● 元 明 肖先華*/文

一、寄遞違禁品犯罪典型案例發(fā)布的背景和意義

近年來，我國寄遞行業(yè)發(fā)展迅速，快遞業(yè)務(wù)量從2010年的23.4億件上升至2020年的833.6億件，日均快遞業(yè)務(wù)量超過3億件，連續(xù)七年穩(wěn)居世界第一。隨著寄遞行業(yè)的快速發(fā)展，犯罪分子利用寄遞渠道實(shí)施寄遞違禁品犯罪高發(fā)、多發(fā)，“網(wǎng)絡(luò)+寄遞”已成為犯罪活動(dòng)的重要形式。檢察機(jī)關(guān)發(fā)揮檢察職能，依法嚴(yán)厲懲治寄遞違禁品犯罪案件。從辦案情況來看，當(dāng)前寄遞違禁品犯罪呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：一是寄遞違禁品犯罪類型相對集中。違禁品種類繁多，包括毒品、槍支、彈藥、爆炸物、珍貴、瀕危野生動(dòng)物及其制品、偽劣商品、假藥、假幣、淫穢物品等各類物品。其中，檢察機(jī)關(guān)辦理的相關(guān)案件中，涉及寄遞毒品、槍支、彈藥、爆炸物案件數(shù)量大。二是寄遞違禁品犯罪數(shù)量呈增多態(tài)勢。檢察機(jī)關(guān)起訴寄遞毒品犯罪案件由2017年的1016件1911人，上升至2020年的1830件3097人；起訴寄遞野生動(dòng)物及其制品案件由2017年的45件67人，上升至2020年的226件490人；起訴寄遞槍支、彈藥、爆炸物案件也有所上升。值得注意的是，近年來在毒品等犯罪案件呈一定幅度下降的情況下，利用寄遞渠道實(shí)施的相關(guān)犯罪卻日趨嚴(yán)重。三是寄遞違禁品犯罪危害大。以檢察機(jī)關(guān)辦理的寄遞毒品犯罪案件為例，2017年至2020年相關(guān)案件共涉及寄遞甲基苯丙胺（冰毒）7189.9千克，海洛因2085.4千克，大麻2034.2千克，氯胺酮624.7千克，可卡因207.7千克。大量的毒品、槍支、彈藥、爆炸物等違禁品通過寄遞渠道流入社會(huì)，危害十分嚴(yán)重。四是寄遞違禁品犯罪查辦難度大。通過物流寄遞渠道實(shí)施犯罪活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)人貨分離、人資分離，司法機(jī)關(guān)查辦難度大。犯罪分子多使用暗語進(jìn)行單線聯(lián)系，甚至使用國外聊天軟件或閱后即焚的小眾通訊軟件進(jìn)行溝通，再利用第三方支付平臺(tái)甚至虛擬貨幣支付毒資。在寄遞收發(fā)環(huán)節(jié)，采取雇傭他人代收、寄遞或轉(zhuǎn)交的方式逃避打擊。

根據(jù)新的形勢和任務(wù)，檢察機(jī)關(guān)積極應(yīng)對，充分履行檢察職能依法懲治各類寄遞違禁品犯罪活動(dòng)。同時(shí)，寄遞違禁品犯罪案件在定罪量刑、辦案機(jī)制等方面存在不少問題，有必要統(tǒng)一司法適用標(biāo)準(zhǔn)，加大懲治力度。為此，最高人民檢察院（以下簡稱“最高檢”）從各地檢察機(jī)關(guān)報(bào)送的100余件寄遞違禁品犯罪案件中，篩選、編寫了郭某明等人販賣毒品案等6件典型案例，下發(fā)供各地辦案參考，同時(shí)向社會(huì)公開發(fā)布，給公眾予警示。這6件案例是檢察機(jī)關(guān)履行法律監(jiān)督職能，依法懲治寄遞違禁品犯罪，取得良好法律效果和社會(huì)效果的典型。

二、寄遞違禁品犯罪典型案例的主要內(nèi)容

（一）郭某明等人販賣毒品案

本案中，被告人郭某明等人利用境外網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、虛擬貨幣交易平臺(tái)便于隱匿身份、信息傳播迅速、不受地域限制等特點(diǎn)，創(chuàng)建網(wǎng)絡(luò)群組，使用虛擬貨幣結(jié)算，通過寄遞渠道完成毒品交易，使案件辦理難度加大。檢察機(jī)關(guān)辦理本案過程中，及時(shí)介入引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)偵查取證，通過電子遠(yuǎn)程勘查提取電子數(shù)據(jù)，調(diào)取賬戶信息，破解作案手機(jī)，調(diào)取快遞單，完善證據(jù)鏈條，及時(shí)追訴遺漏的犯罪事實(shí)，最終促使被告人認(rèn)罪伏法，有力打擊了新型網(wǎng)絡(luò)毒品犯罪。

（二）唐某來販賣毒品案

本案中，被告人唐某來為毒品販賣鏈條中的一環(huán)，在上家未到案、與下家無直接聯(lián)系、錢貨分離的情況下，檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)對微信聊天記錄、轉(zhuǎn)賬記錄、短信記錄及關(guān)聯(lián)人員供述等證據(jù)的補(bǔ)強(qiáng)和固定，確保證據(jù)之間能相互印證，形成完整的證據(jù)鏈條。同時(shí)，延伸檢察職能，針對案件中發(fā)現(xiàn)的犯罪分子利用快遞、智能快遞柜漏洞寄遞毒品等問題，向郵政主管部門制發(fā)檢察建議，聯(lián)合相關(guān)主管部門建立郵政監(jiān)管行政執(zhí)法與檢察監(jiān)督聯(lián)動(dòng)機(jī)制，為寄遞行業(yè)禁毒專項(xiàng)工作貢獻(xiàn)檢察力量。

（三）段某喜非法持有毒品案

本案中，被告人段某喜指使他人收取寄遞的毒品，系零口供案件，證據(jù)較為單一，將在案證據(jù)與犯罪事實(shí)構(gòu)建起關(guān)聯(lián)性尤為重要。檢察機(jī)關(guān)在辦理本案時(shí)，踐行司法親歷性，積極開展自行補(bǔ)充偵查工作，依法調(diào)取相關(guān)證據(jù)，充分發(fā)揮通話清單、監(jiān)控視頻以及電子證據(jù)等客觀性證據(jù)的作用，通過出示客觀證據(jù)的方式進(jìn)行針對性訊問，還原案發(fā)經(jīng)過及相關(guān)證據(jù)與被告人之間的關(guān)聯(lián)性，完善證據(jù)體系，切實(shí)發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)的主導(dǎo)作用。

（四）某速遞有限公司、蘇某生運(yùn)輸毒品案

本案中，快遞從業(yè)人員蘇某生參與寄遞毒品，快遞企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督缺失，郵政管理部門監(jiān)管不到位。檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮引導(dǎo)偵查作用，及時(shí)收集固定證據(jù)，完善證據(jù)體系，有力破解毒品犯罪主觀明知認(rèn)定等難題，確保了案件質(zhì)量。同時(shí)，強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí)，對于可能存在遺漏單位犯罪的問題，檢察機(jī)關(guān)引導(dǎo)、督促公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，依法追訴某速遞有限公司刑事責(zé)任，使犯罪得到及時(shí)追究。依法嚴(yán)厲懲治快遞企業(yè)及其從業(yè)人員涉嫌毒品犯罪案件，從源頭上斬?cái)嗉倪f毒品非法渠道，有利于推動(dòng)快遞企業(yè)完善內(nèi)部管理制度，助推企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，促進(jìn)監(jiān)管部門強(qiáng)化監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)寄遞安全。

（五）楊某帆等人非法買賣、運(yùn)輸槍支案

本案系被告人楊某帆等人通過網(wǎng)絡(luò)聯(lián)絡(luò)交易，并利用寄遞渠道實(shí)施的跨省跨區(qū)域非法買賣槍支案件，社會(huì)危害嚴(yán)重。檢察機(jī)關(guān)積極引導(dǎo)偵查取證，依法開展訴訟監(jiān)督，切實(shí)在辦案中發(fā)揮主導(dǎo)作用。認(rèn)真落實(shí)普法責(zé)任，依托庭審以案釋法，開展法治教育，起到良好的警示作用和動(dòng)員效果。針對辦案中發(fā)現(xiàn)的社會(huì)治理問題，及時(shí)制發(fā)檢察建議，推動(dòng)寄遞行業(yè)綜合治理，切實(shí)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全。

（六）陳某帥等人非法收購、出售珍貴、瀕危野生動(dòng)物制品案

本案中，針對被告人陳某帥等人利用寄遞渠道非法買賣野生動(dòng)物制品犯罪證據(jù)固定難、全鏈條打擊難的特點(diǎn)，檢察機(jī)關(guān)積極引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)有針對性地收集、固定證據(jù)，構(gòu)建了嚴(yán)密證據(jù)體系，監(jiān)督偵查機(jī)關(guān)通過關(guān)鍵案件線索逐層深挖犯罪，擴(kuò)大了打擊效果，為類案辦理積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。積極參與社會(huì)治理，引導(dǎo)快遞企業(yè)堵塞制度和人員管理漏洞，依法依規(guī)經(jīng)營。同時(shí)，積極開展法治宣傳和教育，引導(dǎo)群眾全面自覺抵制野生動(dòng)物及其制品消費(fèi)，增強(qiáng)環(huán)境資源保護(hù)意識(shí)。

三、寄遞違禁品犯罪典型案例的相關(guān)問題

（一）關(guān)于寄遞違禁品犯罪行為的認(rèn)定

該批典型案例中，檢察機(jī)關(guān)辦理某速遞有限公司、蘇某生運(yùn)輸毒品案和楊某帆等人非法買賣、運(yùn)輸槍支案，均全面審查案件事實(shí)證據(jù)，依法及時(shí)將寄遞違禁品的行為進(jìn)行刑事追訴，確保了辦案效果。司法實(shí)踐中，要堅(jiān)持罪刑法定原則，嚴(yán)格按照刑法規(guī)定對寄遞違禁品行為是否構(gòu)成犯罪進(jìn)行嚴(yán)格審查判斷，區(qū)分寄遞犯罪與寄遞違規(guī)的界限。根據(jù)2016年11月國家郵政局、公安部、國家安全部出臺(tái)的《禁止寄遞物品管理規(guī)定》，禁寄物品包括危害國家安全、擾亂社會(huì)秩序、破壞社會(huì)穩(wěn)定的各類物品，危及寄遞安全的爆炸性、易燃性、腐蝕性、毒害性、感染性、放射性等各類物品，法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院和國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定禁止寄遞的其他物品等三大類。其中，具體禁寄物品在《禁止寄遞物品指導(dǎo)目錄》中作出了規(guī)定，共十九個(gè)類別。行為人違反規(guī)定，寄遞上述禁寄物品中的槍支、彈藥、爆炸物、毒品等，可依法構(gòu)成非法運(yùn)輸、郵寄槍支、彈藥、爆炸物罪、運(yùn)輸毒品罪等相關(guān)犯罪；行為人違反規(guī)定，寄遞夾帶易燃易爆危險(xiǎn)物品或者將易燃易爆危險(xiǎn)物品謊報(bào)為普通物品交寄，則有可能觸犯危險(xiǎn)作業(yè)罪、危險(xiǎn)物品肇事罪等罪名；對于不構(gòu)成犯罪的違規(guī)寄遞行為，視情節(jié)給予行政處罰。

當(dāng)前，利用“網(wǎng)絡(luò)+寄遞”形式實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)大幅攀升，寄遞是相關(guān)違法犯罪落地的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，必須依法從嚴(yán)懲治寄遞違禁品犯罪行為。從辦案情況看，寄遞違禁品犯罪雖花樣繁多，但集中在寄遞毒品、槍支、彈藥、爆炸物等幾個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域。特別是寄遞毒品犯罪行為，在罪名認(rèn)定方面存在著一些需要探討明確的問題。對于同城跑腿寄遞毒品的行為，有觀點(diǎn)認(rèn)為同城距離短，不能認(rèn)定為運(yùn)輸毒品罪。實(shí)際上，運(yùn)輸毒品的本質(zhì)不在于毒品位移距離的長短，而在于促進(jìn)了毒品的社會(huì)流通，同城短距離寄遞毒品的行為可依法按照運(yùn)輸毒品罪進(jìn)行定罪處罰。行為人以販賣毒品為目的，購買并通過寄遞方式接收毒品，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為販賣毒品罪，寄遞毒品的行為系其上家行為的一部分，由上家負(fù)責(zé)，其不構(gòu)成運(yùn)輸毒品罪。對于通過寄遞方式接收毒品的下家，以及明知是寄遞的毒品而代購毒者接收毒品的人員，沒有證據(jù)證明其是為了實(shí)施販賣毒品等其他犯罪，一般不能認(rèn)定為運(yùn)輸毒品罪，但可依法構(gòu)成非法持有毒品罪。對于交寄或者接收寄遞毒品行為人的主觀認(rèn)知，通過在案證據(jù)并運(yùn)用推定規(guī)則依法作出認(rèn)定，行為人對寄遞的物品系違禁品具有概括故意的，不影響相關(guān)罪名的成立。此外，涉及毒品、槍支、彈藥、爆炸物等犯罪，行為人往往實(shí)施多個(gè)行為，觸犯選擇性罪名，郵寄、運(yùn)輸罪名容易被遺漏，辦案中應(yīng)予注意。

（二）關(guān)于寄遞違禁品犯罪的檢察監(jiān)督

該批典型案例中，檢察機(jī)關(guān)辦理郭某明等人販賣毒品案、段某喜非法持有毒品案以及陳某帥等人非法收購、出售珍貴、瀕危野生動(dòng)物制品案，均積極介入偵查引導(dǎo)取證，主動(dòng)開展自行補(bǔ)充偵查，完善證據(jù)體系，成效顯著。要充分發(fā)揮刑事檢察職能，依法嚴(yán)厲打擊各類寄遞違禁品犯罪，形成震懾效果。寄遞違禁品犯罪涉及面廣，相關(guān)罪名由不同的刑事檢察部門管轄?？紤]到寄遞毒品、槍支、彈藥、爆炸物案件數(shù)量在寄遞違禁品犯罪案件中占比高等因素，重大犯罪檢察部門應(yīng)當(dāng)牽頭統(tǒng)籌，加強(qiáng)對辦理寄遞違禁品犯罪案件的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。要切實(shí)發(fā)揮主導(dǎo)作用，加大寄遞違禁品犯罪辦案力度，提升打擊寄遞違禁品犯罪的能力和水平。強(qiáng)化與郵政監(jiān)管等部門溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)關(guān)注轄區(qū)內(nèi)違法違規(guī)寄遞以及行政執(zhí)法情況，加強(qiáng)立案監(jiān)督，對于符合立案條件的，依法監(jiān)督公安機(jī)關(guān)立案。對于符合逮捕、起訴條件的寄遞違禁品犯罪案件，要依法及時(shí)批捕、起訴。對于疑難復(fù)雜特別是網(wǎng)絡(luò)化程度高的寄遞違禁品犯罪案件，要主動(dòng)介入，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)偵查取證，加強(qiáng)對違禁品犯罪信息流、物質(zhì)流和資金流等客觀性證據(jù)以及相關(guān)電子數(shù)據(jù)的收集與審查，深挖上下游犯罪，實(shí)現(xiàn)對犯罪的全鏈條打擊。對于需要補(bǔ)充偵查的案件，要完善退查提綱，明確退查原因、目的以及補(bǔ)證方向，確保依法及時(shí)補(bǔ)查補(bǔ)證。要著重審查相關(guān)刑事案件是否存在寄遞犯罪行為，及時(shí)追捕追訴漏罪漏犯。對于裁判確有錯(cuò)誤的案件，要依法提出抗訴。

依法懲治寄遞違禁品犯罪的同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)要綜合運(yùn)用檢察職能，充分發(fā)揮公益訴訟檢察、民事檢察和行政檢察作用，全方位、多角度對寄遞違禁品問題進(jìn)行法律監(jiān)督。寄遞違禁品犯罪案件，往往損害社會(huì)公共利益，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過履行公益訴訟檢察職能，切實(shí)維護(hù)社會(huì)公共利益。要完善刑事檢察與公益訴訟檢察的銜接機(jī)制，有序流轉(zhuǎn)寄遞違禁品案件線索，在依法追究寄遞違禁品犯罪行為人刑事責(zé)任的同時(shí)，通過刑事附帶民事公益訴訟和行政公益訴訟，依法追究其相應(yīng)民事責(zé)任，同時(shí)督促郵政管理部門切實(shí)履行職責(zé)。司法實(shí)踐中，寄遞野生動(dòng)物及其制品犯罪案件多發(fā)，破壞了野生動(dòng)物資源和生物多樣性，危害公眾健康，檢察機(jī)關(guān)要雙管齊下，依法打擊相關(guān)犯罪，維護(hù)社會(huì)公共利益。此外，對于寄遞違禁品案件涉及的民事訴訟、行政訴訟以及行政執(zhí)法等相關(guān)問題，檢察機(jī)關(guān)要依法履行民事檢察、行政檢察職能，形成監(jiān)督合力。

（三）關(guān)于寄遞違禁品犯罪的綜合治理

該批典型案例中，檢察機(jī)關(guān)辦理唐某來販賣毒品案和楊某帆等人非法買賣、運(yùn)輸槍支案，均積極延伸司法辦案效果，針對辦案中發(fā)現(xiàn)的寄遞監(jiān)管盲區(qū)和漏洞，通過制發(fā)檢察建議等形式，推動(dòng)相關(guān)部門加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，強(qiáng)化寄遞行業(yè)監(jiān)管。2021年10月20日，最高檢向國家郵政局發(fā)出有關(guān)寄遞違禁品問題的《檢察建議書》（高檢建〔2021〕1號(hào)（總第7號(hào)），以下簡稱“七號(hào)檢察建議”），同時(shí)抄送公安部、交通運(yùn)輸部、商務(wù)部、海關(guān)總署、國家市場監(jiān)督管理總局等12個(gè)有關(guān)部門，推動(dòng)強(qiáng)化安全監(jiān)管，堵塞管理漏洞，強(qiáng)化訴源治理，切實(shí)減少和預(yù)防寄遞違禁品犯罪案件的發(fā)生。

檢察機(jī)關(guān)要將懲治寄遞違禁品犯罪和“七號(hào)檢察建議”共同協(xié)調(diào)推進(jìn)，通過依法嚴(yán)厲打擊寄遞毒品、槍支、彈藥、爆炸物、野生動(dòng)物及其制品、假冒偽劣產(chǎn)品等各類違禁品犯罪活動(dòng)，形成有力震懾，為推進(jìn)“七號(hào)檢察建議”有效落地，增強(qiáng)檢察建議剛性提供有力保障。同時(shí)，貫徹落實(shí)“七號(hào)檢察建議”，強(qiáng)化寄遞安全問題治理，也為打擊寄遞違禁品犯罪提供有利條件。