晁 蓉，姚建文

（湖南大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，湖南長(zhǎng)沙 410082）

自1985 年《中華人民共和國(guó)專利法》頒布實(shí)施以來(lái)，我國(guó)專利申請(qǐng)量和授權(quán)量突飛猛進(jìn)，但專利質(zhì)量問(wèn)題也日漸成為阻礙專利可持續(xù)發(fā)展的瓶頸。2021 年3 月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局明確將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利、擁有海外同族專利權(quán)的發(fā)明專利、維持年限超過(guò)10 年的發(fā)明專利、質(zhì)押資金額較高的專利、獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)或中國(guó)專利獎(jiǎng)的發(fā)明專利作為高價(jià)值發(fā)明專利的統(tǒng)計(jì)范圍。與發(fā)達(dá)國(guó)家或跨國(guó)公司相比，我國(guó)在高價(jià)值專利數(shù)量和競(jìng)爭(zhēng)力方面還有較大差距，一方面在于我國(guó)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新薄弱，無(wú)法在關(guān)鍵領(lǐng)域形成突破性技術(shù)，另一方面由于在以專利結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈構(gòu)建中，我國(guó)無(wú)法掌握產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的主動(dòng)權(quán)或形成全球產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵位置。頂層設(shè)計(jì)源于工程領(lǐng)域自頂而下的設(shè)計(jì)，是指運(yùn)用系統(tǒng)思維方式，對(duì)設(shè)計(jì)對(duì)象進(jìn)行總體構(gòu)想和戰(zhàn)略設(shè)計(jì)。隨著以高價(jià)值專利為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)家和企業(yè)戰(zhàn)略地位的不斷加強(qiáng)，迫切需要從基礎(chǔ)研究領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)ζ渥陨隙逻M(jìn)行頂層設(shè)計(jì)研究，但迄今，未見(jiàn)直接針對(duì)上述相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)研究的文獻(xiàn)，因此，本研究提出面向“基礎(chǔ)研究創(chuàng)新+產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)”的高價(jià)值專利頂層設(shè)計(jì)，為推進(jìn)高價(jià)值專利理論和實(shí)踐研究提供參考。

1 研究綜述

2008 年，龍華明裕等［1］首次將“高價(jià)值專利”一詞帶入了學(xué)界。2016 年12 月，國(guó)務(wù)院要求促進(jìn)高質(zhì)量創(chuàng)造和高價(jià)值專利實(shí)施，在國(guó)家層面的政策文件中第一次提出“高價(jià)值專利”概念。在此之后，學(xué)界和產(chǎn)業(yè)界針對(duì)高價(jià)值專利培育、挖掘、運(yùn)營(yíng)和保護(hù)等方面的政策措施和戰(zhàn)略規(guī)劃廣泛展開(kāi)研究。馬天旗［2-3］編寫了《高價(jià)值專利篩選》《高價(jià)值專利培育與評(píng)估》，總結(jié)和梳理了國(guó)內(nèi)外比較有代表性的專利價(jià)值篩選及評(píng)價(jià)系統(tǒng)，建立了我國(guó)專利價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)和模型，從培育環(huán)境、產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專利戰(zhàn)略視角等維度提出高價(jià)值專利培育的主要路徑，并提出高價(jià)值專利應(yīng)具備的條件以及高價(jià)值專利培育目標(biāo)應(yīng)當(dāng)從高質(zhì)量創(chuàng)造、申請(qǐng)、高標(biāo)準(zhǔn)授權(quán)、精準(zhǔn)布局、政策扶持、高水平遴選和評(píng)估6 個(gè)方面實(shí)現(xiàn)；何煉紅等［4］對(duì)高價(jià)值專利概念明確進(jìn)行界定，認(rèn)為能給企業(yè)自身帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以外，還能給整個(gè)社會(huì)帶來(lái)創(chuàng)新和進(jìn)步的專利才能稱為高價(jià)值專利。對(duì)于高價(jià)值專利評(píng)估與預(yù)測(cè)，馬天旗等［5］提出“四位一體”的高價(jià)值專利分析理念，從高技術(shù)創(chuàng)新、高質(zhì)量申請(qǐng)確權(quán)、高效益轉(zhuǎn)化運(yùn)用、高水平產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)4 個(gè)單維度探討專利高價(jià)值的實(shí)現(xiàn)；劉勤等［6］構(gòu)建基于隨機(jī)森林法的潛在高價(jià)值專利預(yù)測(cè)模型，利用語(yǔ)音信號(hào)識(shí)別領(lǐng)域?qū)＠M(jìn)行識(shí)別。在與高價(jià)值專利相關(guān)的專利價(jià)值研究中，Sanders 等［7］最早系統(tǒng)地研究了專利價(jià)值，發(fā)現(xiàn)雖然一半以上的專利進(jìn)行了商業(yè)化應(yīng)用，但不同專利的價(jià)值存在巨大差異，只有很少的專利具有較高價(jià)值；Schettino 等［8］提出經(jīng)過(guò)訴訟的專利很有可能是價(jià)值較高的專利；Harhoff［9］認(rèn)為影響專利價(jià)值的重要因素有市場(chǎng)狀態(tài)因素、法律因素、技術(shù)因素和技術(shù)轉(zhuǎn)移因素。

2018 年2 月1 日，新華社［10］發(fā)表文章明確提出基礎(chǔ)研究是中國(guó)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新的源泉。陳勁［11］深入剖析了基礎(chǔ)研究及相關(guān)政策對(duì)新技術(shù)和新發(fā)明的影響，提出企業(yè)要以專利和標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略構(gòu)建自主的產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈。柳卸林等［12］指出我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家間技術(shù)創(chuàng)新能力的差距主要是由于基礎(chǔ)研究方面的短板造成的，涉及領(lǐng)域包括先進(jìn)制造、納米技術(shù)、生物材料、航空發(fā)動(dòng)機(jī)的核心技術(shù)等。程鵬等［13］解析了從科學(xué)到創(chuàng)新合法性形成的微觀機(jī)制，以高鐵產(chǎn)業(yè)為案例研究科學(xué)到創(chuàng)新的機(jī)制和政策工具的合法性。上述研究分別闡述了基礎(chǔ)研究創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和科技發(fā)展的提升作用，但均未涉及專利價(jià)值以及高價(jià)值專利的研究。

頂層設(shè)計(jì)理論最開(kāi)始萌發(fā)在信息化領(lǐng)域，是由Zachman［14］于20 世紀(jì)80 年代中期提出，認(rèn)為企業(yè)非常有必要運(yùn)用某種邏輯的架構(gòu)，自上而下和控制系統(tǒng)各部分的界面，及時(shí)對(duì)各部分進(jìn)行集成。20 世紀(jì)90 年代初，錢學(xué)森［15］最早明確定義了“頂層設(shè)計(jì)”的概念，先后提出頂層設(shè)計(jì)的定性到定量綜合的方法體系和實(shí)踐方式，為國(guó)內(nèi)頂層設(shè)計(jì)理論的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。近年來(lái)，頂層設(shè)計(jì)被納入社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的研究范疇并逐漸發(fā)展成為較為完備的思想體系，如張勇［16］綜合不同領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)“頂層設(shè)計(jì)”這一術(shù)語(yǔ)的理解，對(duì)制度變遷中的頂層設(shè)計(jì)作出了界定；劉光富等［17］結(jié)合我國(guó)再生資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，給出了我國(guó)再生資源頂層設(shè)計(jì)的方法及用例；仇向洋等［18］提出中國(guó)特色應(yīng)急管理體系的頂層設(shè)計(jì)和應(yīng)對(duì)模式，研究、探索跨時(shí)域、跨地區(qū)、跨職能的突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制；魏書(shū)威等［19］探索了我國(guó)改革模式的頂層設(shè)計(jì)演進(jìn)，論證了新時(shí)代改革的價(jià)值取向、內(nèi)在要求和重點(diǎn)領(lǐng)域。上述研究雖然指明了不同領(lǐng)域頂層設(shè)計(jì)的途徑和方法，但鮮有涉及專利以及專利價(jià)值方面的研究。

電能質(zhì)量包括電壓質(zhì)量、電流質(zhì)量、供電與用電質(zhì)量，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)中扮演重要角色，其質(zhì)量對(duì)工業(yè)生產(chǎn)和科技進(jìn)步有重大影響。國(guó)內(nèi)外許多知名企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)都為此投入巨資研究，如美國(guó)通用電氣公司、德國(guó)西門子公司、瑞典ABB 技術(shù)有限公司等，為搶占該領(lǐng)域的技術(shù)高地，正在建立本國(guó)的電能質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)圈。2012 年，劉彤等［20］針對(duì)我國(guó)電能質(zhì)量治理重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域，從專利申請(qǐng)、專利類型、專利技術(shù)創(chuàng)新及發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行調(diào)查與分析；卓放［21］提出分布式發(fā)電和用電負(fù)荷是目前負(fù)責(zé)電能質(zhì)量改變的關(guān)鍵；甄超等［22］提出基于電網(wǎng)側(cè)電能質(zhì)量監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)對(duì)用戶側(cè)治理設(shè)備進(jìn)行運(yùn)行狀態(tài)識(shí)別以及治理效果評(píng)價(jià)的算法，實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)公司對(duì)用戶側(cè)電能質(zhì)量治理設(shè)備的非侵入式監(jiān)測(cè)。我國(guó)電能質(zhì)量產(chǎn)業(yè)相對(duì)于國(guó)外電能質(zhì)量產(chǎn)業(yè)起步較晚，國(guó)內(nèi)最早的電能質(zhì)量治理技術(shù)發(fā)明專利申請(qǐng)是2002 年清華大學(xué)的“串聯(lián)型電能質(zhì)量補(bǔ)償器的電壓補(bǔ)償方法”，從2007 年起電能質(zhì)量的專利申請(qǐng)量顯著突破，但相較于國(guó)外，國(guó)內(nèi)高校和研究院所是主要研究群體，其相關(guān)專利申請(qǐng)數(shù)量遠(yuǎn)高于企業(yè)，體現(xiàn)出我國(guó)企業(yè)在整體電能質(zhì)量及關(guān)鍵零部件核心技術(shù)尚不具備完全的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，沒(méi)有形成核心技術(shù)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，未有具有世界影響力的頂級(jí)企業(yè)。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)高價(jià)值專利理論與實(shí)踐、電能質(zhì)量治理現(xiàn)狀進(jìn)行了探討和研究，但是研究?jī)?nèi)容多集中在特定范圍或局限在各自領(lǐng)域，很少?gòu)幕A(chǔ)研究創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)視角探索高價(jià)值專利的形成，因此難以系統(tǒng)化考慮高價(jià)值專利的發(fā)展問(wèn)題。鑒于此，本研究在前期研究基礎(chǔ)上，首先基于SWOT-AHP（層次分析）方法分析我國(guó)高價(jià)值專利產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀，從國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新的資助項(xiàng)目入手，尋找研究對(duì)象領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展驅(qū)動(dòng)因素及其內(nèi)在機(jī)理，然后構(gòu)建研究對(duì)象領(lǐng)域關(guān)鍵知識(shí)圖譜，識(shí)別產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域核心專利，摸索技術(shù)路線圖研發(fā)制定以及挖掘產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)等，探索在國(guó)家層面、產(chǎn)業(yè)層面和企業(yè)層面的多主體技術(shù)研發(fā)，根據(jù)不同層面特征構(gòu)建面向“基礎(chǔ)研究創(chuàng)新+產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)”的高價(jià)值專利頂層設(shè)計(jì)方案，并以電能質(zhì)量治理為例進(jìn)行簡(jiǎn)要闡明。

2 研究框架思路

為了更好地挖掘基礎(chǔ)研究創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)與高價(jià)值專利的關(guān)聯(lián)關(guān)系，首先對(duì)研究對(duì)象領(lǐng)域的專利技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行SWOT-AHP 分析，總結(jié)高價(jià)值專利發(fā)展中存在的主要問(wèn)題，然后根據(jù)頂層設(shè)計(jì)理論中不同層面特征和總體性架構(gòu)模式，構(gòu)建研究對(duì)象領(lǐng)域宏觀層面、中觀層面和微觀層面的頂層設(shè)計(jì)路徑和策略。這3 個(gè)層面的主要內(nèi)容分別是：構(gòu)建研究對(duì)象領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)技術(shù)關(guān)鍵知識(shí)網(wǎng)絡(luò)圖譜；分析基礎(chǔ)研究領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域核心專利和技術(shù)路線圖，深度挖掘產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)；在專利信息和情報(bào)深度挖掘基礎(chǔ)上，進(jìn)行基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的專利布局。

3 研究?jī)?nèi)容與研究步驟

3.1 研究?jī)?nèi)容

3.1.1 SWOT-AHP 分析

哈佛商學(xué)院學(xué)者安德魯斯［23］于1971 年在其《企業(yè)戰(zhàn)略概念》一書(shū)中首次提出SWOT 分析方法，用于確定研究對(duì)象發(fā)展所面臨的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)（內(nèi)部因素）以及威脅和機(jī)會(huì)（外部因素）。SWOT 方法是一個(gè)強(qiáng)大的環(huán)境分析工具，但這種分析方法缺少定量分析；AHP 作為一種多目標(biāo)的實(shí)用決策方法，被廣泛運(yùn)用于各種戰(zhàn)略制定和競(jìng)爭(zhēng)分析中，其優(yōu)點(diǎn)是將定量和定性有機(jī)結(jié)合。因此，本研究增加發(fā)明專利數(shù)據(jù)信息，基于SWOT-AHP，分析研究對(duì)象領(lǐng)域的高價(jià)值專利相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)以及面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)（見(jiàn)圖1），提出優(yōu)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的方式和途徑，從整體上為高價(jià)值專利頂層設(shè)計(jì)提供可借鑒的思路。

圖1 高價(jià)值專利技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的SWOT-AHP 分析框架

（1）優(yōu)勢(shì)和機(jī)會(huì)分析。自2008 年《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》實(shí)施以來(lái)，我國(guó)發(fā)明專利數(shù)量迅猛增長(zhǎng)，確立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)地位。根據(jù)專利數(shù)據(jù)公司IPLytics 統(tǒng)計(jì)報(bào)告，2019 年我國(guó)發(fā)明專利、實(shí)用新型專利以及外觀設(shè)計(jì)專利3 種專利申請(qǐng)量總數(shù)達(dá)到432.3 萬(wàn)件，較2018 年增長(zhǎng)了1.33%；2019 年通過(guò)《專利合作條約》（PCT）途徑，我國(guó)提交的專利申請(qǐng)量達(dá)到5.9 萬(wàn)件，首次超越美國(guó)躍居世界第一。截至2020 年12 月，我國(guó)在30 多個(gè)國(guó)家和地區(qū)申請(qǐng)了十多萬(wàn)件通信領(lǐng)域?qū)＠渲腥A為技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華為”）5G 技術(shù)的PCT 專利申請(qǐng)量居全球首位，成為在國(guó)際5G 技術(shù)領(lǐng)域嶄露頭角且具有相當(dāng)話語(yǔ)權(quán)的公司，擁有了相當(dāng)數(shù)量的高價(jià)值專利。我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)正由跟蹤模仿走向自強(qiáng)自立，部分企業(yè)在前沿技術(shù)領(lǐng)域與跨國(guó)企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，全球化發(fā)展和利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力不斷提升。例如在高鐵產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，由于技術(shù)創(chuàng)新水平不斷提高，在輪軌動(dòng)力學(xué)、車體結(jié)構(gòu)、氣動(dòng)力學(xué)控制等制約速度的關(guān)鍵技術(shù)上實(shí)現(xiàn)重大突破，我國(guó)高鐵可用標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量位居全球第三，已經(jīng)和日本、德國(guó)、法國(guó)并列成為高鐵強(qiáng)國(guó)。此外，我國(guó)在量子計(jì)算、航空衛(wèi)星等領(lǐng)域已取得了重大技術(shù)突破，產(chǎn)生了真正的關(guān)鍵核心技術(shù)和原始專利。國(guó)內(nèi)一些優(yōu)秀的企業(yè)，如華為、中興通訊股份有限公司、杭州?？低晹?shù)字技術(shù)股份有限公司、中芯國(guó)際集成電路制造有限公司等，積累了大量的全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)以及核心專利，產(chǎn)業(yè)鏈利潤(rùn)正從價(jià)值鏈的外圍向核心圈邁進(jìn)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展以及專利質(zhì)量進(jìn)入到一個(gè)新階段。實(shí)踐證明，誰(shuí)及時(shí)研發(fā)并部署推動(dòng)前沿性和突破性技術(shù)創(chuàng)新，誰(shuí)就能贏得當(dāng)今全球化競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展先機(jī)。我國(guó)部分產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域居于全球領(lǐng)先水平，形成了一些領(lǐng)先技術(shù)的核心專利和高價(jià)值專利，在一定程度上帶動(dòng)了國(guó)家整體科技實(shí)力的提升。

（2）劣勢(shì)和威脅分析。

1）基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵核心技術(shù)的短板分析。我國(guó)大多數(shù)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中處于中低端，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人，其中一個(gè)主要原因就是忽視基礎(chǔ)研究。為謀劃高技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展先機(jī)，世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家大都投入了大量經(jīng)費(fèi)資助基礎(chǔ)研究主體，這些研究為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。美國(guó)、日本、法國(guó)等國(guó)家一直將高達(dá)15%～30%的研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)用于基礎(chǔ)研究，美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)和生物產(chǎn)業(yè)的興起主要得益于20 世紀(jì)90 年代美國(guó)政府對(duì)于相關(guān)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究的大力支持。在我國(guó)，基礎(chǔ)研究產(chǎn)出是一種具有公共品屬性等理念的影響，由于對(duì)基礎(chǔ)研究一直缺乏持續(xù)穩(wěn)定的支持機(jī)制，特別是在一些與產(chǎn)業(yè)技術(shù)演化密切的基礎(chǔ)研究投入和發(fā)展戰(zhàn)略的制定上。事實(shí)證明，基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵核心技術(shù)的短板已經(jīng)嚴(yán)重影響到我國(guó)科技能力的提升、發(fā)明專利的質(zhì)量以及高價(jià)值專利的產(chǎn)出。依靠基礎(chǔ)研究創(chuàng)新及其形成的核心專利成為戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的新規(guī)則，基礎(chǔ)研究創(chuàng)新是我國(guó)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)突破性的關(guān)鍵所在。盡管我國(guó)企業(yè)已經(jīng)通過(guò)漸進(jìn)性創(chuàng)新完成了在多個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)追趕，但隨著高價(jià)值專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的出現(xiàn)，跨國(guó)企業(yè)和龍頭企業(yè)日益主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展，企業(yè)后發(fā)優(yōu)勢(shì)被先發(fā)優(yōu)勢(shì)取代，后發(fā)企業(yè)技術(shù)超越的難度逐漸加大。據(jù)統(tǒng)計(jì)，高價(jià)值專利多集聚在戰(zhàn)略性新興技術(shù)領(lǐng)域，如信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、計(jì)算機(jī)通信等，而這些領(lǐng)域絕大多數(shù)核心專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)自于外國(guó)企業(yè)和外資企業(yè)。隨著以高價(jià)值專利為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)家和企業(yè)戰(zhàn)略地位的不斷加強(qiáng)，迫切需要縮小基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵核心技術(shù)短板帶來(lái)的專利價(jià)值差距。

2）國(guó)際“鏈主”企業(yè)及高端產(chǎn)業(yè)技術(shù)分析。目前，全球高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展大多處于從概念形成到局部應(yīng)用的導(dǎo)入階段，長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)方面處于非常高的“空心化”狀態(tài)，已形成了核心技術(shù)、關(guān)鍵元器件、關(guān)鍵成套設(shè)備等的結(jié)構(gòu)性缺陷，產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)不容樂(lè)觀［21］。根據(jù)德溫特專利數(shù)據(jù)庫(kù)（DII）數(shù)據(jù)，截至2019 年12 月31 日，與物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)四大關(guān)鍵技術(shù)相關(guān)的專利數(shù)量約為201400 多件。其中，居首位的是美國(guó)，其授權(quán)專利數(shù)量約占全球份額的29.8%；而我國(guó)專利數(shù)量份額約為25.3%。單從數(shù)量上來(lái)看，盡管我國(guó)占有一定優(yōu)勢(shì)，但專利結(jié)構(gòu)性缺陷卻制約了我國(guó)自主物聯(lián)網(wǎng)高端產(chǎn)業(yè)技術(shù)的實(shí)現(xiàn)，主要表現(xiàn)在超高頻芯片天線設(shè)計(jì)與制造、RFID 卷標(biāo)封裝技術(shù)與裝備，讀寫器關(guān)鍵芯片等基礎(chǔ)研發(fā)水平以及缺乏控制物聯(lián)網(wǎng)高端產(chǎn)業(yè)專利的“鏈主”企業(yè)，即缺乏那些決定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、掌握技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)的核心企業(yè)［24］。由于發(fā)達(dá)國(guó)家格外重視在我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，主要領(lǐng)域的核心技術(shù)多為國(guó)外跨國(guó)公司把控，企業(yè)參與全球產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)明顯高端化不足。

3）商業(yè)運(yùn)營(yíng)模式與專利競(jìng)爭(zhēng)挑戰(zhàn)分析?；A(chǔ)研究創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越式發(fā)展，通過(guò)專利制度控制技術(shù)鏈或產(chǎn)業(yè)鏈高端環(huán)節(jié)，是技術(shù)物化為專利進(jìn)而獲得豐厚利潤(rùn)的商業(yè)運(yùn)營(yíng)新模式。專利制度的設(shè)立本身是為技術(shù)創(chuàng)新賦予壟斷收益，通過(guò)專利制度界定技術(shù)創(chuàng)新成果的歸屬，不僅有助于激勵(lì)產(chǎn)業(yè)主體進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，獲得技術(shù)收益的擁有權(quán)，而且有利于其占據(jù)全球技術(shù)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵位置，為全球競(jìng)爭(zhēng)者和同質(zhì)企業(yè)設(shè)置一定的進(jìn)入壁壘。隨著產(chǎn)業(yè)技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域和市場(chǎng)規(guī)模的快速增加，依靠核心專利或高價(jià)值專利構(gòu)建完整的產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈，掌握產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主動(dòng)權(quán)或形成全球產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵位置成為商業(yè)運(yùn)營(yíng)的新模式。美、歐、日等信息技術(shù)能力和信息化程度較高的國(guó)家和地區(qū)在專利競(jìng)爭(zhēng)構(gòu)建的商業(yè)模式方面處于領(lǐng)先地位，呈現(xiàn)出以商業(yè)模式創(chuàng)新和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)示范應(yīng)用帶動(dòng)基礎(chǔ)研究投入，進(jìn)而帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)聯(lián)動(dòng)發(fā)展的演化趨勢(shì)［25］。對(duì)我國(guó)而言，由于專利政策機(jī)制的不完善、科學(xué)技術(shù)與商業(yè)結(jié)合沒(méi)有達(dá)成共識(shí)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)環(huán)節(jié)價(jià)值分工缺乏精細(xì)化等問(wèn)題，未來(lái)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展將面臨全新的專利競(jìng)爭(zhēng)挑戰(zhàn)。

（3）運(yùn)用AHP 確定高價(jià)值專利技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。通過(guò)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的專家、學(xué)者、企業(yè)研發(fā)人員進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，征求本研究對(duì)象領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)遇、威脅等內(nèi)部各要素的權(quán)重，獲得技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素的AHP 判斷矩陣，然后對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略總體力度的相關(guān)因素的重要性進(jìn)行打分，最后提供所研究領(lǐng)域高價(jià)值專利技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展應(yīng)采取的思路。

3.1.2 高價(jià)值專利頂層設(shè)計(jì)

面向“基礎(chǔ)研究創(chuàng)新+產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)”的高價(jià)值專利頂層設(shè)計(jì)框架如圖2 所示。步驟如下：初步選取所研究對(duì)象領(lǐng)域的資助項(xiàng)目、科學(xué)文獻(xiàn)和專利信息→選擇分析方法和分析工具→建立基礎(chǔ)研究創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵知識(shí)圖譜→進(jìn)行基礎(chǔ)研究創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域核心專利數(shù)據(jù)庫(kù)構(gòu)建、技術(shù)路線圖研發(fā)制定、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)挖掘→基礎(chǔ)研究創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的專利布局。宏觀層面，主要考慮國(guó)家基礎(chǔ)研究創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)追趕的驅(qū)動(dòng)因素、基礎(chǔ)研究領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)創(chuàng)新的關(guān)鍵點(diǎn)；中觀層面，主要考慮基礎(chǔ)研究創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的核心專利數(shù)據(jù)庫(kù)構(gòu)建、技術(shù)路線圖研發(fā)制定、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的深度挖掘；微觀層面，主要考慮基礎(chǔ)研究創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的核心技術(shù)和市場(chǎng)目標(biāo)的專利布局。

圖2 高價(jià)值專利頂層設(shè)計(jì)框架

3.2 設(shè)計(jì)步驟

3.2.1 宏觀層面：建立基礎(chǔ)研究創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵知識(shí)圖譜

步驟1：基礎(chǔ)研究投入對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在機(jī)理研究。產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展及實(shí)現(xiàn)是拉動(dòng)相關(guān)基礎(chǔ)科學(xué)研究發(fā)展的關(guān)鍵，是使基礎(chǔ)研究投入成為塑造產(chǎn)業(yè)和技術(shù)核心競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)有效手段和途徑。本研究以國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、國(guó)家自然科學(xué)基金資助的相關(guān)項(xiàng)目為分析對(duì)象，采用共現(xiàn)的方式描述項(xiàng)目主題之間具有的相似性程度。通過(guò)國(guó)家資助項(xiàng)目數(shù)量變化與相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求內(nèi)在關(guān)聯(lián)分析，探究基礎(chǔ)研究創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在機(jī)理。選取相關(guān)項(xiàng)目領(lǐng)域有關(guān)文獻(xiàn)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)高頻關(guān)鍵詞生成關(guān)鍵知識(shí)共現(xiàn)矩陣，使用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析軟件NetDraw 確定相關(guān)項(xiàng)目對(duì)領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的資助情況。由于國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、國(guó)家自然科學(xué)基金兩個(gè)不同項(xiàng)目資助系統(tǒng)采用的關(guān)鍵詞擬定的規(guī)范有可能不一致，在高頻關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)中會(huì)存在同義關(guān)鍵詞但有不同命名的情況，因此合并關(guān)鍵詞表中同義不同名的關(guān)鍵詞，得到頻次大于4 次（依據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果而定）的高頻共詞矩陣，然后將上述共詞矩陣導(dǎo)入分析軟件Netdraw 中，利用軟件分析展現(xiàn)原始共詞矩陣的共現(xiàn)關(guān)系。軟件分析結(jié)果中將出現(xiàn)多個(gè)節(jié)點(diǎn)，每個(gè)節(jié)點(diǎn)代表不同高頻主題詞，節(jié)點(diǎn)的大小與其在共詞網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)的次數(shù)成正比，節(jié)點(diǎn)連線表示兩個(gè)主題詞之間有共現(xiàn)關(guān)系，連線的粗細(xì)表示節(jié)點(diǎn)間聯(lián)系的緊密程度，以此描述國(guó)家資助項(xiàng)目數(shù)量變化與相關(guān)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在關(guān)系。以電能質(zhì)量治理為例，由于國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃由原來(lái)的國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃、國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃、國(guó)家科技支撐計(jì)劃、國(guó)際科技合作與交流專項(xiàng)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)基金和公益性行業(yè)科研專項(xiàng)等整合而成，故選取了上述基金項(xiàng)目資助的，于2016—2020年間發(fā)表的，收錄于中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)（CSCD）的期刊論文，總計(jì)229 篇，對(duì)這些文獻(xiàn)進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)分析（見(jiàn)圖3）。

圖3 中國(guó)電能質(zhì)量治理研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)

基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的共性技術(shù)涉及電能質(zhì)量擾動(dòng)技術(shù)（包括擾動(dòng)信號(hào)、特征提取、擾動(dòng)分類及其分類器、算法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、識(shí)別方法、壓縮感知、小波變換、匹配追蹤等）、諧波技術(shù)（包括諧波電壓、電流、電源、阻抗、公共連接點(diǎn)技術(shù)）、電壓暫降、微電網(wǎng)（控制策略、變流器、逆變器、光伏并網(wǎng)）、電氣化鐵路與牽引供電系統(tǒng)中的應(yīng)用研究等。其中，電能質(zhì)量擾動(dòng)與擾動(dòng)信號(hào)共現(xiàn)14 次，電能質(zhì)量擾動(dòng)與特征提取共現(xiàn)9 次，諧波電壓與諧波阻抗共現(xiàn)7 次，微電網(wǎng)與控制策略共現(xiàn)6 次，小波變換與擾動(dòng)信號(hào)共現(xiàn)5次，諧波與微電網(wǎng)共現(xiàn)4次，逆變器與微電網(wǎng)共現(xiàn)4 次。

步驟2：通過(guò)文獻(xiàn)共被引和關(guān)鍵詞共現(xiàn)相結(jié)合的分析方法建立關(guān)鍵知識(shí)圖譜。以Web of Science（WoS）數(shù)據(jù)庫(kù)、CNKI 中的中文社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）來(lái)源期刊和CSCD 核心期刊作為數(shù)據(jù)源，從相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)萌芽期到技術(shù)密集期發(fā)表的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)相關(guān)文獻(xiàn)為研究對(duì)象，綜合運(yùn)用VOSviewer 和CiteSpace 兩種軟件工具，通過(guò)科學(xué)計(jì)量、圖譜繪制、數(shù)據(jù)挖掘和信息解讀，深入分析所相關(guān)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵知識(shí)結(jié)構(gòu)，識(shí)別出技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的知識(shí)創(chuàng)新熱點(diǎn)和知識(shí)演變歷程，可視化展現(xiàn)關(guān)鍵知識(shí)發(fā)展進(jìn)程。以電能質(zhì)量治理為載體，文獻(xiàn)互引網(wǎng)絡(luò)分析如圖4 所示。

圖4 中國(guó)電能質(zhì)量治理文獻(xiàn)互引網(wǎng)絡(luò)

分析共被引文獻(xiàn)可知，電能質(zhì)量擾動(dòng)技術(shù)（包括擾動(dòng)分類器、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、壓縮感知、小波變換、匹配追蹤等）、諧波技術(shù)（包括諧波電源、公共連接點(diǎn)技術(shù)）、電壓暫降、微電網(wǎng)（變流器、逆變器、光伏并網(wǎng)）、電氣化鐵路與牽引供電系統(tǒng)中的應(yīng)用研究等成為當(dāng)前研究的新方向。這些研究表明電能質(zhì)量擾動(dòng)技術(shù)（包括擾動(dòng)信號(hào)特征提取、擾動(dòng)分類、識(shí)別方法、算法）、諧波技術(shù)（包括諧波電壓、電流、電源、阻抗）、微電網(wǎng)（控制策略、變流器）等國(guó)家各項(xiàng)基礎(chǔ)研究基金項(xiàng)目的科技成果，為電能質(zhì)量治理實(shí)現(xiàn)與產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造鋪墊了關(guān)鍵基礎(chǔ)。

基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出具有公共物品的屬性，但要想把基礎(chǔ)研究創(chuàng)新演變成技術(shù)成果，并最終成為市場(chǎng)價(jià)值較高的專利，就必須具備知識(shí)的突變、技術(shù)的合作以及物化過(guò)程的設(shè)計(jì)，否則很難獲得基礎(chǔ)研究創(chuàng)新帶來(lái)的知識(shí)溢出效應(yīng)?；谌蛞暯牵瑥幕A(chǔ)研究創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)化的周期相比以前已經(jīng)大大縮短，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)呈現(xiàn)出從單純科技競(jìng)爭(zhēng)向基礎(chǔ)研究創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)前移的態(tài)勢(shì)，因此只有做到基礎(chǔ)研究的通透、科學(xué)層面的解構(gòu)，才能實(shí)現(xiàn)依托科學(xué)創(chuàng)造技術(shù)、依托技術(shù)創(chuàng)造產(chǎn)品，并最終依靠基礎(chǔ)研究創(chuàng)新的核心技術(shù)和專利產(chǎn)品獲取全球主動(dòng)權(quán)。

3.2.2 中觀層面

步驟1：構(gòu)建基礎(chǔ)研究創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的核心專利數(shù)據(jù)庫(kù)。核心專利是指處于特定產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)鍵位置，對(duì)其他專利或者技術(shù)具有重大影響，不能避讓且具有重要經(jīng)濟(jì)價(jià)值的專利。許多文獻(xiàn)指出，核心專利成為高價(jià)值專利的可能性較大，構(gòu)建基礎(chǔ)研究創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的核心專利數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)高價(jià)值專利頂層設(shè)計(jì)具有重要的參考作用。以基礎(chǔ)研究創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的全球授權(quán)專利作為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，以相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜以u(píng)估結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn)，迭代優(yōu)化檢索表達(dá)式查全查準(zhǔn)全球授權(quán)專利，從而形成相關(guān)領(lǐng)域的核心專利數(shù)據(jù)庫(kù)。數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利庫(kù)、美國(guó)專利局、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）、韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)（KIPRIS）等，將各個(gè)專利數(shù)據(jù)庫(kù)檢索結(jié)果進(jìn)行內(nèi)容下載、信息合并、數(shù)據(jù)清理，根據(jù)匯總后專利的公開(kāi)（公告）號(hào)獲取同族專利的申請(qǐng)?zhí)?、?yōu)先權(quán)號(hào)，若同一優(yōu)先權(quán)號(hào)且同時(shí)存在EP、US、JP、KR、CN 中兩個(gè)以上開(kāi)頭的申請(qǐng)?zhí)枺瑒t保留為核心專利。

步驟2：研發(fā)制定基礎(chǔ)研究創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的不同主體層面的技術(shù)路線圖。技術(shù)路線圖是對(duì)以未來(lái)技術(shù)需求為出發(fā)點(diǎn)，描繪出相互關(guān)聯(lián)和有優(yōu)先順序的一系列技術(shù)獲取和擴(kuò)散的圖譜。技術(shù)路線圖的研發(fā)制定是高價(jià)值專利頂層設(shè)計(jì)的重要內(nèi)容，提出的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的不同主體層面技術(shù)路線圖，將依據(jù)技術(shù)主題進(jìn)一步細(xì)化為核心產(chǎn)品設(shè)計(jì)、關(guān)鍵技術(shù)實(shí)現(xiàn)等，通過(guò)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的專利信息分析和領(lǐng)域技術(shù)專家的研討結(jié)果共同完成。引入德?tīng)柗品?、情景分析法、文獻(xiàn)計(jì)量、專利挖掘等方法，減少技術(shù)路線圖制定過(guò)程中的主觀經(jīng)驗(yàn)依賴，同時(shí)利用客觀數(shù)據(jù)的分析結(jié)果為技術(shù)路線圖的研發(fā)提供參考。技術(shù)路線圖劃分為3 個(gè)層次：國(guó)家層面、產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）層面和企業(yè)（產(chǎn)品）層面，國(guó)家層面技術(shù)路線圖側(cè)重于面向未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略的科技規(guī)劃，企業(yè)（產(chǎn)品）層面技術(shù)路線圖側(cè)重企業(yè)服務(wù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的研發(fā)管理，產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）層面技術(shù)路線圖則介于國(guó)家層面和企業(yè)（產(chǎn)品）層面之間，以共性技術(shù)為基礎(chǔ)刻畫產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)藍(lán)圖及其發(fā)展全貌，從而為企業(yè)提供更為準(zhǔn)確的市場(chǎng)發(fā)展預(yù)測(cè)。3 個(gè)層面的技術(shù)路線圖的研發(fā)制定，促使不同層面創(chuàng)新主體共同承擔(dān)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成本，引導(dǎo)政府、企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的判斷和決策，促進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新主體間開(kāi)展合作。

步驟3：挖掘產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)。產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)是指圍繞特定產(chǎn)業(yè)、特定區(qū)域以競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)理論方法獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)開(kāi)展的研究與實(shí)踐工作。作為產(chǎn)業(yè)內(nèi)群體企業(yè)所需的共性關(guān)鍵需求或個(gè)性需求，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)在一般情況下是具有非競(jìng)爭(zhēng)性、可排他性和顯著,正外部性的準(zhǔn)公共物品，但在競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)下又不免具有排他性和內(nèi)部性特點(diǎn)，因此需要對(duì)核心專利和技術(shù)路線圖進(jìn)行深入挖掘，主要通過(guò)科學(xué)文獻(xiàn)題錄信息與海量的專利（主要是核心專利）技術(shù)信息一一對(duì)應(yīng)，關(guān)聯(lián)性地識(shí)別出承載高層次研究成果的科學(xué)文獻(xiàn)以及專利技術(shù)路線圖來(lái)實(shí)現(xiàn)。對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的挖掘分為橫向挖掘和縱向挖掘。其中，橫向挖掘從共性技術(shù)、核心技術(shù)以及相關(guān)基礎(chǔ)研究三方面來(lái)考慮不同類型的產(chǎn)業(yè)，對(duì)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的鏈路和技術(shù)功效的發(fā)展進(jìn)行預(yù)測(cè)和前瞻；縱向挖掘需要對(duì)產(chǎn)業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的上中下游技術(shù)分析，結(jié)合不同競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)需求，確定支持產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)活動(dòng)中的瓶頸和斷層部分，提供重要技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)，以增加產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的整體競(jìng)爭(zhēng)力［26］。

每個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域都需要基礎(chǔ)研究創(chuàng)新帶來(lái)的突破性技術(shù)以及核心技術(shù)涌現(xiàn)，只有掌握并擁有核心技術(shù)才能避免受制于人。技術(shù)創(chuàng)新特別是基礎(chǔ)研究創(chuàng)新成果和顛覆性技術(shù)的出現(xiàn)對(duì)高價(jià)值專利的影響有目共睹，通過(guò)核心專利數(shù)據(jù)庫(kù)構(gòu)建和不同主體層面技術(shù)路線圖的研發(fā)制定，挖掘其顯現(xiàn)的、潛在的、有價(jià)值的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)，從而為專利核心技術(shù)以及產(chǎn)業(yè)目標(biāo)的布局提供科學(xué)依據(jù)。產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的挖掘是一個(gè)不斷開(kāi)展的循環(huán)過(guò)程，不同主體層面的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)包括情報(bào)收集、信息分析、市場(chǎng)前瞻和預(yù)警等需求過(guò)程，這個(gè)過(guò)程應(yīng)根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)來(lái)調(diào)整：對(duì)處于全球價(jià)值鏈較低端和發(fā)展初期的產(chǎn)業(yè)，應(yīng)重點(diǎn)提供產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)追趕的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)，以推進(jìn)核心產(chǎn)業(yè)鏈和核心價(jià)值鏈的構(gòu)建和發(fā)展；而對(duì)于發(fā)展成熟的產(chǎn)業(yè)技術(shù)，競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)可以更加注重推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的全球化升級(jí)與發(fā)展。

以電能質(zhì)量治理為例，在incoPat 數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行初步檢索與數(shù)據(jù)分析。通過(guò)與相關(guān)專業(yè)人員的充分溝通，確定檢索策略為：TIAB=(“power”O(jiān)R“electric* energy”) AND (inverter OR rectifier OR converter OR capacitor) AND (filter* OR harmonic* OR compensat*) AND PT=(2 OR 4) AND (STATUS=有效)AND (VLSTAR＞8)。通過(guò)選取多維信息為評(píng)判因子并賦予權(quán)重，對(duì)所檢索專利進(jìn)行價(jià)值分區(qū)，構(gòu)建核心專利數(shù)據(jù)庫(kù)，如專利有同族專利與優(yōu)先權(quán)號(hào)給予一定權(quán)值，若同一優(yōu)先權(quán)號(hào)且同時(shí)存在EP、US、JP、KR、CN 中兩個(gè)以上開(kāi)頭的申請(qǐng)?zhí)?，則權(quán)重越大。通過(guò)以上步驟1，得到電能質(zhì)量治理核心專利申請(qǐng)人國(guó)別及IPC 分類號(hào)分布地圖，從第一維度和第二維度分別分析各申請(qǐng)人所屬國(guó)家以及各維度IPC 分類的專利數(shù)量，識(shí)別出不同國(guó)別在該領(lǐng)域核心專利的多少以及技術(shù)空白點(diǎn)。共識(shí)別核心專利23 885件、高價(jià)值專利10 183 件（見(jiàn)表1）。從圖5 可見(jiàn)，我國(guó)在H02M7、H02M1、H02J3、H02M3 等領(lǐng)域布局很廣，已占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)；在H02J7、G01R31、H05B37、H05B33、H02J50、H02H7 等領(lǐng)域保持了研發(fā)優(yōu)勢(shì)，專利布局處于有利態(tài)勢(shì)，需繼續(xù)鞏固陣地；在H02M5、G05F1、H03F3、H02J9、H05K7 等領(lǐng)域有一定優(yōu)勢(shì)，但優(yōu)勢(shì)不明顯，需繼續(xù)加大產(chǎn)學(xué)研結(jié)合力度。日本在H02P27（以電源電壓種類為特征的控制交流電動(dòng)機(jī)的裝置或方法）、H02P21（通過(guò)矢量控制，例如磁場(chǎng)方向控制控制電機(jī)的設(shè)備或方法）等領(lǐng)域布局很深。全球在H04B1、H03F1 等其他領(lǐng)域尚處于技術(shù)空白點(diǎn)與弱點(diǎn)，我國(guó)需從產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)視角加大基礎(chǔ)研究投入與產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)進(jìn)行研發(fā)制定。

表1 國(guó)際電能質(zhì)量治理核心專利分布 單位：件

3.2.3 微觀層面

相比基礎(chǔ)專利、核心專利、外圍專利，高價(jià)值專利的市場(chǎng)價(jià)值是其重要屬性，但這一屬性的實(shí)現(xiàn)需要通過(guò)重大的、全局性的、基本的方針以及專利信息和產(chǎn)業(yè)情報(bào)深度挖掘，以及對(duì)未來(lái)的目標(biāo)和任務(wù)進(jìn)行規(guī)劃和布局來(lái)完成。在專利布局規(guī)劃制定中，要用總攬全局的戰(zhàn)略眼光考慮價(jià)值實(shí)現(xiàn)的一系列問(wèn)題，如核心技術(shù)的保護(hù)、市場(chǎng)目標(biāo)的收益；同時(shí)，要把規(guī)劃的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)與當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)際狀況相結(jié)合，增強(qiáng)戰(zhàn)略規(guī)劃的預(yù)見(jiàn)性和可操作性。本研究對(duì)相關(guān)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的核心技術(shù)和市場(chǎng)目標(biāo)進(jìn)行專利布局，以IPC 小類的概率分布以及構(gòu)建科學(xué)維度、技術(shù)維度和商業(yè)維度之間的橋梁完成，實(shí)現(xiàn)從科學(xué)研究到技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化的全周期多角度分析。

步驟1：對(duì)核心技術(shù)進(jìn)行布局。核心技術(shù)以及不同層面技術(shù)路線圖集成了基礎(chǔ)研究創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展動(dòng)向和國(guó)家資金保障等影響要素信息。一是以國(guó)內(nèi)外核心專利的公開(kāi)時(shí)間為節(jié)點(diǎn)，考察關(guān)鍵知識(shí)圖譜區(qū)間技術(shù)萌芽期和技術(shù)成熟期的授權(quán)專利，利用IPC 小類歸納國(guó)內(nèi)外核心專利布局特征。二是根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)年報(bào)，統(tǒng)計(jì)技術(shù)萌芽期到技術(shù)成熟期間，國(guó)內(nèi)外在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)的發(fā)明專利涉及多個(gè)部以及IPC 小類，運(yùn)用概率論方法展示國(guó)內(nèi)外專利布局的技術(shù)動(dòng)態(tài)演變過(guò)程。

步驟2：根據(jù)市場(chǎng)目標(biāo)進(jìn)行專利布局。從關(guān)鍵知識(shí)圖譜、核心專利數(shù)據(jù)庫(kù)中收集所有相關(guān)的高質(zhì)量科學(xué)文獻(xiàn)、專利信息及其題錄信息，然后進(jìn)行數(shù)據(jù)提取、整合、清洗，建立技術(shù)關(guān)聯(lián)性、作者所屬機(jī)構(gòu)的可視化網(wǎng)絡(luò)圖；同時(shí)，從核心專利數(shù)據(jù)庫(kù)提取專利權(quán)人信息、同族專利數(shù)，再與作者所屬機(jī)構(gòu)的專利權(quán)人、同族專利數(shù)進(jìn)行逐一對(duì)應(yīng)，形成作者所屬機(jī)構(gòu)、專利權(quán)人以及同族專利數(shù)的橋接點(diǎn)。其中，科學(xué)文獻(xiàn)的標(biāo)題及相關(guān)的其他題錄信息作為科學(xué)研究主題的代表，從以專利人為橋接的每個(gè)關(guān)鍵詞所映射出的專利中，提取代表專利技術(shù)領(lǐng)域的主IPC 分類號(hào)、同族專利數(shù)作為技術(shù)和市場(chǎng)的代表，形成科學(xué)-技術(shù)-市場(chǎng)可視化橋接圖譜［27］。為了更精準(zhǔn)地鏈接科學(xué)維度、技術(shù)維度與市場(chǎng)維度之間的橋梁，利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法形成技術(shù)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性的可視化網(wǎng)絡(luò)圖，將可視化橋接圖譜進(jìn)一步演化，從而明晰市場(chǎng)目標(biāo)的專利布局特點(diǎn)。

4 結(jié)論

高價(jià)值專利為國(guó)家、地區(qū)乃至企業(yè)制定有效的專利戰(zhàn)略以及完善專利制度具有很好的激勵(lì)作用。本研究以我國(guó)電能質(zhì)量治理為例，對(duì)該領(lǐng)域基礎(chǔ)研究領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)行了詳細(xì)分析，從所構(gòu)建的高價(jià)值專利頂層設(shè)計(jì)路徑探析基礎(chǔ)研究創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)與高價(jià)值專利的內(nèi)在關(guān)聯(lián)關(guān)系。研究結(jié)果表明：在很多核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司在全球價(jià)值鏈中居主導(dǎo)地位和掌控地位，占據(jù)了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)，并且通過(guò)價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)全球技術(shù)資源不斷戰(zhàn)略組合。對(duì)我國(guó)而言，需要建立科學(xué)研究、技術(shù)發(fā)明、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的全創(chuàng)新鏈條，通過(guò)市場(chǎng)應(yīng)用拉動(dòng)研究驅(qū)動(dòng)底層技術(shù)和基礎(chǔ)研究的突破，為系統(tǒng)布局核心領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)前瞻性劃與帷幄。