(guān)系緩和后，中國自美國進(jìn)口的大豆數(shù)量會(huì)迅速增加，甚至可能超過貿(mào)易摩擦發(fā)生前的水平。因此，總體上看，未來中國大豆進(jìn)口貿(mào)易將呈現(xiàn)“三足鼎立”格局，同時(shí)中國也在積極發(fā)展新興大豆貿(mào)易合作伙伴，尤其是隨著“一帶一路”倡議的不斷推進(jìn)，越來越多的國家成為了中國新的大豆進(jìn)口來源國，如哈薩克斯坦等“一帶一路”沿線國家，其與中國地理位置接近且愿意與中國開展長期合作，這些國家有望成為中國大豆進(jìn)口渠道多元化的重要補(bǔ)充。

表4 2019年中國大豆進(jìn)口貿(mào)易潛力及擴(kuò)展空間測(cè)算結(jié)果

六、結(jié)論與建議

（一）主要結(jié)論

本文采用隨機(jī)前沿引力模型，對(duì)中國大豆進(jìn)口的貿(mào)易效率和貿(mào)易潛力進(jìn)行了測(cè)算，并分析了中國大豆進(jìn)口貿(mào)易的影響因素，研究得出以下主要結(jié)論：

第一，時(shí)變隨機(jī)前沿引力模型結(jié)果表明中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人口數(shù)量以及出口國大豆產(chǎn)量的增加對(duì)中國大豆進(jìn)口貿(mào)易有顯著的促進(jìn)作用；出口國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及城鎮(zhèn)化率、中國城鎮(zhèn)化率、匯率水平的提升對(duì)中國大豆進(jìn)口貿(mào)易有顯著的抑制作用；出口國人口數(shù)量對(duì)中國大豆進(jìn)口貿(mào)易沒有表現(xiàn)出顯著影響；短期內(nèi)直接從大豆進(jìn)口來源國進(jìn)口肉類產(chǎn)品可在一定程度上緩解當(dāng)前中國大豆進(jìn)口量持續(xù)走高的現(xiàn)狀；中國大豆進(jìn)口貿(mào)易中的貿(mào)易非效率因素是中國大豆進(jìn)口貿(mào)易的主要阻礙因素，但隨時(shí)間推移影響減弱。

第二，貿(mào)易非效率模型結(jié)果表明加入世貿(mào)組織或成為“一帶一路”共建國家可增強(qiáng)國家間的貿(mào)易往來，有效降低貿(mào)易壁壘，抵消部分貿(mào)易非效率的影響，進(jìn)而提高貿(mào)易效率；出口國投資自由度、班輪運(yùn)輸聯(lián)通性的提高有利于提高貿(mào)易效率，而金融自由度是阻礙貿(mào)易發(fā)展的因素。

第三，貿(mào)易效率和貿(mào)易潛力測(cè)算結(jié)果表明自加入WTO以來，中國與主要大豆進(jìn)口來源國的貿(mào)易效率整體呈波動(dòng)上升態(tài)勢(shì)，但相較而言，中國與三大大豆主產(chǎn)國的進(jìn)口貿(mào)易效率相對(duì)較低；2001年—2019年間，中國與烏拉圭的大豆貿(mào)易始終處于較高水平，未來應(yīng)繼續(xù)保持密切合作；近年來巴西向中國出口大豆較多，貿(mào)易效率在中美貿(mào)易摩擦期間攀升較快；近年來中國與美國、阿根廷大豆貿(mào)易效率有所下降，但預(yù)計(jì)未來二者仍是中國重要的大豆進(jìn)口來源國。

（二）政策建議

1.完善大豆供給布局。短期內(nèi)中國大豆進(jìn)口貿(mào)易格局雖難以發(fā)生重大改變，但仍要未雨綢繆，更好地解決中國大豆進(jìn)口貿(mào)易依存度高、進(jìn)口來源國集中等問題。新興大豆貿(mào)易國雖然在出口數(shù)量上難以匹敵傳統(tǒng)大豆貿(mào)易國，但其增速迅猛，可起到一定的替代作用，從而有助于實(shí)現(xiàn)中國大豆進(jìn)口來源多元化的戰(zhàn)略目標(biāo)。因此，中國應(yīng)繼續(xù)深入拓展大豆進(jìn)口來源，構(gòu)建優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的多元化市場(chǎng)格局。

2.發(fā)揮區(qū)域性經(jīng)貿(mào)合作組織的優(yōu)勢(shì)。應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮區(qū)域性經(jīng)貿(mào)合作組織的作用，構(gòu)建大豆貿(mào)易互惠互利長效合作機(jī)制，加深國家間的貿(mào)易合作關(guān)系。實(shí)踐已充分證明加入WTO對(duì)我國貿(mào)易發(fā)展的推動(dòng)作用，而“一帶一路”倡議是另一個(gè)“助推器”，如哈薩克斯坦、烏克蘭等國家正快速擴(kuò)大與中國的大豆貿(mào)易規(guī)模，因而未來我們應(yīng)在共建“一帶一路”的過程中加強(qiáng)與這些國家的貿(mào)易往來。

3.擴(kuò)大海外投資。南美洲是世界大豆主產(chǎn)區(qū)，中國企業(yè)可利用有利條件直接在當(dāng)?shù)亟◤S，穩(wěn)健擴(kuò)大投資規(guī)模，改善大豆貿(mào)易營商環(huán)境，減少中間環(huán)節(jié)；同時(shí)還可加強(qiáng)海運(yùn)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，降低海運(yùn)成本，有效提高大豆進(jìn)口貿(mào)易效率。

4.努力提高國內(nèi)大豆產(chǎn)量。盡管國產(chǎn)大豆遠(yuǎn)不能滿足國內(nèi)需求，但提高國內(nèi)大豆產(chǎn)量與質(zhì)量，對(duì)中國大豆產(chǎn)業(yè)安全而言依然具有非常重要的意義，因此今后應(yīng)繼續(xù)大力推進(jìn)大豆振興計(jì)劃。針對(duì)當(dāng)前大豆種植收益較低的問題，可考慮給予種植戶一定的補(bǔ)貼，充分調(diào)動(dòng)農(nóng)戶種植積極性；同時(shí)還應(yīng)加快良種培育，提升種植技術(shù)水平，努力增加國內(nèi)大豆產(chǎn)量。

5.有效防范各類潛在風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)建立健全大豆期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制，防范期貨市場(chǎng)中的潛在風(fēng)險(xiǎn)。中國目前已在大連、鄭州建立了大豆期貨市場(chǎng)，未來仍應(yīng)謹(jǐn)慎放寬金融監(jiān)管，防范過度自由化對(duì)大豆貿(mào)易帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)，避免2004年“大豆危機(jī)”的再次發(fā)生。此外，還應(yīng)注意防范諸如非洲豬瘟和新冠肺炎疫情所帶來的畜禽產(chǎn)品及肉制品的運(yùn)輸和貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)。