本次擬公開發(fā)行A股股票100777778股，本次公開發(fā)行股票所得募集資金在扣除發(fā)行費用后，將全部用于補充公司資本金，具體用途包括但不限于以下幾個方面：1.補充公司及境內(nèi)子公司資本金，優(yōu)化多層次網(wǎng)點體系建設，提升公司期貨經(jīng)紀業(yè)務和風險管理業(yè)務服務能力;2.補充境外子公司資本金，為境外子公司相關業(yè)務拓展提供保障;3.加強研發(fā)及投資咨詢業(yè)務的投入，推動創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展與布局;4.加大財富管理業(yè)務的發(fā)展，促進企業(yè)轉(zhuǎn)型升級;5.加強信息技術系統(tǒng)建設，提升中后臺服務能力;6.尋求兼并重組，提升公司市場競爭力及綜合化金融服務能力，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

本公司的經(jīng)營范圍為：商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理、基金銷售。此外，本公司還從事金融資產(chǎn)投資業(yè)務。公司全資子公司弘業(yè)資本主要從事大宗商品交易及風險管理業(yè)務，全資子公司弘業(yè)國際金融主要從事境外證券及期貨交易服務。

江蘇省位于我國東部沿海地區(qū)，經(jīng)濟發(fā)達。

江蘇省2021 年GDP 達到11.64 萬億元，同比增長8.6%;2021年江蘇省居民人均可支配收入47498元，同比增長9.5%。近年來，江蘇省政府不斷出臺新政策刺激全省經(jīng)濟發(fā)展，尤其是金融服務行業(yè)的發(fā)展。江蘇省政府曾發(fā)布《關于加快推進金融改革創(chuàng)新的意見》，促進江蘇省金融控股平臺的發(fā)展及創(chuàng)新，增強期貨公司、銀行、證券公司、保險公司及信托公司的全面投資能力，進一步提高江蘇省的證券化率。憑借有利的政策條件，本公司將獲得更多市場機會。

公司維持穩(wěn)定交易平臺的能力是建立及維持客戶忠誠度和吸引新客戶的關鍵因素。為確保客戶的交易活動順利進行，公司建立了3個獨立的數(shù)據(jù)中心，其中1個位于南京，2個位于上海，公司的數(shù)據(jù)中心均可每日備份網(wǎng)上交易平臺的交易記錄。公司的3 個獨立數(shù)據(jù)中心任何1 個出現(xiàn)故障，不會導致公司中斷提供服務。同時，公司還建立了上期所、中金所、鄭商所及大商所數(shù)據(jù)中心，滿足極速及量化交易客戶的需求。

本公司擁有一支穩(wěn)定而經(jīng)驗豐富的高級管理團隊，在期貨行業(yè)擁有多年的工作經(jīng)驗，并被授予江蘇省國有企業(yè)創(chuàng)建“四好”領導班子先進集體稱號，帶領弘業(yè)期貨獲得“全國文明單位”稱號。強大而經(jīng)驗豐富的高級管理團隊是本公司能實現(xiàn)未來長期增長的關鍵因素。

本次募集資金到位后，公司的資產(chǎn)、凈資產(chǎn)規(guī)模將大幅增加，同時A股上市為今后在境內(nèi)資本市場再融資提供了更多的選擇和便利。得益于資本的充足，公司經(jīng)營管理將具有更大主動性和靈活性，更加有利于公司業(yè)務發(fā)展。

與公司經(jīng)營和業(yè)務有關的風險、與公司管理相關的風險、與期貨行業(yè)相關的風險、與本次發(fā)行相關的風險、其他相關風險。

（數(shù)據(jù)截至7月22日）