張海霞 張雯雯 羅熒熒

（廣東金融學(xué)院 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，廣東 廣州 510520）

一、引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和世界貿(mào)易格局多極化的發(fā)展，以全球價(jià)值鏈為核心的全球貿(mào)易模式逐漸興起，產(chǎn)品生產(chǎn)按照全球價(jià)值鏈分布各地。在國家政策支持下，我國電氣設(shè)備制造業(yè)近年發(fā)展迅速。根據(jù)經(jīng)合組織OECDTIVA 數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)顯示：2018 年我國電氣設(shè)備制造業(yè)出口額高達(dá)2064.44 億美元，位居世界首位，幾乎是全部OECD 成員國出口額的2 倍。然而在全球價(jià)值鏈的分工形式下，中國部分出口產(chǎn)品中貿(mào)易附加值低、國內(nèi)核心技術(shù)少，中國電氣設(shè)備制造業(yè)仍處于全球價(jià)值鏈下游。針對我國電氣設(shè)備制造業(yè)具體情形與特點(diǎn)，從貿(mào)易增加值的角度研究我國電氣設(shè)備制造業(yè)的全球價(jià)值鏈地位并根據(jù)現(xiàn)存問題提出對策。

二、文獻(xiàn)綜述

目前國內(nèi)外學(xué)者對全球價(jià)值鏈分工地位的指標(biāo)研究大致分為以下幾類：第一類是垂直專業(yè)化指數(shù)。垂直專業(yè)化指數(shù)由Hummels（2001）等最先提出，定義為一國出口產(chǎn)品價(jià)值中所包含國外增加值。垂直專業(yè)化指數(shù)分為兩類：VS，總出口生產(chǎn)中使用到的中間品進(jìn)口；VS1，總出口中再次被進(jìn)口國用于生產(chǎn)出口品的部分。第二類是GVC 指數(shù)。Koopman 等（2010）運(yùn)用KPWW 法把總出口分解為國內(nèi)直接增加值、國內(nèi)間接增加值、國外增加值等幾個(gè)部分，闡述貿(mào)易增加值測算過程并構(gòu)建GVC 參與度指數(shù)和GVC 地位指數(shù)來衡量一國或地區(qū)某產(chǎn)業(yè)參與全球價(jià)值鏈的程度以及在全球價(jià)值鏈的位置。劉琳（2015）測算我國制造業(yè)及其細(xì)分產(chǎn)業(yè)的GVC 地位指數(shù)，結(jié)果表明我國制造業(yè)在全球價(jià)值鏈的位置不斷上升，但仍處于相對低端的位置，我國制造業(yè)的國際分工地位與發(fā)達(dá)國家存在較大差距。劉玉榮（2020）分析得出，制造業(yè)GVC 地位提高主要來源于勞動(dòng)密集型GVC 地位指數(shù)提高，資本密集型和知識(shí)密集型行業(yè)GVC 指數(shù)并不高。第三類是增加值貿(mào)易測算法。岑麗君（2015）指出在傳統(tǒng)的貿(mào)易數(shù)據(jù)分析下，中國對外貿(mào)易水平已超越多數(shù)發(fā)達(dá)國家；但是采用附加值統(tǒng)計(jì)的結(jié)果卻顯示中國參與國際生產(chǎn)的分工地位遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家，出口貿(mào)易被鎖定在低端環(huán)節(jié)。第四類是出口技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)。出口技術(shù)復(fù)雜度最早用來衡量某種出口產(chǎn)品的技術(shù)含量。然而隨著產(chǎn)品內(nèi)分工融入全球價(jià)值鏈，原先產(chǎn)品貿(mào)易額的統(tǒng)計(jì)口徑無法準(zhǔn)確測算，因此，姚洋和張曄（2008）采用單國投入產(chǎn)出模型，除去進(jìn)口中間品的國外技術(shù)貢獻(xiàn)，得到產(chǎn)品出口國的國內(nèi)技術(shù)含量。丁小義、胡雙丹（2013）利用貿(mào)易增加值分解的垂直專業(yè)化模型，修正了出口-技術(shù)復(fù)雜度的指數(shù)體系，提出基于貿(mào)易附加值的出口技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的國際分工地位研究，國內(nèi)學(xué)者大多數(shù)是從裝備制造業(yè)這個(gè)大類進(jìn)行分析。顏博（2020）通過對GVC 鏈條間地位指數(shù)、產(chǎn)品升級(jí)指數(shù)分析，得出目前中國裝備制造業(yè)整體的國際化程度偏低的結(jié)論。王三興和董文靜（2018）通過對行業(yè)上游度與RCA 指數(shù)的測算，分析我國電氣設(shè)備制造業(yè)的分工地位和國際競爭力，并從國家、省級(jí)、行業(yè)層面提出相關(guān)提升建議。鄭傳均和曹政（2018）基于22 國貿(mào)易數(shù)據(jù)，對比分析我國設(shè)備制造業(yè)2007-2016 年的出口技術(shù)復(fù)雜度，結(jié)果表明我國設(shè)備制造業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度圖像呈“M”型走勢，并通過實(shí)證分析提出發(fā)展我國設(shè)備制造業(yè)的關(guān)鍵。上述文獻(xiàn)從不同角度展現(xiàn)國內(nèi)外學(xué)者在全球價(jià)值鏈領(lǐng)域的研究成果，但具體到電氣設(shè)備這一細(xì)分產(chǎn)業(yè)的研究較少，因此通過收集整理OECDTiVA 數(shù)據(jù)庫的相關(guān)數(shù)據(jù)，測度我國電氣設(shè)備制造業(yè)的GVC 參與度指數(shù)和地位指數(shù)，并通過國家間的對比分析，進(jìn)一步剖析我國電氣設(shè)備產(chǎn)業(yè)全球價(jià)值鏈地位，提出相應(yīng)參考性建議。

三、測算方法與數(shù)據(jù)來源

（一）GVC 國際分工地位測算方法

參考Koopman 等（2010）提出的方法，將貿(mào)易增值分解體系中一國某行業(yè)的出口總值分解為國內(nèi)增加值（DVA）和國外增加值（FVA）兩部分，其中國內(nèi)增加值部分分為國內(nèi)直接增加值（DDC）、國內(nèi)間接增加值（IDC）和以中間產(chǎn)品形式出口返回本國（RIM）這三個(gè)部分，并借助koopman 提出的GVC 參與度指數(shù)和GVC 地位指數(shù)，對我國電氣設(shè)備制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的分工地位進(jìn)行衡量。

1.全球價(jià)值鏈（Global Value Chain，GVC）參與度指數(shù)

2.全球價(jià)值鏈地位指數(shù)

（二）數(shù)據(jù)來源

用于測算的數(shù)據(jù)均來自O(shè)ECD-TiVA 數(shù)據(jù)庫。目前該數(shù)據(jù)庫提供2005-2016 年，64 個(gè)經(jīng)濟(jì)體以及區(qū)域總量的出口、進(jìn)口和最終需求增加值的數(shù)據(jù)。內(nèi)容涵蓋36 個(gè)行業(yè)（包括9 個(gè)制造業(yè)部門）。選取OECD-TIVA數(shù)據(jù)庫中的電氣設(shè)備制造業(yè)（D27 Electrical equipment）2005-2015 年的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。

四、中國電氣設(shè)備產(chǎn)業(yè)全球價(jià)值鏈參與度指數(shù)測算

依據(jù)2015 年電氣設(shè)備制造業(yè)出口額，選取排名靠前以及金磚國家共20 個(gè)國家，通過2005—2015 年出口相關(guān)指數(shù)測算，最終選取中國、南非、俄羅斯、印度、泰國、墨西哥、美國、韓國、日本、德國十個(gè)競爭力較強(qiáng)的國家進(jìn)行對比分析。

（一）2005—2015 年中國電氣設(shè)備制造業(yè)的參與度指數(shù)分析

從整體上看：我國電氣設(shè)備制造業(yè)2005—2015 年的GVC 參與度指數(shù)在0.77-0.80 間小范圍浮動(dòng)，表明在全球價(jià)值鏈參與度方面整體較穩(wěn)定。

經(jīng)具體分析：前向參與度數(shù)值持續(xù)增長表明我國電氣設(shè)備制造業(yè)出口的國內(nèi)增加值不斷提高，但受2008年金融危機(jī)的滯后影響，2010 年和2011 年出現(xiàn)小幅下降，體現(xiàn)電氣設(shè)備制造業(yè)對全球價(jià)值鏈的依賴。2015年電氣設(shè)備制造業(yè)的前向參與度達(dá)近10 年最高，表明我國該產(chǎn)業(yè)能夠利用自己的優(yōu)勢參與到全球的分工中。后向參與度數(shù)值不斷縮小說明我國電氣設(shè)備制造業(yè)出口產(chǎn)品中國內(nèi)增加值在增長，國外增加值部分在減小。一方面由于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，生產(chǎn)要素價(jià)格不斷提高使得加工工廠轉(zhuǎn)移到成本更低的國家或地區(qū)；另一方面受國家政策影響，我國制造業(yè)更重視技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)新，通過提高國內(nèi)產(chǎn)品的競爭力來減少對國外產(chǎn)品的依賴。我國電氣設(shè)備制造業(yè)進(jìn)口的國外中間品的份額不斷減少，體現(xiàn)出我國該產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈的國際分工程度不斷加深。

（二）2005 年和2015 年主要的電氣設(shè)備制造業(yè)國家的前后向參與度指數(shù)分析

從前向參與度分析：只有中國、南非、俄羅斯的前向參與度呈小幅度上升，其他制造業(yè)強(qiáng)國均出現(xiàn)小幅下降。大部分制造業(yè)強(qiáng)國已經(jīng)度過國內(nèi)制造業(yè)飛速發(fā)展的時(shí)期，并且前期發(fā)展已經(jīng)積累大量資本，所以能夠通過跨國公司的方式將非核心的基礎(chǔ)零部件的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到制造業(yè)相對落后的國家，從而導(dǎo)致前向參與度較低。

從后向參與度分析：中國、墨西哥、德國、韓國的后向參與度雖然有小幅度下降，但仍相對較高。墨西哥、德國的后向參與度達(dá)到0.45 以上，高于美國、日本、中國等國家。數(shù)據(jù)表明這些國家依賴進(jìn)口中間品，而美、日由于科學(xué)技術(shù)、研發(fā)水平高，依賴度低，后向參與度能夠維持在一個(gè)較低的水平。

表1 2005 年和2015 年主要國家電氣設(shè)備制造業(yè)GVC 前后向參與指數(shù)

五、中國電氣設(shè)備產(chǎn)業(yè)全球價(jià)值鏈地位指數(shù)測算

（一）中國電氣設(shè)備產(chǎn)業(yè)GVC 地位指數(shù)分析

GVC 地位指數(shù)總體呈上升趨勢，表明我國電氣設(shè)備制造業(yè)正往全球價(jià)值鏈高端位置攀升。2005—2010年，我國GVC 地位指數(shù)呈現(xiàn)先上升后下降再上升的趨勢。因?yàn)椤笆晃濉币?guī)劃時(shí)期，國家出臺(tái)相關(guān)政策優(yōu)化升級(jí)我國工業(yè)結(jié)構(gòu)，由原來加工貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變?yōu)橄驀獬隹诟嘀虚g品，減少進(jìn)口中間品。因此2005—2009年GVC 地位指數(shù)上升較快。GVC 地位指數(shù)在2010 年和2011 年出現(xiàn)小幅下降同樣是因?yàn)槭?008 年經(jīng)濟(jì)危機(jī)的滯后影響。2011—2015 年，即“十二五”規(guī)劃期間，國家注重資金、技術(shù)、人才的引進(jìn)，我國的電氣設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)含量不斷提高。中國電氣設(shè)備制造業(yè)GVC 地位指數(shù)在2011 年后又出現(xiàn)穩(wěn)步上升的趨勢，并于2015 年達(dá)到峰值狀態(tài)，表明我國電氣設(shè)備制造業(yè)在全球價(jià)值鏈上不斷攀升。

（二）主要電氣設(shè)備制造業(yè)國家GVC 地位指數(shù)分析

橫向?qū)Ρ龋袊腉VC 地位指數(shù)由2005—2011 連年墊底到2012 年超越巴西穩(wěn)居第一位。中國出口總額大，僅2015 年中國電氣設(shè)備制造業(yè)的出口總額接近巴西出口總額的十倍，巴西長期依賴以自然資源為基礎(chǔ)的中間品的出口。自從2001 年加入WTO 后，中國積極參與全球價(jià)值鏈的分工生產(chǎn)，引進(jìn)資本和技術(shù)，以生產(chǎn)要素成本低的優(yōu)勢快速打開世界市場，政府政策的扶持也使得制造業(yè)在國際市場上獲得競爭力。兩個(gè)五年計(jì)劃相繼實(shí)施促進(jìn)制造業(yè)的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)優(yōu)化，使電氣設(shè)備制造業(yè)的地位在GVC 上不斷上升。

表2 2005—2015 年主要國家電氣設(shè)備制造業(yè)的全球價(jià)值鏈地位指數(shù)

縱向?qū)Ρ?，日、美憑借其雄厚基礎(chǔ)、優(yōu)化的產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)、強(qiáng)勁研發(fā)設(shè)計(jì)能力、大量資金技術(shù)、人才儲(chǔ)備等優(yōu)勢穩(wěn)定在GVC 地位指數(shù)前五。中國則憑借不斷增強(qiáng)的國家綜合實(shí)力以及國家政策扶持實(shí)現(xiàn)GVC 地位指數(shù)攀升。巴西與俄羅斯地位攀升得益于豐富的自然資源。因其出口主要以自然資源為原料的中間品，國內(nèi)增加值部分在出口總額中所占的比重持續(xù)增長，促使其GVC地位指數(shù)不斷增長。

美、日等發(fā)達(dá)國家的制造業(yè)已經(jīng)進(jìn)入成熟期，發(fā)展重心轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)。目前美國、德國等國家提出了“工業(yè)4.0 戰(zhàn)略”、“未來工廠計(jì)劃”、“制造業(yè)復(fù)興計(jì)劃”，加快“再工業(yè)化”和“制造業(yè)回歸”的步伐。因此進(jìn)一步提高中國電氣設(shè)備制造業(yè)核心競爭力刻不容緩。

六、中國電氣設(shè)備業(yè)發(fā)展仍存在的問題分析

（一）科研投入不斷提高，但投入強(qiáng)度和成果轉(zhuǎn)化率低

我國電氣設(shè)備制造業(yè)重視研發(fā)投入，據(jù)國家科技統(tǒng)計(jì)年鑒顯示，目前我國的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入已經(jīng)達(dá)到中等發(fā)達(dá)國家水平，但投入強(qiáng)度與發(fā)達(dá)國家相比仍有差距。目前我國電氣設(shè)備制造業(yè)已初步建立產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的科研合作機(jī)制，由于信息不對稱，研發(fā)成果轉(zhuǎn)化率低，科研機(jī)構(gòu)、高等院校和企業(yè)的科研活動(dòng)差別大，集中領(lǐng)域不相同，我國電氣設(shè)備制造業(yè)存在一定科研資源沒有被利用。

（二）加工組裝環(huán)節(jié)實(shí)力強(qiáng)，但企業(yè)規(guī)模效應(yīng)不明顯

我國電氣設(shè)備制造業(yè)在加工組裝、基礎(chǔ)零部件生產(chǎn)和銷售環(huán)節(jié)占據(jù)大量份額。雖然我國電氣設(shè)備產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈地位指數(shù)提升，但低附加值、低技術(shù)含量、低利潤限制我國電氣設(shè)備企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張，造成規(guī)模效應(yīng)低下。我國大部分產(chǎn)品的核心零部件由進(jìn)口和跨國公司提供，企業(yè)獲利極少。我國企業(yè)規(guī)模效應(yīng)不明顯。規(guī)模經(jīng)濟(jì)能降低企業(yè)研發(fā)設(shè)計(jì)、售后服務(wù)、營銷、管理等生產(chǎn)成本，企業(yè)規(guī)模壯大能激發(fā)企業(yè)對研發(fā)創(chuàng)新、核心零部件生產(chǎn)、售后服務(wù)、品牌營銷等高利潤環(huán)節(jié)的投入，進(jìn)而獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，提高企業(yè)對外競爭力。據(jù)研究報(bào)告顯示：對比美、日、德等發(fā)達(dá)國家的電氣設(shè)備制造企業(yè)，我國企業(yè)的營業(yè)收入、利潤額等指標(biāo)仍然較低。規(guī)模經(jīng)濟(jì)有待提高。

七、結(jié)論與建議

基于OECD-TIVA 數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，采用貿(mào)易增加值的測算方法測算中國電氣設(shè)備制造業(yè)的GVC 參與度指數(shù)、GVC 地位指數(shù)，分析中國該產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈特征。研究結(jié)果顯示：2005—2015 年中國電氣設(shè)備制造業(yè)GVC 參與度指數(shù)、前向參與度指數(shù)總體不斷提高，GVC 后向參與度指數(shù)逐年下降。我國GVC 后向參與度指數(shù)高于制造業(yè)強(qiáng)國，但對全球價(jià)值鏈依賴大。GVC 地位指數(shù)不斷上升，并于2012 年成為世界第一，反映我國電氣設(shè)備制造業(yè)在全球價(jià)值鏈的高端攀升。但還存在科研投入強(qiáng)度不高和成果轉(zhuǎn)化率低、企業(yè)缺乏規(guī)模經(jīng)濟(jì)等方面的問題。

中國的電氣設(shè)備制造業(yè)欲進(jìn)一步切實(shí)提高全球競爭力，必須進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高產(chǎn)品國內(nèi)附加值?；诖颂岢鲆韵聨c(diǎn)建議：第一產(chǎn)業(yè)內(nèi)層面，針對不同技術(shù)類型采取不同措施。低技術(shù)電氣設(shè)備制造業(yè)著重品牌營銷，提高自身國際競爭力。中技術(shù)電氣設(shè)備制造業(yè)減少對國外中間品的依賴。高技術(shù)電氣設(shè)備制造業(yè)加強(qiáng)技術(shù)，提高自身創(chuàng)新能力，從而提高國際分工地位。第二產(chǎn)業(yè)間層面，鼓勵(lì)以組建技術(shù)研發(fā)中心和產(chǎn)業(yè)并購等方式進(jìn)行企業(yè)間合作，打造協(xié)作創(chuàng)新平臺(tái)；通過技術(shù)、信息共享和專利池的構(gòu)建，發(fā)揮知識(shí)和技術(shù)的溢出效應(yīng)，提高我國電器生產(chǎn)企業(yè)整體技術(shù)水平，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。第三國家層面，提高基礎(chǔ)性研究支出，加大研發(fā)投入強(qiáng)度，提高國內(nèi)教育和專業(yè)人才培訓(xùn)水平，培養(yǎng)高層次技術(shù)人員并引進(jìn)卓越的技術(shù)型人才；給予勞動(dòng)密集型企業(yè)稅收優(yōu)惠的支持，促進(jìn)其轉(zhuǎn)型升級(jí)。第四國際層面，抓住“一帶一路”和RCEP 機(jī)遇，積極構(gòu)建由中國主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)鏈。通過國際市場延伸電氣設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，提高國際競爭力。