孫理軍，呂 雪，高 倩

（中國地質(zhì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北武漢 430074）

鋰及其化合物廣泛應(yīng)用于電池、陶瓷、玻璃、潤滑劑、制冷液、核工業(yè)以及光電等行業(yè)。隨著新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，鋰在電池和儲能等行業(yè)的需求高速增長，價格不斷提高。中國2012 年27%的鋰應(yīng)用于電池領(lǐng)域，2017 年用于電池領(lǐng)域的鋰占鋰總消費(fèi)量的67%［1］；每噸工業(yè)級碳酸鋰價格由2012 年的3.9萬元～4.1 萬元增長到2018 年的均價15.1 萬元［2］。中國是世界主要的鋰產(chǎn)品生產(chǎn)國與消費(fèi)國，2017 年生產(chǎn)、消費(fèi)的折合碳酸鋰當(dāng)量分別占全球的41.9%和52.48%［3］。鋰提取的技術(shù)方法主要有兩種：礦石提鋰技術(shù)和鹵水提鋰技術(shù)。馬哲等［4］和韓佳歡等［5］的研究都指出，中國鋰行業(yè)的生產(chǎn)原料大部分依賴進(jìn)口，對外依存度高達(dá)80%，部分來自國內(nèi)鹽湖鹵水和硬巖礦山。中國的鋰資源絕大多數(shù)存在于鹽湖鹵水，鹵水成分復(fù)雜、鎂鋰含量比較高，提鋰技術(shù)的提高對中國鋰行業(yè)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。認(rèn)識中國鋰行業(yè)企業(yè)技術(shù)能力的影響路徑及其機(jī)理，對于有效利用鋰資源稟賦，進(jìn)一步提高中國在全球鋰業(yè)及相關(guān)行業(yè)的競爭力具有極為重要的支撐作用。

1 文獻(xiàn)回顧及研究假設(shè)

1.1 企業(yè)技術(shù)能力及其影響因素

企業(yè)技術(shù)能力是企業(yè)在持續(xù)的技術(shù)變革過程中用于產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新的積累性知識的總和，包括選擇、獲取、使用、吸收、引進(jìn)和創(chuàng)造技術(shù)能力的過程［6］。企業(yè)技術(shù)能力的關(guān)鍵影響因素可以分為內(nèi)部和外部兩個方面。Panda 等［7］提出企業(yè)研發(fā)投入、規(guī)模、戰(zhàn)略、學(xué)習(xí)與知識聚集等內(nèi)部因素對企業(yè)技術(shù)能力提升具有影響；吳巖［8］認(rèn)為人才基礎(chǔ)是企業(yè)技術(shù)能力提升的重要影響因素；陳艷艷［9］提出企業(yè)研發(fā)活動有利于企業(yè)產(chǎn)生新知識，對企業(yè)擴(kuò)展、提煉現(xiàn)有技術(shù)有一定積極作用，可以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)能力提高；金丹等［10］認(rèn)為在技術(shù)能力演化不同階段，企業(yè)可以采取不同發(fā)展策略提升技術(shù)能力。此外，Paulo［11］、Joosung 等［12］、曹興等［13］、王元地［14］等分別認(rèn)為，政府政策、企業(yè)聯(lián)盟及網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、技術(shù)引進(jìn)、外部競爭等企業(yè)外部因素在一定程度上激勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，從而促進(jìn)企業(yè)整體技術(shù)能力提升。面對動態(tài)變化的全球技術(shù)環(huán)境，企業(yè)在政府激勵政策的刺激下，通過自身的努力以及本土和海外機(jī)構(gòu)的互動進(jìn)行開放式創(chuàng)新，可以提高技術(shù)能力，企業(yè)技術(shù)努力程度、技術(shù)戰(zhàn)略和國家政策對企業(yè)技術(shù)能力具有影響［15］。傅利平等［16］進(jìn)一步指出，政府資助中的直接補(bǔ)助對企業(yè)創(chuàng)新行為具有正向直接影響。

1.2 企業(yè)技術(shù)能力提升途徑

企業(yè)可以通過內(nèi)部和外部兩個途徑提高技術(shù)能力，內(nèi)部途徑主要是企業(yè)自身的內(nèi)部技術(shù)努力，外部途徑主要是直接獲取已有技術(shù)或者通過政府資助發(fā)展。Kentaro 等［17］、Hsieh 等［18］均指出，企業(yè)較強(qiáng)的技術(shù)能力推動有關(guān)技術(shù)有效地應(yīng)用于產(chǎn)品或工藝的研發(fā)過程，同時可以顯著加快新產(chǎn)品市場化進(jìn)程，促進(jìn)企業(yè)新產(chǎn)品的商業(yè)化，從而使企業(yè)獲得持續(xù)性競爭優(yōu)勢。企業(yè)技術(shù)能力的建立和提升，是后發(fā)者從單純獲取外部知識和技能階段逐步過渡到開發(fā)和掌控新技術(shù)階段的有意識發(fā)展過程，以開發(fā)利用自身資源，創(chuàng)造自身所需相關(guān)特定技術(shù)優(yōu)勢。根據(jù)開放式創(chuàng)新理論，企業(yè)技術(shù)能力既可以通過內(nèi)部努力研發(fā)獲取新知識得以提高，也可以通過外部技術(shù)引進(jìn)等吸收已有知識獲得［19］；同時，政府提供的信息、資金的資助和激勵政策對企業(yè)技術(shù)能力的提升具有重要意義［20］。

（1）外部技術(shù)獲取與鋰行業(yè)企業(yè)技術(shù)能力提升。資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為，企業(yè)獲取信息資源、知識資源等多樣性的外部資源，有助于有效地補(bǔ)充和擴(kuò)大企業(yè)的內(nèi)部知識庫，增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部知識之間的互補(bǔ)性，從而增強(qiáng)產(chǎn)品和工藝流程創(chuàng)新的能力，不斷改進(jìn)新產(chǎn)品或新工藝，提升創(chuàng)新效率，進(jìn)而提升企業(yè)的技術(shù)能力［21］。獲取外部技術(shù)可以更好地應(yīng)對市場環(huán)境的動蕩。中國礦業(yè)企業(yè)在國際市場上話語權(quán)較弱，國際市場價格波動嚴(yán)重影響企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，企業(yè)通過技術(shù)引進(jìn)和消化吸收等手段獲取適當(dāng)?shù)耐獠考夹g(shù)，可以在短時間內(nèi)低成本、低風(fēng)險地掌握先進(jìn)技術(shù)，改進(jìn)產(chǎn)品性能和質(zhì)量，有效避免依靠自我積累進(jìn)行自主創(chuàng)新的大量失誤和重復(fù)研發(fā)投資，并以更高的水準(zhǔn)為基礎(chǔ)進(jìn)行自主創(chuàng)新，提高企業(yè)技術(shù)研發(fā)效率，進(jìn)而提高企業(yè)技術(shù)能力［22］。因此，提出如下假設(shè)：

H1：外部技術(shù)獲取對鋰行業(yè)企業(yè)技術(shù)能力提升有顯著正向影響。

（2）內(nèi)部技術(shù)努力與鋰行業(yè)企業(yè)技術(shù)能力提升。企業(yè)技術(shù)能力不是通過引進(jìn)新設(shè)備或新技術(shù)就能自然形成和提高，企業(yè)內(nèi)部有意識地努力，特別是內(nèi)部研發(fā)、人力資本的積累具有重要作用。內(nèi)部研發(fā)的本質(zhì)是企業(yè)內(nèi)部的探索性行為，企業(yè)通過增加內(nèi)部研發(fā)投入、增加內(nèi)部知識存量，促進(jìn)知識擴(kuò)散，力求超越自身現(xiàn)有的技術(shù)能力基礎(chǔ)，提高長的競爭優(yōu)勢，具有無法仿制和不可替代的特點(diǎn)［23］。企業(yè)通過提高內(nèi)部研發(fā)強(qiáng)度，有助于促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，降低生產(chǎn)成本，提高企業(yè)競爭力，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。人力資本是企業(yè)知識存量和知識活動的主要載體，具有獨(dú)特性和無法復(fù)制性［24］，是企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新的重要戰(zhàn)略資源，企業(yè)的人力資本存量儲備及質(zhì)量直接影響企業(yè)創(chuàng)新活動的開展、進(jìn)程及成效。具有較強(qiáng)專業(yè)技能、研發(fā)能力及豐富經(jīng)驗(yàn)的員工，能夠有效推動企業(yè)新產(chǎn)品、新工藝和新技術(shù)開發(fā)進(jìn)程［25］。企業(yè)人力資本的專業(yè)知識與企業(yè)的其他資源整合，轉(zhuǎn)換為創(chuàng)新性強(qiáng)和附加值高的產(chǎn)品，甚至轉(zhuǎn)換為企業(yè)的核心競爭技術(shù)，從而直接提高企業(yè)整體的技術(shù)能力。進(jìn)一步地，隱含在企業(yè)各類技術(shù)研發(fā)人員或者專家等頭腦中的大量專業(yè)知識，具有難以模仿和難以表達(dá)的特征，可以間接地增強(qiáng)企業(yè)對相關(guān)技術(shù)的控制能力，促進(jìn)創(chuàng)新活動，進(jìn)而提高企業(yè)技術(shù)能力。根據(jù)以上分析，提出如下假設(shè)：

H2：內(nèi)部技術(shù)努力對鋰行業(yè)企業(yè)技術(shù)能力提升具有顯著正向影響。

H2a：研發(fā)強(qiáng)度對鋰行業(yè)企業(yè)技術(shù)能力提升有顯著正向影響；

H2b：人力資本對鋰行業(yè)企業(yè)技術(shù)能力提升有顯著正向影響。

（3）政府資助與鋰行業(yè)企業(yè)技術(shù)能力提升。企業(yè)的創(chuàng)新活動日趨復(fù)雜化，創(chuàng)新風(fēng)險不斷提升、技術(shù)迭代加速，技術(shù)研發(fā)投入大。政府資助包括稅收減免、研究開發(fā)補(bǔ)貼、政策性補(bǔ)貼等，可以幫助企業(yè)降低研發(fā)成本［26］；可以激勵企業(yè)提高研發(fā)投入，將資源投入到原來無資助的技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目［27］；還可以發(fā)揮信號屬性作用，幫助企業(yè)獲取利益相關(guān)者的資源和支持，促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。因而，政府資助對企業(yè)產(chǎn)生成本縮減效應(yīng)或融資效應(yīng)［28］，能夠緩解企業(yè)從事研發(fā)活動的機(jī)會成本壓力，分散融資所帶來的經(jīng)營風(fēng)險。不過，政府資助也可能對企業(yè)的創(chuàng)新活動產(chǎn)生消極作用，如政府資助可能替代或擠出了企業(yè)原本計劃的創(chuàng)新投入［29］。中國鋰行業(yè)起步較晚，隨著新能源汽車等行業(yè)的快速發(fā)展，鋰電池、提鋰技術(shù)等是政府資助的重點(diǎn)領(lǐng)域，旨在通過政府資助有效緩解相關(guān)企業(yè)資金壓力，降低企業(yè)提鋰技術(shù)研發(fā)活動風(fēng)險，激勵企業(yè)及時獲取、采用新技術(shù)，提升企業(yè)整體的技術(shù)能力。因此，提出如下假設(shè)：

H3：政府資助對鋰行業(yè)企業(yè)技術(shù)能力提升具有顯著正向影響。

本研究框架如圖1 所示。

圖1 研究框架

2 研究設(shè)計

2.1 樣本選取與數(shù)據(jù)來源

以2010—2020 中國鋰行業(yè)上市企業(yè)為研究對象，根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》，從有色金屬礦采選業(yè)和有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)分類中選取企業(yè)99 家，通過同花順官網(wǎng)搜索鋰業(yè)企業(yè)15 家，共獲得109 家相關(guān)企業(yè)并進(jìn)行以下篩選：（1）剔除ST 或*ST 的企業(yè)；（2）剔除沒有涉及鋰及鋰相關(guān)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的企業(yè)；（3）剔除數(shù)據(jù)不全的企業(yè)。最終共有樣本企業(yè)7 家，所選取的變量數(shù)據(jù)均通過手工翻閱樣本企業(yè)年報取得。借鑒孫敬水［30］80的做法，為增強(qiáng)數(shù)據(jù)平穩(wěn)性，減弱模型的共線性及異方差問題，因此對所有數(shù)據(jù)取對數(shù)處理。

2.2 變量選擇與變量定義

（1）企業(yè)技術(shù)能力。現(xiàn)有研究用于測度企業(yè)技術(shù)能力的指標(biāo)主要有專利族、專利平均被引用次數(shù)、專利數(shù)量、專利增長率等。結(jié)合寇翠翠等［31］的研究成果，主要采用專利數(shù)量衡量企業(yè)的技術(shù)能力水平，分析企業(yè)技術(shù)能力提升路徑。專利數(shù)量包括專利申請數(shù)和專利授權(quán)數(shù)。由于從企業(yè)提交專利申請再到政府審核最終授權(quán)，經(jīng)歷時間周期很長，導(dǎo)致授權(quán)量并不能準(zhǔn)確反映企業(yè)當(dāng)期的技術(shù)能力［32］，因此采用上市企業(yè)財務(wù)報告中專利申請數(shù)衡量企業(yè)技術(shù)能力。

（2）內(nèi)部技術(shù)努力。企業(yè)內(nèi)部技術(shù)努力的途徑主要有人力資本、研發(fā)等方面。借鑒吳佩等［33］的研究成果，主要從人力資本、研發(fā)強(qiáng)度兩方面測度企業(yè)內(nèi)部技術(shù)努力。研發(fā)投入總額和研發(fā)強(qiáng)度是測度企業(yè)研發(fā)能力的重要指標(biāo)，然而不同規(guī)模上市企業(yè)的研發(fā)投入總額不同，不具有可比性，因此研發(fā)強(qiáng)度更適合本研究；同時沿用武賽龍等［34］的測度方法，采用本期研發(fā)投入金額/本期營業(yè)收入指標(biāo)進(jìn)行測度，研發(fā)投入金額和營業(yè)務(wù)收入數(shù)據(jù)來源于上市企業(yè)年度報表。此外，高技術(shù)人才是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體，結(jié)合朱磊等［35］的研究成果，考慮數(shù)據(jù)的完整性，采用上市企業(yè)年度報告中的技術(shù)人員數(shù)量衡量企業(yè)人力資本。

（3）外部技術(shù)獲取。企業(yè)外部技術(shù)獲取的主要路徑有戰(zhàn)略聯(lián)盟、并購、技術(shù)引進(jìn)等。由于中國鋰行業(yè)上市企業(yè)的戰(zhàn)略聯(lián)盟和并購行為較少，因此選取技術(shù)引進(jìn)作為鋰行業(yè)企業(yè)外部技術(shù)獲取主要途徑。借鑒徐斌［36］的研究方法，選取企業(yè)技術(shù)獲取和技術(shù)改造的技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用，采用企業(yè)年度報告中用于購買機(jī)器設(shè)備費(fèi)用的相關(guān)數(shù)據(jù)測度。

（4）政府資助。參考張永安等［20］的研究成果，采用上市企業(yè)年度報告中營業(yè)外收入減去政府補(bǔ)助科目下的政府補(bǔ)助金額測度。

（5）控制變量。企業(yè)規(guī)?？赡苡绊懫髽I(yè)技術(shù)能力水平，大型上市企業(yè)與小型上市企業(yè)的創(chuàng)新資源、創(chuàng)新基礎(chǔ)等具有較大的差異性，大型上市企業(yè)可以通過自身人力、物力和財力的優(yōu)勢，更加規(guī)范地進(jìn)行研發(fā)活動，更好地應(yīng)對市場多元化的風(fēng)險，而小型上市企業(yè)的靈活性、適應(yīng)性較高，所以在研發(fā)活動中也具備一定的優(yōu)勢。沿用武賽龍等［34］的測度方法，采用企業(yè)規(guī)模作為控制變量，并選取上市企業(yè)年末總資產(chǎn)的自然對數(shù)進(jìn)行衡量。

本研究中有關(guān)變量的名稱、符號與測量方法如表1 所示。

表1 變量名稱與定義

2.3 模型設(shè)計

采用面板數(shù)據(jù)回歸模型，運(yùn)用2010—2020 年樣本企業(yè)有關(guān)數(shù)據(jù)分析企業(yè)技術(shù)能力提升路徑在不同時間的變化。橫截面數(shù)據(jù)、時間數(shù)據(jù)只能概括一個維度的信息，相比之下，面板數(shù)據(jù)概括更全面、更能說明問題，具有以下優(yōu)點(diǎn)：第一，可以解釋遺漏變量的問題，雖然遺漏變量可以通過工具變量法解決，但對有效工具的查找存在一定難度；第二，通過橫截面和時間兩個維度提供更為全面、真實(shí)、可靠的個體動態(tài)信息；第三，可以解決樣本容量不足的問題，改進(jìn)模型的有效性［30］401?；貧w模型的一般形式如下所示：

式（1）中：i代表個體；t代表時期；是待估參數(shù)；是隨機(jī)干擾項(xiàng)，表示個體效應(yīng)，反映個體不隨時間變化的差異性；表示時間效應(yīng)，反映不隨個體變化的時間上的差異性。

將選定變量引入式（1），構(gòu)建回歸模型如下：

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 描述性統(tǒng)計及相關(guān)性分析

從表2 可知，樣本企業(yè)之間專利申請數(shù)量存在一定差異，企業(yè)技術(shù)能力水平存在一定差距。其中，企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度整體波動性較?。徊煌髽I(yè)通過技術(shù)引進(jìn)途徑提高技術(shù)能力存在差異，且政府在同一時期對不同企業(yè)資助力度存在差異，對于同一企業(yè)不同時期的補(bǔ)助力度也存在差異；企業(yè)的發(fā)展規(guī)模存在一定差異。

表2 變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果

為了對研究模型中變量之間的關(guān)系有初步了解，對各主要變量間的Pearson 相關(guān)系數(shù)進(jìn)行檢驗(yàn),結(jié)果如表3 所示。從總體上看，不同變量間的相關(guān)系數(shù)絕對值最大為0.505，均小于共線性門檻值0.7，表明模型不存在嚴(yán)重的多重共線性問題，回歸結(jié)果可靠。其中，HUM、SIZE 與TC 的相關(guān)系數(shù)在1%的水平上顯著，SUB 與TC 的相關(guān)系數(shù)在10%的水平下顯著，初步支持了H2b和H3；但R&D、TI 與TC的相關(guān)系數(shù)與H2a及H1不一致。

表3 主要變量的相關(guān)性分析結(jié)果

由于相關(guān)性檢驗(yàn)只考慮兩兩變量之間的關(guān)系，忽略了其他變量之間的影響，有必要進(jìn)一步通過實(shí)證研究探討研發(fā)強(qiáng)度和技術(shù)引進(jìn)對企業(yè)技術(shù)能力的影響。

3.2 面板模型的選擇及回歸分析

運(yùn)用Stata 15.0 軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。根據(jù)孫敬水［30］401、黃建強(qiáng)等［37］的研究，面板數(shù)據(jù)分析通常有隨機(jī)效應(yīng)模型、固定效應(yīng)模型兩種，當(dāng)不同的截面僅有少數(shù)觀測值時，有效地估計不同截面包含的變量間關(guān)系在不同假設(shè)下結(jié)果會產(chǎn)生一定差異，有必要事先對不同模型進(jìn)行檢驗(yàn)。如表4 所示，模型1、模型2 分別表示隨機(jī)效應(yīng)模型、固定效應(yīng)模型估計的解釋變量系數(shù)結(jié)果，顯示F統(tǒng)計量的P值均小于0.05，表明兩個回歸模型均為顯著；Hausman檢驗(yàn)結(jié)果顯示chi 值為6.60，P=0.086 0 大于0.05，接受原假設(shè)。因此本研究采用隨機(jī)效用模型。由隨機(jī)效應(yīng)回歸結(jié)果可知：

表4 實(shí)證分析結(jié)果

（1）人力資本每增加1 個單位，企業(yè)技術(shù)能力將提高0.435%，H2b成立；研發(fā)強(qiáng)度對企業(yè)技術(shù)能力未通過顯著性檢驗(yàn)，H2a假設(shè)不成立，說明研發(fā)強(qiáng)度對企業(yè)技術(shù)能力提升具有正向影響，但不是企業(yè)技術(shù)能力提升的決定性因素。中國鋰行業(yè)上市企業(yè)在資源質(zhì)量、研發(fā)周期的限制下，短期內(nèi)很難通過增強(qiáng)研發(fā)投入獲得大量創(chuàng)新成果，無法迅速提高企業(yè)技術(shù)能力。這兩個變量對企業(yè)技術(shù)能力提高的影響作用從大到小依次為人力資本、研發(fā)強(qiáng)度。

（2）外部技術(shù)獲取對企業(yè)技術(shù)能力的影響系數(shù)為負(fù)顯著，H1假設(shè)不成立，表明技術(shù)引進(jìn)并不能提升甚至還會弱化中國鋰行業(yè)上市企業(yè)的技術(shù)能力。

（3）政府資助對企業(yè)技術(shù)能力的影響系數(shù)為正顯著，H3假設(shè)成立。政府通過直接補(bǔ)助的形式激勵及保障鋰礦企業(yè)開發(fā)利用技術(shù)，有助于促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行設(shè)備更新、技術(shù)改造和關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)，提升企業(yè)整體的技術(shù)能力。

（4）企業(yè)規(guī)模對企業(yè)技術(shù)能力的影響系數(shù)為正且不顯著，表明中國鋰行業(yè)企業(yè)規(guī)模對企業(yè)技術(shù)能力提升具有正向影響，但不是鋰行業(yè)企業(yè)技術(shù)能力提升的決定性因素，企業(yè)無法通過擴(kuò)大規(guī)模迅速提高企業(yè)技術(shù)能力。

4 結(jié)論與討論

第一，人力資本對中國鋰行業(yè)企業(yè)技術(shù)能力的提升具有顯著正向影響，研發(fā)強(qiáng)度對企業(yè)技術(shù)能力的提升具有正向影響但不顯著。這可能是由于企業(yè)創(chuàng)新本質(zhì)上是識別、利用新產(chǎn)品或新技術(shù)開發(fā)的機(jī)會［38］，人力資本的增加可以提升企業(yè)擁有的關(guān)鍵性知識存量和專業(yè)技能，直接增加企業(yè)的創(chuàng)新源泉和感知、利用創(chuàng)新的機(jī)會；人力資本的關(guān)鍵性知識、吸收能力、研發(fā)經(jīng)驗(yàn)的積累增加，有助于企業(yè)在新能源等創(chuàng)新需求和企業(yè)提鋰實(shí)際問題的引導(dǎo)下更好地整合資源實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)，特別是，鋰行業(yè)企業(yè)大多工作環(huán)境艱苦，引進(jìn)高層次人才可以快速提企業(yè)的人力資本質(zhì)量，進(jìn)而提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。不過，由于行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)的研發(fā)具有周期長、投入大的特性，決定了鋰行業(yè)企業(yè)增加研發(fā)強(qiáng)度雖然可以支持和加強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新活動、提高企業(yè)技術(shù)發(fā)展?jié)摿?，但難以在短期內(nèi)顯著增加企業(yè)的專利數(shù)量、提高企業(yè)的技術(shù)能力，尤其是中國鋰礦資源主要分布于青海、西藏的鹵水鹽湖或者四川等地的偏遠(yuǎn)區(qū)域巖礦，鋰行業(yè)企業(yè)大規(guī)模開發(fā)的前期研發(fā)投入大、研發(fā)產(chǎn)出的時間較長，因此在短時期內(nèi)通過提高研發(fā)強(qiáng)度獲得技術(shù)突破的可能性較小。

第二，外部技術(shù)獲取對中國鋰行業(yè)企業(yè)技術(shù)能力的提升具有顯著負(fù)向影響。說明外部技術(shù)獲取不僅不能提升中國鋰行業(yè)企業(yè)的技術(shù)能力，而且可能阻礙企業(yè)技術(shù)能力的發(fā)展。其中一個原因可能在于中國鋰資源的稟賦。全球鹵水鋰僅占鋰資源總量的1/3，而中國鹵水鋰的占比達(dá)77%［39］。中國鹵水鋰礦的鎂鋰比值遠(yuǎn)高于國外，例如青海的西臺吉乃爾、東臺吉乃爾和一里坪鹽湖群鎂鋰比分別為40、65 和90，而國外鹵水資源的鎂鋰比一般在10 以下［40］4。鎂鋰分離工藝技術(shù)更為復(fù)雜、難度更大，高鎂鋰鹵水分離工藝專利對中國鋰行業(yè)部分企業(yè)具有顯著影響［40］32。此外，中國鋰資源主要分布于地理環(huán)境惡劣、開采利用難度較大的區(qū)域，可以開發(fā)利用的高品位鋰礦較少，低品位鋰礦較多，鋰礦山Li2O 平均品位為0.800%至1.400%，遠(yuǎn)低于國外的1.465%至3.550%［2］。中外鋰礦來源類型、礦床品位、地理環(huán)境等的差異導(dǎo)致引進(jìn)國外技術(shù)對中國鋰行業(yè)企業(yè)技術(shù)能力的提升有限，甚至可能由于有限研發(fā)資源的低效配置而弱化企業(yè)的技術(shù)能力提升。另外一個原因可能是，企業(yè)技術(shù)能力的發(fā)展一般遵循從技術(shù)學(xué)習(xí)到技術(shù)學(xué)習(xí)與模仿改進(jìn)并行，再到適應(yīng)性創(chuàng)新，最后形成全面自主創(chuàng)新能力的演化路徑［41］，經(jīng)過多年發(fā)展，中國部分鋰行業(yè)企業(yè)的技術(shù)能力已經(jīng)有了一定的基礎(chǔ)和積累，逐步進(jìn)入與國外同行競爭的經(jīng)營領(lǐng)域，但核心技術(shù)難以引進(jìn)，技術(shù)創(chuàng)新由技術(shù)模仿、適應(yīng)性創(chuàng)新主導(dǎo)階段轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新主導(dǎo)階段，企業(yè)過分依賴國外技術(shù)可能會擠出自身技術(shù)創(chuàng)新空間，難以提高技術(shù)能力。只有結(jié)合鋰資源稟賦、產(chǎn)業(yè)市場和企業(yè)實(shí)際，加強(qiáng)核心技術(shù)的自主研發(fā)，中國鋰行業(yè)企業(yè)才能形成自身的技術(shù)能力優(yōu)勢，驅(qū)動企業(yè)高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展。

第三，政府資助可以顯著正向影響中國鋰行業(yè)企業(yè)的技術(shù)能力提升，政府直接補(bǔ)助是促進(jìn)企業(yè)技術(shù)能力提升的有效手段。政府結(jié)合區(qū)域鋰行業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新特點(diǎn)采取適宜的資助強(qiáng)度、資助方式、資助形式，制定有針對性的資助政策，例如給予企業(yè)研發(fā)補(bǔ)貼、獎勵產(chǎn)出技術(shù)創(chuàng)新成果、提供核心技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目啟動資金等，對于保障相關(guān)企業(yè)研發(fā)活動的持續(xù)性，降低企業(yè)新技術(shù)研發(fā)市場風(fēng)險，提高鋰行業(yè)企業(yè)技術(shù)能力具有重要意義。

基于以上結(jié)論，建議政府要充分重視鋰行業(yè)高層次人才引進(jìn)和行業(yè)資助有關(guān)政策的制定與出臺，促進(jìn)鋰行業(yè)企業(yè)人力資本質(zhì)量提高，降低企業(yè)研發(fā)成本和風(fēng)險，支持引導(dǎo)鋰行業(yè)企業(yè)適當(dāng)提高研發(fā)強(qiáng)度、加強(qiáng)自主研發(fā)。此外，未來有關(guān)研究可以進(jìn)一步考慮企業(yè)通過外部獲取的技術(shù)與企業(yè)已有技術(shù)的相似性與異質(zhì)性差異，以及外部技術(shù)獲取的深度和廣度對企業(yè)技術(shù)能力提升的影響。