馮劭華，昝 棟，廖 巍，褚嘉杰，蘇 菊，吳 進(jìn)

（1.中國海洋大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心；2.中國海洋大學(xué)圖書館；3.中國海洋大學(xué)科學(xué)技術(shù)處；4.中國海洋大學(xué)學(xué)術(shù)委員會(huì)辦公室，山東青島 266100）

1 研究背景

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是我國未來經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要著力點(diǎn)，專利作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要?jiǎng)?chuàng)新產(chǎn)出資源，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和培育中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。而高校和科研院一直以來也是高新技術(shù)原始創(chuàng)新的主體之一，其創(chuàng)新能力水平的提升和成果價(jià)值的釋放能夠極大地提高國家戰(zhàn)略科技創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。對于擁有豐富的高校和科研院所資源的地區(qū)而言，如何更好地發(fā)揮高校院所的科技資源優(yōu)勢、提升高校院所科技成果質(zhì)量和管理運(yùn)用水平，關(guān)系到地區(qū)未來高質(zhì)量的創(chuàng)新發(fā)展之路。

青島市是國家重要的創(chuàng)新型城市之一，近年來，在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展政策的支持下，青島市的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利產(chǎn)出量隨之攀升，展現(xiàn)了科技創(chuàng)新的強(qiáng)勁勢頭。與此同時(shí)，青島市擁有豐富的高校和科研院所資源，多年來創(chuàng)造積累了大量戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方向相關(guān)的專利成果，且專利轉(zhuǎn)出流向主體為在青企業(yè)，為青島市的創(chuàng)新型發(fā)展貢獻(xiàn)了重要力量。但現(xiàn)階段在青高校院所的專利質(zhì)量、維護(hù)、運(yùn)用等狀況并不樂觀，相當(dāng)數(shù)量的專利處于“沉睡”狀態(tài)。

目前，已有學(xué)者從專利角度對青島市的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行了探討。如吳晶晶等［1］、丁海德等［2］針對青島市高校專利及其轉(zhuǎn)化能力，尤金秀等［3］針對青島市高端裝備制造產(chǎn)業(yè)專利創(chuàng)新能力，丁海德等［4］針對青島市專利產(chǎn)出能力，以及朱延雄等［5］、朱巍等［6］針對青島市與國內(nèi)其他地區(qū)的專利競爭力等進(jìn)行對比分析，此外，郭?。?］針對青島市某一高校的專利結(jié)構(gòu)特征與相應(yīng)管理措施進(jìn)行研究［7］，但較少從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的角度來探討青島市高校院所的專利現(xiàn)狀，且相關(guān)評價(jià)研究的全面性和系統(tǒng)性仍有不足，尤其是專利競爭力的評價(jià)相對單一，對專利轉(zhuǎn)化前景的判斷也不足，無法全面直觀地反映駐青高校院所的創(chuàng)新能力和潛力。

因此，本研究將以青島市主要高校及科研院所的專利為基礎(chǔ)，對照戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類，通過多維度、多層次的評價(jià)方法對駐青高校院所持有的專利競爭力和產(chǎn)業(yè)化前景進(jìn)行系統(tǒng)地量化評價(jià)，試圖更加客觀地反映青島市基于專利數(shù)據(jù)的創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀與水平，促進(jìn)提升科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)營效率，為青島市統(tǒng)籌配置政策資源、培育戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)走上創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、內(nèi)生增長、持續(xù)發(fā)展的軌道提供信息參考和支撐。

2 駐青高校院所戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利概況

2021 年3 月，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局［8］首次對外發(fā)布了《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類與國際專利分類參照關(guān)系表（2021）（試行）》，建立了信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、相關(guān)服務(wù)業(yè)等九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與國際專利分類的對照關(guān)系，涉及全部第二層戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類共40 個(gè)，國際專利分類表8 個(gè)部、89 個(gè)大類、317 個(gè)小類、2 893 個(gè)大組、3.5 萬個(gè)小組，架起了產(chǎn)業(yè)活動(dòng)與專利活動(dòng)對接的“橋梁”，為國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利發(fā)展?fàn)顩r的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測提供了重要依據(jù)。

本研究基于北京合享智慧科技有限公司開發(fā)的incoPat 專利數(shù)據(jù)庫，以駐青高校院所的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利產(chǎn)出為研究對象，檢索并清洗相關(guān)結(jié)果顯示，駐青高校院所近10 年（2012—2021 年）申請的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利達(dá)到4.3 萬余件，其中新材料產(chǎn)業(yè)占比最高，為25.78%，其次為生物產(chǎn)業(yè)（21.83%）和高端裝備制造產(chǎn)業(yè)（17.86%），而相關(guān)服務(wù)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)和數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)占比較低，均低于8%。從申請趨勢來看（見圖1），新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高端裝備制造產(chǎn)業(yè)近幾年增長較為迅速，新材料產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)在2016 年之前迅速增長后趨于平穩(wěn)，而生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展整體較為平穩(wěn)，相關(guān)服務(wù)業(yè)、數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)雖然申請量較少，但呈現(xiàn)了持續(xù)增長的趨勢。

圖1 駐青高校院所戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利申請趨勢

根據(jù)駐青高校院所的專利檢索結(jié)果，分析專利申請人顯示，2012—2021 年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的專利申請主要集中在山東科技大學(xué)、中國石油大學(xué)(華東)、青島科技大學(xué)、中國海洋大學(xué)、青島農(nóng)業(yè)大學(xué)、青島大學(xué)、青島理工大學(xué)等7 家高校，以及中國科學(xué)院海洋研究所、中國科學(xué)院青島生物能源與過程研究所、中國水產(chǎn)科學(xué)研究院黃海水產(chǎn)研究所、自然資源部第一海洋研究所、山東省科學(xué)院海洋儀器儀表研究所等5 家科研院所當(dāng)中，這12 家高校院所（以下簡稱“樣本”）的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利占駐青高校院所戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利總申請量的86%，基本上能代表駐青高校院所近 10 年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)展?fàn)顩r。

3 駐青高校院所戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利競爭力狀況

3.1 專利競爭力評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

在專利競爭力研究當(dāng)中，眾多學(xué)者構(gòu)建了綜合專利評價(jià)體系來評價(jià)高?；騾^(qū)域的專利的競爭力能力，如鄭美玉［9］從現(xiàn)實(shí)專利競爭力和潛在專利競爭力兩個(gè)層面制定了三級評價(jià)指標(biāo)體系，包含24 個(gè)指標(biāo)；邢戰(zhàn)雷等［10］選取陜西省專利申請量排名前十的高校為研究對象，進(jìn)行多維度多層級分解來建立專利綜合評價(jià)體系，主要包括數(shù)量指標(biāo)、質(zhì)量指標(biāo)、強(qiáng)度指標(biāo)和發(fā)展指標(biāo)模塊。綜合評價(jià)體系的運(yùn)用對評價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和合理性起著決定性作用，影響最終結(jié)果與導(dǎo)向。2020 年2 月教育部、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部發(fā)布的《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》明確要求高校專利申請應(yīng)堅(jiān)持質(zhì)量優(yōu)先，突出轉(zhuǎn)化導(dǎo)向，則相應(yīng)地，在高校院所的專利競爭力評價(jià)過程中，除了專利產(chǎn)出能力外，應(yīng)更加注重專利質(zhì)量、運(yùn)用能力的評價(jià)。馮劭華等［11］根據(jù)國家對高校創(chuàng)新發(fā)展的要求以及高校的自身特點(diǎn)，進(jìn)一步擴(kuò)充和優(yōu)化高校專利競爭力評價(jià)體系中的運(yùn)用指標(biāo)和質(zhì)量指標(biāo)模塊，昝棟等［12］進(jìn)一步將其應(yīng)用在海洋及水產(chǎn)領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)競爭力評價(jià)當(dāng)中，取得了良好效果。

為了客觀反映樣本高校院所在不同戰(zhàn)略性新興領(lǐng)域的專利創(chuàng)新能力，結(jié)合國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的《專利價(jià)值分析指標(biāo)體系操作手冊》及已有研究中所應(yīng)用的指標(biāo)，依據(jù)科學(xué)性、系統(tǒng)性、客觀性、可比性以及可行性的原則，從數(shù)量、質(zhì)量、運(yùn)用和發(fā)展4個(gè)模塊出發(fā)，選取了19 個(gè)指標(biāo)用于樣本高校院所戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利競爭力的評價(jià)（見表1）。指標(biāo)的賦權(quán)采用Saaty［13］提出的層次分析（AHP）方法，根據(jù)所建立的指標(biāo)權(quán)重層次體系，參照九級標(biāo)度法計(jì)算得到19 個(gè)二級指標(biāo)權(quán)重值，最后結(jié)合不同戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值，采用加權(quán)法計(jì)算得到不同產(chǎn)業(yè)中各高校院所的專利競爭力評價(jià)值。

表1 樣本高校院所戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利競爭力評價(jià)指標(biāo)體系

表1（續(xù)）

3.2 評價(jià)結(jié)果

如表2 所示，總體來看，中國石油大學(xué)(華東)、青島大學(xué)、青島理工大學(xué)、中國海洋大學(xué)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利整體競爭力處于第一梯隊(duì)，青島科技大學(xué)、中科院青島生物能源與過程研究所、中國科學(xué)院海洋研究所處于第二梯隊(duì)，自然資源部第一海洋研究所、青島農(nóng)業(yè)大學(xué)、山東科技大學(xué)、山東省科學(xué)院海洋儀器儀表研究所、中國水產(chǎn)科學(xué)研究院黃海水產(chǎn)研究所處于第三梯隊(duì)。而不同高校院所在不同產(chǎn)業(yè)門類中的專利競爭力具有很大差異，相對而言，各高校院所在新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的專利競爭力差異相對較小，而在其余產(chǎn)業(yè)中呈現(xiàn)較明顯的聚集現(xiàn)象，這與各高校院所的專業(yè)特色和學(xué)科優(yōu)勢息息相關(guān)。

表2 樣本高校院所戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利競爭力評價(jià)結(jié)果

在新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，專利競爭力相對較強(qiáng)的為中國石油大學(xué)(華東)、青島理工大學(xué)和中國科學(xué)院海洋研究所，而青島農(nóng)業(yè)大學(xué)和中國水產(chǎn)科學(xué)研究院黃海水產(chǎn)研究所相對較弱。其中，中國石油大學(xué)(華東)在高端裝備制造產(chǎn)業(yè)和相關(guān)服務(wù)業(yè)具有較明顯的競爭優(yōu)勢，評價(jià)值達(dá)到了90 分以上，主要得益于其在海洋高端工程領(lǐng)域如海洋油氣裝備制造方面的優(yōu)勢；青島科技大學(xué)在這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)處于劣勢，但在新能源汽車產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)突出，評價(jià)值達(dá)到101.47 分，在新材料產(chǎn)業(yè)也處于領(lǐng)先位置；此外，青島大學(xué)和中科院青島生物能源與過程研究所在新能源汽車和新材料產(chǎn)業(yè)也有較強(qiáng)的表現(xiàn)。而在生物產(chǎn)業(yè)中，中國海洋大學(xué)、中科院青島生物能源與過程研究所、青島農(nóng)業(yè)大學(xué)則強(qiáng)于其余高校院所。在數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)當(dāng)中，中國石油大學(xué)(華東)較為領(lǐng)先，其次是青島理工大學(xué)、青島大學(xué)、青島科技大學(xué)和山東科技大學(xué)均有不俗表現(xiàn)，而中科院青島生物能源與過程研究所的研究基本未涉及該產(chǎn)業(yè)。

通過二級指標(biāo)評價(jià)值的表現(xiàn)可以進(jìn)一步了解各樣本高校院所在各產(chǎn)業(yè)中競爭力分化的原因。以高端裝備制造產(chǎn)業(yè)為例，如圖2 所示，中國石油大學(xué)(華東)的專利數(shù)量、質(zhì)量、運(yùn)用指標(biāo)均較強(qiáng)，因此其綜合評價(jià)值最高；青島理工大學(xué)和中國海洋大學(xué)的綜合評價(jià)值較高的主要因素來源于專利質(zhì)量指標(biāo)；而山東科技大學(xué)在專利數(shù)量指標(biāo)上有突出的優(yōu)勢，但其專利質(zhì)量、運(yùn)用和發(fā)展指標(biāo)都較弱，導(dǎo)致其綜合評價(jià)值不高；自然資源部第一海洋研究所和中國水產(chǎn)科學(xué)研究院黃海水產(chǎn)研究所的專利體量較低，但呈現(xiàn)了較好的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

圖2 樣本高校院所高端裝備制造產(chǎn)業(yè)專利競爭力二級指標(biāo)評價(jià)結(jié)果

此外，在新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，山東科技大學(xué)和中國石油大學(xué)(華東)的專利數(shù)量指標(biāo)仍然領(lǐng)先，專利運(yùn)用和發(fā)展指標(biāo)與其余高校院所的差距不明顯；中科院青島生物能源與過程研究所的專利質(zhì)量指標(biāo)最突出。在新材料產(chǎn)業(yè)中，青島科技大學(xué)的優(yōu)勢來源于專利運(yùn)用和數(shù)量指標(biāo)。在生物產(chǎn)業(yè)當(dāng)中，中國海洋大學(xué)和中科院青島生物能源與過程研究所在專利質(zhì)量和運(yùn)用指標(biāo)上均表現(xiàn)優(yōu)異，專利數(shù)量指標(biāo)最突出的為青島農(nóng)業(yè)大學(xué)。在新能源汽車產(chǎn)業(yè)中，青島科技大學(xué)的專利運(yùn)用指標(biāo)和中科院青島生物能源與過程研究所的專利質(zhì)量指標(biāo)表現(xiàn)突出。在新能源產(chǎn)業(yè)中，青島大學(xué)各指標(biāo)值均不是最突出的，但各指標(biāo)較為平均，總評價(jià)值位列首位。在節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)中，各高校的指標(biāo)值波動(dòng)較大，如山東科技大學(xué)的專利數(shù)量指標(biāo)位列第一，但質(zhì)量指標(biāo)位列末尾，而中科院青島生物能源與過程研究所和中科院海洋研究所則相反，是各高校院所在該產(chǎn)業(yè)專利競爭力差異較小的主要原因。在數(shù)字創(chuàng)業(yè)產(chǎn)業(yè)中，中科院青島生物能源與過程研究所和黃海水產(chǎn)研究所的各指標(biāo)水平均較弱，其余高校院所的各指標(biāo)值差異較小。在相關(guān)服務(wù)業(yè)中，中國石油大學(xué)(華東)的專利數(shù)量和運(yùn)用指標(biāo)均處于領(lǐng)先地位，是其綜合評價(jià)值最高的原因。總體來說，專利質(zhì)量和運(yùn)用指標(biāo)在高校院所競爭力中起著重要的作用。

4 駐青高校院所戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀與前景

4.1 專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

高校和科研院所本身不具備技術(shù)的實(shí)施生產(chǎn)能力，因此專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓或許可是其專利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的主要途徑，且所轉(zhuǎn)化的專利通常具有較高的創(chuàng)新和應(yīng)用價(jià)值。經(jīng)檢索，統(tǒng)計(jì)顯示樣本高校院所近10 年申請的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利中發(fā)生了轉(zhuǎn)化的為1 283 件，占駐青所有高校院所專利轉(zhuǎn)化量的92.57%。其中，轉(zhuǎn)化量最高的為新材料產(chǎn)業(yè)和生物產(chǎn)業(yè)，分別有743 件和481 件；其次為節(jié)能環(huán)保、高端裝備制造和新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)化量在200～250 件；相關(guān)服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)化119 件；其余3個(gè)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化量低于90 件。整體轉(zhuǎn)化量最高的為青島科技大學(xué)，共計(jì)600 余件，其次為中國石油大學(xué)（華東）和青島大學(xué)分別達(dá)到300～400 余件，另外，青島理工大學(xué)、青島大學(xué)、自然資源部第一海洋研究所轉(zhuǎn)化專利在120～200 件左右，其余高校院所的轉(zhuǎn)化專利均低于100 件。由表3 可見，青島科技大學(xué)在新能源汽車產(chǎn)業(yè)的專利轉(zhuǎn)化量占比為75.31%，在新材料產(chǎn)業(yè)的專利轉(zhuǎn)化占比也在50%以上，與其專利競爭力指數(shù)的表現(xiàn)符合度很高；而中國石油大學(xué)（華東）在高端裝備制造、相關(guān)服務(wù)業(yè)和新能源產(chǎn)業(yè)的專利轉(zhuǎn)化占比也均達(dá)到了40%左右，在這3 個(gè)產(chǎn)業(yè)的競爭力指數(shù)也表現(xiàn)出明顯的優(yōu)勢。說明這兩所學(xué)校在各自擅長的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中已經(jīng)初步形成了產(chǎn)學(xué)研一體化的發(fā)展模式。而其余高校院所在各產(chǎn)業(yè)中的轉(zhuǎn)化量占比均低于30%，其中專利轉(zhuǎn)化較多的包括青島大學(xué)在數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化占比為27.66%，自然資源部第一海洋研究所在相關(guān)服務(wù)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化占比為26.05%。對比專利競爭力指數(shù)來看，整體競爭力較強(qiáng)的中國海洋大學(xué)、中國科學(xué)院青島生物能源與過程研究所以及中國科學(xué)院海洋研究所的專利轉(zhuǎn)化情況相對較差，尤其是在其優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域并未表現(xiàn)出積極的產(chǎn)業(yè)化傾向。這一方面可能與其創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)方向轉(zhuǎn)化周期長和需求不足有關(guān)，另一方面也與學(xué)校和院所本身對專利信息的轉(zhuǎn)化運(yùn)用和政策扶持不足有關(guān)，大量有價(jià)值的科技成果處于“沉睡”狀態(tài)，造成科技資源的閑置與浪費(fèi)。

表3 樣本高校院所戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利轉(zhuǎn)化占比

表3（續(xù)）

4.2 專利轉(zhuǎn)化前景

4.2.1 專利轉(zhuǎn)化前景預(yù)測體系構(gòu)建

為了更好地提升高校院所專利管理和轉(zhuǎn)化效率，釋放科技成果價(jià)值，張亞峰等［14］、晁蓉等［15］、鄭素麗等［16］分別從專利保護(hù)范圍、創(chuàng)新水平、主體特征、時(shí)間因素等方面探索專利價(jià)值的客觀指標(biāo)，通過量化專利綜合價(jià)值的技術(shù)質(zhì)量參數(shù)、基本價(jià)值參數(shù)和綜合控制參數(shù)值，從專利特征、專利權(quán)人特征、研發(fā)活動(dòng)特性和其他因素等方面提出了專利價(jià)值影響因素的框架和模型。結(jié)合已有研究成果，本研究從專利內(nèi)部價(jià)值和外部影響因素出發(fā)，綜合考慮指標(biāo)對專利轉(zhuǎn)化的影響力以及指標(biāo)數(shù)據(jù)的易獲取性，分別選取了8 個(gè)內(nèi)部價(jià)值指標(biāo)和外部指標(biāo)用于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利轉(zhuǎn)化前景的預(yù)測。如表4 所示，內(nèi)部價(jià)值指標(biāo)主要關(guān)注了專利自身的創(chuàng)新水平、文本質(zhì)量和法律狀態(tài)等，是專利本身具有的價(jià)值屬性，一般不受外界的影響而變化；外部指標(biāo)則主要關(guān)注外部環(huán)境對于專利可轉(zhuǎn)化性的影響，不完全由專利自身質(zhì)量來決定，而受制于市場的發(fā)展、國家政策、高校院所自身特色和能力的影響。指標(biāo)權(quán)重的賦權(quán)仍然采用AHP 層次分析法。

表4 高校院所專利轉(zhuǎn)化前景預(yù)測指標(biāo)體系

需要說明的是，根據(jù)吳紅等［17］對專利轉(zhuǎn)化技術(shù)特征的研究，結(jié)合本研究試驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，預(yù)測指標(biāo)體系中帶“*”號的指標(biāo)大小對高校院所的專利轉(zhuǎn)化影響存在不確定性，即并不一定是指標(biāo)值越高則專利越容易轉(zhuǎn)化。如溫芳芳等［18］研究顯示，維持年份指標(biāo)上升到3 年～4 年的專利更易轉(zhuǎn)化，再高之后轉(zhuǎn)化概率反而降低；權(quán)利要求數(shù)指標(biāo)則隨著權(quán)利要求數(shù)量的增加，專利轉(zhuǎn)移的概率先呈現(xiàn)上升的趨勢再呈現(xiàn)下降的趨勢［19］；此外，發(fā)明人數(shù)等也有同樣的現(xiàn)象。因此，將帶“*”號的指標(biāo)值使用虛擬數(shù)據(jù)，由已轉(zhuǎn)化專利數(shù)據(jù)集計(jì)算出的指標(biāo)概率值來代替，概率越高說明指標(biāo)更符合高校專利轉(zhuǎn)化的特征。本研究過程中也證實(shí)這些指標(biāo)虛擬數(shù)據(jù)的使用對預(yù)測結(jié)果有一定的正向提升影響。

根據(jù)2011—2013 年全國高校院所已轉(zhuǎn)化專利的指標(biāo)特征規(guī)律，以轉(zhuǎn)化量較高的25 所高校院所1）為測試樣本，對其在2013 年之前申請的有效專利進(jìn)行轉(zhuǎn)化前景預(yù)測，并以這些專利在2013 年以后實(shí)際轉(zhuǎn)化的情況進(jìn)行預(yù)測效果分析。結(jié)果顯示，所預(yù)測的測試樣本高校院所的A、B、C 這3 個(gè)分級專利在實(shí)際轉(zhuǎn)化專利中的占比呈遞減分布，其中轉(zhuǎn)化前景評價(jià)值位于前1/3 的A 級專利在實(shí)際轉(zhuǎn)化的平均占比達(dá)到53.16%，而位于后1/3 的C 級專利則僅為13.38%，且實(shí)際轉(zhuǎn)化專利組和未轉(zhuǎn)化專利組的預(yù)測均值具有顯著性差異。這驗(yàn)證了該預(yù)測體系可以有效識(shí)別具有轉(zhuǎn)化價(jià)值的潛在專利，在高校院所專利轉(zhuǎn)化前景預(yù)測的實(shí)際應(yīng)用中具有可行性和普適性。

4.2.2 預(yù)測結(jié)果

利用上述高校院所專利轉(zhuǎn)化前景預(yù)測指標(biāo)體系，對樣本高校院所近10 年申請的、有效且未轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利進(jìn)行轉(zhuǎn)化前景預(yù)測，篩選出每個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中轉(zhuǎn)化前景評價(jià)值為A 級的專利，即最可能在未來發(fā)生轉(zhuǎn)化的專利,如表5 所示。其中，箭頭表示與表3 中現(xiàn)階段已轉(zhuǎn)化專利占比相比的升降情況，“↓”代表下降，“→”代表基本持平，“↑”代表上升?？梢钥吹?，在預(yù)測結(jié)果中，青島科技大學(xué)在新能源汽車和新材料產(chǎn)業(yè)仍然具有很強(qiáng)的專利轉(zhuǎn)化前景，但轉(zhuǎn)化占比相比于現(xiàn)階段已轉(zhuǎn)化的專利占比有所下降；而中國科學(xué)院青島生物能源與過程研究所、山東科技大學(xué)和青島大學(xué)在新能源汽車產(chǎn)業(yè)的潛在轉(zhuǎn)化占比顯著上升；中國石油大學(xué)（華東）在高端裝備制造和相關(guān)服務(wù)業(yè)將繼續(xù)保持且強(qiáng)化專利轉(zhuǎn)化的優(yōu)勢。此外，山東科技大學(xué)和中國海洋大學(xué)的專利轉(zhuǎn)化前景具有較大的增長潛力，尤其是山東科技大學(xué)在高端裝備制造、新一代信息技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、相關(guān)服務(wù)業(yè)具有較多的潛力專利儲(chǔ)備，而中國海洋大學(xué)在生物、新能源和相關(guān)服務(wù)業(yè)具有較強(qiáng)的專利轉(zhuǎn)化前景。

表5 樣本高校院所戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利轉(zhuǎn)化前景預(yù)測結(jié)果

5 結(jié)論

通過對駐青高校院所戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利的綜合量化對比分析，可以總結(jié)出其專利創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化的總體情況：專利產(chǎn)出主要集中在重點(diǎn)的7 家高校和5 家研究所當(dāng)中，其總體專利競爭力分級較為明顯；而不同高校院所在不同產(chǎn)業(yè)門類中的專利競爭力具有一定差異，相對而言，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的專利競爭力差異相對較小，而在其余幾個(gè)產(chǎn)業(yè)中呈現(xiàn)較明顯的聚集現(xiàn)象，高校院所的專業(yè)特色、專利質(zhì)量和運(yùn)用效率在其專利競爭力中具有重要地位。同時(shí)，高校院所專利的轉(zhuǎn)化與其專利競爭力具有較高的符合度，青島科技大學(xué)和中國石油大學(xué)（華東）在其優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)已初步形成產(chǎn)學(xué)研一體化的發(fā)展模式，專利轉(zhuǎn)化優(yōu)勢明顯，而未來新能源汽車產(chǎn)業(yè)的專利轉(zhuǎn)化有望出現(xiàn)多點(diǎn)增長；山東科技大學(xué)和中國海洋大學(xué)的專利具有較強(qiáng)的轉(zhuǎn)化潛力。

6 對策與建議

結(jié)合以上分析結(jié)果，對駐青高校院所戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提出以下建議：

（1）強(qiáng)化高校院所專業(yè)學(xué)科優(yōu)勢，促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合發(fā)展。在明確高校院所專利產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀和潛力的基礎(chǔ)上，政府應(yīng)加強(qiáng)政策方面的統(tǒng)籌規(guī)劃，優(yōu)化資源配置，根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)特色為不同產(chǎn)業(yè)中具有競爭力的高校院所提供優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新環(huán)境和資源，加強(qiáng)政策扶持，推動(dòng)優(yōu)勢學(xué)科及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，形成具有國際競爭力的創(chuàng)新增長點(diǎn)。同時(shí)，要不斷優(yōu)化高校院所的專利產(chǎn)業(yè)布局，在保持其傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新優(yōu)勢的同時(shí)，扶持國家急需領(lǐng)域和交叉領(lǐng)域的潛力創(chuàng)新點(diǎn)，促進(jìn)高校院所之間的創(chuàng)新合作，助力地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新融合發(fā)展。

（2）加強(qiáng)實(shí)施高校院所專利質(zhì)量提升工程，培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高價(jià)值專利。專利質(zhì)量是專利的核心競爭力，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出臺(tái)的《專利質(zhì)量提升工程實(shí)施方案》中指出，要以“高水平創(chuàng)造、高水平申請、高效率審查、高效益運(yùn)用”為目標(biāo)，全力做好高價(jià)值專利培育。圍繞這一目標(biāo)，應(yīng)強(qiáng)化高校院所科技創(chuàng)新活動(dòng)中專利創(chuàng)造、申請、保護(hù)、運(yùn)用全流程的管理和服務(wù)。在創(chuàng)造環(huán)節(jié)，積極引導(dǎo)專利導(dǎo)航等信息分析和挖掘；在專利申請環(huán)節(jié)，加強(qiáng)專利申請文本撰寫質(zhì)量的提升、推動(dòng)專利申請前預(yù)評估政策的實(shí)施；在保護(hù)運(yùn)用環(huán)節(jié)，以專利的轉(zhuǎn)化價(jià)值作為衡量指標(biāo)，做好專利分級管理和評估，不斷推動(dòng)高校院所戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利由多向優(yōu)、由大到強(qiáng)轉(zhuǎn)變，提升專利成果質(zhì)量。

（3）突出高校院所專利轉(zhuǎn)化導(dǎo)向理念，釋放戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成果價(jià)值。對高校院所而言，專利的產(chǎn)業(yè)化是其價(jià)值的真正實(shí)現(xiàn)，因此，高校院所在創(chuàng)新過程中要及時(shí)了解產(chǎn)業(yè)市場的發(fā)展需求，以技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向進(jìn)行技術(shù)的創(chuàng)新，重視與企業(yè)的合作研發(fā)，避免研發(fā)創(chuàng)新分散、脫離產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的情況。另外，政府要加強(qiáng)不同產(chǎn)業(yè)專題成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái)的建設(shè)，為高校院所和相關(guān)企業(yè)搭橋牽線，做好專利轉(zhuǎn)化價(jià)值的評估和分級，積極推動(dòng)有價(jià)值的專利成果轉(zhuǎn)讓、許可、技術(shù)入股、融資，以及以專利技術(shù)為核心的產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目合作、技術(shù)服務(wù)等專利運(yùn)營服務(wù)，釋放高校院所在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)成果價(jià)值，實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益的最大化。

注釋：

1）25 所高校包括：浙江工業(yè)大學(xué)，清華大學(xué)，哈爾濱工業(yè)大學(xué)，常州大學(xué)，江南大學(xué)，上海交通大學(xué)，北京工業(yè)大學(xué)，東南大學(xué)，江蘇大學(xué)，西安交通大學(xué)，重慶大學(xué)，北京航空航天大學(xué)，浙江大學(xué)，杭州電子科技大學(xué)，蘇州大學(xué)，陜西科技大學(xué)，天津大學(xué)，南京信息工程大學(xué)，華南理工大學(xué)，武漢大學(xué)，江蘇科技大學(xué)，西北工業(yè)大學(xué)，南京郵電大學(xué)，北京大學(xué)，華中科技大學(xué)。