郭 莉，紀(jì)首群

（西安科技大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710054）

0 引言

隨著高質(zhì)量發(fā)展的不斷推進(jìn)，綠色創(chuàng)新逐漸占據(jù)主導(dǎo)方向。綠色創(chuàng)新行為不僅能夠直接創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值，還能夠?qū)ι鷳B(tài)環(huán)境產(chǎn)生影響，獲取環(huán)境績(jī)效，最終實(shí)現(xiàn)全社會(huì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。能源作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源動(dòng)力，是綠色發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域；企業(yè)作為創(chuàng)新主體，在創(chuàng)新過(guò)程中起到至關(guān)重要的作用。能源企業(yè)對(duì)綠色創(chuàng)新有著重要影響，往往能源企業(yè)的減排減碳措施更有利于促進(jìn)綠色創(chuàng)新。能源企業(yè)的異質(zhì)性使其綠色創(chuàng)新能力有所差異，不同地區(qū)、不同性質(zhì)、不同規(guī)模的能源企業(yè)具備不同的綠色創(chuàng)新能力，且綠色創(chuàng)新能力的獲取和傳播也深受能源企業(yè)異質(zhì)性的影響。作為綠色創(chuàng)新主體，能源企業(yè)異質(zhì)性問(wèn)題不可避免，分析能源企業(yè)異質(zhì)性對(duì)綠色創(chuàng)新的影響，進(jìn)而營(yíng)造綠色創(chuàng)新利好政策環(huán)境，建立綠色創(chuàng)新科學(xué)研究體系，對(duì)推動(dòng)高水平綠色創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)具有重要意義。

能源產(chǎn)業(yè)是我國(guó)支柱產(chǎn)業(yè)，能源企業(yè)作為能源產(chǎn)業(yè)的構(gòu)成要素，其相關(guān)研究日益豐富，研究主要集中在傳統(tǒng)能源企業(yè)與新能源企業(yè)。在傳統(tǒng)能源企業(yè)研究方面，綠色投資能夠提升能源企業(yè)的績(jī)效與效率［1］，市場(chǎng)化程度能夠顯著正向促進(jìn)能源企業(yè)價(jià)值［2］，能源供應(yīng)商規(guī)模對(duì)能源企業(yè)業(yè)績(jī)沒(méi)有顯著影響［3］，財(cái)務(wù)杠桿對(duì)能源企業(yè)利潤(rùn)具有負(fù)向作用［4］。為促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型，傳統(tǒng)能源企業(yè)應(yīng)更加聚焦上下游核心資產(chǎn)，不同能源企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身需求采取不同的清潔低碳戰(zhàn)略，緊跟能源轉(zhuǎn)型趨勢(shì)，合理制定中短期的減排目標(biāo)［5］，積極采取能源企業(yè)新合作形式，實(shí)現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)能源企業(yè)可持續(xù)發(fā)展過(guò)渡［6］。在新能源企業(yè)研究方面，政府補(bǔ)助對(duì)新能源企業(yè)R＆D 投入存在促進(jìn)作用［7］，對(duì)新能源企業(yè)績(jī)效具有抑制作用［8］，風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)不同性質(zhì)新能源企業(yè)的作用存在異質(zhì)性，主要對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出起到激勵(lì)作用，但在一定程度上受到融資約束的阻礙［9］。政府將促進(jìn)生產(chǎn)和補(bǔ)貼需求的兩類(lèi)政策納入評(píng)價(jià)范疇，采用傳統(tǒng)補(bǔ)貼供給端扶持政策能夠引導(dǎo)新能源企業(yè)自主創(chuàng)新和健康發(fā)展［10］。

綠色創(chuàng)新能力，與一般創(chuàng)新能力既有聯(lián)系又有區(qū)別，體現(xiàn)了創(chuàng)新性原則、能力原則和可持續(xù)發(fā)展原則，是“綠色＋創(chuàng)新＋能力”的集成。其中，能力是基礎(chǔ)，創(chuàng)新是核心，綠色是條件［11］。綠色創(chuàng)新能力的相關(guān)研究主要集中于3 個(gè)方面：一是不同因素對(duì)綠色創(chuàng)新能力的影響。綠色化投資［12］、環(huán)保支出［13］和R＆D投入［14］能夠顯著促進(jìn)綠色創(chuàng)新，政府補(bǔ)貼對(duì)工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新投入和產(chǎn)出能力總體上表現(xiàn)為“杠桿效應(yīng)”［15］。二是在不同視角下探討區(qū)域或企業(yè)綠色創(chuàng)新能力。如，孫振清等［16］基于空間面板數(shù)據(jù)，實(shí)證研究了我國(guó)綠色創(chuàng)新產(chǎn)出的空間集聚和溢出效應(yīng)；劉章生等［17］對(duì)我國(guó)省際綠色創(chuàng)新能力進(jìn)行了測(cè)算，并對(duì)其時(shí)空演變規(guī)律和收斂性進(jìn)行了分析。三是對(duì)綠色創(chuàng)新指標(biāo)體系的相關(guān)研究。學(xué)者多基于熵權(quán)法構(gòu)建綠色創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［18］，進(jìn)而對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新投入能力、綠色創(chuàng)新產(chǎn)出能力、綠色創(chuàng)新環(huán)境能力等維度進(jìn)行測(cè)度［19］。

已有文獻(xiàn)對(duì)能源企業(yè)和綠色創(chuàng)新進(jìn)行了豐富的研究，但仍存在不足：①對(duì)能源企業(yè)的研究集中于影響因素與新能源發(fā)展，較少探討能源企業(yè)異質(zhì)性問(wèn)題及其對(duì)其他方面產(chǎn)生的影響；②隨著高質(zhì)量發(fā)展的不斷推進(jìn)，綠色創(chuàng)新日益受到重視，能源企業(yè)作為綠色創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域，但對(duì)此相關(guān)方向的研究還有所欠缺，特別是在傳統(tǒng)能源企業(yè)對(duì)綠色創(chuàng)新影響研究方面；③基于空間視角進(jìn)行的綠色創(chuàng)新研究較多集中于長(zhǎng)三角和粵港澳地區(qū)，對(duì)其他地區(qū)的研究較少?；诖耍疚膶?duì)我國(guó)12 個(gè)省份企業(yè)異質(zhì)性與綠色創(chuàng)新指標(biāo)變量進(jìn)行衡量，通過(guò)構(gòu)建空間計(jì)量模型，從影響路徑、空間特征等方面分析能源企業(yè)異質(zhì)性對(duì)綠色創(chuàng)新能力的影響，為加快我國(guó)低碳環(huán)保步伐和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供參考。

1 研究范圍、指標(biāo)體系與研究方法

1.1 研究范圍

本文借鑒《能源統(tǒng)計(jì)年鑒》中衡量能源經(jīng)濟(jì)所使用的能源生產(chǎn)總量、能源消費(fèi)總量、能源工業(yè)固定投資、傳統(tǒng)能源采選業(yè)及開(kāi)采業(yè)投資等指標(biāo)，對(duì)我國(guó)34個(gè)省份的能源經(jīng)濟(jì)情況進(jìn)行評(píng)估，并進(jìn)一步根據(jù)各省份的能源儲(chǔ)藏水平、能源企業(yè)發(fā)達(dá)程度和能源企業(yè)占比情況，選取前1/3（12 個(gè)省份）作為研究范圍，具體包括：甘肅、廣西、河南、黑龍江、吉林、遼寧、內(nèi)蒙古、山東、山西、陜西、四川和新疆。

能源產(chǎn)業(yè)是對(duì)煤炭、石油、太陽(yáng)能、風(fēng)能等能源進(jìn)行采選、開(kāi)采、加工利用、回收等活動(dòng)的產(chǎn)業(yè)，能源企業(yè)是能源產(chǎn)業(yè)的組成部分。選擇各省份傳統(tǒng)能源企業(yè)為研究對(duì)象，即以煤炭、石油、天然氣為對(duì)象進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的企業(yè)，涉及煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、石油加工煉焦業(yè)等方面，典型企業(yè)如四川煤炭產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司、陜西煤業(yè)化工集團(tuán)有限責(zé)任公司、冀中能源集團(tuán)有限責(zé)任公司等。

1.2 指標(biāo)體系與數(shù)據(jù)來(lái)源

能源企業(yè)異質(zhì)性指標(biāo)：異質(zhì)性理論指出，企業(yè)在性質(zhì)、資產(chǎn)集中度、組織方式等方面的差異能夠解釋不同企業(yè)間的發(fā)展動(dòng)態(tài)差異及其對(duì)行業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響［20］。在衡量各省能源企業(yè)異質(zhì)性的指標(biāo)中，基于已有對(duì)能源企業(yè)指標(biāo)的研究，選擇企業(yè)性質(zhì)［5］指標(biāo)；結(jié)合企業(yè)創(chuàng)新需求，選擇企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)［21］與企業(yè)科技人員［22］指標(biāo)；根據(jù)各省份能源企業(yè)差異，選擇非化石能源企業(yè)占比指標(biāo)。

綠色創(chuàng)新能力指標(biāo)：綠色創(chuàng)新主要指綠色技術(shù)創(chuàng)新，在具備創(chuàng)新一般性特征的同時(shí)，還具有資源節(jié)約和環(huán)境改善特征［23］。綠色創(chuàng)新能力（GTI）可由綠色專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、綠色創(chuàng)新授權(quán)數(shù)、環(huán)境治理成果等方面來(lái)衡量，結(jié)合綠色創(chuàng)新相關(guān)文獻(xiàn)［13－15］，本文以各省份當(dāng)年綠色發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)（GIP）、綠色實(shí)用新型專(zhuān)利授權(quán)數(shù)（GUMP）之和作為衡量綠色創(chuàng)新能力的指標(biāo)。

表1 能源企業(yè)異質(zhì)性指標(biāo)及綠色創(chuàng)新能力指標(biāo)Table 1 Heterogeneity indicators of energy companies and indicators of green innovation capabilities

數(shù)據(jù)來(lái)源：本文主要研究12 個(gè)省份傳統(tǒng)能源企業(yè)的異質(zhì)性及其對(duì)綠色創(chuàng)新能力的影響。在各省份傳統(tǒng)能源企業(yè)指標(biāo)中，企業(yè)性質(zhì)指標(biāo)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2011—2020》，股權(quán)集中度、企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)、企業(yè)科技人員、非化石能源企業(yè)占比指標(biāo)根據(jù)《中國(guó)企業(yè)年鑒2011—2020》相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算得出；在綠色創(chuàng)新能力指標(biāo)中，綠色發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)與綠色實(shí)用新型專(zhuān)利授權(quán)數(shù)指標(biāo)來(lái)源于《中國(guó)研究數(shù)據(jù)庫(kù)2011—2020》。

1.3 研究方法

本文通過(guò)對(duì)12 個(gè)省份能源企業(yè)異質(zhì)性系數(shù)及其綠色創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度，分析能源企業(yè)異質(zhì)性對(duì)綠色創(chuàng)新能力的影響。對(duì)于企業(yè)異質(zhì)性的研究與測(cè)度，多數(shù)研究都是將企業(yè)異質(zhì)性納入研究模型［24］，并且對(duì)企業(yè)異質(zhì)性的測(cè)度方法也不統(tǒng)一［25］。歐式距離法能夠測(cè)度元素在n 維空間的真實(shí)距離，可以使能源企業(yè)異質(zhì)性得到量化。因此，本文借鑒此方法進(jìn)行適當(dāng)改進(jìn)，以測(cè)算能源企業(yè)異質(zhì)性的距離和平均值。計(jì)算公式為：

式中：I 為莫蘭指數(shù)；n 為研究省份數(shù)；xi為各省份綠色創(chuàng)新指數(shù)；Wa為空間權(quán)重矩陣。

為進(jìn)一步研究各省能源企業(yè)異質(zhì)性對(duì)綠色創(chuàng)新能力的影響，本文參考已有研究［1，3］，在面板數(shù)據(jù)模型的基礎(chǔ)上，選擇空間杜賓模型進(jìn)行研究。相比于其他模型，空間杜賓模型能夠?qū)臻g滯后選項(xiàng)和空間誤差選項(xiàng)設(shè)立相應(yīng)的約束條件，進(jìn)而更加清晰地表現(xiàn)出變量的空間效應(yīng)。同時(shí)，空間杜賓模型考慮了空間滯后的解釋變量和被解釋變量對(duì)被解釋變量的共同影響，能夠得到無(wú)偏系數(shù)估計(jì)，進(jìn)而更好地估計(jì)不同觀測(cè)個(gè)體產(chǎn)生的溢出效應(yīng)和基于面板數(shù)據(jù)測(cè)算空間溢出效應(yīng)。計(jì)算公式為：

式中：y 為被解釋變量；ρ為空間自相關(guān)回歸系數(shù)；W 為空間權(quán)重矩陣；X 為解釋變量；β1、β2為變量系數(shù)；ε為誤差項(xiàng)。

空間權(quán)重矩陣：在空間計(jì)量模型分析中，空間依賴(lài)是通過(guò)空間權(quán)重矩陣表現(xiàn)出來(lái)的?？臻g權(quán)重矩陣能夠表示出空間內(nèi)元素對(duì)空間單元溢出效應(yīng)的方向和強(qiáng)度，進(jìn)而表現(xiàn)出區(qū)域間的空間相關(guān)性。本文采用地理距離、地理距離與經(jīng)濟(jì)距離的乘積來(lái)分別構(gòu)建空間權(quán)重矩陣。

地理距離矩陣能夠反映出地區(qū)之間的影響與地區(qū)之間的距離成正比，取地區(qū)地理中心距離的倒數(shù)作為衡量權(quán)重，兩地區(qū)距離越近，矩陣元素的權(quán)重越大。地理距離矩陣（W1）的表達(dá)式為：

2 指標(biāo)測(cè)度與空間自相關(guān)性

2.1 能源企業(yè)異質(zhì)性測(cè)度

基于對(duì)各省能源企業(yè)的分析，使用歐氏距離方法對(duì)2010—2019 年12 個(gè)省份能源企業(yè)異質(zhì)性進(jìn)行測(cè)算，并對(duì)其時(shí)空演變過(guò)程進(jìn)行刻畫(huà)（表2）。由表2可知，12 個(gè)省份能源企業(yè)異質(zhì)性系數(shù)介于0.614—6.219 之間，異質(zhì)性系數(shù)值越大，說(shuō)明該省份能源企業(yè)與其他省份能源企業(yè)的差異越大，即該省份能源企業(yè)異質(zhì)性越強(qiáng)。總體上，2010—2019 年12 個(gè)省份能源企業(yè)異質(zhì)性系數(shù)呈上升趨勢(shì)。隨著我國(guó)對(duì)能源產(chǎn)業(yè)愈加重視，12 個(gè)省份能源企業(yè)得到了快速發(fā)展。相比于其他省份，山東省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平處于領(lǐng)先地位，區(qū)位優(yōu)勢(shì)也使其能源企業(yè)能夠根據(jù)發(fā)展需求快速轉(zhuǎn)型升級(jí)，故能源企業(yè)異質(zhì)性系數(shù)一直保持高值領(lǐng)先；河南省、山西省、陜西省能源企業(yè)異質(zhì)性系數(shù)在2010—2019 年間逐漸與其他省份拉開(kāi)差距，自國(guó)家出臺(tái)《商品煤質(zhì)量管理辦法》相關(guān)煤炭能源政策，以上3 個(gè)以煤炭能源為主的能源省份提升水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他省份。

表2 2010—2019 年12 個(gè)省份能源企業(yè)異質(zhì)性Table 2 The heteroge neity of energy enterprises in 12 provinces from 2010 to 2019

在ArcGIS10.2.1 軟件支持下，本文采用自然間斷點(diǎn)法對(duì)2010 年、2013 年、2016 年、2019 年12 個(gè)省份能源企業(yè)異質(zhì)性系數(shù)空間格局進(jìn)行了渲染（圖1）。從圖1 可見(jiàn)，能源企業(yè)異質(zhì)性系數(shù)較高的省份位于東部與中部地區(qū)，總體上呈現(xiàn)出東部地區(qū)向周?chē)貐^(qū)遞減的態(tài)勢(shì)；山東、山西、四川的能源企業(yè)異質(zhì)性系數(shù)與同期其他省份相比一直處于前列；甘肅、內(nèi)蒙、遼寧、黑龍江等受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和地理位置影響，能源企業(yè)異質(zhì)性系數(shù)始終屬于低異質(zhì)性區(qū)域。研究期內(nèi)，高異質(zhì)性系數(shù)省份不斷增長(zhǎng)，偏遠(yuǎn)省份能源企業(yè)異質(zhì)性系數(shù)的相對(duì)變化量較為顯著。

圖1 2010—2019 年能源企業(yè)異質(zhì)性空間分布Figure 1 Spatial distribution of heterogeneity of energy companies from 2010 to 2019

山東省歷來(lái)注重能源企業(yè)發(fā)展，2020 年是山東省能源企業(yè)“十三五”規(guī)劃收官之年?！笆濉逼陂g，山東省能源企業(yè)規(guī)模當(dāng)量大幅躍升，新舊動(dòng)能集聚發(fā)展優(yōu)勢(shì)，能源產(chǎn)品附加值不斷增長(zhǎng)。四川省以《四川省“十三五”能源發(fā)展規(guī)劃》為中心，圍繞能源供給革命、能源消費(fèi)革命、能源技術(shù)革命、能源體制革命和能源合作大力發(fā)展能源企業(yè)。山西省能源企業(yè)一直努力探尋能源轉(zhuǎn)型道路，故能源企業(yè)發(fā)展處于上游水平。西北、東北地區(qū)省份因經(jīng)濟(jì)水平較低、能源企業(yè)轉(zhuǎn)型困難、科技實(shí)力薄弱等因素，能源企業(yè)發(fā)展相對(duì)落后。

2.2 綠色創(chuàng)新能力測(cè)度

基于12 個(gè)省份綠色專(zhuān)利數(shù)據(jù)，對(duì)12 個(gè)省份綠色創(chuàng)新能力測(cè)度，結(jié)果如表3 和圖2 所示。從表3和圖2 可見(jiàn)，2010—2019 年12 個(gè)省份獲得綠色專(zhuān)利授權(quán)數(shù)呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)，表明隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，各省份綠色創(chuàng)新能力在不斷上升。山東省在經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚的基礎(chǔ)上，大力發(fā)展綠色金融，賦能綠色科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，故綠色創(chuàng)新水平遠(yuǎn)高于其他省份；四川省利用自身水、風(fēng)、光資源，綠色產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展態(tài)勢(shì)日益形成，河南省構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系方案日益落實(shí)，兩省綠色技術(shù)創(chuàng)新能力也處于較高水平。山東、河南為高綠色創(chuàng)新水平密集區(qū)，吉林、黑龍江、新疆、甘肅、內(nèi)蒙古為低綠色創(chuàng)新水平密集區(qū)?？傮w來(lái)看，綠色創(chuàng)新能力在省域之間存在差異，且具有“空間聚集”現(xiàn)象。

圖2 2010—2019 年12 個(gè)省份綠色創(chuàng)新能力強(qiáng)度Figure 2 Intensity of green innovation capabilities in 12 provinces from 2010 to 2019

表3 2010—2019 年12 個(gè)省份綠色創(chuàng)新能力強(qiáng)度Table 3 The intensity of green innovation capacity in 12 provinces from 2010 to 2019

2.3 綠色創(chuàng)新能力空間自相關(guān)性

選取莫蘭指數(shù)分析綠色創(chuàng)新能力數(shù)據(jù)在時(shí)空中表現(xiàn)出的相關(guān)性情況，對(duì)綠色創(chuàng)新能力數(shù)據(jù)進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理來(lái)緩解異方差帶來(lái)的影響后，運(yùn)用STATA軟件對(duì)綠色創(chuàng)新能力進(jìn)行全局空間自相關(guān)檢驗(yàn)，結(jié)果如表4 所示。

從表4 可見(jiàn)，綠色創(chuàng)新能力在空間上表現(xiàn)出顯著的正相關(guān)，尤其是在地理經(jīng)濟(jì)距離矩陣（W2）下，12 個(gè)省份綠色創(chuàng)新能力莫蘭指數(shù)基本上都能夠在1%水平上顯著，表明綠色創(chuàng)新能力在空間上呈現(xiàn)出高綠色創(chuàng)新能力省份與高綠色創(chuàng)新能力省份相鄰，低綠色創(chuàng)新能力省份與低綠色創(chuàng)新能力省份相鄰。綠色創(chuàng)新能力莫蘭指數(shù)在2010—2019 年基本表現(xiàn)為上升的態(tài)勢(shì)，隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)水平的不斷提高，環(huán)保意識(shí)、綠色意識(shí)不斷增強(qiáng)，綠色創(chuàng)新能力也得到了長(zhǎng)足發(fā)展。綠色創(chuàng)新能力莫蘭指數(shù)在2016 年之后出現(xiàn)小幅度下降，2015 年十八屆五中全會(huì)將“綠色”列為五大發(fā)展理念之一，山東省、四川省等省份作為綠色創(chuàng)新發(fā)展先驅(qū)，綠色創(chuàng)新能力得到顯著提升，并逐漸與周?chē)貐^(qū)拉開(kāi)差距，使得綠色創(chuàng)新能力莫蘭指數(shù)整體上有所下降。

表4 2010—2019 年12 個(gè)省份綠色創(chuàng)新能力莫蘭指數(shù)Table 4 Moran index of green innovation ability of 12 provinces from 2010 to 2019

3 模型構(gòu)建與實(shí)證分析

3.1 模型變量的選擇

基于對(duì)能源企業(yè)異質(zhì)性和綠色創(chuàng)新能力的分析，能源企業(yè)異質(zhì)性可由企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)、企業(yè)科技人員、非化石能源企業(yè)占比衡量，綠色創(chuàng)新能力可由綠色專(zhuān)利授權(quán)數(shù)衡量?？臻g計(jì)量的被解釋變量為綠色創(chuàng)新能力（GTI）；解釋變量為企業(yè)性質(zhì)（EN）、企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)（IA）、企業(yè)科技人員（ITP）、非化石能源企業(yè)占比（NFEC）；控制變量為勞動(dòng)力受教育水平（HC）、政府規(guī)模（GOV），勞動(dòng)力受教育水平以勞動(dòng)力人均受教育年限衡量，政府規(guī)模為政府財(cái)政支出占GDP比重。

3.2 空間計(jì)量模型的構(gòu)建

鑒于綠色創(chuàng)新能力存在空間自相關(guān)性，在模型設(shè)定時(shí)充分考慮空間因素，建立空間計(jì)量模型來(lái)研究能源企業(yè)異質(zhì)性對(duì)綠色創(chuàng)新能力的影響。根據(jù)文獻(xiàn)和相關(guān)檢驗(yàn)，本文選擇建立空間杜賓模型研究能源企業(yè)異質(zhì)性對(duì)綠色創(chuàng)新能力的空間溢出效應(yīng)。為消除異方差產(chǎn)生的影響，對(duì)變量取雙對(duì)數(shù)處理，具體模型如下：

式中：W 表示空間權(quán)重矩陣；Wln GTI 表示綠色創(chuàng)新能力的空間滯后項(xiàng)；ln EN、lnIA、lnITP、lnNFEC表示能源企業(yè)異質(zhì)性變量；Wln EN、Wln IA、Wln ITP、WlnNFEC 表示能源企業(yè)異質(zhì)性變量的空間滯后項(xiàng)；WlnHC、Wln GOV 表示控制變量的空間滯后項(xiàng)；βi表示各變量系數(shù)；ρ表示空間自相關(guān)回歸系數(shù)；ε表示誤差項(xiàng)。

3.3 模型估計(jì)結(jié)果

在確定使用空間杜賓模型（SDM）研究能源企業(yè)異質(zhì)性對(duì)綠色創(chuàng)新能力的影響后，為進(jìn)一步確定選擇固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)，對(duì)模型進(jìn)行Hausman 檢驗(yàn)。結(jié)果表明，在兩個(gè)空間權(quán)重下都顯著拒絕原假設(shè)，因此選擇固定效應(yīng)（地域固定、時(shí)間固定、地域時(shí)間雙固定）用于實(shí)證分析?；趦蓚€(gè)空間權(quán)重矩陣，模型的參數(shù)估計(jì)值、直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)的符號(hào)基本相同且顯著，說(shuō)明模型估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)定的，計(jì)量結(jié)果如表5 所示。

從表5 可見(jiàn)，空間自相關(guān)系數(shù)均在1%水平上顯著，地域固定時(shí)系數(shù)最大，即空間溢出效應(yīng)明顯，表明綠色創(chuàng)新能力對(duì)能源企業(yè)異質(zhì)性存在空間依賴(lài)性，即能源企業(yè)異質(zhì)性能夠影響其他省份綠色創(chuàng)新能力，也再次驗(yàn)證了本文采用空間計(jì)量模型的合理性；能源企業(yè)性質(zhì)、能源企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)、能源企業(yè)科技人員變量及其空間滯后項(xiàng)總體上具有較好的顯著性；σ2與Log－ L 值也較為理想，表明模型整體解釋性較強(qiáng)。根據(jù)空間杜賓模型結(jié)果可得：①能源企業(yè)性質(zhì)變量在1%水平上顯著為負(fù)，能源企業(yè)的國(guó)有性質(zhì)會(huì)抑制綠色創(chuàng)新能力。能源國(guó)企多為壟斷企業(yè)，本身依靠壟斷勢(shì)力取得高額利潤(rùn)使其綠色創(chuàng)新需求不顯著。以煤炭為主營(yíng)業(yè)務(wù)的晉煤集團(tuán)、陜煤集團(tuán)等企業(yè)的轉(zhuǎn)型方法依舊是煤炭行業(yè)資源整合與企業(yè)兼并重組，較少關(guān)注綠色低碳轉(zhuǎn)型。正因?yàn)橛诖?，?guó)家在“十四五”能源規(guī)劃中明確提出要促進(jìn)能源分布式發(fā)展和傳統(tǒng)能源清潔化利用，力求逐步實(shí)現(xiàn)能源國(guó)有企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)。②能源企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)與科技人員變量在地域固定下1%水平上顯著為正，即能源企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)與科技人員對(duì)綠色創(chuàng)新起正向作用。無(wú)形資產(chǎn)與科技人員投入必然能夠使能源企業(yè)綠色創(chuàng)新能力得到提升，山東能源發(fā)展規(guī)劃中強(qiáng)調(diào)發(fā)展能源科研平臺(tái)、注重能源科技人員投入，以提升能源創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力和節(jié)約綠色生產(chǎn)為主要任務(wù)，使其能源企業(yè)發(fā)展及綠色轉(zhuǎn)型階段始終處于領(lǐng)先地位。③非化石能源企業(yè)占比系數(shù)在兩個(gè)矩陣下基本都不顯著。根據(jù)以往觀點(diǎn)［3，5，6］，煤炭、石油等傳統(tǒng)能源企業(yè)對(duì)環(huán)境消耗巨大，大多為“環(huán)境不友好”型企業(yè)，化石能源企業(yè)占比較大不利于綠色創(chuàng)新。本文以此為出發(fā)點(diǎn)，考慮一個(gè)省份非化石能源企業(yè)占比較大是否對(duì)綠色創(chuàng)新具有積極作用，結(jié)果發(fā)現(xiàn)非化石能源企業(yè)占比對(duì)綠色創(chuàng)新影響不顯著，從一定程度上可以說(shuō)明對(duì)于促進(jìn)綠色創(chuàng)新，傳統(tǒng)化石能源企業(yè)與新能源企業(yè)具有同等重要地位?！?030 年前碳達(dá)峰行動(dòng)方案》中也明確表示煤炭企業(yè)、新能源企業(yè)都是節(jié)能減排實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰的重要推動(dòng)手。

表5 SDM模型計(jì)量結(jié)果Table 5 Measurement results of SDM model

為進(jìn)一步解釋空間杜賓模型達(dá)到均衡時(shí)能源企業(yè)異質(zhì)性對(duì)綠色創(chuàng)新的影響，通過(guò)偏微分方法將能源企業(yè)異質(zhì)性對(duì)綠色創(chuàng)新能力的總效應(yīng)分解為直接效應(yīng)（本地效應(yīng)）和間接效應(yīng)（空間溢出效應(yīng)），結(jié)果如表6 所示。

從表6 可見(jiàn)：①能源企業(yè)性質(zhì)對(duì)綠色創(chuàng)新能力的間接效應(yīng)為正，表明能源企業(yè)國(guó)有性質(zhì)對(duì)綠色創(chuàng)新能力具有顯著的正向空間溢出效應(yīng)，即本省能源國(guó)有企業(yè)能有效促進(jìn)區(qū)域內(nèi)其他省份綠色創(chuàng)新能力。能源國(guó)有企業(yè)對(duì)綠色創(chuàng)新能力的間接效應(yīng)為正，可能與其“示范效應(yīng)”有關(guān)，即一個(gè)省份能源國(guó)企良好的綠色轉(zhuǎn)型規(guī)劃、強(qiáng)大的綠色創(chuàng)新能力能夠給周?chē)》菽茉磭?guó)企提供經(jīng)驗(yàn)，周?chē)》菽茉磭?guó)企紛紛模仿，進(jìn)而提高綠色創(chuàng)新能力。以河南省為例，河南與山東相鄰，山東省能源國(guó)企規(guī)模龐大、綠色創(chuàng)新意識(shí)濃厚、創(chuàng)新能力強(qiáng)，具有較好的示范效應(yīng)，河南省能源企業(yè)能夠快速學(xué)習(xí)山東省能源國(guó)企經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行綠色創(chuàng)新，2019 年綠色創(chuàng)新能力相比于2010 年提升了5.98 倍，位于前兩位水平。②無(wú)形資產(chǎn)與科技人員對(duì)綠色創(chuàng)新能力的間接效應(yīng)為負(fù)，且至少在5%水平上顯著。一省無(wú)形資產(chǎn)與科技人員的提升會(huì)對(duì)區(qū)域內(nèi)周?chē)》菥G色創(chuàng)新能力產(chǎn)生抑制作用。無(wú)形資產(chǎn)、科技人員、研發(fā)資金等資源往往都在向發(fā)達(dá)地區(qū)聚集，使得其他省份能源企業(yè)與綠色創(chuàng)新能力發(fā)展十分受限。山東省和遼寧省兩省地理位置相鄰，2019年山東省能源企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)是遼寧省的5.37倍，綠色專(zhuān)利授權(quán)數(shù)是其3.21 倍，能源企業(yè)和綠色創(chuàng)新能力發(fā)展水平差距十分巨大。國(guó)家“十四五”能源規(guī)劃中強(qiáng)調(diào)要增加資本投入、提高能源產(chǎn)業(yè)科技水平，目的就是減少無(wú)形資產(chǎn)與科技人員的間接抑制作用。③能源企業(yè)異質(zhì)性不僅會(huì)影響本省綠色創(chuàng)新能力，也會(huì)通過(guò)“示范效應(yīng)”與“競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”對(duì)周?chē)》菥G色創(chuàng)新能力產(chǎn)生一系列調(diào)整和變化，進(jìn)而通過(guò)“反饋效應(yīng)”影響自身?！皷|北振興”“中部崛起”和“西部開(kāi)發(fā)”區(qū)域發(fā)展格局不斷推行，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、企業(yè)文化背景接近的省份能源企業(yè)制定同一發(fā)展目標(biāo)，可使示范效應(yīng)與空間溢出效應(yīng)最大化，進(jìn)而促進(jìn)能源企業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色創(chuàng)新突破。

表6 SDM模型的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)Table 6 The direct effect，indirect effect and total effect of the SDM model

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，是國(guó)家創(chuàng)新體系的中堅(jiān)力量，故能源企業(yè)的發(fā)展對(duì)綠色創(chuàng)新有著重要影響。綠色創(chuàng)新能夠減少環(huán)境污染、節(jié)約能源，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力相協(xié)調(diào)的綠色可持續(xù)發(fā)展。本文通過(guò)歐式距離法對(duì)我國(guó)12 個(gè)省份2010—2019 年能源企業(yè)異質(zhì)性系數(shù)進(jìn)行了測(cè)度，通過(guò)綠色專(zhuān)利授權(quán)數(shù)衡量12 個(gè)省份綠色創(chuàng)新能力強(qiáng)度，在充分考慮二者空間效應(yīng)后，構(gòu)建空間杜賓模型分析能源企業(yè)異質(zhì)性對(duì)綠色創(chuàng)新能力的影響。主要結(jié)論為：①12 個(gè)省份能源企業(yè)異質(zhì)性系數(shù)呈上升趨勢(shì)，隨著我國(guó)對(duì)能源產(chǎn)業(yè)愈加重視，各省份能源企業(yè)也得到了快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)、區(qū)位、發(fā)展水平等優(yōu)勢(shì)使得山東省異質(zhì)性系數(shù)最高；綠色創(chuàng)新能力在空間上表現(xiàn)出顯著正相關(guān)，山東、河南等高綠色創(chuàng)新能力省份相鄰，吉林、黑龍江、內(nèi)蒙古等低綠色創(chuàng)新能力省份相鄰。②企業(yè)的國(guó)有性質(zhì)會(huì)抑制綠色創(chuàng)新能力，考慮空間效應(yīng)后表現(xiàn)為促進(jìn)效應(yīng)；能源企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)與科技人員對(duì)綠色創(chuàng)新能力起正向作用，考慮空間效應(yīng)后對(duì)周?chē)》菥G色創(chuàng)新起負(fù)向作用；非化石能源企業(yè)占比對(duì)綠色創(chuàng)新能力的影響不明顯。③示范效應(yīng)和反饋效應(yīng)能夠?qū)崿F(xiàn)空間溢出效應(yīng)最大化，能源企業(yè)性質(zhì)的間接效應(yīng)為正，通過(guò)空間溢出效應(yīng)對(duì)綠色創(chuàng)新能力產(chǎn)生促進(jìn)作用；企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)、企業(yè)科技人員的間接效應(yīng)為負(fù)，通過(guò)空間溢出效應(yīng)對(duì)綠色創(chuàng)新能力產(chǎn)生抑制作用。

4.2 建議

結(jié)合上述結(jié)論，本文提出以下建議：①深化能源企業(yè)交流合作，促進(jìn)區(qū)域綠色創(chuàng)新要素的有效流動(dòng)。能源企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新應(yīng)充分考慮綠色創(chuàng)新能力的顯著空間關(guān)聯(lián)特征，重視各省份間能源企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)聯(lián)系。綠色創(chuàng)新能力低的能源企業(yè)應(yīng)合理制定企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型規(guī)劃，積極利用綠色創(chuàng)新的示范效應(yīng)，緊跟高綠色創(chuàng)新能源企業(yè)步伐，共同實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展。②能源國(guó)企作為能源供給的主力軍，關(guān)乎國(guó)計(jì)民生，是推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的強(qiáng)力支持，對(duì)提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力肩負(fù)重任。國(guó)家應(yīng)加快能源國(guó)企改革，持續(xù)提升能源科技創(chuàng)新能力，推動(dòng)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和能源產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)，促進(jìn)科技和產(chǎn)業(yè)深度融合，以綠色創(chuàng)新鏈引領(lǐng)能源產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化升級(jí)，以能源產(chǎn)業(yè)鏈促進(jìn)綠色創(chuàng)新鏈重點(diǎn)突破。③政府在制定促進(jìn)綠色創(chuàng)新能力的相關(guān)政策時(shí)，首先應(yīng)制定適宜的綠色創(chuàng)新策略，建立現(xiàn)實(shí)有效的激勵(lì)機(jī)制，形成積極良好的綠色創(chuàng)新氛圍，以能源企業(yè)異質(zhì)性為導(dǎo)向，提升各省份綠色創(chuàng)新能力。能源企業(yè)則應(yīng)積極響應(yīng)“雙碳目標(biāo)”號(hào)召，抓住綠色發(fā)展機(jī)遇，積極作為。