張朋程，王家明，李偉娟，馬 慧

(山東石油化工學(xué)院文法與經(jīng)濟管理學(xué)院，山東 東營 257061)

2019年10月，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃綱要》，提出把“堅持生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展”作為主要原則之一，將“調(diào)整產(chǎn)業(yè)布局，把經(jīng)濟活動限定在資源環(huán)境可承受范圍內(nèi)”作為該項原則的重要組成部分。新中國成立后，依托區(qū)域內(nèi)礦產(chǎn)資源的規(guī)?；_發(fā)，在青海省西寧-甘肅省蘭州地區(qū)，寧夏回族自治區(qū)靈武-同心-石嘴山地區(qū)，內(nèi)蒙古自治區(qū)河套地區(qū)，山西省、陜西省、內(nèi)蒙古自治區(qū)接壤地區(qū)，甘肅省隴東地區(qū)，山西省中南地區(qū)，河南省西北區(qū)以及山東地區(qū)，建立起一批資源型城市[1]。黃河流域資源型城市數(shù)量約占全國資源型城市總量的三分之一，為區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展提供了大量煤炭、油氣和金屬資源，對我國工業(yè)體系建設(shè)做出了重要貢獻。黃河流域資源型地級市37座，占9省(區(qū))沿黃河城市之和的50%，2019年黃河流域GDP為7.44億元，約占黃河流域9省(區(qū))GDP總量的30%，因此，黃河流域資源型城市的經(jīng)濟社會發(fā)展對黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展至關(guān)重要，然而，資源型城市普遍存在資源依賴性高，開放方式粗放，“高污染、高能耗、高排放”等特征，影響著資源型城市的可持續(xù)發(fā)展，制約著黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展[2]。

通過提升資源型城市的能源效率，從源頭上降低能源需求和生產(chǎn)過程中推動資源利用效率，減少污染物排放量，增強資源型城市的可持續(xù)發(fā)展能力，世界能源理事會(WEC)把能源效率定義為能源帶來的產(chǎn)出量與能源使用量(或投入量)的比值。能源效率相關(guān)研究始于城市效率研究，近年來，隨著生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展的不斷推進，以及能源供給形勢日趨緊張和高能耗、低效率能源消費矛盾日益突出，越來越多的研究把能源作為投入要素納入到城市效率的測度之中，因此，城市效率相關(guān)研究逐步轉(zhuǎn)向?qū)Τ鞘腥啬茉葱实难芯浚嚓P(guān)研究主要集中在兩方面。一方面是不考慮環(huán)境約束對不同區(qū)域資源型城市在特定區(qū)段內(nèi)能源效率評價，高志剛[3]建立以原煤、天然氣、電力等的消費量、科技人員為投入，GDP為產(chǎn)出的能源效率指標體系，采用DEA模型測度克拉瑪依市各能源的利用效率；丁繼強[4]以106個主要資源型城市為研究對象，建立以資本、勞動、能源為投入，以GDP為產(chǎn)出，采用DEA-Malmquist指數(shù)模型測度全要素能源效率；王琳等[5]以23個枯竭型地級市為研究對象，建立以城市從業(yè)人員、固定資產(chǎn)投資總額、城市全年用電量為投入，地區(qū)生產(chǎn)總值為產(chǎn)出，采用DEA模型測算資源枯竭型城市能源效率。另一方面是把環(huán)境約束納入到產(chǎn)出指標中進行資源型城市全要素能源效率評價。李博等[6]以年末單位從業(yè)人數(shù)、全社會固定資產(chǎn)投資額和全市年用電量為投入，地區(qū)生產(chǎn)總值，廢水、二氧化硫、煙塵排放量為產(chǎn)出，采用SBM模型測算102個資源型城市能源效率并采用泰爾指數(shù)進行差異分析。從已有研究成果來看，基本形成了以年末單位從業(yè)人員數(shù)、全社會固定資產(chǎn)投資總額和全市年用電量為投入指標的共識，產(chǎn)出指標以是否考慮環(huán)境約束劃分為兩類，研究對象以某資源型城市、某類資源型城市或全國范圍資源型城市為主，以黃河流域資源型城市為研究對象的研究成果較少，為了緩解黃河流域資源型城市面臨的生態(tài)保護壓力，有必要從環(huán)境約束視角測算分析黃河流域資源型城市能源效率的關(guān)鍵影響因素，為改善資源型城市資源開發(fā)利用提供參考。

1 黃河流域資源型城市發(fā)展現(xiàn)狀

《黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃綱要》把規(guī)劃范圍確定為黃河干支流流經(jīng)的青海省、四川省、甘肅省、寧夏回族自治區(qū)、內(nèi)蒙古自治區(qū)、山西省、陜西省、河南省、山東省等的相關(guān)縣級行政區(qū)。依據(jù)《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃(2013—2020年)》、9省(區(qū))黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展相關(guān)文件，同時考慮到《長江經(jīng)濟帶發(fā)展規(guī)劃綱要》已將四川省納入長江經(jīng)濟帶統(tǒng)籌規(guī)劃，黃河流域在四川省內(nèi)的長度相對較小，且沿線多為高原和峽谷，經(jīng)濟社會活動強度不高，因此確定以黃河流域36個地級行政區(qū)資源型城市為研究對象，其中，上游9個、中游16個、下游11個；甘肅省4個、寧夏回族自治區(qū)1個、內(nèi)蒙古自治區(qū)4個、山西省10個、陜西省6個、河南省6個、山東省5個；煤炭類27個、金屬類5個、油氣類4個，具體名單見表1，2017—2020年能源投入、經(jīng)濟發(fā)展與污染物排放總體情況見表2。

由表2可知，在能源投入方面，2017—2019年黃河流域地級行政區(qū)域資源型城市全社會全年用電量從6 363.07億kW·h增長到7 822.24億kW·h，年均增長11.47%。在經(jīng)濟發(fā)展方面，2017—2019年黃河流域地級行政區(qū)域資源型城市地區(qū)生產(chǎn)總值從64 065.74億元增長到73 968.00億元，年均增長7.73%，單位GDP能耗從0.993萬kW·h/萬元增長到1.058萬kW·h/萬元，年均增長3.24%。在環(huán)境污染物排放方面，2017—2019年黃河流域地級行政區(qū)域資源型城市二氧化硫排放量從113.09萬t降低到92.09萬t，年均減少9.28%；工業(yè)煙(粉)塵排放量從91.35萬t降低到89.87萬t，年均減少0.81%；工業(yè)廢水排放量從12.99億t降低到12.11億t，年均減少3.39%。因此，從總體來看，黃河流域地級行政區(qū)域資源型城市在通過增加能源投入促進經(jīng)濟增長和污染物減排方面取得了一定成效，但仍面臨能源投入增幅高于經(jīng)濟增幅和污染物排放減幅問題。

表2 黃河流域資源型城市能源投入、經(jīng)濟發(fā)展與污染物排放量情況Table 2 Energy input,economic development and pollutantemission of resource-based cities in the Yellow River Basin

2 研究方法與指標體系

2.1 研究方法

目前，專家學(xué)者就數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是全要素能源效率評價的最有效方法基本達成共識。在能源開發(fā)利用時會產(chǎn)出不好的方面(即非期望產(chǎn)出)時，傳統(tǒng)C2R模型和C2GS2模型的應(yīng)用效果一般，為此TONE提出SBM模型以處理含有非期望產(chǎn)出的效率評價，它適合于考慮環(huán)境約束的能源效率評價，基本思想如下所述[6]。

假設(shè)某系統(tǒng)可以劃分n個決策單元，每一個決策單元都存在3個變量向量，包括投入(x)、期望產(chǎn)出(yg)、非期望產(chǎn)出(yb)，對應(yīng)矩陣為X、Yg和Yb見式(1)～式(3)。

X=[x1,x2, …,xn]∈Rm×n

(1)

(2)

(3)

式中，X>0，Yg≥0，Yb≥0,當規(guī)模報酬不變時，定義生產(chǎn)可能集見式(4)。

p={(x,yg,yb)|x≥λX,yg≥λYg，yb≥λYb，λ≥0}

(4)

考慮非期望產(chǎn)出的SBM模型公式見式(5)和式(6)。

(5)

(6)

式中：s為投入產(chǎn)出變量的松弛量；s-、sg、sb分別為投入過剩、期望產(chǎn)出不足和非期望產(chǎn)出過多；λ為各投入產(chǎn)出變量的權(quán)重值；目標函數(shù)ρ*滿足0≤ρ*≤1條件，且相對于s-、sg、sb是嚴格遞減的；ρ*的分子分母分別為決策單元在實際投入、實際產(chǎn)出以及與生產(chǎn)前沿面的平均距離情況，決策單元有效狀態(tài)必須同時滿足ρ*=1、s-=0、sg=0、sb=0。

2.2 指標選取與數(shù)據(jù)說明

1) 指標選取。SBM模型能源效率評價指標包括投入指標和產(chǎn)出指標，投入指標通常包括勞動力、資本和能源投入，借鑒已有研究成果[1,7]，構(gòu)建黃河流域資源型城市能源效率評價指標體系。投入指標：選取城鎮(zhèn)單位從業(yè)人員期末人數(shù)(萬人)作為勞動力投入(x1)；選取全社會固定資產(chǎn)總額(萬元)為資本投入(x2)；選取全市全社會年用電量(萬kW·h)作為能源投入(x3)，以電力效率反映資源型城市能源效率總體情況[5]。 產(chǎn)出指標：把產(chǎn)出指標劃分為所期望的經(jīng)濟增長和非期望的環(huán)境污染物排放量，選取地區(qū)生產(chǎn)總值(萬元)作為期望產(chǎn)出指標(y1)；選取二氧化硫排放量(t)(y2)、工業(yè)煙(粉)塵(t)(y3)和工業(yè)廢水排放量(萬t)(y4)為非期望產(chǎn)出指標。

2) 數(shù)據(jù)說明。決策單元為黃河流域36個地級行政區(qū)域資源型城市，鑒于《中國城市統(tǒng)計年鑒》(2018)的全社會年用電量統(tǒng)計口徑發(fā)生變化，為保持數(shù)據(jù)口徑一致，確定2017—2019年度36個資源型城市的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)研究資源型城市能源效率。

3 結(jié)果分析與討論

3.1 總體情況分析與討論

采用C2R模型和DEA-SBM模型分別測算不考慮非期望產(chǎn)出(環(huán)境影響)和考慮非期望產(chǎn)出(環(huán)境影響)時的資源型城市能源效率。在考慮非期望產(chǎn)出的情境下，慶陽市、鄂爾多斯市、洛陽市、濮陽市、三門峽市、東營市、寶雞市、咸陽市和榆林市等的能源效率在2017—2019年均處于有效狀態(tài)，其他地市能源效率均處于無效狀態(tài)。限于篇幅，從黃河流域資源型城市全部和各省(區(qū))的視角分析環(huán)境污染控制對能源效率的影響。

圖1為不同模型下黃河流域資源型城市分年度平均總體能源效率情況。由圖1可知，黃河流域資源型城市總體能源效率呈下降趨勢，沒有實現(xiàn)能源效率提升帶動經(jīng)濟增長的目標?？紤]環(huán)境約束影響后拉低了資源型城市能源效率的平均水平，說明資源型城市未實現(xiàn)經(jīng)濟增長與環(huán)境保護形成協(xié)調(diào)發(fā)展基本形態(tài)。 按年度視角分析，考慮環(huán)境約束和不考慮環(huán)境約束的能源效率平均水平差值在不斷縮小，說明資源型城市經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護趨于協(xié)調(diào)發(fā)展。

圖1 不同模型下黃河流域資源型城市分年度平均總體能源效率情況Fig.1 Average annual overall energy efficiency ofresource-based cities in the Yellow River Basinunder different models

圖2為不同模型下黃河流域省(區(qū))能源效率水平情況。 由圖2可知，在考慮環(huán)境約束和不考慮環(huán)境約束下黃河流域各省(區(qū))能源效率平均水平均沒有處于生產(chǎn)前沿。 甘肅省、河南省能源效率平均水平在考慮環(huán)境約束后有所上升，說明這兩個省份在利用能源發(fā)展經(jīng)濟的同時比較好地處理了環(huán)境污染問題。 在考慮環(huán)境因素后，內(nèi)蒙古自治區(qū)、寧夏回族自治區(qū)、山東省、山西省和陜西省能源效率平均水平有所下降，下降幅度排前三位依次是寧夏回族自治區(qū)、內(nèi)蒙古自治區(qū)和山西省，說明這三個省(區(qū))在利用能源促進經(jīng)濟增長時對環(huán)境污染的控制力度相對不夠。

圖2 不同模型下黃河流域省(區(qū))能源效率水平情況Fig.2 Energy efficiency level of provinces(autonomousregions) in the Yellow River Basinunder different models

3.2 不同類型資源型城市能源效率值比較分析

基于開發(fā)程度和資源類型視角分析資源型城市能源效率情況，黃河流域資源型城市依據(jù)開發(fā)程度可以劃分為成長型、成熟型、衰退型和再生型等四種類型，依據(jù)資源類型劃分煤炭類、金屬類和油氣類等三種類型，據(jù)此分析和比較各類型資源型城市2017—2019年能源效率情況。

圖3展示了按開發(fā)程度劃分能源效率的情況。由圖3可知，考慮環(huán)境約束下成長型資源型城市的能源效率值是最高的，達到0.778，能源效率值由大到小依次為再生型、成熟型、衰退型?？紤]環(huán)境約束和不考慮環(huán)境約束下能源效率平均水平下降比例由大到小依次是成長型(1.16%)、再生型(2.06%)、衰退型(20.63%)和成熟型(23.62%)，表明不同類型資源型城市在發(fā)展經(jīng)濟的同時對環(huán)境污染控制效果不同，其中，成熟型對環(huán)境因素較其他類型資源型城市更為敏感。

圖3 按開發(fā)程度劃分能源效率情況Fig.3 Energy efficiency situation by development degree

圖4展示了按開發(fā)程度劃分各年份能源效率的情況。由圖4可知，2017—2019年，各類資源型城市能源效率平均水平均有所下降，再生型和衰退型在2018年出現(xiàn)拐點且略有上升，成長型和成熟型持續(xù)下降。

圖4 按開發(fā)程度劃分各年份能源效率情況Fig.4 Energy efficiency situation of each yearby development degree

圖5展示了按資源類型劃分能源效率的情況。由圖5可知，金屬類、煤炭類和油氣類資源型城市能源效率平均水平未達到有效狀態(tài)，考慮環(huán)境約束下油氣類能源效率平均水平最高，達到0.933?？紤]環(huán)境約束時高于不考慮環(huán)境約束時能源效率的資源型城市有金屬類和油氣類，油氣類能源效率差值為0.157，說明油氣類在能源利用時能有效控制環(huán)境環(huán)境污染；考慮環(huán)境約束時低于不考慮環(huán)境約束下的能源效率值的有煤炭類，兩種情境下差值高達-0.159，說明煤炭類對環(huán)境影響敏感，經(jīng)濟增長的同時未能有效控制環(huán)境污染。

圖5 按資源類型劃分能源效率情況Fig.5 Energy efficiency situation by resource type

3.3 不同區(qū)域資源型城市能源效率值比較分析

黃河流域省(區(qū))經(jīng)濟發(fā)展表現(xiàn)出上中下游發(fā)展不平衡，呈現(xiàn)“下(游)強上(游)弱”的局面，黃河流域9省(區(qū))在2020年的生產(chǎn)總值達到25.39萬億元，其中，河南省、山東省兩省生產(chǎn)總值合計占黃河流域9省(區(qū))生產(chǎn)總值的比重超過50%，因此有必要按上中下游劃分分析黃河流域資源型城市能源效率。

圖6展示了按區(qū)域劃分資源型城市能源效率的情況。由圖6可知，上中下游三類地區(qū)資源型城市能源效率均為無效，由大到小依次為下游地區(qū)資源型城市、上游地區(qū)資源型城市和中游地區(qū)資源型城市，下游地區(qū)資源型城市能源效率水平考慮環(huán)境約束時高于不考慮環(huán)境約束時，說明下游地區(qū)資源型城市整體上控制環(huán)境污染較好；考慮環(huán)境約束與不考慮環(huán)境約束的中游地區(qū)資源城市能源效率差值為-0.164，高于下游地區(qū)資源型城市和上游地區(qū)資源型城市，說明中游地區(qū)資源型城市總體上環(huán)境污染控制水平相對較低。

圖6 按區(qū)域劃分資源型城市能源效率情況Fig.6 Energy efficiency situation of resource-basedcities by region

4 能源效率影響因素分析

黃河流域各資源型城市能源效率存在差異，能源效率變動趨勢也并非呈直線上升或者下降的直觀簡單趨勢，為研究可能導(dǎo)致能源效率差異的因素，借鑒專家學(xué)者已有研究成果[9-11]，從經(jīng)濟發(fā)展水平(f1)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(f2)、進出口(f3)、直接利用外商投資(f4)、政府影響力(f5)和開發(fā)程度(f6)等方面進行影響研究，其中，經(jīng)濟發(fā)展水平以全市人均GDP取對數(shù)表示；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以第二產(chǎn)業(yè)在GDP中的占比表示；進出口以進口總額、出口總額在GDP中的占比表示；直接利用外商投資以當年實際使用外資金額在GDP中的占比表示；政府影響力以地方一般公共預(yù)算支出在GDP中的占比表示；結(jié)合資源型城市的開發(fā)程度特點，資源開發(fā)程度按成長型、成熟型、衰退型和再生型對應(yīng)賦分分別為0.25、0.5、0.75和0。能源效率取值在0～1之間，因此，適合采用Tobit模型進行影響因素實證研究。Tobit模型被稱為受限因變量模型，適用于模型中解釋變量存在上限、下限或者極值的情況，基于2017—2019年各資源型城市的面板數(shù)據(jù)探討能源效率值的影響因素。Tobit標準模型見式(7)[8]。

(7)

以能源效率為因變量ne，f1、f2、f3、f4、f5和f6為6個影響因素對應(yīng)設(shè)置自變量，構(gòu)建Tobit模型，見式(8)。

(8)

式中：β0為截距項；β1、β2、β3、β4、β5、β6為各自變量的回歸系數(shù)；i為區(qū)域；t為時期；ε為殘差項。

4.1 Tobit模型估計

影響因素數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》(2018—2020年)，數(shù)據(jù)時間區(qū)間確定為2017—2019年，利用Stata.16軟件對能源效率的Tobit模型進行估計，計算結(jié)果見表3。

由表3可知，全部資源型城市、上游地區(qū)資源型城市、下游地區(qū)資源型城市Tobit模型的擬合優(yōu)度分別為43.12、20.23和2.71，分別在1%、1%和5%水平上顯著，下游地區(qū)資源型城市Tobit模型的擬合優(yōu)度為0，Tobit模型不顯著。

表3 Tobit模型估計結(jié)果Table 3 The Tobit model estimation results

1) 全部資源型城市Tobit模型反映經(jīng)濟發(fā)展水平、政府影響力和資源開發(fā)程度對能源效率的影響顯著，其中經(jīng)濟發(fā)展水平、政府影響力是正向影響，資源開發(fā)程度是負向影響，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、進出口和直接利用外商投資對能源效率的影響不顯著。

2) 上游地區(qū)資源型城市Tobit模型反映經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、直接利用外商投資和資源開發(fā)程度對能源效率的影響顯著，其中，經(jīng)濟發(fā)展水平和資源開發(fā)程度是負向影響，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和直接利用外商投資是正向影響。

3) 下游地區(qū)資源型城市Tobit模型反映經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、直接利用外商投資對能源效率的影響顯著，其中，經(jīng)濟發(fā)展水平和直接利用外商投資是正向影響，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是負向影響。

4.2 因素分析

綜合黃河流域全部資源型城市、上游地區(qū)資源型城市和下游地區(qū)資源型城市Tobit模型參數(shù)估計情況，重點對經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外商直接投資、政府影響力、資源開發(fā)程度等影響因素進行分析。

1) 經(jīng)濟發(fā)展水平。全部資源型城市Tobit模型中自變量經(jīng)濟發(fā)展水平對能源效率的影響顯著，變量系數(shù)為0.423 6，表明其對能源效率是正向影響，人均地區(qū)生產(chǎn)總值每增加1%，能源效率將提升0.423 6%，與圖6所示結(jié)果基本吻合。下游地區(qū)資源型城市是整個黃河流域內(nèi)經(jīng)濟活動十分密集和經(jīng)濟發(fā)展水平相對較高的區(qū)域，支撐著全國經(jīng)濟社會發(fā)展，與流域內(nèi)其他區(qū)域相比，其科學(xué)技術(shù)、文化發(fā)展、城市化發(fā)展水平在黃河流域都處于領(lǐng)先水平，推動區(qū)域能源效率的提升。上游地區(qū)資源型城市是整個黃河流域經(jīng)濟活動發(fā)展較緩慢的地區(qū)，技術(shù)創(chuàng)新水平相對較低，面臨經(jīng)濟發(fā)展和生態(tài)保護雙重壓力明顯，經(jīng)濟發(fā)展對能源效率的影響是負向的。

2) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。全部資源型城市Tobit模型自變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對能源效率的影響不顯著。上游地區(qū)資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對能源效率的影響顯著，該變量系數(shù)為3.422 4，表明第二產(chǎn)業(yè)在GDP中的占比每增加1%，資源型城市能源效率將上升3.422 4%，目前，上游地區(qū)資源型城市資源開發(fā)工作不夠，對各種能源與資源的利用實現(xiàn)程度相對較低，同時受交通環(huán)境的影響，上游地區(qū)資源型城市工業(yè)基礎(chǔ)較弱，在現(xiàn)階段提升工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施，一定程度上可以提高能源效率。下游地區(qū)資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對能源效率的影響顯著，該變量系數(shù)為-2.707 6，表明第二產(chǎn)業(yè)在GDP中的占比每增加1%，資源型城市能源效率將下降2.707 6%，下游地區(qū)資源型城市工業(yè)和制造業(yè)發(fā)展成熟，在技術(shù)水平變化不大的情況下，提高工業(yè)和制造業(yè)規(guī)模將增加能源大量消耗，并帶來規(guī)模大、種類多的環(huán)境污染降低能源效率。

3) 外商直接投資。全部資源型城市Tobit模型自變量外商直接投資對能源效率的影響不顯著。從模型估計檢驗來看，上游地區(qū)資源型城市和下游地區(qū)資源型城市該變量系數(shù)分別為30.242 2和12.225 4，即上游地區(qū)資源型城市、下游地區(qū)資源型城市外商直接投資對能源效率具有顯著的正向影響，上游地區(qū)資源型城市、下游地區(qū)資源型城市外商直接投資在GDP中占比每增加1%，上游地區(qū)資源型城市和下游地區(qū)資源型城市能源效率分別提高30.242 2%、12.225 4%，表明隨著開放程度的擴大，吸收外商投資的地區(qū)通過外商投資促進經(jīng)濟增長，收獲外商的技術(shù)溢出帶來的技術(shù)水平的提高與升級，帶動地區(qū)資源型城市能源效率的進一步提高。

4) 政府影響力。全部資源型城市和上游地區(qū)資源型城市Tobit模型中自變量政府影響力對能源效率的影響是顯著的，變量系數(shù)為0.803 5，表明政府影響力對能源效率是正向影響，地方一般公共預(yù)算支出占GDP比重每增加1%，能源效率增加0.803 5%。一般公共預(yù)算支出比重大的政府將有大量的資金用于城市經(jīng)濟社會規(guī)劃建設(shè)，對區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的能源利用效率與環(huán)境污染控制的影響將會更加全面，越有能力和實力通過優(yōu)化用能結(jié)構(gòu)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、提高技術(shù)創(chuàng)新等手段提高能源效率及其實施相關(guān)措施控制地區(qū)環(huán)境污染。

5) 資源開發(fā)程度。全部資源型城市和上游地區(qū)資源型城市Tobit模型中自變量資源開發(fā)程度對能源效率的影響是顯著的，資源開發(fā)程度變量系數(shù)為負值，即資源開發(fā)程度對能源效率的影響是負向的。對于全部資源型城市來講，該變量系數(shù)為-3.939 3，表明資源開發(fā)程度系數(shù)每增加1%，能源效率將下降3.939 3%，這與圖3所示結(jié)果基本吻合。資源開發(fā)程度越高，城市對資源依賴性越高，黃河流域資源類型有煤炭類、金屬類、油氣類，開發(fā)過程高度依賴于能源利用，隨著資源不斷被開發(fā)，單位能源消耗帶來的資源產(chǎn)出量逐漸降低，即較高投入能源消耗換取較低經(jīng)濟產(chǎn)出和較高污染排放。

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

基于2017—2019年黃河流域36個資源型城市的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，通過采用C2R模型和SBM模型分別測算不考慮環(huán)境約束和考慮環(huán)境約束對應(yīng)的黃河流域資源型城市全要素能源效率值，采用Tobit模型測算分析經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、進出口、外商直接投資、政府影響力和資源開發(fā)程度對環(huán)境約束下黃河流域資源城市能源效率的影響情況，通過研究得出結(jié)論如下所述。

1) 黃河流域36個資源型城市中，除慶陽市、鄂爾多斯市、洛陽市、濮陽市、三門峽市、東營市、寶雞市、咸陽市和榆林市外，其他城市能源效率處于非有效狀態(tài)，各省(區(qū))資源型城市能源效率水平均處于無效狀態(tài)，山東省、河南省、山西省資源型城市能源效率平均水平排名前三位。

2) 基于開發(fā)程度視角，成長型資源型城市能源效率水平最高，基于資源類型視角，油氣類資源型城市能源效率最高，基于上中下游區(qū)域視角，下游地區(qū)資源型城市能源效率最高。

3) 經(jīng)濟發(fā)展水平對全部資源型城市、上游地區(qū)資源型城市、下游地區(qū)資源型城市能源效率的影響顯著，對全部資源型城市和下游地區(qū)資源型城市是正向影響，對上游地區(qū)資源型城市是負向影響；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對上游地區(qū)資源型城市能源效率具有顯著的正向影響，但是對下游地區(qū)資源型城市具有顯著的負向影響，以及明顯的異質(zhì)性特征；外商直接投資過對上游地區(qū)資源型城市和下游地區(qū)資源型城市能源效率具有顯著的正向影響；政府影響力對全部資源型城市能源效率的影響具有顯著的正向影響；開發(fā)程度對全部資源型城市和上游地區(qū)資源型城市能源效率具有顯著的正向影響。

5.2 建議

結(jié)合環(huán)境約束的能源效率影響因素分析，提出以下建議。

1) 重視經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護協(xié)調(diào)發(fā)展。經(jīng)濟發(fā)展水平對上下游地區(qū)資源型城市能源效率的影響在黃河流域表現(xiàn)為異質(zhì)性特征，各地市需尋求適合自身特點的發(fā)展模式，上游地區(qū)資源型城市在促進經(jīng)濟發(fā)展的同時，要完善法規(guī)政策，引導(dǎo)企業(yè)提高能源效率與減少污染物排放。

2) 推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。第二產(chǎn)業(yè)工業(yè)和制造業(yè)的不斷發(fā)展，將產(chǎn)生大量能源消耗和污染物排放，經(jīng)濟發(fā)展較完善的下游地區(qū)資源型城市應(yīng)繼續(xù)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，同時加大對高耗能產(chǎn)業(yè)的節(jié)能投入和用能方式轉(zhuǎn)變。

3) 加大外商直接投資招商引資。外商投資促進地區(qū)經(jīng)濟增長的同時，能帶來技術(shù)溢出效應(yīng)，建議加大外商投資招商引資力度，促進經(jīng)濟與減排雙收。

4) 提升政府影響力。政府影響力對全部資源型城市能源效率的影響是顯著的、正向的，建議政府加強資金引導(dǎo)，提高節(jié)能減排工作預(yù)算支出，通過補貼或貼息方式支持項目的節(jié)能減排建設(shè)，加大城市節(jié)能減排項目投入力度。

5) 加大加快技術(shù)創(chuàng)新。節(jié)能減排以科技創(chuàng)新為支撐，引進新設(shè)備新技術(shù)，大力促進非化石能源的推廣及普及，著力提升資源型城市能源效率。