蔡宏波

(北京師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院， 北京 100875)

作為一國面對(duì)的重大現(xiàn)實(shí)問題，國家安全相關(guān)的理論和實(shí)踐研究由來已久。從傳統(tǒng)上看，以軍事安全為基礎(chǔ)的主權(quán)安全、政治安全和國防安全構(gòu)成了國家安全的主體。但隨著“二戰(zhàn)”以后和平與發(fā)展成為時(shí)代主題，世界各國的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密，綜合安全的重要性逐漸顯現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)、生態(tài)等領(lǐng)域的國家安全問題陸續(xù)進(jìn)入人們的研究視野。特別是，20世紀(jì)70年代第一次石油危機(jī)和20世紀(jì)80年代美蘇、美日激烈摩擦，使得越來越多的發(fā)達(dá)國家將國家經(jīng)濟(jì)安全視為綜合安全的核心。20世紀(jì)90年代以來，經(jīng)濟(jì)全球化縱深發(fā)展以及中國融入全球化的步伐加快，除了2009年和部分戰(zhàn)略性資源以外，中國所處的經(jīng)濟(jì)安全狀態(tài)整體良好且趨于上升。不過，與這一時(shí)期市場(chǎng)體系、產(chǎn)業(yè)水平或不可預(yù)測(cè)事件等內(nèi)部因素以及國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則變化、國際資本流動(dòng)等外部沖擊所構(gòu)成的“無意安全”[1]相比，近期一些國家泛化所謂“經(jīng)濟(jì)安全”，美國動(dòng)用長臂管轄、開啟緊急狀態(tài)等，日本單獨(dú)設(shè)立對(duì)華經(jīng)濟(jì)安全保障工作組以及歐盟訴華“虛假信息來源國”，這些所構(gòu)成的“有意安全”[1]極大提升了我國當(dāng)前和未來一段時(shí)期國家經(jīng)濟(jì)安全形勢(shì)的復(fù)雜性和嚴(yán)峻性。

2014年4月15日，習(xí)近平總書記在中央國家安全委員會(huì)第一次會(huì)議上提出總體國家安全觀，強(qiáng)調(diào)“以人民安全為宗旨，以政治安全為根本，以經(jīng)濟(jì)安全為基礎(chǔ)，以軍事、文化、社會(huì)安全為保障，以促進(jìn)國際安全為依托，走出一條中國特色國家安全道路”。2015年1月中央政治局審議通過《國家安全戰(zhàn)略綱要》，7月全國人大公布施行《中華人民共和國國家安全法》。黨的十九大將堅(jiān)持總體國家安全觀納入新時(shí)代堅(jiān)持和發(fā)展中國特色社會(huì)主義基本方略，并寫入黨章。顯然，面對(duì)世界百年未有之大變局，雖然“中國號(hào)”這艘巨輪仍然處于重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，但威脅和風(fēng)險(xiǎn)也在空前加劇。作為總體國家安全觀的基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵和外延比歷史上任何時(shí)候都要豐富，時(shí)空領(lǐng)域也比歷史上任何時(shí)候都要寬廣。經(jīng)濟(jì)發(fā)展能否兼顧安全，使得更為安全的發(fā)展貫穿國家發(fā)展各領(lǐng)域和全過程，對(duì)于我國實(shí)現(xiàn)全面建成社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國的第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)意義重大。同時(shí)，一國國家經(jīng)濟(jì)安全也關(guān)乎人類和世界福祉，疾病流行、氣候變化、跨國犯罪等諸多挑戰(zhàn)沒有一個(gè)國家能夠獨(dú)自應(yīng)對(duì)，如何在新的均衡安全點(diǎn)上實(shí)現(xiàn)更大范圍和更高水平的國際協(xié)調(diào)與共同發(fā)展，對(duì)于開放條件下各國加強(qiáng)國家經(jīng)濟(jì)安全的合作與能力建設(shè)，增進(jìn)彼此的安全利益，加快構(gòu)建普遍安全的人類命運(yùn)共同體至關(guān)重要。

一、開放經(jīng)濟(jì)安全的概念與范疇

國家經(jīng)濟(jì)安全的研究在我國起步于20世紀(jì)90年代，這是全球化縱深發(fā)展和我國加快融入經(jīng)濟(jì)全球化的必然反映，20多年來這一領(lǐng)域的理論和政策研究成果集中體現(xiàn)了國內(nèi)學(xué)界在全球化大背景下維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的深入思考。國際上，20世紀(jì)60年代末，美國學(xué)者開始關(guān)注經(jīng)濟(jì)安全問題，20世紀(jì)80年代日本政府《國家綜合安全報(bào)告》明確提出“經(jīng)濟(jì)安全”的概念，20世紀(jì)90年代，美國政府將經(jīng)濟(jì)安全作為對(duì)外政策的主要目標(biāo)，其后，俄羅斯、英國等將經(jīng)濟(jì)安全納入政府的重要決策視野，國家經(jīng)濟(jì)安全逐漸成為政產(chǎn)學(xué)研各界關(guān)注的一個(gè)熱門話題。

(一)概念界定

20世紀(jì)70年代以前，經(jīng)濟(jì)安全常被視為軍事安全或政治安全的附屬。第一次石油危機(jī)爆發(fā)后，世界經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)明顯停滯，經(jīng)濟(jì)安全的重要性有了一定提升。直至20世紀(jì)90年代初，冷戰(zhàn)結(jié)束使得經(jīng)濟(jì)安全在國家安全中的地位進(jìn)一步上升，越來越多的學(xué)者開始將目光投向經(jīng)濟(jì)安全，但學(xué)界對(duì)于國家經(jīng)濟(jì)安全的概念尚未形成共識(shí)。Borrus et al.[2]認(rèn)為經(jīng)濟(jì)安全是一種建構(gòu)新國際政治經(jīng)濟(jì)架構(gòu)和規(guī)范的能力。Neu & Wolf[3]以美國作為研究對(duì)象，提出經(jīng)濟(jì)安全是一項(xiàng)保護(hù)或提高美國經(jīng)濟(jì)利益的能力，在面對(duì)一切外來的負(fù)面沖擊時(shí)，其都能使之免于受損或增進(jìn)利益。雷家骕[4]認(rèn)為國家經(jīng)濟(jì)安全即國家根本經(jīng)濟(jì)利益不受損害，包括經(jīng)濟(jì)的主權(quán)獨(dú)立、基礎(chǔ)穩(wěn)固、健康運(yùn)行、穩(wěn)健增長和持續(xù)發(fā)展，這一界定實(shí)際上把國家經(jīng)濟(jì)安全理解為一種權(quán)益。顧海兵、張敏[5]將國家經(jīng)濟(jì)安全定義為抵御外來風(fēng)險(xiǎn)沖擊的能力，并保證內(nèi)部經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行和健康發(fā)展，這一界定體現(xiàn)了 “外部著眼、內(nèi)部著手”的國家經(jīng)濟(jì)安全問題研究原則。葉衛(wèi)平[6]則認(rèn)為國家經(jīng)濟(jì)安全代表經(jīng)濟(jì)主權(quán)未受到嚴(yán)重?fù)p害且經(jīng)濟(jì)危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)可控的狀態(tài)。此處，國家經(jīng)濟(jì)安全概念界定的“狀態(tài)論”是一種靜態(tài)的視角。

(二)范疇界定

總體來看，以往的研究從兩個(gè)角度界定了國家經(jīng)濟(jì)安全的范疇。

一是從威脅國家經(jīng)濟(jì)安全的來源角度，相關(guān)學(xué)者將經(jīng)濟(jì)安全視作抵御外部沖擊的能力或在外部沖擊下保持穩(wěn)定的狀態(tài)。Moran[7]認(rèn)為國家經(jīng)濟(jì)安全的薄弱環(huán)節(jié)在于貿(mào)易、金融和貨幣。Zimmermann[8]研究發(fā)現(xiàn)，保證家庭的存款安全是國家確保個(gè)人經(jīng)濟(jì)安全和金融體系穩(wěn)定的關(guān)鍵，全球保護(hù)儲(chǔ)戶制度不斷改革才能應(yīng)對(duì)金融全球化帶來的風(fēng)險(xiǎn)。曾繁華、曹詩雄[9]提出維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的兩個(gè)維度，即抵抗外來負(fù)面沖擊和應(yīng)對(duì)國內(nèi)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。部分學(xué)者[10-11]的研究將維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的重點(diǎn)放在了應(yīng)對(duì)國外沖擊上。雷家骕、陳亮輝[12]認(rèn)為維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的重點(diǎn)在于國家內(nèi)部，需要實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)增長、財(cái)富分配公平與生活質(zhì)量提高。

二是將國家經(jīng)濟(jì)安全與相關(guān)概念進(jìn)行連接。Wadhwani[13]認(rèn)為經(jīng)濟(jì)安全等同于個(gè)人財(cái)富的安全，并分析了如何管理儲(chǔ)蓄銀行(savings banks)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)保障工薪階層財(cái)富安全的目標(biāo)。Cable[14]突破了國界的限制，從“地區(qū)經(jīng)濟(jì)安全”的角度提出通過合作實(shí)現(xiàn)各國的經(jīng)濟(jì)安全，并認(rèn)為經(jīng)濟(jì)安全可能受到四個(gè)方面的影響：將經(jīng)濟(jì)政策作為侵略工具；可能影響國防安全的貿(mào)易事件；軍事能力受經(jīng)濟(jì)實(shí)力的影響程度；全球經(jīng)濟(jì)波動(dòng)帶來的恐慌。樊瑩[15]在經(jīng)濟(jì)安全問題上強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭力的重要性。葉衛(wèi)平[16]提出經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)鍵是經(jīng)濟(jì)危機(jī)可控，且經(jīng)濟(jì)主權(quán)不受侵害。丁冰[17]將我國的經(jīng)濟(jì)安全等同于社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度不受威脅或侵害。在最近的研究中，張宇燕、馮維江[1]從厘定安全水平、安全能力和安全威脅之間關(guān)系的基本框架出發(fā)，形式化定義了積極安全、消極安全和安全困境，絕對(duì)安全和相對(duì)安全，無意安全和有意安全，均衡安全等研究新時(shí)代中國國家安全的核心概念。Lee[18]指出，與抽象地認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)安全的概念相比，對(duì)“經(jīng)濟(jì)安全到底是誰的安全、研究經(jīng)濟(jì)安全的意義何在、經(jīng)濟(jì)安全的威脅來自哪里、通過什么手段來維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全”等四個(gè)問題的研究更為重要。

基于以往國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，本文認(rèn)為開放條件下經(jīng)濟(jì)安全的基本范疇?wèi)?yīng)涵蓋資源安全、產(chǎn)業(yè)安全、金融安全、信息安全、生態(tài)安全五個(gè)維度，我國的經(jīng)濟(jì)安全能力既應(yīng)包括抵御外來風(fēng)險(xiǎn)沖擊的能力，也應(yīng)包括經(jīng)受沖擊后的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)能力。

二、開放經(jīng)濟(jì)安全的評(píng)價(jià)體系

(一)開放經(jīng)濟(jì)安全評(píng)價(jià)體系的理論基礎(chǔ)

無論馬克思主義經(jīng)典著作，還是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典理論，都暗含著對(duì)國家經(jīng)濟(jì)安全問題的考慮。馬克思在資本主義向全球擴(kuò)張的有關(guān)論述中指出，發(fā)展對(duì)外經(jīng)濟(jì)會(huì)使其他國家受到資本主義“文明災(zāi)禍”的影響。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，國家經(jīng)濟(jì)不安全的根源在于制度非均衡，當(dāng)內(nèi)外部擾動(dòng)使制度由均衡向失衡轉(zhuǎn)化時(shí)，處于制度非均衡的系統(tǒng)就會(huì)出現(xiàn)金融危機(jī)、環(huán)境危機(jī)、貿(mào)易摩擦、信息泄露等不安全問題。此外，開放條件下的產(chǎn)業(yè)安全理論長期貫穿于國際貿(mào)易理論，尤其是貿(mào)易保護(hù)主義政策理論。比如，重商主義重視國家財(cái)富和工商業(yè)發(fā)展，李斯特的貿(mào)易保護(hù)理論側(cè)重幼稚工業(yè)保護(hù)，而以凱恩斯理論為基礎(chǔ)的超保護(hù)貿(mào)易理論則重視國際收支和就業(yè)等宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)?；谝陨侠碚?，并結(jié)合我國開放經(jīng)濟(jì)的發(fā)展實(shí)際，本文從經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中我國經(jīng)濟(jì)安全涉及的資源、金融、產(chǎn)業(yè)、信息和生態(tài)等領(lǐng)域構(gòu)建我國經(jīng)濟(jì)安全的評(píng)價(jià)體系，并據(jù)此提出可行的分析方案。

評(píng)價(jià)體系是當(dāng)前分析國家經(jīng)濟(jì)安全的通用工具，運(yùn)用指標(biāo)體系監(jiān)測(cè)國家經(jīng)濟(jì)安全態(tài)勢(shì)、預(yù)測(cè)國家經(jīng)濟(jì)安全趨勢(shì)成為通行做法，但對(duì)于指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容認(rèn)識(shí)還并不一致。當(dāng)前國內(nèi)外學(xué)者在指標(biāo)體系的構(gòu)建方面進(jìn)行了大量嘗試。雷家骕[4]構(gòu)建了國家經(jīng)濟(jì)安全態(tài)勢(shì)的監(jiān)測(cè)預(yù)警方法，他駁斥了“狀態(tài)監(jiān)測(cè)預(yù)警”的概念，指出應(yīng)使用“態(tài)勢(shì)監(jiān)測(cè)預(yù)警”的概念，即對(duì)當(dāng)前狀態(tài)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，對(duì)未來趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)警。何維達(dá)等[19]提出了產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，該體系由產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭力評(píng)價(jià)指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存評(píng)價(jià)指標(biāo)和產(chǎn)業(yè)控制力評(píng)價(jià)指標(biāo)組成。李冬梅[20]從產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭力、產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度和產(chǎn)業(yè)控制力四個(gè)方面建立了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)2001—2010年我國汽車產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行估算。葉衛(wèi)平[16]從國家經(jīng)濟(jì)安全的定義和內(nèi)涵出發(fā)建立了二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，他把經(jīng)濟(jì)安全分解為基本經(jīng)濟(jì)制度安全狀況、經(jīng)濟(jì)主權(quán)安全狀況與經(jīng)濟(jì)危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)狀況三個(gè)部分。顧海兵、王鑫琦[21]將國家經(jīng)濟(jì)安全分解為產(chǎn)業(yè)子系統(tǒng)、時(shí)間子系統(tǒng)、區(qū)域子系統(tǒng)和國別子系統(tǒng)，對(duì)子系統(tǒng)進(jìn)行分析合成即可完成國家經(jīng)濟(jì)安全的相關(guān)研究。張漢林、魏磊[22]將經(jīng)濟(jì)安全劃分為糧食安全、就業(yè)安全、金融安全、市場(chǎng)安全、能源資源與環(huán)境安全、文化安全、信息安全以及人力資本與技術(shù)安全八個(gè)方面，并增加了國際測(cè)度指標(biāo)。

總體上，這些研究把經(jīng)濟(jì)安全理解為“經(jīng)濟(jì)安全狀態(tài)”或“經(jīng)濟(jì)安全能力”，并從這兩個(gè)角度設(shè)計(jì)相應(yīng)指標(biāo)體系進(jìn)行監(jiān)測(cè)和預(yù)警。目前，指標(biāo)權(quán)重的確定、指標(biāo)閾值的界定和指標(biāo)數(shù)據(jù)的選定仍然是國內(nèi)學(xué)界公認(rèn)的難點(diǎn)。指標(biāo)體系雖然存在差異，評(píng)價(jià)結(jié)果卻有著相似性，即我國的國家經(jīng)濟(jì)安全處于較低的水平，有較大提升空間。

近年來，國外學(xué)者對(duì)于經(jīng)濟(jì)安全的定量分析按照影響經(jīng)濟(jì)安全的因素與經(jīng)濟(jì)安全作用機(jī)制的不同理解，可分為模型分析法和指標(biāo)評(píng)估法。Cable[14]運(yùn)用國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)抗模型分析了國家經(jīng)濟(jì)安全的影響因素及作用機(jī)制。Mastanduno[23]從歷史的視角分析美國學(xué)界及政界對(duì)于經(jīng)濟(jì)與安全關(guān)系認(rèn)識(shí)的演變。Lee[18]基于雙邊網(wǎng)絡(luò)博弈模型考察了各自追求經(jīng)濟(jì)安全過程中的日美關(guān)系博弈情況。Grigoreva & Garifova[24]構(gòu)建了經(jīng)濟(jì)安全影響因素的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，以分析俄羅斯的國家經(jīng)濟(jì)安全問題。國外學(xué)者針對(duì)國家經(jīng)濟(jì)安全問題既有定性研究也有定量研究，并不追求研究方法的數(shù)學(xué)復(fù)雜性，但十分重視方法運(yùn)用的嚴(yán)密邏輯。

(二)中國開放經(jīng)濟(jì)安全指標(biāo)體系的構(gòu)建

根據(jù)現(xiàn)有理論和文獻(xiàn)中劃定的開放經(jīng)濟(jì)安全基本范疇，本文認(rèn)為開放條件下我國經(jīng)濟(jì)安全既要包括狀態(tài)水平，比如金融安全、價(jià)值鏈安全、信息安全等，也要包括條件能力，比如能源安全、糧食安全、經(jīng)濟(jì)調(diào)控能力、宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定等。鑒于開放條件下國家經(jīng)濟(jì)安全在國際、國內(nèi)，微觀、中觀、宏觀，以及與經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)的政治、文化、環(huán)境、信息等諸多層面的多個(gè)領(lǐng)域都有具體表現(xiàn)，為了盡可能全面而系統(tǒng)地厘清開放經(jīng)濟(jì)安全的基本構(gòu)成，本文將開放條件下的國家經(jīng)濟(jì)安全分為資源安全、金融安全、產(chǎn)業(yè)安全、信息安全和生態(tài)安全五大類。

一是資源安全。涉及資源供給、資源運(yùn)輸、資源環(huán)境、資源消費(fèi)等多個(gè)方面，從資源類別的角度又可進(jìn)一步劃分為能源安全、水資源安全、糧食安全和人才安全等。鑒于中國能源資源稟賦的特點(diǎn)、石油對(duì)各國經(jīng)濟(jì)的重要性以及目前石油過高的對(duì)外依存度，狹義上可以將能源安全等同于石油安全。袁富華等[25]基于“石油依賴程度”，將油料短缺與經(jīng)濟(jì)安全聯(lián)系起來，提出了確保我國經(jīng)濟(jì)安全的相應(yīng)對(duì)策。莊芮[26]探討了重要原材料進(jìn)口對(duì)我國經(jīng)濟(jì)安全的影響，指出戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源對(duì)國家經(jīng)濟(jì)安全的影響是穩(wěn)中有憂，而在中長期則憂中有險(xiǎn)。蔣瑛、郭玉華[27]認(rèn)為石油價(jià)格大幅上漲導(dǎo)致了世界性的危機(jī)，使跨國公司的投資流向發(fā)生轉(zhuǎn)變，其對(duì)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的影響遠(yuǎn)大于發(fā)達(dá)國家。同時(shí)，石油價(jià)格波動(dòng)對(duì)我國經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)安全和消費(fèi)者行為也產(chǎn)生了重要影響，使中國經(jīng)濟(jì)安全受到威脅。

二是金融安全。涉及匯率、利率、債務(wù)、國際投資，可劃分為銀行體系安全、貨幣體系安全、證券體系安全、金融體系安全等，其極端就是銀行危機(jī)、貨幣危機(jī)、股市危機(jī)等。此外，金融體系安全受系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的影響較大，在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代，局部或者全球性的沖擊極易在一國內(nèi)部以及國與國之間傳導(dǎo)，影響金融系統(tǒng)的穩(wěn)定性。

三是產(chǎn)業(yè)安全。既包括一國某一產(chǎn)業(yè)的安全問題，也包括一國產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)業(yè)群的安全問題，二者有機(jī)聯(lián)系、相互影響。具體地，從宏觀層面包括國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域討論較多的產(chǎn)業(yè)鏈安全、供應(yīng)鏈安全和價(jià)值鏈安全，從微觀層面也包括生存產(chǎn)業(yè)安全、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)安全、裝備產(chǎn)業(yè)安全、環(huán)保產(chǎn)業(yè)安全、信息產(chǎn)業(yè)安全等各類產(chǎn)業(yè)安全。隨著對(duì)外開放不斷擴(kuò)大，由此帶來的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)越來越引人關(guān)注。國內(nèi)學(xué)者對(duì)于產(chǎn)業(yè)鏈安全的研究較為成熟。一些學(xué)者認(rèn)為隨著全球化的深入，我國已嵌入國際產(chǎn)業(yè)鏈條，中國經(jīng)濟(jì)很難獨(dú)善其身，國家經(jīng)濟(jì)安全對(duì)于中國具有越發(fā)現(xiàn)實(shí)的意義。

四是信息安全。信息化和數(shù)字化的發(fā)展使全世界處于一個(gè)緊密聯(lián)系的信息網(wǎng)絡(luò)之中，數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)、人工智能等新興技術(shù)和經(jīng)濟(jì)模式的發(fā)展也對(duì)信息的安全提出了要求，信息安全已經(jīng)成為關(guān)系國家生存和發(fā)展等各個(gè)方面的關(guān)鍵一環(huán)。在信息安全方面，信息處理、信息傳輸、信息存儲(chǔ)等環(huán)節(jié)均可能存在安全問題。在新一輪科技革命的推動(dòng)下，數(shù)字經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，催生了眾多新業(yè)態(tài)、新模式，對(duì)我國的數(shù)據(jù)安全和網(wǎng)絡(luò)安全提出了新的挑戰(zhàn)。

五是生態(tài)安全。生態(tài)安全也不容忽視。經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)外開放過程中，往往將重點(diǎn)放在生產(chǎn)和流通等環(huán)節(jié)，忽視對(duì)于環(huán)境的危害。在一個(gè)開放經(jīng)濟(jì)體中，生態(tài)安全和資源安全、產(chǎn)業(yè)安全等領(lǐng)域聯(lián)系緊密，是實(shí)現(xiàn)整體經(jīng)濟(jì)安全必須重視的部分。比如，生態(tài)系統(tǒng)退化造成的水土急劇流失會(huì)影響到我國的水資源狀況，從而影響我國的經(jīng)濟(jì)安全。在對(duì)外開放以及參與國際分工的過程中，如果在全球價(jià)值鏈中長期處于“低端鎖定”位置，也會(huì)被跨國公司掠奪東道國資源并污染環(huán)境，對(duì)我國生態(tài)安全產(chǎn)生危害。生態(tài)安全可具體劃分為土地、農(nóng)業(yè)、城市生態(tài)安全等。

表1具體展示了中國開放經(jīng)濟(jì)安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，包括“資源安全、金融安全、產(chǎn)業(yè)安全、信息安全、生態(tài)安全”5個(gè)一級(jí)指標(biāo)，拓展和細(xì)化生成17個(gè)二級(jí)指標(biāo)。即資源安全下的能源安全、水資源安全、糧食安全和人才安全，金融安全下的銀行體系安全、貨幣體系安全、證券體系安全和金融體系安全，產(chǎn)業(yè)安全下的產(chǎn)品競(jìng)爭能力、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭能力、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭環(huán)境和產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度，信息安全下的數(shù)據(jù)安全和網(wǎng)絡(luò)安全，以及生態(tài)安全下的生態(tài)保護(hù)、清潔技術(shù)和環(huán)境質(zhì)量。上述17項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)基本涵蓋了開放條件下我國經(jīng)濟(jì)安全的各個(gè)方面，結(jié)合以往文獻(xiàn)以及數(shù)據(jù)的可獲得性，本文更加詳盡地提出各項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)以便于量化分析我國開放經(jīng)濟(jì)安全等級(jí)并進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)預(yù)警，三級(jí)指標(biāo)的量化數(shù)據(jù)來源于各類統(tǒng)計(jì)年鑒，詳見表1。

表1 中國開放經(jīng)濟(jì)安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

(三)中國開放經(jīng)濟(jì)安全的評(píng)估方法

新中國成立以來，中國經(jīng)濟(jì)歷經(jīng)不同的發(fā)展階段，用幾十年時(shí)間走完發(fā)達(dá)國家?guī)装倌曜哌^的工業(yè)化歷程，實(shí)現(xiàn)了大的跨越式發(fā)展。當(dāng)前，中國經(jīng)濟(jì)總量突破100萬億元，穩(wěn)居世界第二，已經(jīng)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展的新階段。作為體量巨大的開放型經(jīng)濟(jì)體，中國經(jīng)濟(jì)深度融入世界。金融、貿(mào)易等眾多國際經(jīng)濟(jì)的紐帶使得任何一國的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和波動(dòng)都能被瞬間放大、傳導(dǎo)溢出。從這個(gè)意義上看，我國經(jīng)濟(jì)安全是相對(duì)的，而非絕對(duì)的；是動(dòng)態(tài)的，而非一成不變的，前述我國經(jīng)濟(jì)安全的風(fēng)險(xiǎn)來源以及表現(xiàn)領(lǐng)域也是復(fù)雜并且緊密關(guān)聯(lián)的。因此，量化評(píng)估開放條件下我國的經(jīng)濟(jì)安全問題需要綜合考慮涉及開放經(jīng)濟(jì)安全的各個(gè)領(lǐng)域，使其有效聯(lián)動(dòng)并能隨時(shí)間動(dòng)態(tài)調(diào)整。使用熵權(quán)法對(duì)上述指標(biāo)體系進(jìn)行賦權(quán)不失為一種行之有效的評(píng)估方法。

熵權(quán)法是一種常用的確定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的客觀賦權(quán)法。如果評(píng)價(jià)指標(biāo)的信息熵越小，則該指標(biāo)的權(quán)重就越大。其主要根據(jù)各指標(biāo)傳遞給決策者的信息量來確定權(quán)重，能夠有效避免主觀賦權(quán)法在確權(quán)過程中的主觀因素和偏好，更具客觀性。在本指標(biāo)體系具體使用過程中，熵權(quán)法根據(jù)各個(gè)指標(biāo)的變異程度，利用信息熵計(jì)算出各個(gè)指標(biāo)的熵權(quán)，再通過熵權(quán)進(jìn)行修正，從而得出較為客觀的指標(biāo)權(quán)重。具體計(jì)算步驟如下。

第一步，假設(shè)我國開放經(jīng)濟(jì)安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系有m個(gè)待評(píng)價(jià)年份，n個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，形成初始數(shù)據(jù)矩陣R。

R=(rij)m×n

(1)

i=1,2,3,…,m;j=1,2,3,…,n

其中，rij為第j個(gè)指標(biāo)下第i個(gè)指標(biāo)的得分。為消除指標(biāo)間不同單位的影響，需要對(duì)R進(jìn)行歸一化處理，得到各指標(biāo)歸一化矩陣。由于歸一化后數(shù)據(jù)r′ij受rij、minrij和maxrij的影響，因此采用極值法得到矩陣R′。

(2)

第二步，根據(jù)歸一化矩陣計(jì)算第j個(gè)指標(biāo)下第i個(gè)指標(biāo)的得分，得出指標(biāo)比重Pij。

(3)

第三步，計(jì)算第j個(gè)指標(biāo)的熵值ej。

(4)

其中，k=1/lnm，計(jì)算第j個(gè)指標(biāo)的熵權(quán)ωj。

(5)

確定熵權(quán)后，根據(jù)公式可得到評(píng)價(jià)指標(biāo)的綜合值。為評(píng)價(jià)開放條件下我國經(jīng)濟(jì)安全程度，應(yīng)進(jìn)一步確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的預(yù)警臨界值，并使用熵權(quán)法得出的綜合值與預(yù)警臨界值進(jìn)行綜合比較。對(duì)于開放經(jīng)濟(jì)安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的資源和生態(tài)等領(lǐng)域，已經(jīng)存在較為成熟的指標(biāo)及其預(yù)警臨界值，而金融、產(chǎn)業(yè)和信息等領(lǐng)域則更多地需要通過對(duì)相關(guān)專家問卷調(diào)查或訪談獲取信息。因此，綜合考慮各項(xiàng)指標(biāo)的個(gè)性化特征和適用性，應(yīng)合理運(yùn)用如下兩種方法明確預(yù)警臨界值。一是專家打分法。邀請(qǐng)資源、金融、產(chǎn)業(yè)、生態(tài)、信息等領(lǐng)域的專家學(xué)者以及來自安全問題相關(guān)的政府部門、業(yè)界代表，各自給出意見并對(duì)各個(gè)指標(biāo)按層次之間、層次內(nèi)部的重要性打分。為了保證專家意見的客觀性，對(duì)專家的評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行Kendall協(xié)調(diào)系數(shù)檢驗(yàn)，直至有較高的一致性時(shí)，才能作為最終的臨界值。二是既定標(biāo)準(zhǔn)法。由于指標(biāo)體系包含的資源、金融、產(chǎn)業(yè)、生態(tài)、信息等諸多領(lǐng)域中部分指標(biāo)已經(jīng)具有比較完善的評(píng)價(jià)體系和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，比如資源、生態(tài)領(lǐng)域中的《中華人民共和國地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》《中華人民共和國地下水質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》《氣象干旱等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》等，可以參考這些標(biāo)準(zhǔn)確定指標(biāo)的預(yù)警臨界值。

三、開放條件下我國經(jīng)濟(jì)安全的風(fēng)險(xiǎn)來源

大量有關(guān)經(jīng)濟(jì)安全的影響研究，往往將注意力放在外部沖擊帶來的風(fēng)險(xiǎn)上，近些年來確實(shí)除了逆全球化局部興起、保護(hù)主義升溫以外，還有地緣政治沖突、意識(shí)形態(tài)沖突等導(dǎo)致的“有意威脅”，這些都成為我國經(jīng)濟(jì)安全重要的風(fēng)險(xiǎn)來源。不過，即使在開放經(jīng)濟(jì)體中，對(duì)國家經(jīng)濟(jì)安全構(gòu)成威脅的因素也不僅僅來自外部，而通常是外因和內(nèi)因在共同起著作用。根據(jù)總體國家安全觀，“既要重視外部安全，也要重視內(nèi)部安全”。明晰兩個(gè)層面的風(fēng)險(xiǎn)來源才能從更全面、客觀的視角制定應(yīng)對(duì)措施并增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)韌性。

從內(nèi)部安全層面來說，影響我國經(jīng)濟(jì)安全的風(fēng)險(xiǎn)來源有以下幾個(gè)方面。第一，經(jīng)濟(jì)政策和資源條件的“基礎(chǔ)性缺陷”。比如中央財(cái)政的調(diào)控能力、政府的宏觀調(diào)控能力等是外生沖擊發(fā)生時(shí)經(jīng)濟(jì)的重要防線。郭連成[28]研究發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)體系不完善、市場(chǎng)機(jī)制不健全的國家在面對(duì)瞬息萬變的國際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)時(shí)更易受到經(jīng)濟(jì)全球化的沖擊。不斷完善加強(qiáng)這些基礎(chǔ)調(diào)控能力可以增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)韌性。第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)秩序等方面的“結(jié)構(gòu)性缺陷”。比如金融體系脆弱、對(duì)外資過度依賴、產(chǎn)能過剩等結(jié)構(gòu)性的問題都可能成為我國經(jīng)濟(jì)安全的重要風(fēng)險(xiǎn)來源[29]。第三，自然事件的“非正常干擾”。比如不可預(yù)測(cè)的自然災(zāi)害等。

從外部安全層面來說，則可以分為以下幾個(gè)方面來討論。第一，金融開放和經(jīng)濟(jì)全球化帶來的沖擊，比如國際投機(jī)資本對(duì)中國金融安全存在的潛在威脅，別國金融經(jīng)濟(jì)危機(jī)的傳導(dǎo)等。第二，地緣政治風(fēng)險(xiǎn)，比如美國、日本都是我國重要的對(duì)外經(jīng)濟(jì)伙伴，但由于其超強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、自身戰(zhàn)略定位以及歷史原因，常常對(duì)我國的經(jīng)濟(jì)安全形成巨大威脅。第三，國家之間的“過度侵犯”，比如美國泛化經(jīng)濟(jì)安全概念，利用長臂管轄、緊急狀態(tài)、關(guān)稅壁壘等侵害別國經(jīng)濟(jì)利益。

四、開放條件下我國經(jīng)濟(jì)安全的政策保障

針對(duì)上述影響我國開放經(jīng)濟(jì)安全的重大因素，并結(jié)合現(xiàn)有文獻(xiàn)中維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的政策舉措，本文進(jìn)一步總結(jié)和梳理了能夠有效保障國家經(jīng)濟(jì)安全的審計(jì)、制度和市場(chǎng)三大手段。第一，利用審計(jì)手段有效監(jiān)督經(jīng)濟(jì)安全政策的實(shí)施效果，并通過及時(shí)監(jiān)測(cè)和反饋信息對(duì)國家經(jīng)濟(jì)安全進(jìn)行預(yù)警。第二，利用制度手段制定國家經(jīng)濟(jì)安全審查相關(guān)法律制度并完善維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的組織架構(gòu)。第三，利用市場(chǎng)手段維護(hù)市場(chǎng)秩序，既要維護(hù)良好的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境，也應(yīng)構(gòu)建具有經(jīng)濟(jì)安全保障的國內(nèi)循環(huán)體系。

(一)利用審計(jì)手段維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全

不少學(xué)者認(rèn)為審計(jì)是維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的重要手段。張慶龍、謝志華[30]認(rèn)為在維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的過程中，政府審計(jì)能夠起到戰(zhàn)略防御與微觀制度清除、修補(bǔ)的作用，并從審計(jì)本質(zhì)、政府監(jiān)管和制度均衡等角度提供了理論依據(jù)。蔡春等[31]分別從歷史、理論、法律、國際經(jīng)驗(yàn)等層面剖析了通過政府審計(jì)維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的基本邏輯，并認(rèn)為創(chuàng)新審計(jì)模式、構(gòu)建審計(jì)預(yù)警系統(tǒng)等是維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的有效途徑。唐建新等[32]也提出了通過政府審計(jì)維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的兩種方式。一是審計(jì)和調(diào)查國家經(jīng)濟(jì)安全相關(guān)政策，對(duì)國家政策的實(shí)施進(jìn)行有效監(jiān)督。二是通過審計(jì)系統(tǒng)及時(shí)檢測(cè)和反饋信息，對(duì)影響國家經(jīng)濟(jì)安全的因素進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)預(yù)警，并為政策制定部門提供建議。本文認(rèn)為，合理利用審計(jì)手段可以有效監(jiān)督經(jīng)濟(jì)安全政策的實(shí)施效果，抵御金融開放和逆全球化等層面的沖擊，并對(duì)經(jīng)濟(jì)不安全狀態(tài)進(jìn)行預(yù)警。

(二)利用制度手段維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全

多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，制度是維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的重要手段，但總體上多側(cè)重于制度的反向規(guī)制作用，即制定國家經(jīng)濟(jì)安全相關(guān)審查法律制度，但較少研究制度的正向激勵(lì)作用。胡再勇、林桂軍[33]指出目前經(jīng)濟(jì)安全的應(yīng)對(duì)存在界限隨意、重點(diǎn)不突出、執(zhí)法不力和部門交叉管理的問題，要進(jìn)一步完善維護(hù)我國經(jīng)濟(jì)安全的組織架構(gòu)。徐英倩[34]從國家立法的角度對(duì)經(jīng)濟(jì)安全進(jìn)行了探討，認(rèn)為應(yīng)把維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)、維護(hù)國家利益、國家干預(yù)等作為我國經(jīng)濟(jì)安全統(tǒng)一立法的指導(dǎo)原則，同時(shí)可把完善部門法作為實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一立法之前的過渡。陳斌、程永林[35]則提出應(yīng)建立實(shí)操性強(qiáng)的國家經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估指標(biāo)體系并盡快付諸應(yīng)用。本文認(rèn)為，應(yīng)構(gòu)建并完善國家經(jīng)濟(jì)安全的監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，借助體系化、制度化、組織化的措施增強(qiáng)我國經(jīng)濟(jì)韌性。

(三)利用市場(chǎng)手段維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全

趙嫻[36]在考察開放經(jīng)濟(jì)中的金融安全問題時(shí)提出，要通過推進(jìn)區(qū)域金融合作，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造更好的條件，為在更大范圍內(nèi)參與金融全球化積累經(jīng)驗(yàn)。劉兵權(quán)等[37]建議要防止跨國公司壟斷，維護(hù)市場(chǎng)自由競(jìng)爭秩序，在加大自主研發(fā)的投入、提升自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，加快國外高新技術(shù)的引進(jìn)、消化與吸收。任保平、鞏羽浩[38]認(rèn)為我國通過國際大循環(huán)利用不斷涌入的外部資本推動(dòng)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為此亟待提升對(duì)外開放層次，構(gòu)建安全、穩(wěn)定、友好的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境。張少軍[39]提出統(tǒng)籌發(fā)展和安全，促進(jìn)國內(nèi)貿(mào)易，構(gòu)建具有經(jīng)濟(jì)安全保障的國內(nèi)循環(huán)體系，將各種風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)轉(zhuǎn)化為中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的倒逼機(jī)制，是健全中國經(jīng)濟(jì)安全保障體系的根本所在。本文認(rèn)為，應(yīng)該繼續(xù)完善市場(chǎng)體系與市場(chǎng)機(jī)制，合理利用市場(chǎng)的力量來應(yīng)對(duì)外部沖擊。

五、結(jié)束語

(一)研究結(jié)論

首先，國內(nèi)外對(duì)于經(jīng)濟(jì)安全的相關(guān)研究已較為豐富，界定了經(jīng)濟(jì)安全的基本范疇，并從多重角度提出了對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)?？傮w來看，以往研究從兩個(gè)角度界定了國家經(jīng)濟(jì)安全的范疇。一是從威脅國家經(jīng)濟(jì)安全的來源角度，相關(guān)學(xué)者將經(jīng)濟(jì)安全視作抵御外部沖擊的能力或在外部沖擊下保持穩(wěn)定的狀態(tài)。二是將國家經(jīng)濟(jì)安全與相關(guān)概念進(jìn)行連接，但當(dāng)前國內(nèi)外學(xué)者對(duì)于經(jīng)濟(jì)安全的概念界定和范疇界定尚未達(dá)成共識(shí)。

其次，對(duì)于經(jīng)濟(jì)安全的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，指標(biāo)體系是目前國家經(jīng)濟(jì)安全研究的通用工具，運(yùn)用指標(biāo)體系監(jiān)測(cè)國家經(jīng)濟(jì)安全態(tài)勢(shì)、預(yù)測(cè)國家經(jīng)濟(jì)安全趨勢(shì)是國內(nèi)外學(xué)者的通行做法，但對(duì)于指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容莫衷一是。相關(guān)文獻(xiàn)大多將經(jīng)濟(jì)安全理解為“經(jīng)濟(jì)安全狀態(tài)”或“經(jīng)濟(jì)安全能力”，并從這兩個(gè)角度設(shè)計(jì)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和預(yù)警。目前，指標(biāo)權(quán)重的確定、指標(biāo)閾值的界定和指標(biāo)數(shù)據(jù)的選定仍然是學(xué)界公認(rèn)的難點(diǎn)。指標(biāo)體系雖然存在差異，結(jié)果卻有著相似性，即我國的國家經(jīng)濟(jì)安全還處于較低的水平，仍有較大進(jìn)步空間。在經(jīng)濟(jì)安全范疇界定和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建的基礎(chǔ)上，也有大量研究關(guān)注到了開放條件下全球化、外資和資源環(huán)境等對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的影響。

最后，經(jīng)濟(jì)安全政策保障研究主要圍繞審計(jì)手段、制度手段和市場(chǎng)手段如何發(fā)揮作用這三個(gè)方面展開。有關(guān)審計(jì)手段的研究側(cè)重審計(jì)介入國家經(jīng)濟(jì)安全的理論依據(jù)、審計(jì)維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的作用方式。有關(guān)制度手段的研究側(cè)重外資審查以及制度體系、政府架構(gòu)和法律框架。還有部分學(xué)者認(rèn)為要在開放中解決經(jīng)濟(jì)安全問題，統(tǒng)籌發(fā)展和安全，利用好國內(nèi)國際兩個(gè)市場(chǎng)，將各種風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)轉(zhuǎn)化為中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的壓力和動(dòng)力。學(xué)界對(duì)于保障經(jīng)濟(jì)安全的政策研究相對(duì)集中，在一些領(lǐng)域達(dá)成了共識(shí)，但也說明關(guān)于保障國家經(jīng)濟(jì)安全的研究視野有待進(jìn)一步擴(kuò)展。

由此可見，國家經(jīng)濟(jì)安全的研究領(lǐng)域龐雜，但研究主線清晰，研究的深度和廣度隨著我國進(jìn)一步對(duì)外開放和加快融入全球化而不斷提高，這充分反映了國內(nèi)學(xué)者在全球化的背景下對(duì)于國家經(jīng)濟(jì)安全運(yùn)行規(guī)律的把握，也體現(xiàn)了維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的學(xué)術(shù)擔(dān)當(dāng)。

(二)研究展望

國內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)研究已經(jīng)取得了較為豐碩的成果，為后續(xù)研究奠定了良好的學(xué)術(shù)基礎(chǔ)，但仍可以考慮從以下五個(gè)方面繼續(xù)拓展。

第一，目前對(duì)于經(jīng)濟(jì)安全的定義進(jìn)行了廣泛的討論，但并沒有達(dá)成一致意見，對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的相關(guān)研究大多停留在統(tǒng)計(jì)分析和現(xiàn)象描述層面，缺乏扎實(shí)和富有針對(duì)性的深入研究，中國國家經(jīng)濟(jì)安全的范疇和基本形勢(shì)也亟待厘清。本文更認(rèn)同一國經(jīng)濟(jì)安全取決于兩個(gè)方面。一是經(jīng)濟(jì)主權(quán)不受侵犯，二是導(dǎo)致危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)完全可控。那么，開放條件下，尤其是當(dāng)前外部風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)明顯增多、政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境不確定性空前提高的背景下，國家經(jīng)濟(jì)安全究竟涉及哪些領(lǐng)域，當(dāng)前中國國家經(jīng)濟(jì)安全面臨的基本形勢(shì)如何？只有從總體國家安全觀出發(fā)，把握資源安全、金融安全、產(chǎn)業(yè)安全、信息安全、生態(tài)安全等各領(lǐng)域安全，才能對(duì)當(dāng)前中國國家經(jīng)濟(jì)安全面臨的基本形勢(shì)做出準(zhǔn)確研判。

第二，目前尚未建立開放經(jīng)濟(jì)安全監(jiān)測(cè)預(yù)警持續(xù)性的動(dòng)態(tài)跟蹤評(píng)價(jià)體系，判斷、決策缺乏依據(jù)和可比性數(shù)據(jù)?，F(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)開放經(jīng)濟(jì)安全監(jiān)測(cè)預(yù)警的分析停留在實(shí)際操作層面，基于宏觀觀察和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)提出觀點(diǎn)或結(jié)論建議。但是，對(duì)我國新形勢(shì)下開放經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨威脅的研究應(yīng)是建立在一套科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系之上，同時(shí)依靠完備的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)測(cè)和評(píng)估的模型系統(tǒng)，這樣才能為長期、動(dòng)態(tài)、精準(zhǔn)和可視化地進(jìn)行我國開放經(jīng)濟(jì)安全監(jiān)測(cè)預(yù)警提供可靠依據(jù)，真正做到“監(jiān)測(cè)當(dāng)下、預(yù)警趨勢(shì)”。

第三，目前尚末形成基于全局安全的一般均衡動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，量化考察開放條件下我國的經(jīng)濟(jì)安全問題需要綜合考慮涉及經(jīng)濟(jì)安全的各個(gè)領(lǐng)域的聯(lián)動(dòng)影響和隨時(shí)間的動(dòng)態(tài)調(diào)整。單一領(lǐng)域的考察或單一指標(biāo)的評(píng)估無法全面反映威脅經(jīng)濟(jì)安全或沖擊帶來的變化，也無法完全反映經(jīng)濟(jì)體系動(dòng)態(tài)調(diào)整后一般均衡的變化。因此，開放條件下一國經(jīng)濟(jì)安全的評(píng)估方法要基于全局經(jīng)濟(jì)安全系統(tǒng)，充分兼顧安全水平的相對(duì)性、動(dòng)態(tài)性。

第四，梳理文獻(xiàn)可以看出，以往研究就全球化、外商投資等方面對(duì)我國經(jīng)濟(jì)安全的影響進(jìn)行了全面分析。但是這些問題形成的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)威脅范圍和時(shí)長怎樣，實(shí)際構(gòu)成損害的概率有多大，以及中國在多大程度上能夠承受、能夠應(yīng)對(duì)？需要認(rèn)識(shí)到，開放條件下的中國經(jīng)濟(jì)安全可以分成兩個(gè)部分：一是經(jīng)濟(jì)安全水平條件，即國家經(jīng)濟(jì)面臨的威脅風(fēng)險(xiǎn)；二是經(jīng)濟(jì)安全應(yīng)對(duì)能力，即國家經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的承受力、應(yīng)急力和恢復(fù)力。因此，開放經(jīng)濟(jì)安全的監(jiān)測(cè)預(yù)警不僅要研究風(fēng)險(xiǎn)威脅本身，還應(yīng)從國家主體出發(fā)研究其應(yīng)對(duì)能力。同時(shí)，為了防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，還須格外重視極端情形下國家經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)承受沖擊的能力和危機(jī)管理、恢復(fù)能力。

第五，已有大量研究在不同時(shí)期針對(duì)當(dāng)時(shí)國家經(jīng)濟(jì)安全面臨的基本形勢(shì)提出了觀點(diǎn)和對(duì)策建議，但鮮有學(xué)者論及國家經(jīng)濟(jì)安全政策的實(shí)施情況、政策的實(shí)施對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的影響。如何判定這些政策的實(shí)施效果，在各個(gè)安全領(lǐng)域的反應(yīng)如何？怎樣根據(jù)模型和指標(biāo)體系結(jié)合當(dāng)前面臨的基本形勢(shì)提出建議，制定對(duì)策思路和具體保障措施？同時(shí)，國際局勢(shì)錯(cuò)綜復(fù)雜，競(jìng)爭與對(duì)抗不斷加劇，世界各主要國家的經(jīng)濟(jì)安全水平和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、總體評(píng)估也值得我們關(guān)注。所以，知己知彼，將彼此情況納入系統(tǒng)統(tǒng)籌考慮，以期更好服務(wù)國家經(jīng)濟(jì)安全科學(xué)決策。

(感謝北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院韓金镕、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)金融學(xué)院孔祥奕出色的助研工作。)