楊 華，陳百平

(1.四川省技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，四川 成都 610021； 2.四川省科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，四川 成都 610041)

0 引言

近年來(lái)，我國(guó)高?？蒲袆?chuàng)新能力不斷提升，專(zhuān)利申請(qǐng)量大幅增長(zhǎng)，高校已成為我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)的重要力量。2021年全國(guó)高校申請(qǐng)專(zhuān)利量為319 466件，科研院所當(dāng)年累計(jì)申請(qǐng)專(zhuān)利共計(jì)92 803件；全國(guó)高校專(zhuān)利授權(quán)量392 599件，科研機(jī)構(gòu)共獲授權(quán)專(zhuān)利112545件。然而，高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化實(shí)踐情況表現(xiàn)不佳，根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2020年中國(guó)專(zhuān)利調(diào)查報(bào)告》，我國(guó)有效發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化率為34.7%，其中高校僅為3.8%，科研單位為11.3%。

近年來(lái)，為了促進(jìn)專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化率，我國(guó)出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等一系列法律政策和措施，除廣東省、天津、上海等出臺(tái)了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》之外，其余很多省市也將其列入地方立法計(jì)劃中。在這種情勢(shì)下，高校如何將大量專(zhuān)利技術(shù)向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力進(jìn)行轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)高校服務(wù)社會(huì)的能力，是值得深入思考的問(wèn)題。

1 高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵及形式

高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化是專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的主要表現(xiàn)形式之一，它是專(zhuān)利主體為高校的專(zhuān)利技術(shù)，通過(guò)一系列的研究、試驗(yàn)、應(yīng)用、開(kāi)發(fā)和推廣的過(guò)程直到形成相關(guān)新的產(chǎn)品、技術(shù)、工藝或材料，并發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)，最后實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利價(jià)值轉(zhuǎn)化，形成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的過(guò)程。

高校專(zhuān)利創(chuàng)造的使命和初心是實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化。高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化在一定側(cè)面體現(xiàn)了高校作為重要專(zhuān)利主體的社會(huì)服務(wù)和技術(shù)創(chuàng)新能力，同時(shí)也是區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、產(chǎn)學(xué)研一體化和高質(zhì)量發(fā)展的主要助推力量。目前，高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化包括專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利許可和專(zhuān)利作價(jià)入股等三種形式。

專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓主要是指專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓[1]。專(zhuān)利的申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓是專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)人將對(duì)應(yīng)專(zhuān)利所有的申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓他人的法律行為，專(zhuān)利所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓同樣也是一種法律行為，是指專(zhuān)利權(quán)人將所擁有的專(zhuān)利權(quán)盡數(shù)轉(zhuǎn)讓給他人，高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓是產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)活躍的重要標(biāo)志[2]。專(zhuān)利許可是指專(zhuān)利權(quán)所有人或者授權(quán)人準(zhǔn)許他人在一定情境下使用事先規(guī)定方式實(shí)施其擁有的專(zhuān)利，并收取一定報(bào)酬費(fèi)用的行為。

專(zhuān)利許可雙方被稱(chēng)作許可方和被許可方，在許可的過(guò)程中專(zhuān)利所有權(quán)不發(fā)生改變[3]。專(zhuān)利作價(jià)入股是指專(zhuān)利所有權(quán)人使用專(zhuān)利權(quán)作為資本入股，并通過(guò)這種方式獲得股權(quán)收入[4]。使用專(zhuān)利作價(jià)入股方式首先需要評(píng)價(jià)專(zhuān)利的價(jià)值，低于那些落后過(guò)時(shí)的專(zhuān)利技術(shù)，則不建議使用該專(zhuān)利作為經(jīng)營(yíng)內(nèi)容。

2 我國(guó)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

我國(guó)高校專(zhuān)利呈現(xiàn)高申請(qǐng)率和高授權(quán)率的態(tài)勢(shì)，但是在價(jià)值轉(zhuǎn)化的過(guò)程中還存在相當(dāng)程度的問(wèn)題，“不能轉(zhuǎn)”“不好轉(zhuǎn)”和“不愿轉(zhuǎn)”現(xiàn)象突出，導(dǎo)致高校專(zhuān)利面臨著即使申請(qǐng)和授權(quán)率維持在較高水平，其價(jià)值轉(zhuǎn)化率仍然較低的尷尬處境。根據(jù)2021年4月26日國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(CNIPA)發(fā)布的《2020年中國(guó)專(zhuān)利調(diào)查報(bào)告》可知[5]，我國(guó)高校專(zhuān)利的實(shí)施率還未達(dá)到15%，相對(duì)應(yīng)的產(chǎn)業(yè)化率僅為4%，而科研單位專(zhuān)利實(shí)施率為38%，專(zhuān)利的質(zhì)量與發(fā)達(dá)歐美國(guó)家相比仍有很大的差距[6]。我國(guó)2020年高校、企業(yè)、科研單位和個(gè)人的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化情況對(duì)比情況如圖1所示。

從圖1中可以看到，高校的專(zhuān)利實(shí)施率、產(chǎn)業(yè)化率以及預(yù)期收益三項(xiàng)指標(biāo)均落后于企業(yè)、科研單位和個(gè)人，這表明我國(guó)高校專(zhuān)利價(jià)值轉(zhuǎn)化受到了極大的制約，主要有以下幾方面的原因。

一是高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化前景黯淡。現(xiàn)存高校專(zhuān)利的技術(shù)含量較低，脫離市場(chǎng)趨勢(shì)和企業(yè)研發(fā)需要，因此在一定程度上形成了專(zhuān)利成果無(wú)法轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力的研發(fā)創(chuàng)新“孤島現(xiàn)象”，轉(zhuǎn)化前景渺茫。

二是高校缺乏相關(guān)激勵(lì)機(jī)制。由于專(zhuān)利從申請(qǐng)到授權(quán)的過(guò)程中需要投入大量的時(shí)間和經(jīng)歷，相關(guān)激勵(lì)措施的缺失可能會(huì)極大程度上削弱教師對(duì)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的動(dòng)力。

三是專(zhuān)業(yè)化人才隊(duì)伍的缺失。高校專(zhuān)利申請(qǐng)的主體主要是在職教師，而大部分教師申請(qǐng)專(zhuān)利的動(dòng)機(jī)主要是為了滿(mǎn)足科研要求，真正落到實(shí)處并得到轉(zhuǎn)化的較少。

四是缺少專(zhuān)門(mén)的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化平臺(tái)。專(zhuān)業(yè)轉(zhuǎn)化平臺(tái)可以在一定程度上為專(zhuān)利轉(zhuǎn)化節(jié)省大量的時(shí)間和精力，其缺失可能會(huì)造成專(zhuān)利轉(zhuǎn)化渠道的堵塞不暢。

圖1 2020年中國(guó)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化情況對(duì)比圖

3 高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化優(yōu)化對(duì)策

3.1 強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)化運(yùn)用導(dǎo)向

科技成果是人們進(jìn)行科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新所創(chuàng)造的具備使用價(jià)值的成果，專(zhuān)利作為科技成果的重要表現(xiàn)形式，其轉(zhuǎn)化程度直接影響科技成果的實(shí)用價(jià)值。目前，科技成果“質(zhì)量不高、數(shù)量不足”問(wèn)題逐漸暴露，已經(jīng)成為阻礙高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的重要因素。鑒于專(zhuān)利質(zhì)量的高低直接影響其被轉(zhuǎn)化的概率，以及被轉(zhuǎn)化后能夠創(chuàng)造的價(jià)值的大小，因此，高校要強(qiáng)化專(zhuān)利轉(zhuǎn)化及運(yùn)用的導(dǎo)向，引導(dǎo)科研工作者提升專(zhuān)利質(zhì)量。

3.2 搭建可持續(xù)發(fā)展的轉(zhuǎn)化模式

高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化并非一蹴而就的，后期還涉及到專(zhuān)利成果的試驗(yàn)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等一系列活動(dòng)。由此可以看出，專(zhuān)利轉(zhuǎn)化具有持續(xù)性的特點(diǎn)，轉(zhuǎn)化過(guò)程離不開(kāi)科研工作者連續(xù)不間斷的參與，并不斷解決專(zhuān)利落地過(guò)程中發(fā)生的各類(lèi)難題，因此理論知識(shí)儲(chǔ)備豐厚、專(zhuān)業(yè)技能水平扎實(shí)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富的科研人員是專(zhuān)利轉(zhuǎn)化過(guò)程中最核心的要素。正因如此，高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化要求科研工作者應(yīng)與企業(yè)達(dá)成長(zhǎng)期合作，企業(yè)為科技人員提供資金與物資支持，而科技人員為專(zhuān)利成果順利落地及成果的中試熟化、產(chǎn)業(yè)孵化以及產(chǎn)業(yè)化后的產(chǎn)品迭代升級(jí)提供技術(shù)支撐。

3.3 提高創(chuàng)新產(chǎn)出效率

高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化工作不僅僅是將已有成果進(jìn)行落地，還應(yīng)當(dāng)為科研人員的科學(xué)研究和技術(shù)研發(fā)提供方向指導(dǎo)與外圍助力。換言之，高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化工作應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科技創(chuàng)新的“前端”服務(wù)，包括為科技創(chuàng)新提供產(chǎn)業(yè)資訊、專(zhuān)利情報(bào)、技術(shù)可行性分析、專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估，還應(yīng)當(dāng)為高質(zhì)量科技成果的識(shí)別提供智力支持。加強(qiáng)專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化工作與科技創(chuàng)新的深度融合，可以減少低質(zhì)量或者無(wú)實(shí)用意義的專(zhuān)利數(shù)量，從而讓科研人員將更多的時(shí)間和精力投入到高質(zhì)量專(zhuān)利的研發(fā)工作中，提高其創(chuàng)新產(chǎn)出的效率。

3.4 建立合理的分配機(jī)制

若想實(shí)現(xiàn)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)，離不開(kāi)合理的分配機(jī)制，這一分配機(jī)制應(yīng)用于高校內(nèi)部，即高校、科研工作者、相關(guān)支持人員三方之間的利益分配。現(xiàn)如今我國(guó)部分高校仍主張職務(wù)發(fā)明分配機(jī)制，即對(duì)于使用本校資金與各類(lèi)資源的科技成果，一律主張為職務(wù)發(fā)明，此舉極大地維護(hù)了高校自身的利益，卻在一定程度上不利于科研工作者的權(quán)益積累。故高校在選擇享有獨(dú)占專(zhuān)利成果的實(shí)施權(quán)時(shí)，應(yīng)首先給予科技工作者合理的報(bào)酬或獎(jiǎng)勵(lì)，以進(jìn)一步激發(fā)科研工作者及相關(guān)支持人員進(jìn)行科技創(chuàng)新的積極性。

4 結(jié)語(yǔ)

本文基于我國(guó)目前高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化面臨的現(xiàn)狀，分析認(rèn)為高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的實(shí)施率、產(chǎn)業(yè)化率以及預(yù)期收益均落后于企業(yè)、科研單位和個(gè)人，并對(duì)高校專(zhuān)利內(nèi)涵和主要形式作出了解釋?zhuān)纱酸槍?duì)我國(guó)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化提出了相關(guān)政策建議，以期促進(jìn)高校專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化。