□文/于娜娜

（河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 河南·鄭州）

［提要］ 以CNKl 數(shù)據(jù)庫(kù)中2000～2021 年排污權(quán)交易研究文獻(xiàn)為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，借助CiteSpace 繪制知識(shí)圖譜，分析我國(guó)排污權(quán)交易研究特征與趨勢(shì)。結(jié)果表明：我國(guó)排污權(quán)交易研究正處于緩慢發(fā)展階段。“排污權(quán)交易制度”“排污權(quán)交易市場(chǎng)”和“總量控制”是研究的熱點(diǎn)；“低碳經(jīng)濟(jì)”和“排污權(quán)有償使用”為前沿話題?？傊?，我國(guó)排污權(quán)交易研究呈現(xiàn)出不斷完善的特征。相關(guān)機(jī)構(gòu)學(xué)者應(yīng)該加強(qiáng)合作交流，使得排污權(quán)交易的研究領(lǐng)域能夠互相交叉，促進(jìn)排污權(quán)交易研究的發(fā)展更加全面化、系統(tǒng)化。排污權(quán)交易領(lǐng)域目前存在亟待解決的問(wèn)題，今后研究方向需在排污權(quán)交易體系健全、排污指標(biāo)初始分配方法完善和交易市場(chǎng)政策規(guī)范等方面有所突破。

近年來(lái)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的不斷深入，過(guò)度追求經(jīng)濟(jì)增速和日益嚴(yán)峻的環(huán)境問(wèn)題成為影響高質(zhì)量發(fā)展的重要矛盾。中國(guó)環(huán)境的嚴(yán)重污染不僅嚴(yán)重降低了社會(huì)福利水平，也不利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。目前，我國(guó)已經(jīng)將環(huán)境保護(hù)上升為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略。黨的十八大以來(lái)，生態(tài)文明建設(shè)的地位與作用逐步凸顯，如何將生態(tài)文明建設(shè)或環(huán)境治理融入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的各方面和全過(guò)程，是近年來(lái)受到廣泛關(guān)注的重要議題。利用環(huán)境規(guī)制積極探尋經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的和諧發(fā)展之路，這也成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必要之舉。排污權(quán)交易制度是我國(guó)積極探索市場(chǎng)機(jī)制在污染治理中發(fā)揮重大作用，為發(fā)展中國(guó)家環(huán)境治理提供新型手段的有益實(shí)踐。漸進(jìn)式的排污權(quán)交易機(jī)制正逐漸在中國(guó)鋪陳開(kāi)來(lái)，并成為我國(guó)解決環(huán)境問(wèn)題的重要手段。

截至2021 年8 月，中國(guó)知網(wǎng)以“排污權(quán)”為主題的期刊文獻(xiàn)已有9，756 篇。目前，有關(guān)排污權(quán)交易的綜述很少，僅有少數(shù)學(xué)者從排污權(quán)交易制度、排污權(quán)有償使用、碳排放權(quán)交易以及排污權(quán)交易政策等視角來(lái)研究排污權(quán)交易的總體概況。整體來(lái)看，現(xiàn)有研究以定性研究為主，難以進(jìn)行宏觀把握。為此，本文采用文獻(xiàn)計(jì)量法，借助CiteSpace 軟件，系統(tǒng)梳理了我國(guó)排污權(quán)交易研究進(jìn)展，以便為相關(guān)研究提供一種新思路。

一、研究工具與數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）研究工具。本研究采用可視化分析軟件CiteSpace 作為研究工具，該軟件通過(guò)節(jié)點(diǎn)大小、網(wǎng)絡(luò)連線等清晰直觀地分析某一研究領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)及趨勢(shì)?；诖?，本研究采用CiteSpace5.7.R5 軟件，通過(guò)對(duì)發(fā)文作者、發(fā)文機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵詞、突現(xiàn)詞等進(jìn)行分析，清晰直觀地展示目前國(guó)內(nèi)排污權(quán)交易研究進(jìn)展、熱點(diǎn)及未來(lái)潛在研究趨勢(shì)。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源。本文以中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）作為來(lái)源數(shù)據(jù)庫(kù)，在CNKI 的高級(jí)檢索中選擇“文獻(xiàn)”的主題檢索，檢索條件為“排污權(quán)交易”。選定時(shí)間跨度為2000～2021 年，獲得符合條件的文獻(xiàn)共4，634 條。為進(jìn)一步提高研究結(jié)果的可信度和權(quán)威性，本文進(jìn)一步將檢索范圍限定在中文核心期刊以及CSSCI、SCI 來(lái)源期刊內(nèi)，剔除會(huì)議綜述、論壇、資訊、調(diào)查報(bào)告、書(shū)評(píng)、新聞報(bào)道等非學(xué)術(shù)論文以及重復(fù)和無(wú)作者文獻(xiàn)后，最終獲得941 條有效文獻(xiàn)形成數(shù)據(jù)集進(jìn)行知識(shí)圖譜分析，全面透析國(guó)內(nèi)排污權(quán)交易研究進(jìn)展、熱點(diǎn)以及未來(lái)研究趨勢(shì)。

二、數(shù)據(jù)分析

（一）年發(fā)文量分析。排污權(quán)交易相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)文量隨年份分布情況如圖1 所示。由圖1 可以看出，在2000 年排污權(quán)交易走進(jìn)中國(guó)學(xué)者視野，而且在2002 年，基于總量控制的二氧化硫排污權(quán)交易于山東、山西、江蘇、河南等七省份和華能集團(tuán)開(kāi)展，形成“4+3+1”的政策格局。所以，在2005 年以前，相關(guān)研究不斷增加，但增加幅度較為平緩。在2005～2007 年發(fā)文量開(kāi)始呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，但總體發(fā)文量仍保持在40 篇左右。2007 年環(huán)境保護(hù)部進(jìn)一步批復(fù)江蘇、天津、浙江等11 個(gè)省份為二氧化硫排污權(quán)交易試點(diǎn)省份，相關(guān)研究自2007 年開(kāi)始爆發(fā)性增長(zhǎng)，在2009 年和2010 年發(fā)文量達(dá)到頂峰，為92 篇。在2011 年之后，排污權(quán)交易的相關(guān)研究也開(kāi)始逐漸減少，在2014 年國(guó)務(wù)院辦公廳提出加快推進(jìn)排污權(quán)交易，在這一年相關(guān)研究發(fā)文量又達(dá)到一個(gè)小高峰，為73 篇。在2015 年之后，排污權(quán)交易的相關(guān)研究就開(kāi)始一直在減少。（圖1）

圖1 排污權(quán)交易相關(guān)文獻(xiàn)年度發(fā)文量圖

（二）期刊發(fā)文量分析。本文統(tǒng)計(jì)了2000～2021 年期間有關(guān)排污權(quán)交易文獻(xiàn)的發(fā)文量Top10 的期刊，發(fā)文量總計(jì)69 篇，占所有分析文獻(xiàn)的比例為7.33%。在這些期刊中，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》發(fā)文量最高，占據(jù)第一位，共計(jì)發(fā)表32 篇文章，占所有期刊發(fā)文量的3.4%；排在第二位的為《中國(guó)地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)》，發(fā)文量為7 篇，占比0.74%。在對(duì)所有分析文獻(xiàn)的來(lái)源類別分析中，有851 篇來(lái)自于核心期刊，有573 篇來(lái)自于CSSCI。目前，資源與環(huán)境領(lǐng)域?qū)τ谂盼蹤?quán)交易具有較多的關(guān)注，但發(fā)文量較少，應(yīng)進(jìn)一步增加該領(lǐng)域研究的文獻(xiàn)質(zhì)量，提高核心期刊載文量。

（三）發(fā)文作者分析。統(tǒng)計(jì)作者相關(guān)信息有利于發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域高產(chǎn)作者以及作者之間的合作關(guān)系。普賴斯定律指出，高產(chǎn)作發(fā)文量最多作者的發(fā)文量，如果某一作者的發(fā)文量不小于Nmin，則該作者被稱為高產(chǎn)作者。根據(jù)公式計(jì)算得出Nmin 為4.17，即發(fā)文量5 篇及以上的作者將被稱為高產(chǎn)作者。筆者通過(guò)CiteSpace 軟件對(duì)檢索得到的941 篇文獻(xiàn)的作者進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)有16 位作者發(fā)表論文數(shù)量在5 篇以上，為高產(chǎn)作者。其中，發(fā)文量居于首位的是來(lái)自上海交通大學(xué)的李壽德，其發(fā)表的31 篇期刊論文主要涉及排污權(quán)交易的跨界污染控制、分配方式研究、監(jiān)管體系設(shè)計(jì)、污染治理成本控制策略等方面；其次是上海交通大學(xué)的顧夢(mèng)迪，發(fā)文量為11 篇，研究?jī)?nèi)容主要涉及排污權(quán)交易對(duì)于廠商污染治理技術(shù)進(jìn)步的激勵(lì)分析等方面，而且李壽德和顧夢(mèng)迪有很牢固的合作關(guān)系。

將排污權(quán)交易相關(guān)文獻(xiàn)導(dǎo)入CiteSpace 軟件進(jìn)行作者共現(xiàn)分析，得到作者共現(xiàn)圖（共現(xiàn)圖譜中作者名字越大代表作者發(fā)文量越多，節(jié)點(diǎn)間的連線表示作者間的合作關(guān)系），如圖2 所示。由圖2 可知，圖中共638 個(gè)節(jié)點(diǎn)，348 條連線，網(wǎng)絡(luò)密度為0.0017，表示聚類的信度和效度較優(yōu)。以李壽德、顧孟迪為中心組成的十人以上團(tuán)隊(duì)是排污權(quán)交易的核心隊(duì)伍，另外有2 個(gè)四人組、3 個(gè)三人組和5 個(gè)兩人組，其他都是分散狀態(tài)，這說(shuō)明排污權(quán)交易的研究團(tuán)隊(duì)較少且規(guī)模較小，研究處于分散的狀態(tài)。在發(fā)文作者的合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，人數(shù)最多的合作聯(lián)盟是以李壽德為主的合作團(tuán)隊(duì)，李壽德分別與易永錫、顧夢(mèng)迪有密切的合作關(guān)系。趙勇、肖江文、羅云峰、岳超源四人也有較穩(wěn)定的合作關(guān)系，主要研究方向是初始排污權(quán)的分配和博弈模型分析。此外，我國(guó)研究排污權(quán)交易的學(xué)者之間的合作關(guān)系多數(shù)僅限于機(jī)構(gòu)內(nèi)部，如李壽德、顧夢(mèng)迪、黃桐城、黃采金同屬于上海交通大學(xué)，趙勇、肖江文、羅云峰、岳超源同來(lái)自于華中科技大學(xué)。排污權(quán)交易研究缺乏跨專業(yè)、跨機(jī)構(gòu)、跨學(xué)科的深入合作交流，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，不利于學(xué)科的進(jìn)一步發(fā)展。（圖2）

圖2 排污權(quán)交易研究高產(chǎn)作者共現(xiàn)圖譜

（四）發(fā)文機(jī)構(gòu)分析。通過(guò)CiteSpace 軟件對(duì)作者的發(fā)文單位進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，節(jié)點(diǎn)類型設(shè)置為機(jī)構(gòu)，得出Top10 發(fā)文機(jī)構(gòu)，排名前5 位的發(fā)文機(jī)構(gòu)分別為上海交通大學(xué)、西安交通大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)、浙江大學(xué)、南京大學(xué)。其中，上海交通大學(xué)的信息管理學(xué)院發(fā)文量為52 篇，這個(gè)結(jié)果與上海交通大學(xué)李壽德是發(fā)文量第一的高產(chǎn)作者相對(duì)應(yīng)。另外，發(fā)文量高產(chǎn)機(jī)構(gòu)Top10 全為高校，這表明高校對(duì)于排污權(quán)交易的研究更加廣泛和深入。排污權(quán)交易的合作僅限于學(xué)校內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間的合作?？梢?jiàn)，目前我國(guó)大多數(shù)機(jī)構(gòu)合作以地域范圍進(jìn)行劃分，跨地區(qū)、跨學(xué)科、跨機(jī)構(gòu)合作需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

三、研究熱點(diǎn)分析

（一）高頻關(guān)鍵詞分析。關(guān)鍵詞是對(duì)一篇文章內(nèi)容的高度概括和凝練，文章關(guān)鍵詞分析是對(duì)文章主題的窺探，能夠反映文章的研究角度、研究方向，對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析能夠明確研究領(lǐng)域的重點(diǎn)主題。運(yùn)用CiteSpace 軟件，通過(guò)設(shè)置關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，得到關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識(shí)圖譜。（圖3）

圖3 排污權(quán)交易的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

節(jié)點(diǎn)和字體的大小代表關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次的高低，中心性的大小用來(lái)衡量關(guān)鍵詞的重要性，頻次高且中心性大的關(guān)鍵詞可以作為研究熱點(diǎn)詞。在此基礎(chǔ)上分析關(guān)鍵詞其頻度與中心性。其中，高頻關(guān)鍵詞主要圍繞“排污權(quán)交易”和“排污權(quán)”展開(kāi)，“排污權(quán)交易”和“排污權(quán)”的中心性最高，達(dá)到0.7 和0.13，表明了這兩個(gè)關(guān)鍵詞的重要性。與“排污權(quán)交易”相關(guān)的關(guān)鍵詞多涉及政策制度，如排污權(quán)交易制度、總量控制、排污權(quán)交易市場(chǎng)、排污權(quán)有償使用。眾多研究圍繞著排污權(quán)交易制度展開(kāi)，初始分配、總量控制是排污權(quán)交易研究中的關(guān)注重點(diǎn)，排污權(quán)交易正逐步向健全體系，完善政策制度方向轉(zhuǎn)變。

（二）關(guān)鍵詞聚類分析。關(guān)鍵詞作為一篇文獻(xiàn)中內(nèi)容的核心凝練，某一領(lǐng)域關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻率較高就反映了這一領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。關(guān)鍵詞聚類分析是以關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析為基礎(chǔ)，將關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系通過(guò)聚類統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法簡(jiǎn)化成數(shù)目相對(duì)較少聚類的過(guò)程。本文通過(guò)關(guān)鍵詞聚類分析的方法對(duì)排污權(quán)交易的研究熱點(diǎn)進(jìn)行分析，以探求我國(guó)排污權(quán)交易的研究熱點(diǎn)主題。

在關(guān)鍵詞知識(shí)網(wǎng)絡(luò)圖譜的基礎(chǔ)上，選取LLR 算法，設(shè)置聚類數(shù)量為10，最終得出10 個(gè)關(guān)于排污權(quán)交易高頻關(guān)鍵詞的聚類點(diǎn)。如圖4 所示，關(guān)鍵詞聚類網(wǎng)絡(luò)圖譜中每個(gè)聚類都由聯(lián)系密切的關(guān)鍵詞組成，當(dāng)聚類S 值大于0.5（臨界值）表明聚類合理，大于0.7 時(shí)則聚類是令人信服的。圖4 中所示的10 個(gè)聚類的 S 值為 0.9792＞0.7，Q 值為 0.8525＞0.3，因此本次聚類結(jié)果具有較高的可信度。圖中呈現(xiàn)了“排污權(quán)交易”“浙江省”“排污權(quán)交易市場(chǎng)”“經(jīng)濟(jì)手段”“排污權(quán)交易制度”“環(huán)境保護(hù)”“外部性”“低碳經(jīng)濟(jì)”“排污權(quán)”“初始分配”等10 個(gè)聚類，反映了當(dāng)前我國(guó)排污權(quán)交易領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。對(duì)各聚類中的關(guān)鍵詞進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，各聚類研究?jī)?nèi)容存在相互交叉現(xiàn)象，因此可將我國(guó)排污權(quán)交易歸納為“交易制度”“經(jīng)濟(jì)政策”兩個(gè)主題領(lǐng)域。（圖 4）

圖4 排污權(quán)交易關(guān)鍵詞聚類圖譜

（三）趨勢(shì)分析。突現(xiàn)詞是某一個(gè)時(shí)間段內(nèi)被引頻次突然增多的關(guān)鍵詞，可以用來(lái)反映某一時(shí)間段內(nèi)的研究趨勢(shì)。鑒于此，為進(jìn)一步研究我國(guó)排污權(quán)交易研究的發(fā)展趨勢(shì)，運(yùn)行CiteS-pace 得到關(guān)鍵詞突現(xiàn)圖。由圖5 中可看出，在2000～2002 年間的突現(xiàn)詞為“環(huán)境污染”，2004～2008 年間的突現(xiàn)詞為“環(huán)境政策”；“外部性”和“排污收費(fèi)”突現(xiàn)從2001 年延續(xù)到2008 年，2008～2010 年間突現(xiàn)詞為“排污權(quán)交易制度”和“節(jié)能減排”；“太湖流域”的關(guān)鍵詞從 2008 年延續(xù)到 2011 年，2009～2010 年間突現(xiàn)詞為“浙江省”；2010～2011 年間突現(xiàn)詞為“低碳經(jīng)濟(jì)”；2014～2015 年間突現(xiàn)詞為“有償使用”；2014～2017 年間突現(xiàn)詞為“排污權(quán)有償使用”。但在2017 年以后，排污權(quán)交易領(lǐng)域沒(méi)有突現(xiàn)詞的出現(xiàn)，說(shuō)明相關(guān)研究較分散，沒(méi)有較為核心的發(fā)展方向。（圖5）

圖5 排污權(quán)交易研究關(guān)鍵詞突現(xiàn)知識(shí)圖譜

由此可知，在排污權(quán)交易研究中環(huán)境污染突現(xiàn)強(qiáng)度最高，其次為排污收費(fèi)、外部性、環(huán)境政策等，說(shuō)明這些關(guān)鍵詞在對(duì)應(yīng)年份中的研究急劇增加，其原因可能是國(guó)家政策導(dǎo)向。為掌握我國(guó)排污權(quán)交易研究的最新趨勢(shì)，主要選取2010 年及以后開(kāi)始出現(xiàn)的關(guān)鍵詞，按突現(xiàn)強(qiáng)度從高到低分別為低碳經(jīng)濟(jì)、有償使用、排污權(quán)有償使用。這些關(guān)鍵詞是目前我國(guó)排污權(quán)交易研究的最新前沿內(nèi)容，同時(shí)也是主流研究趨勢(shì)。

四、結(jié)論與展望

對(duì)我國(guó)排污權(quán)交易的研究現(xiàn)狀進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)：第一，從目前排污權(quán)交易研究的發(fā)文量來(lái)看，2015 年以來(lái)整體發(fā)文量大致呈逐年下降趨勢(shì)，也沒(méi)有較為明顯的研究中心，說(shuō)明排污權(quán)交易的研究關(guān)注度在下降；第二，從發(fā)文作者來(lái)看，發(fā)文量較多的學(xué)者之間合作雖多，但核心作者群較少，說(shuō)明相關(guān)學(xué)者合作意識(shí)缺乏、研究范圍相對(duì)單一，因此學(xué)者們更應(yīng)該加強(qiáng)合作交流，使得排污權(quán)交易的研究領(lǐng)域能夠互相交叉，有所交融，促進(jìn)排污權(quán)交易研究的發(fā)展更加全面化、系統(tǒng)化；第三，從研究熱點(diǎn)及趨勢(shì)來(lái)看，我國(guó)的排污權(quán)交易研究主要是圍繞排污權(quán)交易市場(chǎng)、排污權(quán)交易制度、排污收費(fèi)、低碳經(jīng)濟(jì)、排污權(quán)有償使用、經(jīng)濟(jì)手段、初始分配等方面，且低碳經(jīng)濟(jì)、排污權(quán)有償使用、初始分配從突現(xiàn)至今仍是較大關(guān)注主題，這說(shuō)明這幾個(gè)方面是排污權(quán)交易領(lǐng)域目前亟待解決的問(wèn)題。因此，今后應(yīng)該關(guān)注排污權(quán)交易的環(huán)境政策和經(jīng)濟(jì)手段，促進(jìn)其盡快形成系統(tǒng)體系，希望能夠借此來(lái)同步推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與生態(tài)建設(shè)，提高社會(huì)總效益。

總之，今后研究應(yīng)該對(duì)現(xiàn)階段污染物排污權(quán)交易的具體狀況展開(kāi)分析，并指出突破排污權(quán)交易瓶頸的路徑?？陀^來(lái)說(shuō)，我國(guó)現(xiàn)階段的排污權(quán)交易雖然已經(jīng)建立起基本架構(gòu)，但是還存在排污權(quán)交易體系不健全、排污指標(biāo)初始分配方法不完善、排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)交易缺乏相關(guān)規(guī)范以及政府監(jiān)管不到位等問(wèn)題。倘若無(wú)法針對(duì)這一系列問(wèn)題制定行之有效的解決策略，排污權(quán)交易將很難更上一層樓。因此，必須加大對(duì)法律法規(guī)以及市場(chǎng)機(jī)制的建設(shè)力度，進(jìn)一步完善排污權(quán)交易市場(chǎng)機(jī)制，推動(dòng)排污權(quán)交易市場(chǎng)的繁榮。