摘? ?要：開放科學(xué)呈加速發(fā)展態(tài)勢(shì)，因此掌握相關(guān)國(guó)際政策進(jìn)展對(duì)開放科學(xué)的發(fā)展具有參考意義。文章梳理了國(guó)際上主要的開放科學(xué)政策發(fā)展情況。聯(lián)合國(guó)教科文組織通過(guò)的《開放科學(xué)建議書》，首次為開放科學(xué)確立了通用定義、核心價(jià)值、原則與主要領(lǐng)域，是開放科學(xué)政策取得國(guó)際共識(shí)的標(biāo)志；歐盟以“地平線2020”計(jì)劃為核心，形成了完整的開放科學(xué)政策體系；英國(guó)、美國(guó)實(shí)現(xiàn)開放存取從“請(qǐng)求”到“要求”再到“強(qiáng)制”的政策演進(jìn)。開放科學(xué)已經(jīng)演變?yōu)橐豁?xiàng)國(guó)際公共政策，各國(guó)正在形成有競(jìng)爭(zhēng)力的開放科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)際開放科學(xué)政策得到廣泛采納，但發(fā)展還不平衡。我國(guó)要以高水平自立自強(qiáng)為根本推進(jìn)開放科學(xué)政策發(fā)展，應(yīng)通過(guò)資源優(yōu)勢(shì)，積極參與國(guó)際開放科學(xué)發(fā)展進(jìn)程，構(gòu)建可信高水平開放科學(xué)，發(fā)揮科學(xué)的社會(huì)功能，完善多元利益方共建機(jī)制，防止新型資源壟斷，保障開放數(shù)據(jù)安全。

關(guān)鍵詞：開放科學(xué)；科學(xué)數(shù)據(jù)開放；政策

中圖分類號(hào)：G321? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ? ?DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2022089

Research on the New Progress and Enlightenment of? International Open Science Policies

Abstract In recent years， the development of open science has accelerated. It is of reference significance for China to grasp the new progress of international policy. This study combs the development of major open science policies in the world. According to the survey， UNESCO has established a common definition， values， principles and core areas for open science for the first time through the Open Science Recommendation， which is a sign of international consensus on the open science policy. With the "Horizon 2020" plan as the core， the EU has formed a complete open science policy system. Britain and the United States realized the policy revolution from "request" to "require" and then to " mandatory ". The survey found that open science has evolved into an international public policy; Countries are forming competitive open science standards; The international open science policy has been widely adopted， but its development is still uneven. China should promote the development of open science policy based on high level of self-reliance; We should actively participate in the development process of international open science through resource advantages; Build a credible and high-level open science and give full play to the social functions of science; Improve the co-construction mechanism of multiple stakeholders， prevent the monopoly of new resources， and ensure the security of open data.

Key words open science; open scientific data; policy

以斯坦福大學(xué)、哈佛大學(xué)等高校的科學(xué)家倡導(dǎo)開放源代碼、開放課件、開放獲取為開端，開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)于21世紀(jì)初在全球興起。但是，開放過(guò)程一直比較緩慢。新冠病毒全球的大流行深刻改變了人們的科學(xué)交流行為。在公共衛(wèi)生危機(jī)狀態(tài)下，開放獲取科學(xué)出版物、開放數(shù)據(jù)加速發(fā)展，推動(dòng)了開放科學(xué)政策的發(fā)展。國(guó)際上超過(guò)90%的與新冠病毒相關(guān)的研究以開放獲取的方式發(fā)表。與以往的傳染病流行時(shí)（如嚴(yán)重急性呼吸綜合征和中東呼吸綜合征冠狀病毒）相比，新型冠狀病毒流行期間，科技文獻(xiàn)的開放程度實(shí)現(xiàn)了歷史性突破［1］。以 COVID-19為特色的開放獲取期刊，如PLoS One、PLoS Medicine、Nature Communications，以及其他非完全開放獲取的期刊，如JAMA和BMJ，都免費(fèi)開放了COVID-19學(xué)術(shù)成果［2］。美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院資助國(guó)家COVID集中式數(shù)據(jù)庫(kù)，涵蓋34個(gè)醫(yī)療中心的數(shù)據(jù)，為研究人員提供COVID-19患者開放數(shù)據(jù)分析平臺(tái)［3］。新冠肺炎疫情在客觀上增強(qiáng)了科學(xué)家對(duì)開放科學(xué)的需求和依賴。疫情之后，全球面臨經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇挑戰(zhàn)，對(duì)科技發(fā)展的要求和期待將越發(fā)突出。如何進(jìn)一步推動(dòng)開放科學(xué)發(fā)展以加速科技創(chuàng)新，成為全球和各國(guó)亟待解決的重要問(wèn)題。我國(guó)重視并且支持開放科學(xué)，然而起步較晚，發(fā)展速度有待進(jìn)一步提升。本文調(diào)研國(guó)際主要開放科學(xué)政策的新進(jìn)展，總結(jié)國(guó)際開放科學(xué)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，為推動(dòng)我國(guó)開放科學(xué)政策發(fā)展提供參考。

1? ?政策新進(jìn)展

開放科學(xué)被認(rèn)為是一種理念，即科學(xué)研究過(guò)程中的一切事項(xiàng)都可以充分開放獲取，允許他人在現(xiàn)有的工作基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)［4］；也可以理解為一種實(shí)踐，即一個(gè)“動(dòng)態(tài)的知識(shí)生產(chǎn)系統(tǒng)”，它依賴于研究人員公開知識(shí)，作為未來(lái)研究人員知識(shí)產(chǎn)出的輸入［5］；同時(shí)，可理解為一種科學(xué)交流規(guī)則，即大學(xué)、科研實(shí)體或資助機(jī)構(gòu)、科學(xué)組織、圖書館等信息機(jī)構(gòu)協(xié)同制定規(guī)則，允許科學(xué)研究過(guò)程、成果公開，使更多人特別是研究人員與公眾受益。“開放科學(xué)”是正在發(fā)展中的一場(chǎng)運(yùn)動(dòng)，旨在促進(jìn)為每個(gè)人免費(fèi)提供科學(xué)知識(shí)、科學(xué)方法、科學(xué)數(shù)據(jù)，讓科學(xué)過(guò)程變得更加透明和包容。開放科學(xué)的發(fā)展源自多方面的原因，首先是進(jìn)入20世紀(jì)中期以來(lái)，人類普遍面臨更加復(fù)雜的科學(xué)問(wèn)題如全球氣候、重大疾病、公共安全、環(huán)境能源危機(jī)等；另一方面，解決這些復(fù)雜科學(xué)問(wèn)題的成本變得越來(lái)越高，科研與應(yīng)用中對(duì)文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)等科學(xué)資源的獲取越來(lái)越困難；同時(shí)，科學(xué)研究出現(xiàn)可重復(fù)性危機(jī)、可信危機(jī)，也迫切需要通過(guò)開放讓公眾更加了解、參與科學(xué)，讓科學(xué)成果更好地造福人類。美國(guó)從2012年起，耗資200萬(wàn)美元、歷時(shí)8年完成的一項(xiàng)關(guān)于癌癥研究的重復(fù)性試驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，只有不到一半的實(shí)驗(yàn)經(jīng)得起檢驗(yàn)，也就是說(shuō)有100億到500億美元浪費(fèi)在使用缺陷方法的研究上［6］。開放科學(xué)就是針對(duì)這些問(wèn)題，涉及開放獲取科學(xué)出版物、預(yù)印本、開放教學(xué)資源、開放數(shù)據(jù)、開放代碼和軟件、開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施、開放同行評(píng)議、替代計(jì)量和公民科學(xué)等方面。由于UNESCO的倡導(dǎo)與世界上多數(shù)國(guó)家支持，開放科學(xué)演變?yōu)椤耙粓?chǎng)促進(jìn)科學(xué)發(fā)現(xiàn)的全球運(yùn)動(dòng)”［7］。

21世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際組織、多國(guó)政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、聯(lián)盟制定開放科學(xué)政策以規(guī)劃、推進(jìn)和部署開放科學(xué)。在政策支持下，多元利益相關(guān)方積極參與、合作，推動(dòng)開放科學(xué)在全球不斷發(fā)展。

1.1? ? 聯(lián)合國(guó)教科文組織政策發(fā)展

新冠肺炎疫情爆發(fā)，全球面臨公共衛(wèi)生危機(jī)情景。由于各國(guó)在研究水平、研究能力方面存在較大差異，各國(guó)科學(xué)家迫切需要合作抗疫、共享研究成果，以爭(zhēng)取時(shí)間，共同解決全球公共衛(wèi)生安全問(wèn)題。聯(lián)合國(guó)呼吁免費(fèi)開放科學(xué)信息，以加快有效疫苗研發(fā)，抵制虛假信息，并“發(fā)揮科學(xué)的全部潛力”。聯(lián)合國(guó)教科文組織再次提倡“開放科學(xué)（Open Science）與國(guó)際合作”［8］，得到多國(guó)科學(xué)家與組織的大力支持［9］。2020年10月，世衛(wèi)組織總干事譚德塞和聯(lián)合國(guó)教科文組織總干事阿祖萊等發(fā)出了“開放科學(xué)”聯(lián)合呼吁?！伴_放科學(xué)”成為UNESCO推動(dòng)和引導(dǎo)國(guó)際科學(xué)合作的一項(xiàng)重要議程［10］。

以聯(lián)合國(guó)教科文組織、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織為代表的國(guó)際組織提出全球開放科學(xué)整體規(guī)劃。2021年，聯(lián)合國(guó)教科文組織通過(guò)《開放科學(xué)建議書》，首次為開放科學(xué)確立了一個(gè)通用定義、共同的標(biāo)準(zhǔn)以及開放科學(xué)的價(jià)值觀和原則。建議書給出了權(quán)威的開放科學(xué)定義，即“一個(gè)集各種運(yùn)動(dòng)和實(shí)踐于一體的包容性架構(gòu)，旨在實(shí)現(xiàn)人人皆可公開使用、獲取和重復(fù)使用多種語(yǔ)言的科學(xué)知識(shí)，為了科學(xué)和社會(huì)的利益增進(jìn)科學(xué)合作和信息共享，并向傳統(tǒng)科學(xué)界以外的社會(huì)行為者開放科學(xué)知識(shí)的創(chuàng)造、評(píng)估和傳播進(jìn)程”。該建議書指出開放科學(xué)涉及的四個(gè)主要領(lǐng)域是：開放式科學(xué)知識(shí)（開放獲取科學(xué)出版物、研究數(shù)據(jù)、教育資源、開源軟件和代碼、硬件）、開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施（物理和數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施）、社會(huì)行為者的開放式參與（眾籌、眾創(chuàng)、科學(xué)志愿服務(wù)和大眾科學(xué)及參與式科學(xué)）和與其他知識(shí)體系的開放式對(duì)話（少數(shù)族裔、民俗及地方社區(qū)、民間組織）［11］。

2020年，為響應(yīng)聯(lián)合國(guó)教科文組織開放科學(xué)全球磋商，國(guó)際科學(xué)理事會(huì)（ISC）發(fā)布了《21世紀(jì)的開放科學(xué)》，向科學(xué)家、大學(xué)、教科文組織和其他科學(xué)系統(tǒng)利益攸關(guān)方提出建議，以促進(jìn)開放科學(xué)有效運(yùn)作。在新冠肺炎疫情流行的背景下，國(guó)際科學(xué)理事會(huì)在2021年提出《2022-2024年行動(dòng)計(jì)劃：轉(zhuǎn)型中的科學(xué)與社會(huì)》，強(qiáng)調(diào)國(guó)際科學(xué)理事會(huì)對(duì) COVID-19的反應(yīng)［12］。

1.2? ? 歐盟政策發(fā)展

歐盟在開放科學(xué)政策方面走在世界前列，從政策制定與實(shí)施、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、教育培訓(xùn)、評(píng)價(jià)等方面構(gòu)建系列政策，形成了完整的開放科學(xué)政策體系與生態(tài)。

2012年，歐盟委員會(huì)頒布政策，要求對(duì)“地平線2020”計(jì)劃資助的學(xué)術(shù)論文實(shí)行開放獲取。2016年，發(fā)布《開放創(chuàng)新，開放科學(xué)，向世界開放——以歐洲視角下的發(fā)展》報(bào)告，提倡改變資助方式，以促進(jìn)科學(xué)出版物和研究數(shù)據(jù)開放獲?。?3］；同年，發(fā)布《歐盟科研基礎(chǔ)設(shè)施開放共享章程》，規(guī)定科研基礎(chǔ)設(shè)施開放共享過(guò)程中應(yīng)遵循的9項(xiàng)基本原則［14］；提出“歐洲開放科學(xué)云”（EOSC）計(jì)劃，從體系架構(gòu)、數(shù)據(jù)、服務(wù)、訪問(wèn)與接口、規(guī)則、治理六方面進(jìn)行規(guī)劃并采取實(shí)際行動(dòng)；發(fā)布《“地平線2020”科學(xué)出版物和研究數(shù)據(jù)的開放獲取指南》［15］，推動(dòng)免費(fèi)提供科學(xué)論文和科研數(shù)據(jù)的在線獲取和重復(fù)利用；發(fā)布《“地平線2020”數(shù)據(jù)管理指南》［16］，提出促使研究數(shù)據(jù)可發(fā)現(xiàn)（Findable）、可訪問(wèn)（Accessible）、互操作（Interoperable）和重用（Reusable）的數(shù)據(jù)管理原則，這些原則后來(lái)被統(tǒng)稱為歐盟數(shù)據(jù)FAIR原則。同時(shí)對(duì)地平線2020戰(zhàn)略中的科學(xué)數(shù)據(jù)開放獲取提出進(jìn)一步的規(guī)定，要求所有的資助項(xiàng)目在項(xiàng)目開始時(shí)必須制定詳細(xì)的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃（DMP）。2018年4月25日，發(fā)布《關(guān)于獲取和保存科學(xué)信息的建議》，要求成員國(guó)制定和執(zhí)行明確的政策以傳播、管理和開放獲取由公共資助的研究產(chǎn)生的科學(xué)出版物和研究數(shù)據(jù)［17］。

2021-2027年的歐盟科研資助框架——“歐洲地平線”（Horizon Europe）延續(xù)“地平線2020”（Horizon 2020）傳統(tǒng)，繼續(xù)資助開放科學(xué)發(fā)展，要求實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)，即開放存取中的版權(quán)保護(hù)，構(gòu)建符合FAIR框架的數(shù)據(jù)并實(shí)現(xiàn)默認(rèn)開放，促進(jìn)公民科學(xué)、研究評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)措施等，增強(qiáng)公眾和用戶參與、促進(jìn)負(fù)責(zé)任的研究和創(chuàng)新，推進(jìn)歐洲開放科學(xué)云的發(fā)展，資助開放存取出版平臺(tái)以接受“地平線2020”“歐洲地平線”資助的科研成果的開放獲取［18］。2021年3月，歐盟委員會(huì)正式啟動(dòng)“開放研究歐洲”（Open Research Europe，ORE）平臺(tái)，接收“地平線2020”計(jì)劃以及后來(lái)的“地平線歐洲”計(jì)劃受益人的出版物，并提供預(yù)印本發(fā)布、開放同行評(píng)議、開放出版、開放倉(cāng)儲(chǔ)等服務(wù)，由歐盟委員會(huì)承擔(dān)論文處理費(fèi)（APC）［19］。2022年4月，歐盟委員會(huì)發(fā)布《關(guān)于開放科學(xué)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的報(bào)告》，提出以新的“開放科學(xué)－開放創(chuàng)新”范式支撐歐盟政策。

歐盟的系列開放科學(xué)政策都得到各國(guó)的采納與實(shí)施。2014年，芬蘭出臺(tái)《2014-2017年開放科學(xué)與研究路線圖》，啟動(dòng) “開放科學(xué)與研究計(jì)劃”，促進(jìn)芬蘭在開放科學(xué)領(lǐng)域成為全球領(lǐng)先的國(guó)家［20］。荷蘭政府很早就支持開放科學(xué)目標(biāo)，2013年荷蘭國(guó)務(wù)卿就開放科學(xué)事項(xiàng)致信荷蘭眾議院，表明荷蘭政府支持公共資助的研究免費(fèi)獲取的立場(chǎng)，并希望在十年內(nèi)使100%的荷蘭學(xué)術(shù)出版物實(shí)現(xiàn)開放獲??；2016年，荷蘭作為歐盟理事會(huì)輪值主席國(guó)，起草了《阿姆斯特丹開放科學(xué)行動(dòng)呼吁》，倡導(dǎo)“對(duì)所有科學(xué)出版物完全開放獲取”；2017年2月荷蘭發(fā)布了首個(gè)國(guó)家級(jí)的開放科學(xué)國(guó)家計(jì)劃；2022年6月，啟動(dòng)“2030年國(guó)家開放科學(xué)計(jì)劃（NPOS2030）”，建立“國(guó)家開放科學(xué)平臺(tái)”（NPOS）［21］。2018年7月5日，法國(guó)高等教育、研究和創(chuàng)新部公布了法國(guó)開放科學(xué)國(guó)家計(jì)劃［22］。該計(jì)劃圍繞以下3項(xiàng)承諾展開：推廣出版物的開放獲??；促進(jìn)研究數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化，并通過(guò)開放獲取的方式使其可獲?。淮龠M(jìn)法國(guó)為歐洲及國(guó)際開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的可持續(xù)發(fā)展作出貢獻(xiàn)。2022年6月，意大利發(fā)布國(guó)家開放科學(xué)計(jì)劃［23］（PNSA），為意大利全面實(shí)施開放科學(xué)奠定了基礎(chǔ)，有利于向開放、透明、公平的體系過(guò)渡。

1.3? ? 英美國(guó)家政策發(fā)展

英國(guó)有著開放科研資助的傳統(tǒng)，通過(guò)大量的開放資金資助，雙重國(guó)籍法等措施和部分國(guó)際資助計(jì)劃，以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策文件，吸引世界各國(guó)的優(yōu)秀人才前來(lái)英國(guó)開展研究。2012年，英國(guó)皇家學(xué)會(huì)發(fā)布《科學(xué)是一項(xiàng)開放的事業(yè)》，加強(qiáng)開放科學(xué)政策部署，促進(jìn)科學(xué)研究成果開放共享。由于特有的科研資助制度，英國(guó)成立了跨領(lǐng)域的研究理事會(huì)（Research Councils UK，RCUK）。2005年6月，英國(guó)研究理事會(huì)發(fā)布《研究成果開放獲取的立場(chǎng)聲明》［24］，推出了強(qiáng)制性的OA政策，成為全球首個(gè)實(shí)施強(qiáng)制性O(shè)A政策的科研資助機(jī)構(gòu)。2011年，發(fā)布《研究數(shù)據(jù)管理最佳實(shí)踐指南》。2013年，英國(guó)政府通過(guò)《開放政府伙伴關(guān)系：2013-2015年英國(guó)國(guó)家行動(dòng)計(jì)劃》部署政府?dāng)?shù)據(jù)開放行動(dòng)與計(jì)劃，從宏觀層面為科研機(jī)構(gòu)制定數(shù)據(jù)開放政策提供指導(dǎo)［25］。2013年，RCUK發(fā)布修訂后的《開放獲取政策指南》，設(shè)立了6或12個(gè)月的開放存儲(chǔ)時(shí)滯期［26］。2015年，RCUK進(jìn)一步修訂《研究數(shù)據(jù)管理最佳實(shí)踐指南》，明確提出公共資助產(chǎn)出的科研數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、負(fù)責(zé)、盡可能地開放，并應(yīng)堅(jiān)持開放數(shù)據(jù)的可發(fā)現(xiàn)性、可理解性和可獲取性。2016年，RCUK與原英國(guó)高等教育基金委員會(huì)（HEFCE）、惠康基金會(huì)、英國(guó)大學(xué)協(xié)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《開放研究數(shù)據(jù)協(xié)議》，約定了開放數(shù)據(jù)采集、生成、管理和使用的十項(xiàng)原則。RCUK于2018年合并入英國(guó)國(guó)家科研與創(chuàng)新署（UKRI）。UKRI成為英國(guó)最主要的科研資助機(jī)構(gòu)，2021年8月6日，更新政策，要求從2022年4月1日起，經(jīng)同行評(píng)審的提交出版的研究文章必須立即開放獲取，同時(shí)要求于2024年1月1日起出版的專著、書籍章節(jié)和編輯集應(yīng)在出版后12個(gè)月內(nèi)開放。UKRI在2022年，逐步完善相應(yīng)指南和資源，為實(shí)施新政策做好準(zhǔn)備［27］。

美國(guó)是開放科學(xué)的先行者。最早推行開放獲取政策的是美國(guó)衛(wèi)生部下的國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）。2004年7月，NIH制定了《NIH提高對(duì)科研信息開放獲取政策草案》，要求受資助的研究項(xiàng)目將其發(fā)表文章在PubMed Central中存儲(chǔ)，并在不遲于6個(gè)月內(nèi)公開發(fā)布。由于該政策只是請(qǐng)求和鼓勵(lì)，實(shí)施效果不盡如人意。美國(guó)自2003年起也一直試圖通過(guò)立法推進(jìn)開放存取，如2003年的《公共獲取科學(xué)法案》、2005年的CURES中心法案、2006年的《聯(lián)邦科研公共獲取法案》，但都未獲得成功。2007年12月19日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)撥款法案，包含了NIH強(qiáng)制性開放存取條款，使得NIH強(qiáng)制性開放存取成為美國(guó)法律［28］。美國(guó)開放存取從“請(qǐng)求”到“要求”，這是美國(guó)開放存取政策法律化的標(biāo)志。

2013年，美國(guó)白宮科技政策辦公室（OSTP）頒布《提高聯(lián)邦資助科學(xué)研究成果獲取的備忘錄》［29］，通過(guò)與年度研發(fā)支出超過(guò)一億美元的聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)簽訂備忘錄的形式，要求相關(guān)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)按照備忘錄的指令制定本機(jī)構(gòu)的開放獲取計(jì)劃，使其資助項(xiàng)目成果在發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)開放獲取。隨后，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）等20多個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)均更新或制定了強(qiáng)制性開放獲取政策。2013年，美國(guó)開放科學(xué)中心（Center for Open Science，COS）成立，2015年在NSF、NIH等機(jī)構(gòu)的資助下搭建的開放科學(xué)框架（OSF），面向各類科學(xué)研究主體提供覆蓋整個(gè)科研生命周期的開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)，是美國(guó)最大的開放科學(xué)平臺(tái)［30］。自發(fā)布《透明度和開放性促進(jìn)指南》以來(lái)，開放科學(xué)中心不斷制定新的規(guī)范，改變激勵(lì)機(jī)制，并更新政策，以提高研究的開放性、完整性和可重復(fù)性［31］。為進(jìn)一步提高學(xué)術(shù)服務(wù)的透明度，開放科學(xué)中心發(fā)布《2022-2024年戰(zhàn)略計(jì)劃》，旨在實(shí)現(xiàn)研究人員開放獲取行動(dòng)的可持續(xù)，在協(xié)調(diào)利益相關(guān)者、激勵(lì)措施、產(chǎn)品開發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施等方面繼續(xù)推進(jìn)，以促進(jìn)有效的政策實(shí)施［32］。

2018年7月，美國(guó)國(guó)家科學(xué)院（NAS）發(fā)布《開放科學(xué)設(shè)計(jì)：實(shí)現(xiàn)21世紀(jì)科研愿景》報(bào)告，提出“開放科學(xué)設(shè)計(jì)”理念和框架［33］。2022年8月，美國(guó)白宮科技政策辦公室（OSTP）發(fā)布最新開放獲取政策指南［34］，對(duì)2013年開放獲取備忘錄進(jìn)行了更新，規(guī)定開放獲取科學(xué)出版物和研究數(shù)據(jù)的總體原則、目標(biāo)、機(jī)構(gòu)開放獲取計(jì)劃協(xié)調(diào)等內(nèi)容要素，要求所有聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)資助產(chǎn)生的研究論文最遲于2025年12月31日后，在各資助機(jī)構(gòu)指定的知識(shí)庫(kù)中立即實(shí)現(xiàn)開放獲取，以及立即開放獲取發(fā)表在同行評(píng)審研究文章中的研究數(shù)據(jù)，同時(shí)注重受資助機(jī)構(gòu)OA政策中的科研誠(chéng)信。2023年1月11日，美國(guó)白宮科技政策辦公室（OSTP）宣布2023年為“開放科學(xué)年”，NASA、NIH、DOE等聯(lián)邦機(jī)構(gòu)表明將更新其OA計(jì)劃，采取系列措施以確保公眾免費(fèi)、即時(shí)和公平地獲取聯(lián)邦資助的研究［35］。

1.4? ? 開放科學(xué)聯(lián)盟政策

為推動(dòng)開放科學(xué)的可持續(xù)發(fā)展，開放科學(xué)領(lǐng)域眾多組織機(jī)構(gòu)以聯(lián)盟的形式展開活動(dòng)并制定規(guī)范，旨在推進(jìn)開放科學(xué)政策與實(shí)踐。近年來(lái)，各聯(lián)盟通過(guò)發(fā)布文件、戰(zhàn)略規(guī)劃、原則、倡議、聯(lián)合聲明等形式，致力于完善開放科學(xué)政策，為促進(jìn)開放科學(xué)進(jìn)步提供新的動(dòng)力。

以促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊向公平開放獲取的轉(zhuǎn)換為目標(biāo)，公平開放獲取聯(lián)盟（Fair Open Access Alliance，F(xiàn)OAA）于2017年提出公平開放獲取原則，明確期刊文章出版過(guò)程的控制權(quán)應(yīng)交還給學(xué)術(shù)界，開放獲取發(fā)布的文章應(yīng)使用明確的開放獲取許可證，并為作者保留版權(quán)，該原則為學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的協(xié)調(diào)可持續(xù)開放獲取做出了重要貢獻(xiàn)［36］。在聯(lián)合國(guó)教科文組織關(guān)于信息和知識(shí)獲取的行動(dòng)C3和關(guān)于電子科學(xué)的行動(dòng)C7計(jì)劃倡導(dǎo)下，全球開放獲取學(xué)術(shù)交流平臺(tái)聯(lián)盟（GLOALL）聚集了來(lái)自六個(gè)國(guó)家的期刊出版平臺(tái)。2019年以來(lái)，聯(lián)盟成員圍繞開放獲取與促進(jìn)書目多樣性，制定了一系列計(jì)劃與政策，在倡導(dǎo)開放獲取、開發(fā)方法、工具、服務(wù)和解決方案，以及共同制定機(jī)制、工具和政策等方面推動(dòng)開放科學(xué)進(jìn)步［37］。學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟（SPARC）于2021年啟動(dòng)開放科學(xué)高等教育領(lǐng)導(dǎo)計(jì)劃（HELIOS），旨在倡導(dǎo)改進(jìn)現(xiàn)有的公共獲取政策，調(diào)整激勵(lì)結(jié)構(gòu)，以促進(jìn)更加透明、包容和值得信賴的研究生態(tài)系統(tǒng)，同時(shí)發(fā)布《開放獲取協(xié)議：需要考慮的因素》，為評(píng)估開放獲取服務(wù)與實(shí)踐提供重要參考［38］。日本機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟（JPCOAR）旨在構(gòu)建以機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)為媒介的學(xué)術(shù)信息發(fā)布體系，促進(jìn)開放獲取、開放科學(xué)的發(fā)展。2019年，JPCOAR發(fā)布《建立高校學(xué)術(shù)信息發(fā)布體系》倡議書，明確從政策制定與實(shí)施、知識(shí)庫(kù)基礎(chǔ)設(shè)施、資源充實(shí)與人員培養(yǎng)四個(gè)方向繼續(xù)推廣開放獲?。?9］。

高校聯(lián)盟作為連接高等教育機(jī)構(gòu)開放科學(xué)專業(yè)知識(shí)和能力的重要工具，同樣不可忽視。歐洲大學(xué)聯(lián)盟（European university alliances）通過(guò)一系列規(guī)則制度倡導(dǎo)數(shù)據(jù)管理、開放獲取與公民科學(xué)，將開放科學(xué)納入整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的主流，并發(fā)布《開放科學(xué)最佳實(shí)踐報(bào)告》《地平線歐洲的開放科學(xué)：研究人員的快速指南》等文件，為在大學(xué)創(chuàng)造開放科學(xué)環(huán)境提供指導(dǎo)［40］。歐洲研究型大學(xué)聯(lián)盟于 2012 年發(fā)布《開放研究數(shù)據(jù)聲明》，認(rèn)為研究數(shù)據(jù)是一種公共產(chǎn)品， 應(yīng)及時(shí)和免費(fèi)地公開利用。2013 年，發(fā)布的《LERU研究數(shù)據(jù)路線圖》對(duì)數(shù)據(jù)開放進(jìn)行規(guī)劃［41］。

公民科學(xué)倡導(dǎo)讓公眾參與研究，為環(huán)境或政府政策提供信息，是開放科學(xué)的重要形式。公民科學(xué)聯(lián)盟（Citizen Science Alliance，CSA）通過(guò)啟動(dòng)與管理一系列項(xiàng)目實(shí)踐，擴(kuò)大公民對(duì)科學(xué)的參與，倡導(dǎo)公民科學(xué)領(lǐng)域更清晰的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、公認(rèn)的協(xié)議、指導(dǎo)方針和通用工具，以促進(jìn)開放科學(xué)的進(jìn)步［42］。

2018年9月4日，來(lái)自法國(guó)、英國(guó)、荷蘭、意大利等11個(gè)歐洲國(guó)家的13個(gè)主要科研經(jīng)費(fèi)資助機(jī)構(gòu)，在歐盟委員會(huì)和歐洲研究理事會(huì)的支持下，聯(lián)合發(fā)起了研究論文開放獲取的S計(jì)劃——cOAlition S（Plan S）。2019年5月31日發(fā)布修訂版的《S計(jì)劃和實(shí)施指南》［43］，要求從2021年起，由公共資助產(chǎn)出的科學(xué)出版物必須在合規(guī)的開放獲取期刊或開放獲取平臺(tái)上發(fā)表，或立即通過(guò)開放獲取存儲(chǔ)庫(kù)提供。當(dāng)前全球已有27個(gè)資助機(jī)構(gòu)和29家支持機(jī)構(gòu)正式加入該計(jì)劃。

此外，開放數(shù)據(jù)作為開放科學(xué)的重要內(nèi)容，受到各界的廣泛關(guān)注。研究數(shù)據(jù)聯(lián)盟（Research Data Alliance，RDA）旨在建立社會(huì)和技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，以活動(dòng)、項(xiàng)目、準(zhǔn)則、倡議、產(chǎn)品等形式，改善全球數(shù)據(jù)共享、交換和互操作性，消除研究數(shù)據(jù)共享和重用的社會(huì)和技術(shù)障礙［44］。2021年，RDA為促進(jìn)新冠病毒數(shù)據(jù)開放提供公開的全球數(shù)據(jù)共享指南，提出“讓數(shù)據(jù)為跨領(lǐng)域的重大挑戰(zhàn)服務(wù)”，用行動(dòng)呼吁COVID-19數(shù)據(jù)的開放與共享［45］?！禦DA 戰(zhàn)略計(jì)劃 2020 - 2023》指出進(jìn)一步消除有效數(shù)據(jù)共享實(shí)踐所需的標(biāo)準(zhǔn)、模型、通用元數(shù)據(jù)、互操作性框架等的稀疏或不足等阻礙，為全球數(shù)據(jù)的開放共享與合作提供戰(zhàn)略指南［46］。

2? ?國(guó)際開放科學(xué)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)

2.1? ? 新冠肺炎疫情加速全球開放科學(xué)發(fā)展，開放科學(xué)已經(jīng)演變?yōu)橐豁?xiàng)國(guó)際公共政策

新冠病毒全球大流行之前，開放科學(xué)已經(jīng)在發(fā)展，但比較緩慢。新冠肺炎疫情加速了開放科學(xué)的步伐?！堕_放科學(xué)建議書》首次提出了開放科學(xué)的統(tǒng)一定義（universal definition），為開放科學(xué)制定了首個(gè)標(biāo)準(zhǔn)框架，標(biāo)志著開放科學(xué)邁入全球共識(shí)的新階段。UNESCO確定了開放科學(xué)主要支柱：開放科學(xué)知識(shí)、開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施、科學(xué)傳播、社會(huì)行為者的開放參與以及與其他知識(shí)體系的開放對(duì)話。開放科學(xué)的核心價(jià)值與指導(dǎo)原則包括：質(zhì)量和誠(chéng)信；集體利益；公平公正；多樣性和包容性。明確了七個(gè)優(yōu)先的行動(dòng)領(lǐng)域：促進(jìn)就開放科學(xué)、相關(guān)惠益和挑戰(zhàn)以及開放科學(xué)的多樣化途徑形成共識(shí)；營(yíng)造有利于開放科學(xué)的政策環(huán)境；投資于開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)；投資于開放科學(xué)的人力資源、培訓(xùn)、教育、數(shù)字素養(yǎng)和能力建設(shè)；培育開放科學(xué)文化；協(xié)調(diào)統(tǒng)一開放科學(xué)的激勵(lì)措施；在科學(xué)進(jìn)程的不同階段促進(jìn)開放科學(xué)的創(chuàng)新。明確建議各國(guó)制定有效的機(jī)構(gòu)和國(guó)家開放科學(xué)政策和法律框架。曾經(jīng)反對(duì)開放科學(xué)的一些力量，現(xiàn)在開始成為開放科學(xué)的捍衛(wèi)者，并紛紛建立各自的開放平臺(tái)。

科學(xué)走向更加開放成為一種必然趨勢(shì)。開放的科學(xué)能夠打破經(jīng)濟(jì)、制度、技術(shù)層面的重重限制，擴(kuò)大不同學(xué)科、不同地域和不同群體間的交流，增加科研成果的可檢驗(yàn)性、可重復(fù)性和可獲取性，提升資源利用率和科研投入效益，增加社會(huì)福祉［47］。聯(lián)合國(guó)教科文組織估計(jì)，此前有70%的科學(xué)出版物高鎖在付費(fèi)墻之后，但在過(guò)去的兩年，關(guān)于新冠肺炎（COVID-19）的出版物的付費(fèi)比例下降到30%，顯示出科學(xué)開放的潛力。從國(guó)家實(shí)踐來(lái)看，2023年1月起，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）開始要求其每年資助的30萬(wàn)名研究人員和2500個(gè)機(jī)構(gòu)中，在其撥款申請(qǐng)中包括一個(gè)數(shù)據(jù)公開的計(jì)劃［48］，這項(xiàng)工作被認(rèn)為是“開放科學(xué)的里程碑”［6］。歐盟形成了以“地平線2020”（Horizon 2020）為骨干的開放科學(xué)政策框架［49］。中國(guó)科協(xié)、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院、中國(guó)科協(xié)、清華大學(xué)等也都積極推進(jìn)開放科學(xué)在中國(guó)的發(fā)展。其中清華大學(xué)聯(lián)合多家權(quán)威機(jī)構(gòu)上線“新冠肺炎（COVID-19）開放數(shù)據(jù)源”獲得6億以上的瀏覽量。

2.2? ? 各國(guó)正在形成有競(jìng)爭(zhēng)力的開放科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)

開放科學(xué)在國(guó)際上還是新生事物，為了獲得在開放科學(xué)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，國(guó)際上正在開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)，抓住開放科學(xué)的先機(jī)。全球開放科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)主要涉及平臺(tái)、資源、評(píng)價(jià)等領(lǐng)域。在資源領(lǐng)域，涉及開放獲取科學(xué)出版物、預(yù)印本、科學(xué)交流與傳播、開放數(shù)據(jù)、開放代碼和軟件等標(biāo)準(zhǔn)；在開放科學(xué)設(shè)施領(lǐng)域，主要涉及數(shù)字化科學(xué)設(shè)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、語(yǔ)言標(biāo)準(zhǔn)、交換標(biāo)準(zhǔn)、存儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)；在開放科學(xué)社區(qū)領(lǐng)域，涉及科學(xué)社區(qū)內(nèi)的合作、科學(xué)社區(qū)與行業(yè)社區(qū)的合作、科學(xué)社區(qū)與公共社區(qū)的合作標(biāo)準(zhǔn)；在開放科技評(píng)價(jià)領(lǐng)域，主要涉及開放同行評(píng)議、替代計(jì)量以及科技誠(chéng)信與倫理監(jiān)督、成果影響等標(biāo)準(zhǔn)。

世界各國(guó)特別是西方國(guó)家在開放科學(xué)方面布局較早，所形成的開放科學(xué)模式、開放科學(xué)組織、開放科學(xué)資源等標(biāo)準(zhǔn)，正在搶占開放科學(xué)高地。歐盟、美國(guó)、澳大利亞共同發(fā)起成立了多種類型的開放科學(xué)聯(lián)盟，如數(shù)據(jù)聯(lián)盟（RDA），致力于科學(xué)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，關(guān)注數(shù)據(jù)共享應(yīng)用中的數(shù)據(jù)注冊(cè)、管理及標(biāo)準(zhǔn)化等，研究形成事實(shí)上的“標(biāo)準(zhǔn)”“規(guī)范”。歐洲發(fā)起的開放獲取S計(jì)劃及標(biāo)準(zhǔn)，正在形成事實(shí)上的新聯(lián)盟。

2.3? ? 國(guó)際開放科學(xué)政策得到多主體采納實(shí)施

為擬定開放科學(xué)建議書，UNESCO建立了全球開放科學(xué)伙伴群，成員包括隸屬UNESCO的教習(xí)、中心、大學(xué)協(xié)會(huì)，發(fā)展中國(guó)家科學(xué)院，國(guó)際理論物理中心，國(guó)際科聯(lián)，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，非洲開放科學(xué)平臺(tái)，非洲科學(xué)院，歐洲開放科學(xué)，開放獲取資料庫(kù)聯(lián)盟，聯(lián)合國(guó)技術(shù)促進(jìn)機(jī)制，全球青年科學(xué)院，中東同步光源實(shí)驗(yàn)科學(xué)和應(yīng)用研究所及歐洲核研究組織［10］。

開放科學(xué)得到出版商的支持，如著名科技出版者愛思唯爾于2019年，出版了約49000篇開放獲取文章，同前一年相比增長(zhǎng)了40%。超過(guò)90%的期刊為作者提供開放獲取的選擇，并已有大約400份金色開放獲取期刊。細(xì)胞出版社旗下的期刊出版后12個(gè)月可以免費(fèi)獲取。愛思唯爾還提供Digital Commons工具來(lái)支持作者開放獲取與數(shù)據(jù)共享，成立了國(guó)際科研評(píng)估中心（ICSR），支持研究誠(chéng)信和可重復(fù)性，連接科學(xué)與社會(huì)，提供開放工具和軟件。這幾個(gè)方面被認(rèn)為是愛思唯爾支持開放科學(xué)的“支柱”［50］。國(guó)際知名期刊也支持開放科學(xué)政策。繼Nature和Cell陸續(xù)推出自己開放期刊后，Science也出版開放獲取雜志《科學(xué)進(jìn)展》（Science Advances），保持高標(biāo)準(zhǔn)，2019年的影響因子達(dá)到13.117。2020年發(fā)文突破2000篇。英國(guó)皇家學(xué)會(huì)2014年9月創(chuàng)辦《皇家學(xué)會(huì)開放科學(xué)》（Royal Society Open Science），發(fā)表涵蓋整個(gè)科學(xué)領(lǐng)域的高質(zhì)量原創(chuàng)研究，而不受范圍、長(zhǎng)度或影響的限制。施普林格·自然承諾到2024年，超過(guò)50%的原創(chuàng)研究將以O(shè)A形式出版［51］。

2.4? ? 發(fā)展中國(guó)家政策發(fā)展還有待加速，與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距在擴(kuò)大

在開放科學(xué)政策的引導(dǎo)和支持下，立足開放科學(xué)的具體實(shí)踐領(lǐng)域，政府、國(guó)際組織、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織、科學(xué)聯(lián)盟等利益相關(guān)方合作，整合科技、人力、資金、設(shè)備等資源，形成具有全球影響力的開放科學(xué)項(xiàng)目或平臺(tái)，如歐洲開放科學(xué)云（EOSC）、DOAJ、Harvard Dataverse。全球開放科學(xué)發(fā)展使科學(xué)的開放水平實(shí)現(xiàn)歷史性突破并且快速、不斷提升。然而，全球開放科學(xué)發(fā)展中存在發(fā)展不平衡。歐美國(guó)家主導(dǎo)開放科學(xué)發(fā)展，構(gòu)建具有高影響力的項(xiàng)目，掌握話語(yǔ)權(quán)。發(fā)展中國(guó)家主要是開放資源的提供者，投入大而收益不高。此外，跨國(guó)科技公司、出版商、數(shù)據(jù)庫(kù)商等營(yíng)利性機(jī)構(gòu)依靠資金、人力、技術(shù)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，收購(gòu)開放科學(xué)平臺(tái)，掌握開放資源，整合分散的開放資源，在提供服務(wù)的同時(shí)，攫取利益。

3? ?結(jié)論與啟示

我國(guó)高度重視開放科學(xué)發(fā)展。2021年3月，將“構(gòu)建國(guó)家科研論文和科技信息高端交流平臺(tái)”“實(shí)施更加開放包容、互惠共享的國(guó)際科技合作戰(zhàn)略，更加主動(dòng)融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”列入“十四五”規(guī)劃。2021年12月修訂發(fā)布的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》首次將“推動(dòng)開放科學(xué)的發(fā)展”列入國(guó)家法律［52］；但是與國(guó)際上發(fā)展較快的國(guó)家比較，我國(guó)開放科學(xué)還缺乏系統(tǒng)性的政策體系設(shè)計(jì)。未能充分協(xié)調(diào)開放科學(xué)的政策措施及資源。公眾對(duì)科學(xué)的理解與信任度還有待提高，科研誠(chéng)信事件時(shí)有發(fā)生。不同機(jī)構(gòu)的科學(xué)資源開放共享協(xié)同不足。這些方面也影響我國(guó)開放科學(xué)的可見度和影響力。推進(jìn)開放科學(xué)快速、健康發(fā)展，我國(guó)既要參考國(guó)際政策經(jīng)驗(yàn)，也要吸取國(guó)際上的教訓(xùn)，防范風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)國(guó)際政策調(diào)研，可以獲得以下啟示。

3.1? ? 以高水平科技自立自強(qiáng)為根本推進(jìn)開放科學(xué)，服務(wù)人類共同需求

聯(lián)合國(guó)教科文組織《開放科學(xué)建議書》所倡導(dǎo)的開放科學(xué)的核心價(jià)值“質(zhì)量和誠(chéng)信、集體利益、公平公正、多樣性和包容性”［11］，經(jīng)過(guò)了世界各國(guó)和相關(guān)利益組織的充分討論，為我國(guó)加快推進(jìn)開放科學(xué)政策發(fā)展提供了重要參考。

落實(shí)開放科學(xué)原則也是中國(guó)現(xiàn)實(shí)需要。開放的根本是提升科學(xué)交流的效率，提升科學(xué)研究的可靠性，提升科學(xué)的社會(huì)功能。而開放的關(guān)鍵目標(biāo)之一是提升科技競(jìng)爭(zhēng)力，推進(jìn)開放科學(xué)要以提升國(guó)家科技實(shí)力為目標(biāo)，通過(guò)科技開放合作，提升科技自立自強(qiáng)，增加國(guó)家科技影響力、吸引力、領(lǐng)導(dǎo)力。我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)開放科學(xué)頂層設(shè)計(jì)，充分認(rèn)識(shí)科技實(shí)力與開放科學(xué)的相互關(guān)系，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)與開放共享的融合，以科技自立自強(qiáng)為根本，促進(jìn)開放科學(xué)的政策發(fā)展。

推進(jìn)開放科學(xué)要面向人類的共同福祉，以滿足人類共同需求為最終目標(biāo)。要特別重視解決人類面臨的共同科學(xué)難題，如氣候變化、環(huán)境保護(hù)、公共衛(wèi)生、和平與安全、糧食安全、經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇、中華優(yōu)秀文明賡續(xù)。開放科技資源為應(yīng)對(duì)人類面臨的共同挑戰(zhàn)提供了可能。如國(guó)際COVID-19數(shù)據(jù)聯(lián)盟（ICODA）作為應(yīng)對(duì)COVID-19的數(shù)據(jù)共享國(guó)際聯(lián)盟，啟動(dòng)了1000多項(xiàng)用于治療和預(yù)防COVID-19的隨機(jī)臨床試驗(yàn)（RCTs），并提供匯集工具和數(shù)據(jù)平臺(tái)，連接ICODA成員區(qū)域或國(guó)家數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施，使研究人員能夠在尊重隱私的同時(shí)發(fā)現(xiàn)、訪問(wèn)和分析全球數(shù)據(jù)集，免費(fèi)提供，應(yīng)對(duì)COVID-19全球大流行［53］。美國(guó)國(guó)家轉(zhuǎn)化科學(xué)促進(jìn)中心（NCATS）將工作重點(diǎn)放在 COVID-19 的藥物再利用上，通過(guò)生成針對(duì) FDA 批準(zhǔn)的藥物和抗感染劑篩選 SARS-CoV-2 相關(guān)檢測(cè)而創(chuàng)建數(shù)據(jù)集，向 COVID-19研究人員開放［2］。我國(guó)不斷開放相關(guān)成果資源，提升了在人類生存與發(fā)展關(guān)鍵領(lǐng)域的知識(shí)貢獻(xiàn)，成為國(guó)際和平與發(fā)展的貢獻(xiàn)者。在開放科學(xué)政策設(shè)計(jì)中，要充分考慮我國(guó)科技創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)需要，服務(wù)國(guó)家需求，服務(wù)人民對(duì)美好生活的向往。要充分認(rèn)識(shí)到科技的自主性在國(guó)家創(chuàng)新中的地位，將全球開放資源為我所用。要充分認(rèn)識(shí)自主開放科學(xué)平臺(tái)建設(shè)的重要意義。改變開放獲取主要依托國(guó)際出版商的狀況，建設(shè)有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)家級(jí)的科技論文開放獲取平臺(tái)，建設(shè)學(xué)術(shù)期刊開放獲取共同體［54］，提升開放科學(xué)的自主性。

3.2? ? 促進(jìn)全球開放科學(xué)平衡發(fā)展，提升我國(guó)開放科學(xué)國(guó)際話語(yǔ)權(quán)

目前，全球開放科學(xué)存在發(fā)展不平衡的問(wèn)題，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家在開放科學(xué)平臺(tái)、開放科學(xué)資源等方面，占據(jù)主導(dǎo)地位，而發(fā)展中國(guó)家雖然不斷加大科技投入，但在基礎(chǔ)設(shè)施等方面還比較落后，從開放科學(xué)發(fā)展中收益有限。由于參與開放科學(xué)的國(guó)家和地區(qū)的科技水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和綜合國(guó)力存在差異，開放科學(xué)有可能導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家處于相對(duì)劣勢(shì)的情況。從開放存取出版方面看，發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)生了大量文獻(xiàn)，但是這些文獻(xiàn)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家手中，導(dǎo)致作者很可能優(yōu)先選擇發(fā)達(dá)國(guó)家的平臺(tái)發(fā)表成果；從開放存取文獻(xiàn)的流動(dòng)來(lái)看，發(fā)展中國(guó)家成果在開放獲取中的競(jìng)爭(zhēng)力與數(shù)量還不相稱。來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的數(shù)據(jù)和文獻(xiàn)常常需要復(fù)雜的科學(xué)和文化整合才能被利用，數(shù)字鴻溝仍然存在。2020年，全球大約有150萬(wàn)篇科研論文發(fā)表在開放獲取期刊上，其中近50%都是由全球前10名的出版機(jī)構(gòu)發(fā)表。在科學(xué)發(fā)展領(lǐng)域，發(fā)達(dá)國(guó)家掌握更多的話語(yǔ)權(quán)和優(yōu)勢(shì)地位［55］。

我國(guó)應(yīng)積極與“一帶一路”國(guó)家開放共享科學(xué)、技術(shù)和教育資源，促進(jìn)開放科學(xué)合作。我國(guó)正在推動(dòng)“一帶一路”相關(guān)國(guó)家在科技人文交流、共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、科技園區(qū)合作、技術(shù)轉(zhuǎn)移等方面的合作。截至2021年末，中國(guó)與84個(gè)共建“一帶一路”國(guó)家建立科技合作關(guān)系，支持多個(gè)聯(lián)合研究項(xiàng)目，啟動(dòng)多個(gè)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、國(guó)際科技合作平臺(tái)項(xiàng)目［56］，與來(lái)自20個(gè)伙伴國(guó)家的同行開展了疫苗研發(fā)和生產(chǎn)合作［57］。我們應(yīng)利用這些合作成果，為構(gòu)建平衡的開放科學(xué)貢獻(xiàn)力量。

我國(guó)積極參與國(guó)際開放科學(xué)行動(dòng)，向全球開放高質(zhì)量科技資源。然而，我國(guó)主導(dǎo)的開放科學(xué)項(xiàng)目較少。為了增強(qiáng)我國(guó)在開放科學(xué)方面的全球影響力、吸引力和領(lǐng)導(dǎo)力與話語(yǔ)權(quán)，要重點(diǎn)發(fā)展中國(guó)特色、世界一流的科學(xué)研究領(lǐng)域，提升開放性，建設(shè)中國(guó)主導(dǎo)的開放科學(xué)項(xiàng)目，擴(kuò)大領(lǐng)導(dǎo)力，使我國(guó)成為人類先進(jìn)文化和生產(chǎn)力的創(chuàng)造者，使這種先進(jìn)文化和生產(chǎn)力超越國(guó)界，能夠推動(dòng)全球發(fā)展。具體地說(shuō)，應(yīng)以開放科學(xué)平臺(tái)、開放資源、開放標(biāo)準(zhǔn)和開放聯(lián)盟為著力點(diǎn)，提升中國(guó)開放科學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)力。我國(guó)正在邁向科技強(qiáng)國(guó)，科技資源極為豐富，應(yīng)通過(guò)資源優(yōu)勢(shì)，建設(shè)資源強(qiáng)國(guó)，打造具有全球影響力的科學(xué)交流平臺(tái)。積極參與并主導(dǎo)開放科學(xué)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)。在開放科技資源、開放科學(xué)設(shè)施、開放科學(xué)交流平臺(tái)、開放評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、開放科學(xué)聯(lián)盟等國(guó)際合作建設(shè)中發(fā)揮更重要的作用。

3.3? ? ?構(gòu)建可信高水平開放科學(xué)，發(fā)揮科學(xué)的社會(huì)功能

為了推進(jìn)開放科學(xué)健康發(fā)展，我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)開放科學(xué)政策整體規(guī)劃。在制定我國(guó)開放科學(xué)整體規(guī)劃的過(guò)程中，要重視開放科學(xué)理念的宣傳推廣，使開放科學(xué)獲得更多的社會(huì)支持。應(yīng)加強(qiáng)開放科學(xué)理論研究，向相關(guān)部門和公眾普及開放科學(xué)知識(shí)，提高公眾對(duì)科學(xué)和開放科學(xué)的認(rèn)識(shí)，提升社會(huì)公眾的參與度。

我國(guó)在開放科學(xué)討論與理論研究方面成果豐富，也獲得了國(guó)家科技資助機(jī)構(gòu)、科學(xué)信息中心等多方面的支持，但起步較晚，在開放科學(xué)條件建設(shè)方面與國(guó)際一流水平還有差距。目前要大力加強(qiáng)開放科學(xué)平臺(tái)建設(shè)，將分散的開放獲取平臺(tái)、開放數(shù)據(jù)設(shè)施進(jìn)行一定程度的整合，增強(qiáng)開放平臺(tái)的科學(xué)服務(wù)能力，提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；還要不斷加強(qiáng)開放期刊以及預(yù)印本等資源建設(shè)，形成中國(guó)開放期刊、開放資源品牌，提升開放期刊對(duì)國(guó)內(nèi)外作者的吸引力，匯聚全球研究成果，服務(wù)我國(guó)科技創(chuàng)新需要，服務(wù)人類共同利益需要。

要特別加強(qiáng)支持開放科學(xué)合作和開放科學(xué)評(píng)價(jià)等領(lǐng)域建設(shè)。在大眾科學(xué)方面，要提升科學(xué)交流和傳播的社會(huì)效益，重視通過(guò)多種渠道普及科學(xué)知識(shí)，整合已有的、分散在不同平臺(tái)的科普信息，總結(jié)科普經(jīng)驗(yàn)，推廣典型案例，使科學(xué)發(fā)現(xiàn)為社會(huì)公眾所知、所理解。此外，要激勵(lì)和支持公眾以多種形式、不同程度參與科學(xué)研究。加強(qiáng)科學(xué)家與公眾溝通的渠道建設(shè)，使科學(xué)研究回應(yīng)公眾需求，提升公眾對(duì)科學(xué)的理解，增進(jìn)公眾對(duì)科學(xué)的信任。支持社會(huì)公眾參與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。要充分協(xié)調(diào)整合與開放科學(xué)建設(shè)相關(guān)的行動(dòng)及資源，形成重大項(xiàng)目，優(yōu)化資源配置，形成協(xié)同的開放科學(xué)聯(lián)盟。此外，應(yīng)通過(guò)政策法規(guī)、技術(shù)、人才培養(yǎng)和管理等，建立身份可追溯、過(guò)程可信、傳播可信的開放科學(xué)，保障數(shù)據(jù)安全、隱私和個(gè)人信息。提升社會(huì)對(duì)開放科學(xué)的認(rèn)識(shí)、認(rèn)同和支持。

3.4? ? 完善多元利益相關(guān)方共建機(jī)制，高效落實(shí)開放科學(xué)政策

國(guó)際上研究資助機(jī)構(gòu)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)、圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)、科學(xué)協(xié)會(huì)等組織都在積極參與開放科學(xué)發(fā)展，形成并不斷優(yōu)化開放科學(xué)生態(tài)。以開放數(shù)據(jù)為例，為了有效激勵(lì)研究者開放數(shù)據(jù)，開放科學(xué)中心透明和開放委員會(huì)在《期刊政策和實(shí)踐中的透明度和開放性促進(jìn)指南“TOP指南”》中提出對(duì)數(shù)據(jù)、代碼和研究材料等開放科學(xué)資源的規(guī)范引用，承認(rèn)其原始知識(shí)貢獻(xiàn)。此外，承認(rèn)獨(dú)立驗(yàn)證復(fù)現(xiàn)研究的價(jià)值，確定復(fù)現(xiàn)研究的評(píng)審方法和發(fā)表?xiàng)l件［58］。繼2012年發(fā)布《開放研究數(shù)據(jù)聲明》后，歐洲研究型大學(xué)聯(lián)盟2013年發(fā)布的《LERU研究數(shù)據(jù)路線圖》，分析了開放科學(xué)將對(duì)歐洲大學(xué)系統(tǒng)產(chǎn)生的變革性影響，并從學(xué)術(shù)出版的未來(lái)、歐洲開放科學(xué)云、FAIR數(shù)據(jù)、技能、研究誠(chéng)信、獎(jiǎng)勵(lì)、負(fù)責(zé)任地使用指標(biāo)和公民科學(xué)八個(gè)領(lǐng)域?qū)?shù)據(jù)開放進(jìn)行規(guī)劃［41］。歐盟委員會(huì)開放研究數(shù)據(jù)試驗(yàn)（Open Research Data Pilot）將最大化研究數(shù)據(jù)的訪問(wèn)和重用作為關(guān)鍵目標(biāo)。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金（NSF）、國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH），以及英國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)研究理事會(huì)等均要求項(xiàng)目申請(qǐng)者提交數(shù)據(jù)開放的計(jì)劃。國(guó)際出版商Elsevier、Springer 和Wiley等則不斷完善數(shù)據(jù)引用的政策。歐洲研究圖書館協(xié)會(huì)（LIBER）在其《研究圖書館為數(shù)字時(shí)代的可持續(xù)知識(shí)提供動(dòng)力：2018-2022戰(zhàn)略》報(bào)告中，明確支持開放科學(xué)的要求，探索并發(fā)展有關(guān)FAIR研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)［59］。

為了高效地落實(shí)開放科學(xué)政策，推動(dòng)實(shí)踐發(fā)展，我國(guó)應(yīng)制定國(guó)家資助機(jī)構(gòu)、科研教育機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu)、科學(xué)協(xié)會(huì)組織、圖書館與信息機(jī)構(gòu)等協(xié)調(diào)的開放科學(xué)政策。明確不同利益方在開放科學(xué)中的作用，權(quán)利與義務(wù)。還要積極吸納社會(huì)資本參與，促進(jìn)多元利益相關(guān)方共建共享，共同推動(dòng)開放科學(xué)在我國(guó)的發(fā)展。

3.5? ? 防止開放背后的資本控制與壟斷

開放資源原本與商業(yè)機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)出版與傳播控制相對(duì)。近年來(lái)又出現(xiàn)“平臺(tái)資本主義”等現(xiàn)象，即出版商、數(shù)據(jù)庫(kù)商和信息技術(shù)企業(yè)等商業(yè)組織利用自身優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建和收購(gòu)科學(xué)出版物、數(shù)據(jù)、代碼等開放獲取資源平臺(tái)以及其他數(shù)字化科學(xué)設(shè)施（科技在線社區(qū)、在線研究工具、科學(xué)交流工具等）。上述問(wèn)題對(duì)開放科學(xué)的公平性和公益性形成了挑戰(zhàn)和威脅。如出版商Elsevier于2016年購(gòu)買了Mendeley，其后購(gòu)買了社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域著名的預(yù)印本系統(tǒng)Social Science Research Network。2017年Elsevier收購(gòu)Berkeley Economic Press、Hivebench和Pure，成為開放存取文獻(xiàn)的第二大發(fā)布者［60］。目前，數(shù)據(jù)搜索引擎Google Dataset Search，Clarivate Data Citation Index，Mendeley Data Search都支持海量一站式檢索。開放數(shù)據(jù)通常需要大量資金支持，而當(dāng)使用公共資金購(gòu)買數(shù)據(jù)庫(kù)，購(gòu)買方就可能需要“二次”付費(fèi)。我國(guó)是數(shù)據(jù)大國(guó)，數(shù)據(jù)總量處于世界第二位［61］，投入大量資源支持?jǐn)?shù)據(jù)開放，但國(guó)際營(yíng)利性機(jī)構(gòu)擁有高影響力的數(shù)據(jù)平臺(tái)，挑戰(zhàn)開放數(shù)據(jù)的公共性。我國(guó)亟需構(gòu)建具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的開放數(shù)據(jù)服務(wù)系統(tǒng)，防止開放科學(xué)資源私有化。在建設(shè)開放科學(xué)的過(guò)程中，應(yīng)采取政府采購(gòu)、社會(huì)參與等方式，保持公益性，防止開放資源壟斷。

在開放科學(xué)發(fā)展中，數(shù)據(jù)安全問(wèn)題也要引起特別關(guān)注。一些國(guó)家禁止本國(guó)公司向特定實(shí)體出口核心技術(shù)產(chǎn)品、谷歌宣布暫停與我國(guó)有關(guān)企業(yè)的商業(yè)往來(lái)，以及全球最大的開源代碼托管網(wǎng)站Github公司以及全球最大的開源軟件基金會(huì)Apache，都有可能隨時(shí)切斷相關(guān)開源代碼的訪問(wèn)。因此，促進(jìn)開放科學(xué)發(fā)展時(shí)，也要警惕背后的風(fēng)險(xiǎn)。2022年4月Github全封41萬(wàn)俄羅斯開發(fā)者，也給全球開源行業(yè)再次敲響警鐘。全球最大的獨(dú)立開源軟件公司SUSE、美國(guó)開源軟件巨頭紅帽、主流開源容器引擎Docker，紛紛宣布停止與俄羅斯的業(yè)務(wù)，也值得其他國(guó)家思考。

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作者簡(jiǎn)介：陳瑞揚(yáng)，女，天風(fēng)證券股份有限公司數(shù)據(jù)分析師，研究方向：數(shù)據(jù)科學(xué)。