康勇

云南省食品藥品審核查驗(yàn)中心

區(qū)塊鏈作為信息時(shí)代的一種新興技術(shù)，能夠構(gòu)建一種更為開放共享、透明可信并且可被追查溯源的新型數(shù)據(jù)系統(tǒng)，從而打破狹義上的時(shí)間與地域限制，改善傳統(tǒng)記賬方式的可變更性，可能成為21 世紀(jì)最重要的技術(shù)創(chuàng)新之一[1]。2019 年10 月24 日，中共中央政治局就區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)進(jìn)行第十八次集體學(xué)習(xí)。中共中央總書記習(xí)近平在主持學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，區(qū)塊鏈技術(shù)的集成應(yīng)用在新的技術(shù)革新和產(chǎn)業(yè)變革中起著重要作用。我們要把區(qū)塊鏈作為核心技術(shù)自主創(chuàng)新的重要突破口，明確主攻方向，加大投入力度，著力攻克一批關(guān)鍵核心技術(shù)，加快推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。當(dāng)前，我國(guó)化妝品的銷售環(huán)節(jié)監(jiān)管存在著一些現(xiàn)實(shí)難題，區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用為解決這些難題提供了新思路。

一、當(dāng)前我國(guó)化妝品銷售的監(jiān)管難點(diǎn)

（一）缺乏化妝品銷售資質(zhì)等級(jí)劃分與評(píng)價(jià)制度

當(dāng)前我國(guó)化妝品銷售渠道較為復(fù)雜，主要可分為線下和線上兩種渠道，線下渠道包括商場(chǎng)、超市、門店等。線上渠道則相對(duì)復(fù)雜，大致可分為四種類型，第一種是傳統(tǒng)的電子商務(wù)銷售平臺(tái)，如淘寶、京東等平臺(tái)。第二種是帶有一定社交屬性的社交網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，最為典型的是微信和微博等。第三種是直播平臺(tái)，直播銷售主要也依賴于電子商務(wù)平臺(tái)，但其銷售方式主要依賴相關(guān)人員的介紹。除上述渠道之外，還有第四種類型為涉及跨境電子商務(wù)的海淘、個(gè)人代購(gòu)等其他多種方式[2]。由于化妝品的銷售渠道復(fù)雜多元，而目前我國(guó)尚缺乏化妝品銷售資質(zhì)評(píng)級(jí)制度，使得消費(fèi)者難以準(zhǔn)確識(shí)別化妝品經(jīng)營(yíng)單位的可靠程度，同時(shí)，受限于人力物力，監(jiān)管部門難以對(duì)上述復(fù)雜的銷售主體展開全方位的實(shí)時(shí)監(jiān)管，增加了監(jiān)管難度。

（二）化妝品銷售過程的復(fù)雜性給監(jiān)管帶來困擾

化妝品的供應(yīng)鏈由原料、研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和物流等多個(gè)環(huán)節(jié)組成。從原料采購(gòu)至最終到達(dá)消費(fèi)者手中，化妝品需要經(jīng)過一個(gè)較為復(fù)雜的流轉(zhuǎn)過程，涉及相關(guān)主體較復(fù)雜?；瘖y品監(jiān)管應(yīng)做到全流程覆蓋，且全流程應(yīng)均由同一個(gè)部門實(shí)施監(jiān)管，可有效避免監(jiān)管過程中出現(xiàn)交叉、重復(fù)和遺漏等問題。《化妝品監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）的出臺(tái)為監(jiān)管補(bǔ)齊了部分制度短板，如《條例》第四十一條明確了電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者和平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的法律義務(wù)和責(zé)任等，但由于整個(gè)化妝品的供應(yīng)鏈流轉(zhuǎn)過程較為復(fù)雜，涉及多重主體，流程長(zhǎng)，監(jiān)管關(guān)鍵點(diǎn)繁多，所以在現(xiàn)有條件下由藥品監(jiān)管部門單獨(dú)實(shí)施全流程監(jiān)管顯得有些力不從心。由于監(jiān)管部門與各環(huán)節(jié)被監(jiān)管主體之間的信息流轉(zhuǎn)存在較長(zhǎng)的時(shí)間差和數(shù)據(jù)滅失可能性，因此監(jiān)管關(guān)鍵信息數(shù)據(jù)的及時(shí)性和公開性方面可能存在的缺失，客觀上為化妝品監(jiān)管增加了困難。

（三）網(wǎng)絡(luò)渠道銷售的化妝品難以溯源、舉證

監(jiān)管的重要意義和重要職責(zé)之一在于明晰責(zé)任，定分止?fàn)?。相?duì)而言，線下渠道購(gòu)買的化妝品來源較為明晰、簡(jiǎn)單，消費(fèi)者一旦在使用過程中受到權(quán)益侵害，也容易追究相關(guān)商家的責(zé)任。但線上渠道則相對(duì)復(fù)雜，特別是當(dāng)消費(fèi)者從微商、代購(gòu)、直播等帶有鮮明“個(gè)體性”色彩的復(fù)雜渠道所購(gòu)買的化妝品出現(xiàn)侵權(quán)糾紛時(shí)，難以對(duì)購(gòu)買過程進(jìn)行明確的溯源[3]。即便消費(fèi)者將銷售方舉報(bào)到監(jiān)管部門，在實(shí)際的糾紛處理過程中，監(jiān)管部門也可能因證據(jù)不足而難以對(duì)其實(shí)施具體的處罰。

二、區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于化妝品銷售監(jiān)管過程的優(yōu)勢(shì)

按照工業(yè)和信息化部2016年指導(dǎo)發(fā)布的《中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書（2016）》的狹義定義，區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N按照時(shí)間順序?qū)?shù)據(jù)區(qū)塊以順序相連的方式組合成的一種鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，并以密碼學(xué)方式保證的不可篡改和不可偽造的分布式賬本[4]。如果把區(qū)塊鏈比作一個(gè)巨大的信息網(wǎng)絡(luò)，那么，每一個(gè)小的數(shù)據(jù)區(qū)塊均可以看成是鏈接信息海洋的一個(gè)重要小節(jié)點(diǎn)。區(qū)塊鏈能夠在交易過程中把發(fā)生的每個(gè)信息都同步儲(chǔ)存，以確保交易所發(fā)生的信息被記錄得完整和準(zhǔn)確。同時(shí)，區(qū)塊鏈運(yùn)用了密碼學(xué)相關(guān)技術(shù)設(shè)備處理，以確保上傳的信息不可篡改。區(qū)塊鏈技術(shù)呈現(xiàn)出了去中心化和分布式記賬特點(diǎn)，其中的信息不可篡改，保障了交易的安全性。區(qū)塊鏈的上述特點(diǎn)為解決化妝品監(jiān)管過程中的難點(diǎn)問題提供了新思路，呈現(xiàn)了顯著的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。

（一）分布式賬本技術(shù)提高了交易的透明度

我國(guó)電子商務(wù)平臺(tái)在中介服務(wù)中存在透明度不足等問題[5]，主要表現(xiàn)在搜索排名透明度和數(shù)據(jù)訪問透明度兩個(gè)方面，平臺(tái)供應(yīng)商在這兩方面的表現(xiàn)受到廣大消費(fèi)者的批評(píng)，化妝品網(wǎng)絡(luò)銷售也存在同樣的問題。去中心化及分布式記賬是區(qū)塊鏈技術(shù)最大、最本質(zhì)的特點(diǎn)，其可以使區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)中的交易雙方實(shí)現(xiàn)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的直接交易。這樣的交易模式不但大大降低了交易成本，還可以使資金的流動(dòng)更加充分，從而促進(jìn)資本對(duì)價(jià)值的再創(chuàng)造。由于交易過程不會(huì)受到第三方的干擾，使得整個(gè)交易過程能夠擺脫單個(gè)實(shí)體操縱的模式，只要雙方達(dá)成交易意愿，交易一般就能夠順利進(jìn)行?，F(xiàn)實(shí)中，困擾當(dāng)前我國(guó)化妝品監(jiān)管的重要難題之一表現(xiàn)為各供應(yīng)鏈主體分散各地，鏈條復(fù)雜，難以實(shí)施全流程監(jiān)管。引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)之后，區(qū)塊鏈中供應(yīng)鏈流程上的所有主體均可以成為某一區(qū)塊鏈交易過程中的具體節(jié)點(diǎn)，其交易過程將被系統(tǒng)如實(shí)地記錄，其中典型的是以“塊-鏈”方式儲(chǔ)存數(shù)據(jù)。由于分布式賬本技術(shù)保證了交易記錄的準(zhǔn)確性，客觀上在各個(gè)交易主體之間構(gòu)建了彼此的信任機(jī)制，一方面提高了交易的透明度，降低了監(jiān)管需求；另一方面也由于交易的清晰透明而降低了監(jiān)管難度，使得化妝品交易的全流程監(jiān)管成為可能。

（二）信息的不可篡改性提高了數(shù)據(jù)的可證性

在區(qū)塊鏈的信息海洋中，時(shí)時(shí)刻刻都在生成新的信息，且密碼機(jī)制保證了其中所生成的任何一個(gè)信息都無法被修改，充分保證了電子數(shù)據(jù)在生成、傳輸、存儲(chǔ)等過程中的可靠性。困擾當(dāng)前我國(guó)化妝品監(jiān)管的重要難題之一表現(xiàn)為許多化妝品銷售環(huán)節(jié)的網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為具有隱蔽性，特別是許多假冒偽劣的化妝品通過各種隱蔽的網(wǎng)絡(luò)渠道進(jìn)入消費(fèi)者手中，客觀上帶來了監(jiān)管難題。引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)之后，可以在交易雙方和監(jiān)管部門之間構(gòu)建聯(lián)盟鏈[6]。消費(fèi)者在進(jìn)行交易后，智能合約會(huì)將消費(fèi)者的相關(guān)信息數(shù)據(jù)發(fā)送到消費(fèi)者的節(jié)點(diǎn)，也同時(shí)發(fā)送到監(jiān)管者的節(jié)點(diǎn)。這樣的結(jié)構(gòu)帶來的好處有兩點(diǎn)，其一是聯(lián)盟鏈里的監(jiān)管部門都能夠掌握交易信息，且信息完整準(zhǔn)確，方便數(shù)據(jù)信息查找；其二是信息一旦錄入且備份，聯(lián)盟鏈里的其中一個(gè)節(jié)點(diǎn)試圖篡改信息，都會(huì)被其他節(jié)點(diǎn)覺察。即便有不良商家強(qiáng)制破壞了其中某一節(jié)點(diǎn)的數(shù)據(jù)，也不會(huì)影響其他節(jié)點(diǎn)對(duì)該數(shù)據(jù)的儲(chǔ)存，仍然能夠查找到相關(guān)數(shù)據(jù)。這種數(shù)據(jù)的穩(wěn)定性降低了監(jiān)管難度，提高了數(shù)據(jù)作為證據(jù)的客觀性和可靠性。

（三）數(shù)據(jù)的可追溯性使責(zé)任主體得以明確

困擾當(dāng)前我國(guó)化妝品監(jiān)管的難題之一表現(xiàn)在發(fā)生糾紛和爭(zhēng)議時(shí)，消費(fèi)者難以舉證，監(jiān)管部門難以認(rèn)定責(zé)任主體[7]，如不良站點(diǎn)和商家在網(wǎng)頁引導(dǎo)鏈接中添加其經(jīng)營(yíng)普通化妝品具有特殊功效等誤導(dǎo)消費(fèi)者的虛假宣傳資料，在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)平臺(tái)和商家只需刪除鏈接，如果其商品銷售頁面符合普通化妝品監(jiān)管要求且消費(fèi)者未對(duì)鏈接頁截屏留證，監(jiān)管部門可能無法對(duì)平臺(tái)和商家進(jìn)行有效處罰。引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)后，其數(shù)據(jù)的可追溯性為解決這一問題提供了可能。區(qū)塊鏈可溯性的重要作用就在于每一個(gè)數(shù)據(jù)區(qū)塊中都包含一個(gè)時(shí)間戳[8]，記錄了信息寫入的時(shí)間，而且主區(qū)塊鏈上各區(qū)塊是按照時(shí)間順序依次排列的，時(shí)間戳可以作為區(qū)塊數(shù)據(jù)的存在性證明?；谏鲜鎏匦?，化妝品監(jiān)管部門將能夠準(zhǔn)確快速地判斷糾紛性質(zhì)，認(rèn)定責(zé)任主體。同時(shí)，基于區(qū)塊鏈技術(shù)，還可以逐漸探索建立全國(guó)范圍內(nèi)的交易數(shù)據(jù)資源共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)電子簽章的跨層級(jí)、跨部門、跨區(qū)域共享互認(rèn)。有了相應(yīng)的技術(shù)保證，即便有些化妝品侵權(quán)行為的實(shí)施主體分散在全國(guó)多個(gè)地區(qū)，監(jiān)管部門依然能夠依托區(qū)塊鏈進(jìn)行快速高效的責(zé)任判斷與責(zé)任認(rèn)定。2018 年9月7 日，《最高人民法院關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)法院審理案件若干問題的規(guī)定》[9]發(fā)布，承認(rèn)了區(qū)塊鏈存證在互聯(lián)網(wǎng)案件舉證中的法律效力，這一規(guī)定也在客觀上進(jìn)一步掃清了化妝品監(jiān)管部門與司法部門之間的電子證據(jù)互認(rèn)障礙。

（四）區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于數(shù)據(jù)同步的優(yōu)勢(shì)提升了數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)間整合有效性

區(qū)塊鏈的技術(shù)模式、發(fā)展理念與創(chuàng)新路徑非常契合當(dāng)前互聯(lián)互通、可信共享、開放透明、安全可控的數(shù)字化發(fā)展要求[10]。大型電商平臺(tái)如京東、天貓等均開始使用區(qū)塊鏈技術(shù)[11]，以便及時(shí)獲得化妝品的來源與狀態(tài)信息，方便追蹤問題化妝品，加速問題化妝品下架，有效防止化妝品安全問題的蔓延。浙江省藥品監(jiān)督管理局開展化妝品監(jiān)管“線上凈網(wǎng)線下清源”[12]專項(xiàng)行動(dòng)、廣東省佛山市禪城區(qū)相關(guān)監(jiān)管部門探索開展的“一門式”政務(wù)服務(wù)[13]等在信息收集上也已經(jīng)采用了區(qū)塊鏈技術(shù)。2021 年9 月17 日后各大網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)要按標(biāo)準(zhǔn)解除屏蔽網(wǎng)址鏈接[14]等國(guó)家促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展政策的逐步出臺(tái)，區(qū)塊鏈技術(shù)在避免異構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)的產(chǎn)生和無序自治的優(yōu)勢(shì)將進(jìn)一步提升我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)互聯(lián)互通水平，并給化妝品質(zhì)量監(jiān)管信息的有效采集提供有力支持。

區(qū)塊鏈的技術(shù)模式、發(fā)展理念與創(chuàng)新路徑非常契合當(dāng)前互聯(lián)互通、可信共享、開放透明、安全可控的數(shù)字化發(fā)展要求。

三、區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于化妝品銷售監(jiān)管過程的挑戰(zhàn)

（一）分布式賬本對(duì)監(jiān)管部門的主體地位提出了挑戰(zhàn)

區(qū)塊鏈在本質(zhì)上是一個(gè)去中心化的分布式賬本，各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間均可以實(shí)現(xiàn)相互的數(shù)據(jù)共享。去中心化意味著各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間的地位平等，某種意義上來說，這種“平等”特性表明區(qū)塊鏈具有顯著的自治性特征和“反監(jiān)管”傾向。對(duì)于不同類別的區(qū)塊鏈來說，監(jiān)管的難度與復(fù)雜性也有一定的區(qū)別。根據(jù)管理者權(quán)屬的不同，目前的區(qū)塊鏈大致可以分為私有鏈、聯(lián)盟鏈和公共鏈等三種類型。私有區(qū)塊鏈屬于特定主體，相對(duì)較為容易監(jiān)管；聯(lián)盟鏈則涉及多種不同主體之間的身份交叉，如前文中討論通過聯(lián)盟鏈的方式實(shí)現(xiàn)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于化妝品銷售監(jiān)管過程，因此在聯(lián)盟鏈中，監(jiān)管部門與被監(jiān)管對(duì)象之間的權(quán)屬分配問題也面臨著巨大的挑戰(zhàn)。在跨境電商蓬勃發(fā)展的當(dāng)下，如果聯(lián)盟鏈的參與者涉及其他國(guó)家或地區(qū)的主體，會(huì)使問題進(jìn)一步復(fù)雜化。公共鏈沒有節(jié)點(diǎn)的準(zhǔn)入限制，任何人都可以自由加入，更增加了監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。

區(qū)塊鏈在本質(zhì)上是一個(gè)去中心化的分布式賬本，各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間均可以實(shí)現(xiàn)相互的數(shù)據(jù)共享。

（二）隱匿身份對(duì)監(jiān)管過程提出了新的挑戰(zhàn)

區(qū)塊鏈發(fā)展過程中一直伴隨著隱私保護(hù)的重要命題。由于區(qū)塊鏈的去中心化特征，相關(guān)交易信息會(huì)在生成之時(shí)便同步“廣播”到各個(gè)區(qū)塊，客觀上使交易雙方的隱私問題受到挑戰(zhàn)。為解決這一問題，在區(qū)塊鏈發(fā)展過程中，同步衍生出了相關(guān)的“隱匿身份”措施，特別是在許多公共鏈中，隱私安全問題備受重視。目前，在交易者身份及交易金額等重要信息方面，主要采用混幣、環(huán)簽名、機(jī)密交易等方式實(shí)施保護(hù)；在智能合約方面，主要采用零知識(shí)證明、多方安全計(jì)算（MPC）、同態(tài)加密等方式；在數(shù)據(jù)安全方面，主要采用賬本隔離、私有數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)加密授權(quán)訪問等方式?？偠灾?，區(qū)塊鏈因其去中心化的特征，客觀上帶來了強(qiáng)烈的隱私保護(hù)需求。這種信息隱匿需求一定程度上與監(jiān)管部門的公開化、透明化監(jiān)控需求存在矛盾之處，對(duì)化妝品監(jiān)管提出了新的挑戰(zhàn)。

（三）智能合約等相關(guān)信息數(shù)據(jù)的合法性問題帶來新的監(jiān)管難題

區(qū)塊鏈會(huì)自動(dòng)生成和執(zhí)行智能合約。這一機(jī)制極大地提升了交易效率，因而在實(shí)踐中被普遍采用。但與此同時(shí)，由于智能合約是一種由機(jī)器代碼自行生成的合約，因此從誕生伊始便面臨著一系列合法性質(zhì)疑。首先，這種機(jī)器生成的智能合約意味著“代碼即規(guī)則”，但這種規(guī)則的相關(guān)法律地位和法律標(biāo)準(zhǔn)尚未明確，留下了合法性漏洞；其次，智能合約的相關(guān)數(shù)據(jù)一旦上鏈后便無法修改，但相關(guān)數(shù)據(jù)來源于外部，因而外部數(shù)據(jù)仍然面臨著相關(guān)的真實(shí)性與合法性審查；最后，如孫國(guó)梓等人的研究顯示，智能合約還存在著重入漏洞、整數(shù)溢出漏洞、權(quán)限控制、短地址攻擊、礦工控制時(shí)間戳和塊號(hào)、并發(fā)漏洞、跟蹤漏洞等多重技術(shù)問題[15]。當(dāng)監(jiān)管部門依托區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)施監(jiān)管時(shí)，無疑會(huì)將智能合約作為判斷責(zé)任的重要依據(jù)，然而當(dāng)智能合約自身仍面臨著多重法律質(zhì)疑時(shí)，這種合約的“證據(jù)力”也自然會(huì)大打折扣，從而帶來監(jiān)管難題。

四、結(jié)語

區(qū)塊鏈作為信息時(shí)代的新興技術(shù)，在社會(huì)各界均引起了廣泛關(guān)注。當(dāng)前對(duì)于區(qū)塊鏈應(yīng)用的探索尚處于初級(jí)階段，但國(guó)內(nèi)相關(guān)企業(yè)已經(jīng)深度介入該項(xiàng)技術(shù)，在公司交易、供應(yīng)鏈物流、政府服務(wù)等多種應(yīng)用生態(tài)方面具有較多應(yīng)用實(shí)例，并有力支持了基于大數(shù)據(jù)平臺(tái)的數(shù)字政務(wù)應(yīng)用，例如以浙江省“浙里辦”app 為代表的各省電子政務(wù)信息系統(tǒng)[16]。區(qū)塊鏈所呈現(xiàn)出的諸多特征已經(jīng)開始深刻地塑造和改變著各行各業(yè)。對(duì)于化妝品監(jiān)管部門而言，區(qū)塊鏈的分布式記賬技術(shù)，數(shù)據(jù)的不可篡改性等特點(diǎn)有效提升了交易的透明度，而數(shù)據(jù)的可溯性等特征也為證據(jù)的采集和責(zé)任主體的確定提供了便利。與此同時(shí)，新興技術(shù)改變了原有的運(yùn)行框架，特別是對(duì)傳統(tǒng)監(jiān)管方式的“中心化”運(yùn)作方式提出了挑戰(zhàn)。此外，構(gòu)建化妝品監(jiān)管系統(tǒng)專屬的自主可控的聯(lián)盟區(qū)塊鏈體系[17]，還需要多部門協(xié)調(diào)，并投入龐大的人力物力資源，非短時(shí)間內(nèi)能夠達(dá)成。筆者認(rèn)為如果使用各省（自治區(qū)、直轄市）正在開展的基于大數(shù)據(jù)云服務(wù)的BaaS 區(qū)塊鏈服務(wù)平臺(tái)開展化妝品銷售監(jiān)管的前端區(qū)塊鏈監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)，后經(jīng)過國(guó)家相關(guān)監(jiān)管部門協(xié)調(diào)與技術(shù)支持，打造全國(guó)性的監(jiān)管區(qū)塊鏈平臺(tái)，可極大縮減構(gòu)建相應(yīng)監(jiān)管平臺(tái)的資金與時(shí)間成本。盡管面臨著許多現(xiàn)實(shí)難題，但積極擁抱時(shí)代變化，正視風(fēng)險(xiǎn)，抓住機(jī)遇，方能為我國(guó)的化妝品銷售監(jiān)管過程插上信息化的翅膀，使其健康發(fā)展。