王士賢 劉洪 于俊清

[摘 要]體制機制是高校信息化成敗的關(guān)鍵因素之一。高校的信息化體制機制不斷演變。文章對高校的信息化體制機制進行了總結(jié)，根據(jù)管理建設關(guān)系將高校的信息化體制機制分為管建分離模式和管建一體模式，根據(jù)信息化部門承擔任務將高校的信息化體制機制分為全包式和基礎服務式。當前，高校比較穩(wěn)定可行的體制是“領導小組—管理部門—實施部門”三層架構(gòu)的體制，保障該體制的運行，要充分發(fā)揮領導小組的領導作用，加強信息化管理部門的統(tǒng)籌工作，提升信息化技術(shù)支撐部門的定位和服務能力，理順建設與管理之間的關(guān)系。華中科技大學建立了完善的三層體制，通過制定信息化發(fā)展規(guī)劃、建立規(guī)章制度、統(tǒng)籌項目和經(jīng)費管理、打造信息化建設共同體和健全網(wǎng)絡安全管理與技術(shù)體系等措施建立了順暢的信息化機制。

[關(guān)鍵詞]高校信息化;體制機制;三層架構(gòu);管建分離;管建一體化

[中圖分類號] G640 [文獻標識碼] A [文章編號] 2095-3437（2022）04-0024-04

高校信息化體制機制是影響高校信息化成敗的關(guān)鍵因素之一，建立科學且適合高校自身特點的信息化體制機制，是高校提高IT治理能力、實現(xiàn)高校治理現(xiàn)代化的重要改革內(nèi)容之一。

一、高校信息化體制機制演化

高校信息化機構(gòu)的雛形大概起始于20世紀60年代。1963年北京大學成立計算中心，1976年清華大學成立計算中心，1982年華中工學院（現(xiàn)華中科技大學）成立計算中心，當時的計算中心大部分設在院系，例如北京大學計算中心成立時隸屬于數(shù)學力學系，華中工學院計算中心隸屬于自動控制和計算機工程系，主要職能是為科研提供科學計算或微機教學等服務，即使建立了一些管理信息系統(tǒng)，也以單機版為主，屬于高校信息化的萌芽階段。1994年，國家啟動中國教育和科研計算機網(wǎng)（China Education and Research Network，CERNET）建設，直接帶動各高校在原來的計算中心基礎上成立網(wǎng)絡中心，開始建設校園計算機網(wǎng)，接入互聯(lián)網(wǎng)成為當時的風潮。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)站或者基于網(wǎng)絡的管理信息系統(tǒng)開始建設，2000年后，很多高校為了適應形勢發(fā)展，也將網(wǎng)絡中心更名為信息與網(wǎng)絡中心或信息中心（以下統(tǒng)稱信息中心），信息化建設從此進入快車道。但大部分信息中心為直屬單位，性質(zhì)為教輔機構(gòu)，在校內(nèi)地位不高，推動信息化不力。為了加強統(tǒng)籌，加強推進力度，很多高校成立了學校信息化建設領導小組和領導小組辦公室，但辦公室大多掛靠在校長辦公室或者設在信息中心，沒有專職人員，缺少經(jīng)費統(tǒng)籌的權(quán)利，很難發(fā)揮協(xié)調(diào)作用。2001年7月，復旦大學率先在全國高校中成立了實體化的信息化辦公室，屬于正處級機關(guān)部門，上海其他高校也紛紛跟進;北京大學2007年成立了實體的信息化建設與管理辦公室。但截至目前，大多高校并未成立實體化的信息化辦公室，仍主要以信息中心為學校信息化建設的主體單位，通過設在信息中心的學校網(wǎng)絡安全和信息化領導小組辦公室行使一定的管理職能。

二、高校信息化主要體制機制

（一）CIO體制

CIO（Chief Information Officer首席信息官）體制是近年來國內(nèi)高校信息化體制機制改革的熱點之一。CIO體制最初來自于美國政府，后引入美國企業(yè)和高校界[1]。美國權(quán)威的高等教育信息化協(xié)會EDUCAUSE于2007年所做的調(diào)查顯示：美國高校中獨立設置CIO職位的比例為39.3%，2016年這一比例達到69%。盡管美國高校的CIO體制不盡相同，例如有的高校CIO是對副校長負責，有的是對校長直接負責，但總體來說，CIO職位在美國高校已是主流職位（美國兩所高校CIO體制如圖1和圖2所示）。EDUCAUSE2008年的報告也顯示：凡進入校委會的CIO均能參與全校學術(shù)、管理以及IT方面的決策，這相比未進入校委會的CIO，他們所領導的IT部門為大學發(fā)展產(chǎn)生了更大的影響，帶來了更好的效益[2]。

國內(nèi)高校對CIO的呼吁起始于2000年左右，清華大學計算機與信息管理中心前主任沈培華教授在一次中國高等教育學會管理信息系統(tǒng)專業(yè)委員會會議上呼吁高校應建立CIO體制，并認為CIO應為校級領導，直接參與學校的領導決策[3]。在“2003年中國高等教育信息化論壇”上，北京大學副校長林建華率先提出北京大學準備設立CIO體制[4]。清華大學學者蔣東興等對國內(nèi)高校CIO體制進行了設計，認為應由常務副校長或相關(guān)職能的副校長來擔任[5]。清華大學在2017年對國內(nèi)105所985和211高校就CIO體制進行了調(diào)研，結(jié)果顯示，明確任命CIO職位的高校僅占10%，CIO體制在國內(nèi)高校仍然沒有成為主流。南京大學學者劉永貴認為，美國大學CIO、IT治理發(fā)展都深受企業(yè)影響，而政府則主要以法規(guī)來引導[6]。重慶大學副校長李茂國認為國內(nèi)高校信息化和企業(yè)信息化相比，差距在10年左右。無論是信息化的理念、系統(tǒng)架構(gòu)，還是管理體制，國內(nèi)高校都遠遠落后于企業(yè)[7] 。

國內(nèi)高校比較接近于CIO體制的是，分管信息化的校領導實際承擔CIO的角色，但與CIO不同，分管校領導除分管信息化外，一般還分管其他工作，因此不算是真正的CIO。另一種實現(xiàn)形式是，各高?；径冀⒘司W(wǎng)絡安全和信息化領導小組，以集體領導或決策的形式行使CIO的職責。

（二）管建一體化體制

管建一體化體制的核心是信息化辦公室或信息中心既負責全校信息化的管理，包括規(guī)劃編制、制度建設、經(jīng)費管理、項目管理和安全管理等，又負責各類信息化項目的建設、運行維護以及服務。為履行管理職能，有的高校將信息化辦公室整體劃轉(zhuǎn)為學校機關(guān)職能部門，例如復旦大學信息化辦公室、華中師范大學信息化辦公室等，但大多高校信息中心或信息化辦公室仍然為直屬單位，將學校網(wǎng)絡安全和信息化領導小組辦公室設在信息中心，以領導小組辦公室名義履行管理職能。

（三）管建分離體制

管建分離模式是指學校成立專門的信息化管理部門，負責信息化經(jīng)費、項目管理，以及各類統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管理工作，不直接使用信息化經(jīng)費進行具體的項目建設，主要職能是監(jiān)管。信息中心和各職能部門通過向信息化管理部門申請信息化項目和經(jīng)費，開展具體的信息化建設工作。

（四）全包式機制

無論是管建一體化體制還是管建分離體制，根據(jù)信息化部門（信息化辦公室或信息中心）承擔的任務劃分，信息化運行機制可分為全包式和基礎服務式兩種。全包式是指信息化部門承擔信息化項目尤其是信息系統(tǒng)的開發(fā)（或委托開發(fā)）、建設和運維工作，信息化部門是信息化項目的責任部門，業(yè)務部門是信息系統(tǒng)的使用方，只負責提需求和使用，不承擔信息系統(tǒng)建設的經(jīng)濟和安全責任。擁有龐大ITS（Information Technology Service，信息技術(shù)服務）部門的英美高校大都使用全包模式，北京大學、清華大學也采用了類似模式。在當前形勢下，由于參與高校信息化建設的公司產(chǎn)品成熟度不夠高，定制化不夠靈活，對業(yè)務理解不夠深，后期服務跟不上，已經(jīng)不能適應甚至嚴重制約學校信息化發(fā)展。信息中心自身擁有充足技術(shù)人員、掌握主流技術(shù)、可以進行快速自主研發(fā)、承擔重要系統(tǒng)運維的模式可能是比較理想的信息化模式之一。

全包模式是否可行，取決于兩個條件：一是信息中心必須有足夠的技術(shù)力量，二是業(yè)務部門對信息化需求明確，信息化素養(yǎng)較高。如果信息中心即使有技術(shù)力量，但職能部門的需求整理能力和配合能力不足，也難以保證系統(tǒng)的開發(fā)進度和質(zhì)量。目前，國內(nèi)大部分高校并不具備這兩個條件，尤其是第一個條件難以具備，很多高校信息中心只有十余人的規(guī)模，很難完成所有信息系統(tǒng)的建設和維護任務。

（五）基礎式機制

基礎式機制是指信息中心只提供信息化基礎服務，例如機房托管、云平臺（虛擬主機和存儲）等基礎硬件服務和統(tǒng)一身份認證系統(tǒng)、數(shù)據(jù)交換平臺等公共信息平臺服務，信息系統(tǒng)的建設主要由各業(yè)務部門負責，業(yè)務部門是信息系統(tǒng)的第一責任人。在該機制下，一般要求學校重要業(yè)務部門內(nèi)設信息科，有技術(shù)人員若干，業(yè)務部門的系統(tǒng)主要以公司開發(fā)為主，技術(shù)人員配合需求調(diào)研、實施和運維。如果業(yè)務部門技術(shù)力量有限，也可采用“派駐制”，在信息系統(tǒng)建設階段，信息中心派若干名技術(shù)人員到業(yè)務部門工作，協(xié)助業(yè)務部門完成業(yè)務信息系統(tǒng)建設及運維，系統(tǒng)建設責任仍然歸屬業(yè)務部門。如果信息中心人員充足，“派駐制”是一個很好的解決方案，有助于推進項目快速落地，但是在人員管理方面要與業(yè)務部門協(xié)商好，明確派駐人員的職責和“聽誰指揮、對誰負責”，同時要解決好派駐人員的待遇、晉升、考核評優(yōu)等問題，讓他們有歸屬感。

三、高校信息化體制機制分析

高校信息化體制發(fā)展至今，公認的比較理想的體制是“領導小組—管理協(xié)調(diào)部門—信息化支撐服務部門和建設部門”這種三層架構(gòu)體制。領導小組是指學校網(wǎng)絡安全和信息化領導小組，管理協(xié)調(diào)部門是指信息化管理辦公室或領導小組辦公室，信息化支撐服務部門和建設部門是指承擔信息化具體建設的信息中心和職能部門。

（一）充分發(fā)揮領導小組的領導作用

領導小組對于提高信息化水平、推進信息化難點重點工作、落實隊伍和經(jīng)費等方面具有十分重要的作用。但很多高校的領導小組職責比較含糊，領導小組成員的單位職責沒有明確，小組成員在履職時就缺少必要的依據(jù)。根據(jù)清華大學對105所985和211高校的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，雖然71%的高校設置了網(wǎng)絡安全和信息化領導小組，但有明確的例會制度和議事規(guī)則的只有45%，一半以上未進入常態(tài)化運作狀態(tài)。領導小組處于癱瘓或半癱瘓狀態(tài)，就無法發(fā)揮對信息化統(tǒng)一謀劃、統(tǒng)一部署、統(tǒng)一推進、統(tǒng)一實施的作用。領導小組未發(fā)揮應有作用，對信息化管理和建設部門來說，就缺少了“領航者”和“主心骨”，開展工作更是舉步維艱。

（二）加強管理部門的統(tǒng)籌工作

為發(fā)揮信息化管理部門的統(tǒng)籌作用，應將信息化管理部門實體化。實體化表示該部門應有獨立編制，有固定工作人員，可以統(tǒng)籌全校的信息化經(jīng)費，有一定的管理權(quán)限，一般應為獨立的職能部門。有很多高校信息化管理協(xié)調(diào)機構(gòu)掛靠校長辦公室，或設在信息中心，缺乏統(tǒng)籌管理的資源和手段，權(quán)威性不夠，發(fā)揮的統(tǒng)籌管理作用有限。

（三）提升信息化支撐服務部門的定位與能力

信息化支撐服務部門即信息中心，大多為學校直屬單位，性質(zhì)屬于教輔單位。教輔單位的定位是原來高校為輔助教學而設立，隨著信息化的深入發(fā)展，信息化已不只為教學提供輔助，還要為科研、管理和服務等提供支撐和服務。原來教輔單位的定位讓信息中心成為學校的邊緣部門或弱勢部門，無法承擔起信息化建設發(fā)展的重任，故應至少定位為直屬單位或機關(guān)部門。

（四）理順管理與建設之間的關(guān)系

實行信息化管建分離和管建一體化兩種模式各有利弊。管建分離模式的優(yōu)點是職責清晰，形成制約和監(jiān)督機制，管理部門可從全校角度考慮信息化發(fā)展規(guī)劃和落地推進，技術(shù)支撐部門則專注于公共基礎平臺的技術(shù)實現(xiàn)和運維保障;缺點是由于兩個單位相互獨立，可能會存在思路不一致的情況，工作中容易出現(xiàn)扯皮或推動不力。解決的辦法是，在運行初期可以由同一人擔任兩個單位的主要負責人，技術(shù)支撐部門掛靠管理部門，由管理部門負責技術(shù)支撐部門的人員分配等。管建一體化模式則相反，由于責任十分明確，不存在推諉扯皮的情況，溝通成本低，團隊執(zhí)行力能夠得到保障。但也有兩個缺點，一是信息中心直接從教輔單位轉(zhuǎn)為機關(guān)部門，角色轉(zhuǎn)換艱難，機關(guān)部門和教輔單位（直屬單位）在工作思路、工作方法上有很大差別;二是容易被其他部門詬病“自己給自己批項目”“做得好不好，自己說了算”“資金使用缺少監(jiān)管”，從而影響信息化部門的公信力。

四、高校信息化體制機制探索實踐

（一）信息化體制探索

經(jīng)過多年的摸索，華中科技大學逐步確立了比較完善的三層信息化體制，如圖3所示。

1.決策層：學校網(wǎng)絡安全和信息化領導小組

學校成立網(wǎng)絡安全和信息化領導小組，由黨委書記和校長任組長，分管信息化、宣傳、校辦、醫(yī)學院的校領導任副組長，網(wǎng)絡與信息化辦公室（以下簡稱“網(wǎng)信辦”）、網(wǎng)絡與計算中心、人事部門、財務部門等相關(guān)部門或直屬附屬單位主要負責人為領導小組成員。領導小組的主要職責是負責統(tǒng)一領導、統(tǒng)一謀劃、統(tǒng)一部署全校網(wǎng)絡安全和信息化發(fā)展，統(tǒng)籌制定網(wǎng)絡安全和信息化發(fā)展戰(zhàn)略、宏觀規(guī)劃和重大政策，研究解決網(wǎng)絡安全和信息化重要問題。出臺有關(guān)文件，明確各成員單位的職責，例如人事部門負責支持建立網(wǎng)絡安全與信息化專業(yè)隊伍;財務部門負責安排保障網(wǎng)絡安全與信息化工作預算等。領導小組下設辦公室，辦公室設在網(wǎng)信辦，主任由網(wǎng)信辦主任兼任，副主任分別由宣傳部和網(wǎng)絡與計算中心相關(guān)負責人兼任。

2.管理協(xié)調(diào)層：網(wǎng)絡與信息化辦公室

網(wǎng)信辦為學校獨立的正處級職能部門，下設綜合科、項目管理科、信息安全管理科、信息管理科和注冊中心5個科室。網(wǎng)信辦主要職責包括組織編制學校信息化發(fā)展規(guī)劃，制定網(wǎng)絡與信息化相關(guān)管理制度和標準體系，學校網(wǎng)絡與信息技術(shù)安全技術(shù)管理，學校網(wǎng)絡與信息化預算、經(jīng)費和項目管理，信息化服務管理和評價，基礎運營商校內(nèi)相關(guān)業(yè)務管理，學生注冊管理等。

3.建設實施層：網(wǎng)絡與計算中心和各職能部門、直屬單位等

網(wǎng)絡與計算中心的主要職責就是負責校園網(wǎng)建設管理，負責云平臺、基礎數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)交換與共享平臺、統(tǒng)一身份認證系統(tǒng)、統(tǒng)一信息門戶、校園卡等基礎性、綜合性信息化基礎設施和信息系統(tǒng)等的建設，不負責各職能部門的業(yè)務信息系統(tǒng)的開發(fā)。各職能部門和直屬單位的主要職責是負責本單位的信息化建設，主要包括本單位信息化規(guī)劃和實施;向網(wǎng)信辦申請信息化項目，完成項目的招標采購和合同簽訂;作為甲方按照合同要求監(jiān)督公司做好信息系統(tǒng)的開發(fā);根據(jù)合同規(guī)定的進度，向網(wǎng)信辦申請經(jīng)費;對信息系統(tǒng)進行初驗;向網(wǎng)信辦提交申請，對信息系統(tǒng)項目進行驗收;向公司支付項目建設費用;本單位信息系統(tǒng)的運行維護等。各單位主要負責人是本單位網(wǎng)絡安全和信息化工作的第一責任人。

（二）信息化運行機制探索

1.以信息化規(guī)劃為綱，做好頂層設計

為了確定信息化目標和建設路線圖，華中科技大學于2016年出臺了《“十三五”信息化發(fā)展規(guī)劃》（以下簡稱《規(guī)劃》）?！兑?guī)劃》出臺經(jīng)過了框架討論、部門提供材料、征求部門意見、召開師生意見座談會、提交領導小組會審議、提交學校常委會審議、作為校級文件發(fā)布等多個步驟?！兑?guī)劃》出臺的過程也是一個全校對信息化凝聚共識的過程。《規(guī)劃》確定了“十個一”工程，明確了未來五年的信息化建設任務，為未來信息化建設的目標方向、經(jīng)費申請、項目建設、績效評估等提供了明確的依據(jù)。

2.完善制度建設，凡事有據(jù)可依、明確規(guī)則、明確流程

信息化規(guī)章制度明確了信息化建設的原則、依據(jù)、職責、流程、措施等，為信息化建設和推進提供了有力的制度保障。例如《華中科技大學信息化建設綱要》明確了信息化建設的主要方向和內(nèi)容;《華中科技大學信息化管理工作條例》明確了信息化建設的參與主體之間的關(guān)系和職責邊界;《華中科技大學信息化技術(shù)架構(gòu)條例》明確了信息化建設的基本技術(shù)路線。華中科技大學對信息化的各項具體工作也制定了相關(guān)的制度，例如對校園網(wǎng)管理、網(wǎng)絡設備間、網(wǎng)絡安全、漏洞整改等均有相應的制度。華中科技大學在信息化不斷發(fā)展過程中，每有新系統(tǒng)上線，都有相關(guān)的制度配合，例如對校園卡、網(wǎng)站群、統(tǒng)一身份認證系統(tǒng)、基礎數(shù)據(jù)庫、網(wǎng)上辦事大廳、會議簽到系統(tǒng)、自助設備等均建立了配套的規(guī)章制度。

3.加強統(tǒng)籌，實現(xiàn)信息化項目的全生命周期管理

網(wǎng)信辦負責全校信息化經(jīng)費的統(tǒng)籌管理，堅持的主要原則是“依據(jù)規(guī)劃，科學論證;項目入庫，三年滾動;全面提升，支持重點;提前啟動，確保進度;據(jù)實撥付，提高效益;嚴格過程，保證質(zhì)量”。信息化項目及經(jīng)費管理共經(jīng)歷需求征集、項目整理、信息化經(jīng)費總體預算申請、網(wǎng)信領導小組審批入庫項目、項目申報、項目論證、分管校領導審批、立項、標書審核、招標采購、合同簽訂、項目建設、撥付首付款（10%）、中期檢查、試運行及項目驗收、建賬并支付尾款（60%）、項目運行、質(zhì)保期后支付尾款（10%）等18個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)了信息化項目的全生命周期管理。網(wǎng)信辦重點抓好項目論證、標書審核、合同審核、項目驗收等幾個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確定了11項集成與共享要求，確保新建的信息系統(tǒng)不成為新的“信息孤島”。

4.做好協(xié)調(diào)工作，打造信息化建設共同體

為了提高業(yè)務部門建設信息化的積極性，業(yè)務部門提出建設申請后，網(wǎng)信辦重點審核集成與共享部門是否滿足學校要求，面向管理的功能以部門意見為主，充分尊重其信息化需求。信息化項目所需物資由業(yè)務部門提交學校招標與采購中心采購，由業(yè)務部門作為用戶代表進入招標現(xiàn)場，給業(yè)務部門選擇開發(fā)公司的權(quán)利。簽訂合同后，網(wǎng)信辦根據(jù)合同規(guī)定的付款方式和建設進度，將信息化經(jīng)費撥付給業(yè)務部門，由其自主控制建設進度，自主決定是否支付款項。系統(tǒng)上線時，由網(wǎng)絡與計算中心統(tǒng)一提供運行環(huán)境（包括硬件、虛擬機、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)和中間件），統(tǒng)一進行源代碼審計等，業(yè)務部門只需要發(fā)布應用即可。網(wǎng)信辦通過充分放權(quán)，積極服務，為各業(yè)務部門搭好信息化建設舞臺，激發(fā)業(yè)務部門積極性，不斷涌出網(wǎng)上報賬、網(wǎng)上辦文、數(shù)字迎新、智慧醫(yī)院等信息化亮點應用，讓各部門充分感受到信息化帶來的便利和榮耀，通過打造“信息化建設共同體”，推動學校信息化建設協(xié)調(diào)發(fā)展。

5.健全網(wǎng)絡安全管理體系和技術(shù)防護體系

高校應深刻領會“網(wǎng)絡安全和信息化是一體之兩翼、驅(qū)動之雙輪”的精神，始終把信息安全作為信息化的重點工作。為提高網(wǎng)絡安全意識，高校應在領導小組會議、各單位網(wǎng)信聯(lián)絡員會議上反復強調(diào)網(wǎng)絡安全。二級單位應簽訂《網(wǎng)絡安全責任》，建立網(wǎng)絡安全責任體系。高校應逐步建立“攻擊能防護，問題能追溯”的網(wǎng)絡安全技術(shù)防護體系。華中科技大學已基本完成全校各類網(wǎng)站入群管理，減少普通網(wǎng)站存在的漏洞風險;嚴格信息系統(tǒng)上線程序，所有信息系統(tǒng)上線必須先經(jīng)過源代碼審計、安全漏洞掃描和人工滲透測試三道程序;發(fā)現(xiàn)安全漏洞，嚴格執(zhí)行漏洞整改程序，整改完成后再上線或再開放;強化安全事故管理，一旦發(fā)生安全事故，按照“先關(guān)停、后報告”的原則處置，做好安全事故的事前、事中和事后處理。

五、結(jié)語

三層架構(gòu)的信息化體制是適合當前大多數(shù)高校的體制，高校應建立相應完備的運行體制機制，確保對信息化發(fā)展起到重要促進作用，從而激發(fā)學校信息化發(fā)展活力，提高信息化建設水平。

[ 參 考 文 獻 ]

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[責任編輯：鐘 嵐]