劉 臣

（國家開放大學， 北京 100039）

在國家開放大學《西方經(jīng)濟學》教材第3版修訂時，筆者曾草成一篇《西方經(jīng)濟學課程學習：建構(gòu)與探究》，談了對七個問題的粗淺認識，以幫助各位教師教學和學生學習。[1]這次主持該教材的第5版修訂，作為責任教師，為不斷提高教學質(zhì)量，推動深入學習，在前文的基礎上，又選擇了幾個問題成本文，供各位教師教學和學生學習時參考。

本文包括學習西方經(jīng)濟學的指導思想、西方經(jīng)濟學福利經(jīng)濟理論、乘數(shù)理論以及新經(jīng)濟增長理論等。文中的觀點是筆者個人的粗淺認識，不一定完全準確，只是和教師、學生平等地討論問題，以不斷提高西方經(jīng)濟學的教學和學習效果。

一、研究學習西方經(jīng)濟學的指導思想

從《西方經(jīng)濟學》出版之時起（2003年），編者對學習西方經(jīng)濟學的指導思想一直是非常明確的。當時提出學習目的有三條：分析和考察現(xiàn)代市場經(jīng)濟運行規(guī)律及實施經(jīng)濟政策的效果和問題；分析和考察中國特色社會主義市場經(jīng)濟和資本主義市場經(jīng)濟，探討二者的區(qū)別與聯(lián)系，加深對中國特色社會主義市場經(jīng)濟優(yōu)勢和規(guī)律的認識；分析和考察西方經(jīng)濟學理論中的可借鑒之處（見該書第2版第8頁“學習目的”）。我們始終堅持這一學習目的，5次修訂一次比一次完善，一次比一次表達更準確。

從歷史角度考察，新中國成立前我國半殖民地半封建社會的經(jīng)濟發(fā)展不可能有自己的經(jīng)濟理論，經(jīng)濟學是舶來品。新中國成立前雖有馬克思的《資本論》引入，但不占主導地位，西方經(jīng)濟理論主導著我國。中國共產(chǎn)黨成立前后，馬克思主義政治經(jīng)濟學開始傳入我國，新中國成立后蘇式政治經(jīng)濟學在我國占主導地位，沒有形成也不可能形成中國的經(jīng)濟理論。

黨的十一屆三中全會以后，隨著經(jīng)濟快速、穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)濟體制改革不斷深入和取得優(yōu)異成績，中國經(jīng)濟理論逐步形成。特別是黨的十八大提出要堅定“道路自信、理論自信、制度自信、文化自信”后，許多學者堅定地堅持理論自信。如北京大學劉偉教授提出，要樹立中國特色社會主義理論自信。[2]

解放后到改革開放前，由于“左”的指導思想影響，西方經(jīng)濟學被認為是庸俗經(jīng)濟學，完全加以排斥。黨的十一屆三中全會后，克服了對西方經(jīng)濟學盲目批判、一概排斥的態(tài)度，開始“采取一分為二的科學分析態(tài)度”；摒棄其庸俗的基本理論和基本理論框架，吸取和借鑒其中某些合理成分。[3]使西方經(jīng)濟學為中國特色社會主義經(jīng)濟建設服務。

2005年，在教育部召開的一次當前理論經(jīng)濟學問題座談會上，我國著名經(jīng)濟學家劉國光教授在分析馬克思主義經(jīng)濟學和西方經(jīng)濟學關系時指出：“馬克思主義經(jīng)濟學應該是指導、是主流，西方非馬克思主義經(jīng)濟學應該是參考、是借鑒。前者是指導，后者是參考；前者是主流，后者是借鑒。”劉國光教授還尖銳地指出了“當時西方經(jīng)濟學影響上升，馬克思主義經(jīng)濟學指導地位下降”的狀況、原因及后果。[4]

黨的十八大以來，習近平總書記順應時代和實踐發(fā)展的新要求，提出中國特色社會主義進入新時代。我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。習近平新時代中國特色社會主義思想已經(jīng)形成，并指導著決勝全面建成小康社會，奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利，實現(xiàn)中華民族偉大復興的中國夢，這是中國共產(chǎn)黨理論建設的創(chuàng)造性巨大成果。

特別是習近平總書記發(fā)表的不斷開拓當代中國馬克思主義政治經(jīng)濟學新境界，對如何學習經(jīng)濟學提出了全面的綱領性的要求。[5]根據(jù)習近平總書記的講話精神，對學習西方經(jīng)濟學課程至少應該有四點認識：第一，“堅持馬克思主義政治經(jīng)濟學基本原理和方法論，并不排斥國外經(jīng)濟理論的合理成分。西方經(jīng)濟學關于金融、價格、貨幣、市場、競爭、貿(mào)易、匯率、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、增長、管理等方面的知識，有反映社會化大生產(chǎn)和市場經(jīng)濟規(guī)律的一面，要注意借鑒?！钡诙瑢ξ鞣浇?jīng)濟學中“反映資本主義制度屬性、價值觀念、具有西方意識形態(tài)色彩的內(nèi)容，不能照搬照抄”。第三，“對西方經(jīng)濟學，我們要堅持去粗取精、去偽存真，堅持以我為主、為我所用”，經(jīng)濟學雖然是研究經(jīng)濟問題，但不可能脫離社會政治，純而又純。第四，“在我國的經(jīng)濟學教學和研究中，不能食洋不化，還是要講馬克思主義政治經(jīng)濟學，當代中國社會主義政治經(jīng)濟學要大講特講，不能被邊緣化”。

二、福利經(jīng)濟學的幾個問題

1.內(nèi)涵

一般認為，福利經(jīng)濟學是從福利角度對經(jīng)濟體系運行進行評價的經(jīng)濟學。這里的福利角度是指一種價值判斷的標準，即增進福利就是“好”，減少福利就是“壞”；“對經(jīng)濟體系運行進行評價”是指能夠增進福利的經(jīng)濟體系運行是“好”，導致福利減少的經(jīng)濟體系運行是“壞”。所以，福利經(jīng)濟學屬于規(guī)范經(jīng)濟學范疇。

福利經(jīng)濟學是西方經(jīng)濟學的重要組成部分，包括許多極為復雜的問題。學術界極為重視，早在1960年，巫寶山、羅志如等著名經(jīng)濟學家曾立項研究并完成初稿，但因“文化大革命”而未能出版。黨的十一屆三中全會后，由厲以寧、吳易風和李懿等完成此任，《西方福利經(jīng)濟學述評》正式出版發(fā)行，這是一部全面評述福利經(jīng)濟學的專著。對福利經(jīng)濟學，國家開放大學教材在“第3版”前，曾作一章論述，第3版修訂時，考慮到內(nèi)容偏深等因素而刪除，但筆者在總結(jié)教改經(jīng)驗時曾寫過一文供學生學習參考。[6]這次第5版修訂又涉及福利經(jīng)濟學問題，最后決定不進正文，再選幾個問題與各位教師和學生討論。

2.帕累托最優(yōu)狀態(tài)、帕累托改進的通俗表述

帕累托最優(yōu)狀態(tài)亦稱帕累托最優(yōu)標準，是指在資源配置中的這樣一種狀態(tài)：在其他條件不變時，在不使任何人的福利狀況變壞的情況下，對資源配置的任何改變都不可能使一個人的福利狀況變好。比如，某物資部門有100萬噸煤炭，分給八個部門，形成分配方案。假定此方案不論怎么改變，如果不使一方煤炭減少，誰都不能增加煤炭，此乃最佳方案，即實現(xiàn)了帕累托最優(yōu)標準。

帕累托改進是指在其他條件不變時，如果改變資源配置狀況，就能增進社會福利，既能增加一部分人的福利，同時不使另外一部分人福利減少。如上例中100萬噸煤炭分給八個部門方案中有這樣一種假設：在調(diào)整時，如果不使一部門煤炭減少，還能使另外部門煤炭增加，即總福利增加，該方案就不是最好方案。這種改進稱為帕累托改進。引入此范疇后，帕累托最優(yōu)標準可以表述為不存在帕累托改進的資源配置狀態(tài)。

帕累托最優(yōu)標準屬于規(guī)范經(jīng)濟學范疇，即采用價值判斷來分析資源配置的一種方法，盡管有人用集合論加以科學推導，但也沒法具體表達資源配置狀況，并且其假設條件也不一定能成立，其可操作性受到極大限制，所以帕累托最優(yōu)很難用于分析實際問題。

3.一般均衡與非均衡理論

一般均衡亦稱瓦爾拉斯均衡，是指在承認商品供求與市場上各種商品價格存在相互關系和相互影響條件下的，所有市場上各種商品價格與供求關系的均衡狀態(tài)，這種研究屬于規(guī)范分析，是最重要的也是最復雜的問題。隨著數(shù)學的發(fā)展，很多學者對一般均衡分析用集合論等數(shù)學方法進行更加嚴密的論證，特別是列昂節(jié)夫投入—產(chǎn)出表的應用，使一般均衡分析取得許多新進展。

但是現(xiàn)實經(jīng)濟中存在大量非均衡，并且非均衡理論認為瓦爾拉斯均衡的基本假設條件在現(xiàn)實生活中是不存在的，經(jīng)濟運行中的供求力量不能自動使市場達到瓦爾拉斯均衡狀態(tài)，這就是非均衡。非均衡是指在一定失業(yè)率或一定的通貨膨脹率條件下的均衡，是相對于零失業(yè)率和零通貨膨脹率條件下的均衡而言的。凱恩斯的有效需求理論認為，經(jīng)常失業(yè)是不可避免的，資本主義經(jīng)濟始終存在小于充分就業(yè)的均衡狀態(tài)，所以凱恩斯經(jīng)濟理論實際上是最早的非均衡理論。后來，貝納西對非均衡理論發(fā)展作出重大貢獻。

從宏觀經(jīng)濟政策角度分析，非均衡理論的重大意義可概括為四點：第一，非均衡理論把市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)作用相結(jié)合，豐富了宏觀經(jīng)濟調(diào)控理論，對我國宏觀經(jīng)濟管理有重要借鑒之處；第二，非均衡理論的政策研究以經(jīng)濟人的經(jīng)濟行為為出發(fā)點，為宏觀經(jīng)濟政策提供了微觀經(jīng)濟基礎，對我國制定經(jīng)濟政策有參考價值；第三，非均衡理論研究重視對經(jīng)濟預期的分析，這也是很重要的一點；第四，非均衡理論在開放經(jīng)濟政策分析中，把失業(yè)、通脹與國際收支一并考慮，有利于得出全面的結(jié)論。

4.效率與公平分析

在西方經(jīng)濟學中，通俗的理解“效率”為資源更加優(yōu)化的配置，“公平”為收入更加平等的分配。公平與效率的關系，有時是相互促進的，如加強對低勞動收入者的教育與培訓，既可以提高勞動者的生產(chǎn)效率，也可以改善整個社會的收入分配狀況。但多數(shù)情況下兩者的目標是矛盾的：一方面為了提高效率，有時必須忍受更大程度的不公平；另一方面為了增進公平，有時又必須犧牲更多的效率。為此必須解決兩個問題：一是必須杜絕缺乏公平的效率提高，因為效率提高并不能自然而然地改善收入分配；二是必須克服缺乏效率的公平。各國政府多把稅收和轉(zhuǎn)移支付作為政府改善收入分配最重要的手段。

三、乘數(shù)理論及調(diào)控效應

乘數(shù)理論是研究國民收入變動量與引起這種變動量最初注入量之間數(shù)量關系的經(jīng)濟理論，是西方經(jīng)濟學的重要組成部分。

1.定義公式和種類

乘數(shù)亦稱倍數(shù)，表明經(jīng)濟運行中經(jīng)濟數(shù)量之間的一種函數(shù)關系，其一般定義公式為：

式中ΔY為國民收入變動量，ΔX為引起國民收入變動量的最初注入量的變動量，K為乘數(shù)。如果最初注入量為投資ΔI，則引起國民收入變動量為ΔY，則投資乘數(shù)KI可用下式表示：

同理可表達政府購買支出乘數(shù)KG，轉(zhuǎn)移支付乘數(shù)KTR及貨幣乘數(shù)KT等。

2.對乘數(shù)理論研究的歷史考察

改革開放以前，在“左”的指導思想影響和全封閉的經(jīng)濟政策指導下，學術界對待乘數(shù)理論和所有西方經(jīng)濟理論一樣，采取完全否定和徹底批判的態(tài)度。黨的十一屆三中全會后，隨著思想理論戰(zhàn)線上的撥亂反正，對許多理論問題的研究產(chǎn)生了新的飛躍，對乘數(shù)的研究也是在這種大環(huán)境下重新開始的。較為全面對乘數(shù)進行研究和論述的是中國科學院張守一教授，他指出：“長期以來，我國經(jīng)濟學界一直對乘數(shù)原理持批判態(tài)度，認為它是資產(chǎn)階級庸俗經(jīng)濟學的一部分，毫無參考價值，這是‘左’傾錯誤思想的產(chǎn)物。乘數(shù)本身說明投資對就業(yè)和收入的影響，凡是存在投資的地方就有這種影響，它是經(jīng)濟變量之間的一種函數(shù)關系，與社會制度無關，因此，乘數(shù)原理作為分析工具，對社會主義經(jīng)濟是適用的。”[7]這種認識上的飛躍，為研究乘數(shù)問題開辟了新的思路，具有重大的理論意義和現(xiàn)實意義。

3.乘數(shù)理論的客觀必要性

乘數(shù)的作用是社會化大生產(chǎn)的必然產(chǎn)物，凡存在著社會化大生產(chǎn)，必然存在乘數(shù)作用，它和社會制度無關。但隨著社會化程度的擴大，社會再生產(chǎn)聯(lián)系的加強，乘數(shù)作用的強度會更大。現(xiàn)用圖1說明如下：

圖1 投資乘數(shù)的形成過程

投資增加為什么能使國民收入成倍增加，而不是等比增加，現(xiàn)予以說明：

4.宏觀調(diào)控的乘數(shù)效應

可根據(jù)公式（2a）分析宏觀調(diào)控乘數(shù)效應。公式（1）的另一種表現(xiàn)形式：

式中ΔYI就是乘數(shù)效應，系數(shù)KI實為調(diào)控力度常數(shù)，實為乘數(shù)值。第一，從公式（3）中可以看出宏觀經(jīng)濟政策調(diào)控力度取決于兩個因素：一是最初注入量ΔI的數(shù)值，ΔI數(shù)值大，則經(jīng)濟政策調(diào)控力度大，反之，則調(diào)控力度?。欢浅藬?shù)值KI，或稱調(diào)控力度系數(shù)，KI值大，則經(jīng)濟調(diào)控力度大，反之，則調(diào)控力度小。第二，準確地根據(jù)歷史經(jīng)驗和現(xiàn)實經(jīng)濟狀況，估算KI值是最為重要的。改變最初注入量，就是改變需求總量，包括政府投資、政府購買、轉(zhuǎn)移支付、稅收總量、貨幣供給及進出口總額等的變動。第三，在需求總量相同的情況下，需求結(jié)構(gòu)變動也會引起調(diào)控目標值的變動，因為，不同需求乘數(shù)效應不同，要注意不同乘數(shù)作用力度不同，特別是有的作用相反。第四，注意乘數(shù)作用條件的變化，如全社會需求不足，乘數(shù)作用必然減弱，如果資源短缺，乘數(shù)也很難發(fā)揮作用。第五，投資用于不同項目，投資乘數(shù)效用差別很大。如投資用于固定資產(chǎn)投資、用于生產(chǎn)性固定資產(chǎn)投資、用于生產(chǎn)經(jīng)營項目投資、用于經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)投資等，乘數(shù)作用強度大；反之，投資用于存貨投資、用于非生產(chǎn)性投資、用于基礎設施項目投資、用于邊遠地區(qū)投資等，乘數(shù)作用強度小。

四、經(jīng)濟古典增長理論和新經(jīng)濟增長理論

1.新古典增長理論

第二次世界大戰(zhàn)后，哈羅德—多馬模型G=s/j所得結(jié)論和各國實際情況相悖，并且缺乏微觀基礎，于是索洛、托賓運用邊際生產(chǎn)力、生產(chǎn)函數(shù)的科學范疇提出了新古典增長模型。新古典增長模型分析中有三個假設：生產(chǎn)中只使用資本和勞動兩種生產(chǎn)要素，其投入比例可變；生產(chǎn)技術水平和資本產(chǎn)出比率可變；生產(chǎn)規(guī)模、報酬不變。

根據(jù)新古典增長模型的假設條件，經(jīng)濟運行中存在一個規(guī)模報酬不變的生產(chǎn)函數(shù)：

經(jīng)過科學運算，并求微分得[8]：

式中k為人均資本量的變化量（dk/dt），s為儲蓄率（S/Y），k為人均資本擁有量（K/L），n為人口增長率。

這里最重要的問題就是必須明白（5）式和（6）式的經(jīng)濟含義。

（5）式的經(jīng)濟含義是：人均資本擁有量的變化量k，取決于人均儲蓄量[sf（k）]和按既定的資本勞動比配備的每一新增人口所需資本量（nk）之間的差額。

上式可調(diào)整為下式：

（6）式的經(jīng)濟含義是：一個社會中的人均儲蓄量[sf（k）]有兩種用途：一是用于人均資本擁有量的增加k，即為每個人配備更多的資本裝備，可稱為資本的深化；二是用于為每一新增人口提供平均資本裝備（nk），可稱為資本的廣化。

2.經(jīng)濟增長因素理論

影響經(jīng)濟增長的因素很多，正確的認識和估算各種因素對經(jīng)濟增長的貢獻，以促進經(jīng)濟較快增長是很重要的問題。美國經(jīng)濟學家丹尼森和庫茲涅茨對此作出很大貢獻。

丹尼森把影響經(jīng)濟增長的因素分為兩大類：生產(chǎn)要素投入量和生產(chǎn)要素生產(chǎn)率。前者指勞動資本和土地的投入；后者指產(chǎn)量與投入量之比，即單位投入量的產(chǎn)量。丹尼森提出，要素生產(chǎn)率主要取決于資源配置狀況、規(guī)模經(jīng)濟和知識進展。

庫茲涅茨也對經(jīng)濟增長因素進行了科學分析，他用統(tǒng)計分析方法，對各國經(jīng)濟增長進行比較探索，提出影響經(jīng)濟增長的因素有三：知識存量的增加、勞動生產(chǎn)率的提高以及經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化。他認為隨著社會發(fā)展和進步，人類的知識存量（技術知識和社會知識的存量）都會增加，構(gòu)成經(jīng)濟增長和結(jié)構(gòu)變化的源泉。勞動生產(chǎn)率的提高是客觀規(guī)律，應該是經(jīng)濟增長的主要因素。結(jié)構(gòu)變化是指農(nóng)業(yè)活動轉(zhuǎn)向非農(nóng)業(yè)活動以及工業(yè)活動轉(zhuǎn)向服務性行業(yè)等，對經(jīng)濟增長有很大影響。

庫茲涅茨的最大貢獻是提出一個著名的經(jīng)濟增長和收入分配關系的倒U形原理，即隨著初期經(jīng)濟發(fā)展，收入分配不平等加劇，在經(jīng)濟充分發(fā)展后，收入分配會趨于平等，人們把倒U形曲線稱為庫茲涅茨曲線。

3.新經(jīng)濟增長理論

在新古典增長理論發(fā)展中，也存在一些缺點，如生產(chǎn)函數(shù)具有規(guī)模報酬不變的假定是不符合實際的。因此產(chǎn)生了新經(jīng)濟增長理論，或簡稱新增長理論。

20世紀80年代后期，羅默提出新增長理論，亦稱內(nèi)生增長理論，主要把技術進步作為內(nèi)生變量的增長理論。羅默在其增長模型中，提出經(jīng)濟增長有四個要素：資本、勞動、人力資本和技術水平。資本是指原有技術水平的設備和原材料等投資；勞動是指非熟練勞動；人力資本是指通過對人力投資形成的熟練勞動；技術水平是指采用新設備、新原料和實行新設計、新工藝所帶來的新成果。羅默還有一個重要觀點值得贊賞，他主張知識具有足夠強的溢出效應，即知識溢出足于抵消固定生產(chǎn)要素不用（或封存）引起的知識資本邊際產(chǎn)品遞減趨勢，從而使知識投資的社會收益率保持不變或遞增趨勢。這是一個非常值得重視的問題。

諾斯和托馬斯等強調(diào)制度因素對經(jīng)濟增長的作用，提出制度變遷與經(jīng)濟增長之間存在著密切關系，認為經(jīng)濟運行的制度環(huán)境是激勵或減緩經(jīng)濟增長的重要因素。他們選擇美國115個市場經(jīng)濟體，對1960年至1980年共20年的數(shù)據(jù)進行分析，得出制度變遷的三大因素對經(jīng)濟影響較大：一是與政府相關的財政政策，如稅收、投資和消費等方面的政策規(guī)定；二是影響廠商與居民個體決策的環(huán)境制度和政策；三是政府自身的尋租行為。

不同的經(jīng)濟學派，對經(jīng)濟增長提出以其經(jīng)濟增長理論為根據(jù)的相應對策。但很多學者和廠商根據(jù)簡單的只考慮三因素的宏觀生產(chǎn)函數(shù)公式Y(jié)=A（LK），提出三條促進經(jīng)濟增長的重要政策：一是加速技術進步（A），如對采用新技術和新產(chǎn)品試制增加財政支出和減免稅賦，保護新技術、新產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)和專利，以及采取重大措施發(fā)展教育事業(yè)等。二是增加資本存量（K），鼓勵投資，包括引進外資、增加政府投資及擴大廠商和民間投資，這里的關鍵是提高儲蓄力和投資率。提高資本存量的利用效率也是促進經(jīng)濟增長的重要因素。三是增加勞動供給（L），包括降低所得稅率，提高就業(yè)的積極性，通過教育和培訓增加人力資本，通過提高勞動生產(chǎn)率來促進經(jīng)濟增長。