張佳寧

（甘肅省科學(xué)技術(shù)情報研究所，甘肅 蘭州 730000）

關(guān)于科研院所的創(chuàng)新能力評價工作，全國各省市相關(guān)統(tǒng)計工作單位所采用的統(tǒng)計指標(biāo)和統(tǒng)計口徑都存在著一定的差異，例如，中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院每年都會發(fā)布《中國區(qū)域科技進(jìn)步評價報告》，報告中對于中國區(qū)域的科技進(jìn)步評價采用的是一套以我國發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展水平作為評價標(biāo)準(zhǔn)的評價指標(biāo)體系[1]。然而全國各地發(fā)展水平不盡相同，采用統(tǒng)一的評價指標(biāo)體系必然存在“失真”情況，不利于指導(dǎo)本地區(qū)相關(guān)工作開展，本研究采用統(tǒng)計綜合分析來評價甘肅省科研院所創(chuàng)新能力，重點研究是以統(tǒng)計綜合分析來解決2個難點問題，一是通過設(shè)定的7項基本原則選定評價指標(biāo)；二是立足甘肅省“十三五”統(tǒng)計數(shù)據(jù)，確定權(quán)重系數(shù)。

1 統(tǒng)計綜合分析的過程

統(tǒng)計綜合分析（Statistical and Comprehensive Analysis，SCA），是瞄準(zhǔn)統(tǒng)計分析研究的目的，廣泛收集相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)和有關(guān)資料，選擇運用科學(xué)恰當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計方法，有機結(jié)合對象的獨特背景、環(huán)境以及發(fā)生條件，對研究對象總體的規(guī)模、水平、速度、質(zhì)量等方面做出的綜合分析評價。統(tǒng)計綜合分析（SCA）是結(jié)合了定性和定量分析各自的長處，其本質(zhì)是在定性分析的基礎(chǔ)上，對研究對象進(jìn)行更科學(xué)且合理的定量分析，使研究對象的認(rèn)識更全面、更深刻。與其他的評價分析方法相比較而言，統(tǒng)計綜合分析具有數(shù)量性、綜合性和相對性的特點。綜合統(tǒng)計分析主要的難點程序有2個方面。

1.1 構(gòu)建評價指標(biāo)體系

開展統(tǒng)計綜合分析，需要建立科學(xué)合理的指標(biāo)體系。評價指標(biāo)體系或簡或繁，這是由評價的目的和復(fù)雜程度決定的，因此可選單一層次的指標(biāo)體系，也可以選擇多層次的指標(biāo)體系，但是，無論簡單還是繁雜，評價指標(biāo)的選擇都有章可循，遵循如下7條原則[2-3]：

（1）評價指標(biāo)的選取要緊扣研究目的。目標(biāo)導(dǎo)向，選擇能夠反映研究目的要求的指標(biāo)，通過與目標(biāo)高度關(guān)聯(lián)的分析評價結(jié)果，起到指導(dǎo)研究內(nèi)容、改進(jìn)相關(guān)績效的作用。

（2）評價指標(biāo)應(yīng)科學(xué)準(zhǔn)確評價客觀實際。指標(biāo)應(yīng)該能科學(xué)準(zhǔn)確評價客觀實際，一定程度上揭露被研究對象的本質(zhì)特征。

（3）評價指標(biāo)應(yīng)盡量體現(xiàn)全面性。單一指標(biāo)要力爭從不同維度、不同層面、不同視角來反映評價目的某一個關(guān)注點，整體評價指標(biāo)實現(xiàn)較強的覆蓋面，從而能綜合地反映目標(biāo)對象。

（4）評價指標(biāo)應(yīng)有高度的靈敏性。所確定的指標(biāo)具有靈敏性，也即能對事物的變化快速做出響應(yīng)。

（5）評價指標(biāo)互相要盡量避免重疊，也即指標(biāo)的相關(guān)程度低。要盡量選取相互獨立的指標(biāo)，否則說明指標(biāo)相近，提升了該指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)，自然分析出的結(jié)果可能大相徑庭。

（6）評價指標(biāo)應(yīng)具有可計量性?？捎嬃啃灾傅氖窃u價指標(biāo)計量口徑一致，在縱向和橫向兩個維度上可以比較計量或衡量。

（7）評價指標(biāo)應(yīng)具有易實現(xiàn)性。易實現(xiàn)性是指在確定評價指標(biāo)時，應(yīng)充分考慮收集數(shù)據(jù)的可實現(xiàn)程度，力爭做到易操作可實現(xiàn)，并能讓讀者較好的理解。

通過參考《中國區(qū)域科技進(jìn)步評價報告》內(nèi)部指標(biāo)，對《甘肅科技統(tǒng)計年鑒》中的指標(biāo)篩選、整理，最終選取了一級指標(biāo)4個，二級指標(biāo)10個，三級指標(biāo)25個，見表1。

表1 評價指標(biāo)

1.2 各評價指標(biāo)權(quán)重系數(shù)的確定過程

評價指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)表征了該評價指標(biāo)的重要程度，權(quán)重系數(shù)越大，說明其重要性越高，權(quán)重系數(shù)越小，說明其重要性越低。

開展統(tǒng)計綜合分析，本研究通過相關(guān)指標(biāo)建立起了科學(xué)合理指標(biāo)體系，但由于各個指標(biāo)在指標(biāo)體系中關(guān)鍵程度的不同，不可能平均分配，所以，對單一指標(biāo)在總體評價指標(biāo)體系中需進(jìn)行重要度的劃分，依據(jù)其貢獻(xiàn)大小，賦予其相應(yīng)的權(quán)重系數(shù)，所有指標(biāo)權(quán)重系數(shù)之和為1。確定權(quán)重系數(shù)的方法有很多，比如可采取統(tǒng)計平均法、專家賦值法、層次分析法和變異系數(shù)法等[4]。

本研究采用變異系數(shù)法來給權(quán)重賦值。變異系數(shù)法（Coefficient of Variation Method）是一種客觀賦權(quán)的方法，其通過計算各評價指標(biāo)中收集到的數(shù)據(jù)而得到，通過計算得到指標(biāo)的權(quán)重。在變異系數(shù)法的思想中，某個指標(biāo)偏離程度越大，說明該指標(biāo)難以實現(xiàn)，是反應(yīng)所評對象差距的關(guān)鍵指標(biāo)，應(yīng)賦予更高的權(quán)重。通過變異系數(shù)法來給各評價指標(biāo)賦權(quán)，一定程度上解決了評價指標(biāo)的客觀性、靈敏性、可計量性和易實現(xiàn)性，可以比較方便在不同量綱之間比較或衡量。

各評價指標(biāo)采用變異系數(shù)法獲取賦權(quán)的公式如下：

式中：Vi是第i項指標(biāo)的變異系數(shù)、也稱為標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)；σi是第i項指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)差；是第i項指標(biāo)的平均數(shù)。

各項指標(biāo)的權(quán)重為：

2 基于甘肅省科研院所統(tǒng)計數(shù)據(jù)確定權(quán)重系數(shù)

選取《甘肅科技統(tǒng)計年鑒》中2016—2020年甘肅省科研院所的數(shù)據(jù)作為樣本分析。指標(biāo)原始數(shù)據(jù)詳見表2，采用變異系數(shù)法對表2中的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，得到研究結(jié)果，見表3。

表2 2016—2020年甘肅省科研院所指標(biāo)數(shù)據(jù)統(tǒng)計情況表

表3 采用變異系數(shù)法賦權(quán)后的各指標(biāo)權(quán)重因子

從表3中可以看出這4個創(chuàng)新要素通過變異系數(shù)法賦權(quán)重，根據(jù)權(quán)重系數(shù)的不同，顯而易見，R&D研發(fā)能力是推動甘肅省科研院所創(chuàng)新能力提升的核心要素，其對甘肅省科研院所創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)高達(dá)36%；排在第二位的是創(chuàng)新能力。排在后兩位的分別是創(chuàng)新投入能力和創(chuàng)新產(chǎn)出能力，這兩項權(quán)重系數(shù)小，影響小，但不是說這兩項要素不重要，而是說明這兩項是甘肅省科研院所創(chuàng)新能力的薄弱環(huán)節(jié)，也即短板，應(yīng)該重點予以關(guān)注、加強。

3 建議

根據(jù)上述初步分析的結(jié)果，要進(jìn)一步提升甘肅省科研院所創(chuàng)新能力，應(yīng)該讓“長板更長、補齊短板”。因此要繼續(xù)發(fā)揮甘肅省科研院所在科技創(chuàng)新過程中的支撐帶動作用，激發(fā)科技人員投身科技創(chuàng)新的動力、調(diào)動科研院所創(chuàng)新活力，搭建交流及創(chuàng)新的平臺，更好服務(wù)與創(chuàng)新產(chǎn)出及轉(zhuǎn)換，具體有以下3方面建議。

3.1 設(shè)置科學(xué)合理的科研人員考核評價機制

應(yīng)進(jìn)一步設(shè)置科學(xué)合理的科研人員考核評價機制，激發(fā)科技人員創(chuàng)新動力。目前，科研院所對科研人員的考核評價機制比較單一且僵化，注重成果以及學(xué)術(shù)論文等相對容易衡量的“硬件”，這種單一的評價機制雖說相對公平，但是也極大地限制了科研人員做出原創(chuàng)性成果并能落地產(chǎn)出的空間，打擊了他們參與到科技創(chuàng)新的積極性。科研院所應(yīng)將科研人員參與科技創(chuàng)新項目研發(fā)、參與科技成果產(chǎn)業(yè)化等情況納入考評機制，給與更大權(quán)重，從源頭上提升科研人員投身科技創(chuàng)新的積極性[5]。

3.2 構(gòu)建“產(chǎn)學(xué)研”一體化新體制

應(yīng)構(gòu)建“產(chǎn)學(xué)研”一體化的新體制，打通科研院所與企業(yè)交流渠道，避免科研院所陷入脫離實際的“形而上”，提升科研院所創(chuàng)新活力。目前，“產(chǎn)學(xué)研”一體化遠(yuǎn)未形成，企業(yè)和科研院所的合作屬“各說各話”，多數(shù)停留在單一項目合作研發(fā)層面，即科研院所受企業(yè)委托成立項目研發(fā)組，科研院所對市場、對企業(yè)真實需求了解有限，依據(jù)自身理解研發(fā)，形成的科技成果與科研院所關(guān)系不大，屬于“作業(yè)式”成果，成果轉(zhuǎn)化由企業(yè)負(fù)責(zé)，該合作方式不僅不利于“產(chǎn)學(xué)研”一體化的形成，還在某種程度上降低了科技成果的轉(zhuǎn)化率，因此迫切需要在體制上進(jìn)行創(chuàng)新，打通科研院所和企業(yè)的“任督二脈”，比如初期可以從省屬科研院所選拔優(yōu)秀科研人才專班駐扎省屬企業(yè)，以其專業(yè)化的知識旁觀審視乃至參與企業(yè)的現(xiàn)實生產(chǎn)過程，有助于科研人員發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)流程不足，指導(dǎo)企業(yè)提升效率。另一方面也能讓科研院所捕捉市場信息、把握科研方向，提高科技成果轉(zhuǎn)化率，助力構(gòu)建新型的“產(chǎn)學(xué)研”一體化體制。

3.3 搭建科技創(chuàng)新服務(wù)平臺

搭建科技創(chuàng)新平臺是服務(wù)于科研院所、企業(yè)等科技創(chuàng)新主體，也是科技資源進(jìn)行合理配置和系統(tǒng)優(yōu)化的綜合體?？萍紕?chuàng)新平臺發(fā)揮了集成各方面的創(chuàng)新資源、實現(xiàn)各創(chuàng)新主體技術(shù)的創(chuàng)新與突破、提升區(qū)域自主創(chuàng)新能力的作用。科技創(chuàng)新平臺具有技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)研發(fā)、資源共享、孵化企業(yè)等功能，是集聚創(chuàng)新要素，推動企業(yè)創(chuàng)新，提升產(chǎn)業(yè)升級的重要載體，更是科技進(jìn)步、社會發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長的加速器。