楊 陽 張 晶

（西北師范大學(xué)，甘肅 蘭州 730070）

1.引言

由于在改革開放早期，我國的粗獷式發(fā)展導(dǎo)致全國大部分地區(qū)生態(tài)環(huán)境遭到污染和破壞，尤其流域水資源的污染和河流干涸的現(xiàn)象頻繁顯現(xiàn)。因此，對流域生態(tài)進行保護和治理成為建設(shè)美麗中國的必要一環(huán)，而推行流域生態(tài)補償制度是實行流域生態(tài)保護措施的重中之重。當前，國內(nèi)外專家學(xué)者在流域生態(tài)補償領(lǐng)域已經(jīng)取得了大量研究成果。Plummer等研究了在流域生態(tài)補償制度實行過程中，上下游地區(qū)不同經(jīng)濟主體間的的利益轉(zhuǎn)移。趙煜等將近二十年知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中的流域生態(tài)補償數(shù)據(jù)作為依托，探討了當前流域生態(tài)補償研究進展及存在的問題。蘇揚等以寧夏隆德縣為例，從森林、草地、農(nóng)田和水域四個方面對黃河流域的區(qū)域流域生態(tài)補償進行了研究。岳思羽為準確分析漢江流域生態(tài)補償資金的使用流向和效用，得出應(yīng)首先開展上游的水源涵養(yǎng)和環(huán)境污染治理工作的結(jié)論。

近年來，盡管我國在流域生態(tài)保護和修復(fù)方面已經(jīng)取得一定的進展，但在流域生態(tài)補償制度研究與政策落實方面存在較大不足。流域生態(tài)補償作為生態(tài)文明建設(shè)的重要課題，是貫徹落實習(xí)近平總書記“兩山理論”思想的重要手段。因此，有必要梳理當前流域生態(tài)補償制度進展和研究現(xiàn)狀，為推進流域生態(tài)補償體制機制建設(shè)提供理論依據(jù)。

2.流域生態(tài)補償研究進展

2.1 流域生態(tài)補償概念

生態(tài)補償是在地理學(xué)科和經(jīng)濟學(xué)科基礎(chǔ)之上發(fā)展而來的一個新型學(xué)科。國外學(xué)者將生態(tài)補償稱之為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費（Payment for Ecosystem Services, PES）。Singh等認為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費即指將現(xiàn)有的自然生態(tài)產(chǎn)品商品化，通過人為建立一個體制機制較為完善的自然生態(tài)產(chǎn)品交易市場，然后依據(jù)交易雙方的需求決定生態(tài)產(chǎn)品的交易價格，并支持生態(tài)資源產(chǎn)品擁有者以可持續(xù)發(fā)展的理念對閑置產(chǎn)品在交易市場參與交易，從而有效降低負外部成本。

國內(nèi)對生態(tài)補償問題的研究始于20世紀80到90年代。我國生態(tài)補償以自然生態(tài)產(chǎn)品為基礎(chǔ)，按照“受益者和破壞者付費”原則，將自然資源消耗與環(huán)境破壞的負外部性問題轉(zhuǎn)化為生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)部性問題，對同一生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部各個經(jīng)濟主體按照補償方與受償方重新進行劃分，形成對生態(tài)環(huán)境資源產(chǎn)生的經(jīng)濟利益再分配的新格局，提供能夠有效改善生態(tài)環(huán)境相關(guān)產(chǎn)品公地悲劇和搭便車問題的新思路。王前進等認為生態(tài)補償機制是讓生態(tài)資源獲益者向服務(wù)者償付一定賠償金的方式來激發(fā)民眾環(huán)保意識的機制，它應(yīng)該逐步減少懲治負外部性的特性，有意識地突出正外部性的特性。

流域生態(tài)補償(Payment for Watershed Ecosystem Services, PWES)是在生態(tài)補償概念上的自然延伸，它是生態(tài)補償范疇的一個重要組成部分。國內(nèi)外學(xué)者對流域生態(tài)補償?shù)恼J識基本一致，即認為流域生態(tài)補償是在同一流域的不同區(qū)段，由流域生態(tài)資源受益者向保護者提供包括資金、技術(shù)或政策等但不限于此的補償，使流域生態(tài)保護者獲得支持或激勵，加大對流域資源的保護力度，從而形成流域生態(tài)資源產(chǎn)品服務(wù)與消耗的良性循環(huán)。流域生態(tài)補償以流域內(nèi)水資源為載體，利用流域空間內(nèi)不同生物種群構(gòu)成的復(fù)合型生態(tài)系統(tǒng)，通過支付生態(tài)補償資金改善不同區(qū)段因保護或消耗而造成的經(jīng)濟利益失衡問題，是平衡流域內(nèi)上下游利益主體經(jīng)濟失衡的重要手段，是維護流域生態(tài)保護與保證利益分配公平正義的重要制度。Engel等認為流域生態(tài)補償機制是對流域內(nèi)水資源生態(tài)產(chǎn)品價值的體現(xiàn)，是對遭到破壞的生態(tài)環(huán)境進行恢復(fù)所需要經(jīng)濟費用的補償。劉玉龍等認為流域生態(tài)補償應(yīng)由政府對流域內(nèi)因參與生態(tài)保護或建設(shè)而減少發(fā)展機會、損失經(jīng)濟收入的當?shù)卣途用襁M行資金和技術(shù)補償，并在政策優(yōu)惠方面給予傾斜。

2.2 流域生態(tài)補償?shù)闹骺腕w

流域生態(tài)補償需要完成的是對不同區(qū)域不同經(jīng)濟主體間的經(jīng)濟利益再平衡，即需要明確“由誰補，補給誰，怎么補，補多少”的問題?！坝烧l補，補給誰”體現(xiàn)生態(tài)補償主體和客體的關(guān)系?，F(xiàn)行法規(guī)政策并沒有明確界定生態(tài)補償?shù)闹骺腕w關(guān)系，這在生態(tài)補償實踐中可能引發(fā)一定的利益沖突。對于流域生態(tài)而言，水及其附屬資源的利用存在補償經(jīng)濟主體邊界和受償者范圍等難以明確劃分的問題。

利益相關(guān)者理論認為生態(tài)補償具有不同層次的多個利益主體。生態(tài)補償主體為應(yīng)該支付或目前未向承擔生態(tài)責(zé)任成本的經(jīng)濟實體轉(zhuǎn)移經(jīng)濟補償費用的經(jīng)濟相關(guān)體。流域生態(tài)補償主體既有從該流域水資源中獲得利益的地方政府、企業(yè)和居民，又有因向水域中排污導(dǎo)致水質(zhì)惡化的相關(guān)獲益者。生態(tài)補償客體為因從事生態(tài)保護工作導(dǎo)致自身發(fā)展受限的，應(yīng)該得到政策、資金、技術(shù)和物質(zhì)補償?shù)南嚓P(guān)地方政府、企業(yè)和個人]。流域生態(tài)補償客體是指在流域源頭進行水源保護和生態(tài)環(huán)境建設(shè)的貢獻者和相關(guān)利益受損者。

總的來說，流域生態(tài)補償主客體關(guān)系的確定是相關(guān)的不同利益群體進行合作的基本前提，流域生態(tài)補償本質(zhì)上就是通過超越權(quán)屬邊界范圍的行為，并借助市場平臺完成外部生態(tài)效益內(nèi)部化的過程。

2.3 流域生態(tài)補償標準核算方法

近年來，雖然國內(nèi)外對流域生態(tài)補償標準的研究持續(xù)進行，但并沒有形成統(tǒng)一的補償體系，不同專家學(xué)者根據(jù)不同情況提出了不同的補償標準實施方法。目前，主流的流域生態(tài)補償標準計算方法主要有成本法、支付意愿法、生態(tài)系統(tǒng)價值服務(wù)法和水資源價值法等。

2.3.1 成本法

成本法核算標準簡單且比較客觀，在流域生態(tài)補償領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用。成本法核算指標主要有直接成本和間接成本兩類。余源等指出，直接成本指流域上游為維持或修復(fù)流域水源和環(huán)境質(zhì)量，經(jīng)過生態(tài)環(huán)保建設(shè)和修復(fù)工程耗費的大量資源；間接成本指上游地區(qū)為保護流域水源生態(tài)而喪失發(fā)展機會導(dǎo)致的經(jīng)濟收入損失。通常將成本法的核算值作為流域生態(tài)補償?shù)南孪?。成本核算法的計算公式為?/p>

其中，P為流域費用；DC為直接成本；IC為間接成本；Wecc為生態(tài)建設(shè)成本；Wepc為治理成本；Oc為其他成本；CIO為喪失的工業(yè)發(fā)展機會成本；CAO為喪失的農(nóng)業(yè)發(fā)展機會成本。

例如，饒清華等利用機會成本法研究閩江流域生態(tài)補償費用，通過引入生態(tài)補償系數(shù)的方法建立了流域生態(tài)補償核算的新模型。

2.3.2 支付意愿法

支付意愿法指為保護和修復(fù)流域生態(tài)環(huán)境，通過問卷調(diào)查的方式，對流域生態(tài)補償機制中的補償方能夠支付的最大補償意愿費用和受償方能夠接受的最低補償費用進行研究的補償標準方法。支付意愿法會受到主觀影響，其調(diào)查結(jié)果會因資源異質(zhì)性，以及對不同區(qū)域的調(diào)查方式不同而導(dǎo)致結(jié)果有所差異，但通過完善和改進調(diào)查方式、擴大調(diào)查對象，其結(jié)果具有一定的可參考性，在某種程度上能夠反映真實情況。支付意愿法計算公式為：

其中，W為各類受水區(qū)；CVMW為W區(qū)的最大支付意愿；VPCW為W區(qū)的人口數(shù)量。

例如，趙素芹等通過支付意愿調(diào)查，得到九洲江流域下游居民愿意支付的流域生態(tài)補償費用為每年165元。

2.3.3 流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值評估法

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)即利用生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、過程和功能等，以直接或間接的方式獲得相關(guān)的生命支持產(chǎn)品和服務(wù)[。趙世寬等將生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)價值歸納為：利用價值當量法將生態(tài)系統(tǒng)的環(huán)境資源和相應(yīng)的生態(tài)服務(wù)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟價值，并通過自然資本每年提供的流量價值評估生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價值量。當前使用的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值法主要有市場價值法、模擬市場法等。通常將該方法核算的補償標準作為流域生態(tài)補償費用的上限。例如，趙佳奇等通過對飛云江流域提供的調(diào)節(jié)、文化和服務(wù)等功能進行核算，得到流域下游應(yīng)向上游提供的生態(tài)補償費用約為15億元人民幣。

2.3.4 水資源價值法

水資源價值通常包括市場價值與非市場價值兩方面。一般情況下，水資源價值法是指按照流域內(nèi)水資源的市場價值評估該流域水資源能夠產(chǎn)生的經(jīng)濟效益，然后通過計算得到的經(jīng)濟效益值核算生態(tài)補償費用，最后以監(jiān)測斷面水質(zhì)的標準值為依據(jù)，利用水質(zhì)變化判斷流域上下游的補償方和受償方。水資源價值法計算公式為：

其中，WQ為需水量；PW為水資源價格；β為水質(zhì)調(diào)整系數(shù)。

例如，李懷恩等利用南水北調(diào)中線陜西水源區(qū)的水質(zhì)和水量等指標構(gòu)建的模糊數(shù)學(xué)模型，來核算水資源價值。

2.3.5 流域生態(tài)補償方式

流域生態(tài)補償主要有縱向生態(tài)補償方式和橫向生態(tài)補償方式兩種?？v向生態(tài)補償一般指由政府主導(dǎo)的生態(tài)補償，補償主體間具有行政隸屬關(guān)系。橫向生態(tài)補償一般指由市場主導(dǎo)的生態(tài)補償，補償主體間沒有行政隸屬關(guān)系，補償方式比縱向生態(tài)補償更加靈活，能夠很好地改善跨省流域權(quán)責(zé)歸屬不明、補償主客體之間權(quán)力和義務(wù)不清等問題。當前，由于只使用橫向生態(tài)補償風(fēng)險較高，可能會出現(xiàn)“市場失靈”現(xiàn)象，因此將縱向生態(tài)補償與橫向生態(tài)補償相結(jié)合的方式引起了學(xué)者關(guān)注。

2.3.6 流域生態(tài)補償意愿

流域生態(tài)補償意愿主要有支付意愿和受償意愿兩大類。流域生態(tài)補償支付意愿是指利用調(diào)查問卷等方式方法評估公眾對流域生態(tài)補償?shù)闹Ц兑庠负推渌紤]因素，以進一步完善補償支付制度；流域生態(tài)補償受償意愿是指利用調(diào)查問卷等方式方法評估公眾對流域生態(tài)補償?shù)氖軆斠庠负推渌紤]因素，進而更好地完善已核算的流域生態(tài)補償標準。

3.流域生態(tài)補償展望

基于當前我國的流域生態(tài)補償研究方法及補償實施進展，筆者認為應(yīng)當從以下幾個方面進一步完善流域補償政策的實施。

3.1 完善流域生態(tài)補償體制機制

流域生態(tài)補償制度實行的最終目標是：在維持流域生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)利用的同時，推動區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。因此，完善流域生態(tài)補償體制機制，應(yīng)重點關(guān)注：一是國內(nèi)流域生態(tài)補償應(yīng)在充分借鑒國外生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費制度的基礎(chǔ)上，通過中央政府和地方政府出臺更加完善的政策和法規(guī)等，引導(dǎo)建立規(guī)范的流域生態(tài)補償體制機制。二是相關(guān)領(lǐng)域的研究人員應(yīng)主動開展流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)能力的測算工作，評估已有流域生態(tài)補償制度中相關(guān)生態(tài)資源經(jīng)濟主體的利益關(guān)系，著重研究相關(guān)補償主體的互動機制。三是以流域為單位，對上下游的相關(guān)生態(tài)資源進行統(tǒng)籌規(guī)劃，研究跨省流域生態(tài)補償聯(lián)防共治機制。

3.2 擴大流域生態(tài)補償資金來源渠道

目前，我國的流域生態(tài)補償資金主要來源于政府的財政撥款和轉(zhuǎn)移支付，社會資本和公眾參與較少。有限的財政資金導(dǎo)致流域生態(tài)補償制度推行比較困難，流域相關(guān)經(jīng)濟主體及區(qū)域內(nèi)公眾積極性難以調(diào)動，從而使流域生態(tài)補償制度效果大打折扣。因此，對于能夠產(chǎn)生購買行為的流域生態(tài)服務(wù)，應(yīng)該擴大補償資金來源，推動市場發(fā)揮主導(dǎo)作用，減輕政府在生態(tài)補償機制中的財政壓力。

3.3 健全流域生態(tài)補償?shù)膶嵤┲误w系

要逐漸擴大跨省或跨區(qū)域的流域生態(tài)補償試點，推進上下游地方政府簽訂補償協(xié)議，并建立監(jiān)督評估機制。要合理選取補償指標，制定補償基準，考慮流域?qū)嶋H情況，根據(jù)上下游地區(qū)的水質(zhì)和水量等指標的變換，對補償指標施行動態(tài)化管理，通過合理的補償基準達到保護流域生態(tài)的目的。要梳理流域生態(tài)資源現(xiàn)狀，綜合考慮上游地區(qū)因保護流域生態(tài)的經(jīng)濟損失和下游地區(qū)的支付能力等要素，科學(xué)確定補償資金標準，更好的展現(xiàn)生態(tài)補償制度的激勵性和約束性。