章敏丹1，蔣 偉2

(1.浙江廣廈建設職業(yè)技術大學，浙江 東陽 321000；2.浙江工業(yè)職業(yè)技術學院，浙江 紹興 312000)

2013年以來，外商直接投資對全國及浙江省的經(jīng)濟增長、進出口、技術創(chuàng)新產(chǎn)生了巨大影響。近年來，金華市實際利用外資出現(xiàn)了一定的波動，對當?shù)氐募夹g創(chuàng)新帶來一定的影響，但對當?shù)氐募夹g創(chuàng)新影響作用如何？以及溢出效應的程度應為多少？如何提升FDI的技術溢出效應？應進行相關文獻分析和實證分析得出結(jié)論。本文研究金華市通過外商直接投資促進區(qū)域技術創(chuàng)新，實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展的情況。

一、文獻回顧

張杰飛等人（2008）認為，F(xiàn)DI的技術外溢是否會給當?shù)貛砑夹g進步取決于兩國技術差距、東道國人力資本、知識產(chǎn)權保護、利用外資股權結(jié)構等因素。何興強等人（2014）分析發(fā)現(xiàn)，基礎設施水平、經(jīng)濟發(fā)展程度、開放性程度和人力資本程度4個門檻變量對FDI技術溢出效應有重要的影響。趙霞（2011）研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI的流入對我國制造業(yè)的技術創(chuàng)新具有兩種路徑，一方面通過擴大采購規(guī)模、提升企業(yè)管理水平、保持市場優(yōu)勢地位等直接路徑對本土制造業(yè)產(chǎn)生正負作用；另一方面通過增強本土制造企業(yè)吸收能力、產(chǎn)品設計和生產(chǎn)技術升級以及對本土企業(yè)的擠出效應等間接路徑影響本土制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力。吳靜芳（2011）研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對不同區(qū)域的技術創(chuàng)新能力影響具有顯著的差異，對東部地區(qū)的技術創(chuàng)新集中在發(fā)明等高端創(chuàng)新領域，對西部地區(qū)則主要體現(xiàn)在外觀設計等低端創(chuàng)新領域，中部地區(qū)在兩者之間。

文獻回顧發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對于技術創(chuàng)新影響效應，主要根據(jù)當?shù)匕l(fā)展水平、人力資本、研發(fā)投入、FDI對本土帶來的技術溢出效應等方面來分析。筆者基于金華市2014—2019年的縣域面板數(shù)據(jù)，構建FDI對技術創(chuàng)新的回歸模型，實證檢驗外商直接投資對當?shù)丶夹g創(chuàng)新的影響效應。

二、模型設定、變量選取和數(shù)據(jù)來源

（一）模型設定

本文將技術創(chuàng)新作為新技術的產(chǎn)出，構建道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)：Y=f(L,K,A)，Y表示技術創(chuàng)新的產(chǎn)出，用專利申請量作為衡量技術創(chuàng)新產(chǎn)出的指標；L表示科技人員投入數(shù)量；K表示科技經(jīng)費投入數(shù)量；A表示其他影響技術創(chuàng)新產(chǎn)出的因素。在此基礎上再構建二個計量模型：

通過構建FDI與控制變量的連乘變量來分析FDI與其他要素的聯(lián)合作用對金華市技術創(chuàng)新的影響。

（二）變量選取

被解釋變量為技術創(chuàng)新產(chǎn)出，核心解釋變量為科技人員投入、科技資本投入和FDI，控制變量為經(jīng)濟發(fā)展水平、外向型程度、城市化水平、經(jīng)濟結(jié)構、人力資本、企業(yè)類型等變量（表1）。

表1 FDI對技術創(chuàng)新影響的變量選取

（三）數(shù)據(jù)來源

本文所用數(shù)據(jù)是2014—2019年金華市縣域的面板數(shù)據(jù)。其中，實際利用外資金額、各縣市人均GDP、外貿(mào)依存度、城鎮(zhèn)人口比重、工業(yè)比重、專業(yè)技術人員比重、國有企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值比重的數(shù)據(jù)來源于2015—2020年的《金華統(tǒng)計年鑒》；專利申請量指標來源于2015—2020年的《浙江統(tǒng)計年鑒》；R&D人員投入和R&D經(jīng)費投入數(shù)據(jù)則來源于2015—2020年的《義烏統(tǒng)計年鑒》橫向數(shù)據(jù)中。

三、實證分析

（一）直接影響效應回歸分析

模型采用面板數(shù)據(jù)（panel data）分析方法。由于面板數(shù)據(jù)具有橫截面和時間兩個維度，樣本容量和自由度更大，并可以解決遺漏變量和減少多重共線性問題，從而提高了模型估計的準確程度。分別對樣本數(shù)據(jù)進行混合回歸（PA）、固定效應(FE)和隨機效應（RE）估計。首先對固定模型與混合回歸模型進行比較，通過檢驗應選擇混合回歸模型，即不存在個體差異效應。其次對混合回歸模型與隨機效應模型比較后發(fā)現(xiàn)，也應選擇混合回歸模型（表2）。

表2 FDI對金華市區(qū)域技術創(chuàng)新的直接影響效應

從直接影響效應回歸結(jié)果來看，F(xiàn)DI對金華市技術創(chuàng)新的影響具有正向的溢出效應，外商直接投資每增長1個百分點，會導致金華市專利申請量增長1.5個百分點。但是技術溢出效應不夠顯著，沒有通過相應的顯著性檢驗。這說明FDI對當?shù)丶夹g溢出的效應還與當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展水平，外向型開放程度、企業(yè)類型、R&D研發(fā)費用的內(nèi)部支出有著密切的聯(lián)系，外商直接投資通過與區(qū)域的各類環(huán)境要素有效結(jié)合，產(chǎn)生不同技術溢出效果。為此，需要對FDI技術溢出的聯(lián)合影響效應進行進一步分析。

（二）聯(lián)合影響效應回歸分析

首先采用固定效應對計量模型1進行回歸。從回歸結(jié)果看，由于遺失相關控制變量，整體模型不顯著，F(xiàn)DI的技術溢出效應也不明顯，說明FDI對區(qū)域的技術創(chuàng)新的直接溢出作用不顯著（表3）。

表3 FDI對金華市區(qū)域技術創(chuàng)新的聯(lián)合影響效應

模型3—8分別分析了FDI聯(lián)合作用下金華科技創(chuàng)新的聯(lián)合影響效應。通過回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對金華區(qū)域技術創(chuàng)新的影響效應與當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展水平具有緊密關聯(lián)。人均經(jīng)濟發(fā)展水平越高，F(xiàn)DI對區(qū)域的技術溢出效應越顯著；反之，如果人均經(jīng)濟發(fā)展水平較低，則引進的外商直接投資質(zhì)量不高，對當?shù)丶夹g進步的促進作用不大。人力資本對外商直接投資的金華技術溢出也有一定的促進作用，但作用并不顯著，這說明當?shù)乜萍技夹g人員對外資企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)、吸收的能力還有待提升。經(jīng)濟結(jié)構、企業(yè)類型自身對當?shù)氐募夹g進步作用巨大，但還是主要依靠本土工業(yè)企業(yè)的技術研發(fā)，對外資的引進很少，因此與外商直接投資的聯(lián)合效應有限。由于金華市的出口產(chǎn)品多以小商品等勞動密集型產(chǎn)品為主，通過外向型經(jīng)濟促進本地的技術進步效果不明顯。而城鎮(zhèn)化水平對當?shù)丶夹g的進步作用不顯著，也沒有和外資進行有效結(jié)合。

四、結(jié)論與建議

金華市FDI起到了一定的正向促進作用。經(jīng)濟發(fā)展水平、經(jīng)濟結(jié)構和企業(yè)類型對本地FDI的技術外溢效應具有顯著推動作用，是不可忽視的重要影響因素，外向型程度對本土技術創(chuàng)新形成了一定的抑制。從聯(lián)合影響效應進一步分析看，F(xiàn)DI對金華市技術進步的影響與當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展水平具有重要關聯(lián)。經(jīng)濟發(fā)展水平對提升技術溢出的效果具有顯著的促進作用。

因此對金華地區(qū)來說，應采取的政策建議：第一，擴大利用外資的數(shù)量，提升利用外資的質(zhì)量，引導外資向高新技術產(chǎn)業(yè)和服務業(yè)投資，通過FDI技術溢出的示范、吸收、競爭、人才流動等效應促進本土的技術創(chuàng)新。第二，加快金義都市經(jīng)濟圈發(fā)展，全面提升整體經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模和人均經(jīng)濟發(fā)展水平，提升FDI技術溢出效應。第三，擴大規(guī)模以上國有大中型企業(yè)和高新技術行業(yè)的FDI利用規(guī)模，加快國有企業(yè)利用外資的技術吸收消化，促進金華區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型升級和產(chǎn)品質(zhì)量創(chuàng)新，全面推動金華區(qū)域?qū)崿F(xiàn)高質(zhì)量一體化發(fā)展。第四，對標對外貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展要求，加大科技研發(fā)投入，提升出口產(chǎn)品的技術含量，優(yōu)化出口商品結(jié)構，積極擴大高新技術產(chǎn)品進出口。