劉國新，范書琴，王 林

(1.武漢理工大學(xué) 安全科學(xué)與應(yīng)急管理學(xué)院，湖北 武漢 430070；2.華中科技大學(xué) 管理學(xué)院，湖北 武漢 430074)

20世紀(jì)70年代以來，中國制造業(yè)通過嵌入歐美日寡頭主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈(global value chain，GVC)，利用低成本優(yōu)勢進(jìn)行國際代工，成就了制造業(yè)大國的地位，卻因“悲慘增長”模式[1]深陷“價(jià)值鏈低端鎖定”。為避免陷入“中等收入陷阱”，并有效跨越“產(chǎn)業(yè)發(fā)展陷阱”，中國提出了“中國制造2025”計(jì)劃，旨在進(jìn)行制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。然而，美國對中國發(fā)起貿(mào)易戰(zhàn)，隨之“中興事件”、ARM停止與華為合作等一系列事件，突顯出中國制造業(yè)在參與GVC分工過程中，由于關(guān)鍵核心技術(shù)被“卡脖子”而嚴(yán)重影響產(chǎn)業(yè)攀升價(jià)值鏈中高端這一嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)?！翱ú弊印眴栴}是國際分工形成后貿(mào)易受限的結(jié)果，而其根源在于技術(shù)先發(fā)國家對后發(fā)國家實(shí)行的“技術(shù)鎖定”戰(zhàn)略。技術(shù)鎖定是指在參與國際分工過程中，后發(fā)國家和產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈治理體系中長期處于技術(shù)水平低、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)低或技術(shù)附加值低的一種現(xiàn)象。對技術(shù)鎖定現(xiàn)象的研究是破解我國制造業(yè)“卡脖子”技術(shù)問題的基礎(chǔ)，對推進(jìn)我國制造業(yè)升級和維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全具有重要意義。

已有研究主要集中于技術(shù)鎖定理論和全球價(jià)值鏈治理體系下的技術(shù)鎖定現(xiàn)象兩個(gè)層面。在技術(shù)鎖定理論層面，PAUL[2]和 ARTHUR[3]在對后進(jìn)國家的技術(shù)創(chuàng)新活動進(jìn)行研究時(shí)提出了技術(shù)鎖定(technological lock-in)的概念，是指由于技術(shù)系統(tǒng)路徑依賴導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)決策失靈。此后，宏觀層面，技術(shù)鎖定理論被用作解釋制度僵化帶來的危害：在路徑鎖定情形下，社會制度變革是漸進(jìn)的過程，不可能一蹴而就[4]；中觀層面，ARTHUR等經(jīng)濟(jì)學(xué)家采用技術(shù)鎖定理論解釋行業(yè)“次優(yōu)”技術(shù)鎖定的結(jié)果；微觀層面，學(xué)者們基于動態(tài)能力的視角研究指出，技術(shù)鎖定短時(shí)間內(nèi)會增強(qiáng)企業(yè)競爭優(yōu)勢，并能夠在一定程度上提升企業(yè)的創(chuàng)新績效，但長時(shí)間的技術(shù)鎖定會導(dǎo)致組織僵化并抑制創(chuàng)新。在全球價(jià)值鏈治理體系下技術(shù)鎖定的現(xiàn)實(shí)層面，本世紀(jì)初就有學(xué)者開始關(guān)注到這一現(xiàn)象。從GVC的層級治理來看，后發(fā)國家的生產(chǎn)商能較快獲取產(chǎn)品升級和工藝升級的能力，然而一旦試圖進(jìn)行GVC高端攀升時(shí)，就會受到先發(fā)國家的百般阻撓，從而迫使后發(fā)國家長期被“鎖定”在低端環(huán)節(jié)。但是，這兩個(gè)層面的研究融通程度還相對不足，理論層面和現(xiàn)實(shí)層面的內(nèi)在邏輯尚存在分歧。因此，筆者基于中國國情對技術(shù)鎖定問題進(jìn)行系統(tǒng)梳理，以中國制造業(yè)升級進(jìn)程中技術(shù)鎖定形成的“過程—原因”為邏輯線索，從系統(tǒng)層面解構(gòu)技術(shù)鎖定的形成過程，并用嵌入性依賴?yán)碚摵秃蟀l(fā)劣勢理論從宏觀、中觀和微觀三維層面剖析技術(shù)鎖定形成的深層原因，旨在為中國制造業(yè)升級進(jìn)程中技術(shù)鎖定的形成機(jī)理進(jìn)行深入解讀，為后期制造業(yè)領(lǐng)域突破“卡脖子”技術(shù)提供理論依據(jù)。

1 嵌入性依賴?yán)碚摵秃蟀l(fā)劣勢理論

1.1 嵌入性依賴?yán)碚?/h3>

嵌入性依賴?yán)碚摪ㄇ度肜碚摵吐窂揭蕾嚴(yán)碚摗！扒度胄浴边@一概念由匈牙利經(jīng)濟(jì)史學(xué)家POLANYI[5]于1944年在其著作《大變革》中提出。POLANYI指出，經(jīng)濟(jì)作為一個(gè)制度過程嵌入在經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)制度之中。直到1985年，GRANOVETTER[6]在繼承POLANYI思想的基礎(chǔ)上將其進(jìn)一步深化。GRANOVETTER認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)活動的嵌入性有不同方式，需要從個(gè)人關(guān)系和社會網(wǎng)絡(luò)加以理解。由此，GRANOVETTER在其著作《經(jīng)濟(jì)行動和社會結(jié)構(gòu)：嵌入性問題》中區(qū)分了結(jié)構(gòu)性嵌入和關(guān)系性嵌入。其中，結(jié)構(gòu)性嵌入主要關(guān)注成員在網(wǎng)絡(luò)中的位置對行為和績效的影響，以及網(wǎng)絡(luò)的整體結(jié)構(gòu)和功能。關(guān)系性嵌入則集中于網(wǎng)絡(luò)成員間相互關(guān)系的研究，考察關(guān)系強(qiáng)度對網(wǎng)絡(luò)和成員績效的影響。

路徑依賴?yán)碚撌怯蒔AUL于1985年在引用QWERTY鍵盤時(shí)提出來的，1989年ARTHUR用來解釋技術(shù)變遷，1990年被諾思[4]應(yīng)用到新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域解釋制度變遷。PAUL強(qiáng)調(diào)偶然的路徑選擇導(dǎo)致重要結(jié)果的可能性，ARTHUR認(rèn)為技術(shù)變遷具有自我強(qiáng)化和積累的性質(zhì)，由于生產(chǎn)者學(xué)習(xí)效應(yīng)、消費(fèi)者網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)等報(bào)酬遞增機(jī)制，偶然的初始條件使得先行者具有先占優(yōu)勢，最終市場鎖定于“次優(yōu)技術(shù)”。NORTH認(rèn)為，由于收益遞增機(jī)制和網(wǎng)絡(luò)外部性，以及經(jīng)濟(jì)活動中的交易成本，制度變遷中也存在路徑依賴。

總之，嵌入理論把行為主體置入既定的歷史背景之中。路徑依賴?yán)碚搫t強(qiáng)調(diào)偶然事件在技術(shù)變遷和制度變遷中的重要性?？蓪v史背景看作主體發(fā)生嵌入行為的外生變量，而偶然事件是利用隨機(jī)因素將系統(tǒng)的外生變量轉(zhuǎn)化成內(nèi)生變量的催化劑，兩者相結(jié)合作用于主體的初始狀態(tài)便導(dǎo)致了對特定路徑的選擇行為。因此，嵌入性依賴實(shí)質(zhì)上是一種主體由于“過度嵌入”導(dǎo)致的路徑依賴現(xiàn)象，即主體嵌入某網(wǎng)絡(luò)關(guān)系(如GVC)后，沿著既有的路徑不斷自我強(qiáng)化，嵌入時(shí)間越久，嵌入強(qiáng)度越大，其對該網(wǎng)絡(luò)之外的環(huán)境的自適應(yīng)能力就越弱。

1.2 后發(fā)劣勢理論

華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱于2002年在北京演講時(shí)提出了后發(fā)劣勢(Curse to the late comer)的概念，由此引發(fā)了他與林毅夫[7]關(guān)于后發(fā)究竟是劣勢還是優(yōu)勢的爭論。

后發(fā)劣勢主要是指后發(fā)國家在經(jīng)濟(jì)追趕過程中傾向于模仿先發(fā)國家的技術(shù)和管理，而不愿去模仿其制度，因?yàn)槟７录夹g(shù)容易而模仿制度難。這種模式雖然可以使后發(fā)國家的短期發(fā)展較快，但是卻會給長期發(fā)展留下隱患，加劇后發(fā)國家對先發(fā)國家的依賴性。其一，后發(fā)國家通過技術(shù)或資金引進(jìn)等方式模仿先發(fā)國家的技術(shù)和管理時(shí)，往往受制于支援國的附加政治或經(jīng)濟(jì)條件，成為其附庸。其二，先進(jìn)技術(shù)有可能通過引進(jìn)獲得，這會引起后發(fā)國家的自主創(chuàng)新產(chǎn)生惰性，或者對自主創(chuàng)新缺乏自信，從而導(dǎo)致在關(guān)鍵核心技術(shù)方面形成對先發(fā)國家的長期依賴。

2 中國制造業(yè)升級進(jìn)程中技術(shù)鎖定的形成過程

經(jīng)濟(jì)學(xué)教授埃格特森提出了生產(chǎn)技術(shù)與社會技術(shù)的范疇，前者是指將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的方法，后者是指社會制度創(chuàng)造行為模式的機(jī)制(即制度框架)，兩者匹配才會產(chǎn)生效率。因此，本研究將技術(shù)鎖定中的“技術(shù)”解構(gòu)為生產(chǎn)技術(shù)和社會技術(shù)，生產(chǎn)技術(shù)即狹義的技術(shù)，社會技術(shù)即制度框架，即從技術(shù)—制度綜合體的角度，來分析中國制造業(yè)升級進(jìn)程中技術(shù)鎖定的形成過程。

改革開放以來，中國制造業(yè)通過嵌入歐美日寡頭主導(dǎo)的GVC，利用低成本優(yōu)勢進(jìn)行國際代工，實(shí)現(xiàn)了規(guī)模和體量的巨大增長[8]，但也使中國陷入過度依賴要素成本低廉的比較優(yōu)勢，對GVC形成了嵌入性依賴。而從改革開放到加入世界貿(mào)易組織(WTO)初期，中國對關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展的頂層制度設(shè)計(jì)主要是“市場換技術(shù)”，鼓勵(lì)技術(shù)引進(jìn)和吸收外商直接投資(FDI)以實(shí)現(xiàn)對西方發(fā)達(dá)國家的快速追趕[9]，這樣出現(xiàn)了中外合資、中外合作和外商獨(dú)資的制造業(yè)企業(yè)，比如汽車工業(yè)的上汽大眾、鄭州日產(chǎn)、東風(fēng)本田等。因此，中國制造業(yè)的崛起和發(fā)展經(jīng)歷了發(fā)揮低成本比較優(yōu)勢以出口為導(dǎo)向戰(zhàn)略的GVC嵌入E(embedding)、制度化I(institutionalization)和市場化M(marketization)3個(gè)階段。在這個(gè)過程中，由于長時(shí)間的過度依賴，GVC嵌入、制度化和市場化分別形成鎖定效應(yīng)漸次波及的嵌入鎖定、制度鎖定和市場鎖定，這3個(gè)層次的鎖定效應(yīng)漸次波及并逐層深化，最終形成中國制造業(yè)升級進(jìn)程中的技術(shù)鎖定，其形成過程如圖1所示。

圖1 中國制造業(yè)升級進(jìn)程中技術(shù)鎖定形成過程的E-I-M漸次波及模型

2.1 GVC嵌入

過去中國是以要素成本低廉為比較優(yōu)勢，以出口國際市場為導(dǎo)向，以國際代工生產(chǎn)嵌入GVC，成就了制造業(yè)大國的地位。然而，在國內(nèi)要素價(jià)格上漲、環(huán)境生態(tài)制約的條件下，這種過度依賴低成本比較優(yōu)勢的粗放式增長方式導(dǎo)致國家要素投入發(fā)生扭曲，出口總量急劇上升，而人均收入和單位利潤卻處于下滑趨勢的“悲慘增長”模式，從而形成嵌入鎖定E。這對“中國制造”的品牌形象產(chǎn)生了不良影響，“中國制造”遍布全球，但“中國制造”又被貼滿負(fù)面標(biāo)簽。例如，巴基斯坦與中國相鄰，雖然中國產(chǎn)品大量涌入，但當(dāng)?shù)厝巳匀徽J(rèn)為中國進(jìn)口產(chǎn)品“劣質(zhì)低廉”，上層社會則喜歡惠顧歐美進(jìn)口產(chǎn)品。在法國，“中國制造”無處不在，但卻成為“低經(jīng)濟(jì)水平國家”產(chǎn)品的代名詞。“中國制造”除了被貼上“劣質(zhì)低廉”外，還被貼上“不道德”的標(biāo)簽。法國人認(rèn)為“中國制造”缺少環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，不重視勞動者權(quán)益，因而常常遭到媒體的貶損。近幾年“中國制造”質(zhì)量已取得進(jìn)步，但在國際市場上其負(fù)面刻板印象的扭轉(zhuǎn)仍然嚴(yán)重滯后[10]。

2.2 制度化

制度化(institutionalization)指的是以一種特殊的方式改變?nèi)后w和組織經(jīng)濟(jì)增長方式的過程，使其建立在公認(rèn)的固定模式之上，這也是整個(gè)社會生活正常化和秩序化的轉(zhuǎn)化過程。以制造業(yè)的核心技術(shù)發(fā)展為例，異質(zhì)行動者群體通過提供配套技術(shù)參與核心技術(shù)體系的發(fā)展，逐漸形成以核心技術(shù)體系為共同基礎(chǔ)的利益相關(guān)者網(wǎng)絡(luò)，行動者間相互依存。與此同時(shí)，為降低網(wǎng)絡(luò)的交易成本，相關(guān)規(guī)則體系如行動者習(xí)慣、管理慣例、生產(chǎn)方法、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、管制法規(guī)等也逐漸建立起來，這樣制度化就形成了，其制造業(yè)核心技術(shù)-制度綜合體的結(jié)構(gòu)模型如圖2所示。

圖2 制造業(yè)技術(shù)-制度綜合體的結(jié)構(gòu)模型

從中國制造業(yè)的發(fā)展實(shí)踐來看，改革開放初期，中國對關(guān)鍵核心技術(shù)發(fā)展的政策戰(zhàn)略思想主要是鼓勵(lì)技術(shù)引進(jìn)和吸收外商直接投資(foreign direct investment，F(xiàn)DI)。因此，頒布了一系列吸引并管理利用外資的法律法規(guī)和政策，如《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》(1979年)、《外資企業(yè)法》(1986年)、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》(1988年)等，通過給予外資企業(yè)稅收優(yōu)惠政策和審批權(quán)放松等“超國民待遇”來彌補(bǔ)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資金缺口。從市場到技術(shù)，再由技術(shù)推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引資制度創(chuàng)新是中國在落后條件下的最好選擇，但“市場換技術(shù)”政策所取得的效果低于預(yù)期，還導(dǎo)致中國部分制造業(yè)對外國先進(jìn)技術(shù)的過度依賴[11]。加入世界貿(mào)易組織以后，中國轉(zhuǎn)向以自主創(chuàng)新為核心的內(nèi)涵式增長，繼續(xù)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革，包括加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、減少補(bǔ)貼、金融市場改革、國有企業(yè)改革等內(nèi)容。例如，在知識產(chǎn)權(quán)制度方面，為了響應(yīng)中央政府的創(chuàng)新追趕戰(zhàn)略以及專利推進(jìn)計(jì)劃，各省級地方政府，紛紛出臺各種政府資金資助扶持政策，鼓勵(lì)本地區(qū)企業(yè)的專利申請與許可，這在一定程度上導(dǎo)致了專利數(shù)量的爆發(fā)式增長。

2.3 市場化

市場化是指競爭性技術(shù)通過市場競爭成為主導(dǎo)核心技術(shù)，進(jìn)而圍繞主導(dǎo)核心技術(shù)形成由各種配套技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)成的技術(shù)體系。

從中國制造業(yè)的發(fā)展實(shí)踐來看，從改革開放到加入WTO初期，中國對關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略思想主要是技術(shù)引進(jìn)和FDI模式以實(shí)現(xiàn)快速追趕。中國制造業(yè)的核心器件主要從國外直接技術(shù)引進(jìn)或者由在華獨(dú)資或合資企業(yè)提供，國內(nèi)企業(yè)只能圍繞核心器件提供低端配套技術(shù)。在此過程中，核心技術(shù)被鎖定的途徑有三：①引進(jìn)的不是先進(jìn)技術(shù)，而是以高能耗高污染的技術(shù)來組裝加工廠，造成了國內(nèi)企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力萎縮，始終徘徊于產(chǎn)業(yè)外圍不可持續(xù)發(fā)展投入于技術(shù)引進(jìn)，無法對引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行良好的消化吸收，造成了重復(fù)引進(jìn)的惡性循環(huán)，無法縮小甚至拉大與國外先發(fā)企業(yè)的技術(shù)差距；③通過FDI模式，造成本土低效率企業(yè)被驅(qū)逐，本土優(yōu)勢品牌的衰落，利潤回歸跨國公司本國。總之，在大部分制造業(yè)行業(yè)，外方跨國公司的核心技術(shù)強(qiáng)占國內(nèi)市場中高端，這對國內(nèi)本土企業(yè)形成了“擠出效應(yīng)”，造成中方在核心技術(shù)能力上對外方的過度依賴。

3 中國制造業(yè)升級進(jìn)程中技術(shù)鎖定的形成原因分析

過去中國制造業(yè)以低成本比較優(yōu)勢嵌入GVC國際分工體系，卻也深陷“價(jià)值鏈低端鎖定”的困境。在中國制造業(yè)升級進(jìn)程的GVC嵌入E、制度化I和市場化M這3個(gè)階段，分別是什么原因?qū)е录夹g(shù)鎖定的局面？下面從宏觀、中觀和微觀層面來進(jìn)行分析。

3.1 宏觀層面的嵌入鎖定—過度依賴低成本比較優(yōu)勢和外需的GVC嵌入

作為后發(fā)國家，中國采取出口導(dǎo)向的工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略，不得不選擇嵌入寡頭主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈，這也是發(fā)展中國家普遍采取的方略。然而，出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略是基于生產(chǎn)要素低廉的比較優(yōu)勢，利用國外市場為主發(fā)展以“兩頭在外”為基本特征的勞動密集型出口產(chǎn)業(yè)，主要表現(xiàn)為“利用外資→發(fā)展生產(chǎn)→擴(kuò)大出口→擴(kuò)大利用外資”或“出口創(chuàng)匯→擴(kuò)大進(jìn)口→發(fā)展生產(chǎn)→擴(kuò)大出口”等模式[12]。這種模式導(dǎo)致嵌入鎖定的原因有三：①過度依賴低成本比較優(yōu)勢發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)會導(dǎo)致“悲慘式增長”，即出口總量不斷增長但人均收益卻不斷降低，使要素配置發(fā)生扭曲；②國際代工三來一補(bǔ)(來件裝配、來料加工、來樣加工與補(bǔ)償貿(mào)易)模式和以國外市場外需為主的增長方式，中國企業(yè)承擔(dān)的只是發(fā)達(dá)國家已經(jīng)完成研發(fā)設(shè)計(jì)的外包訂單，會使中國企業(yè)從起點(diǎn)就失去自主創(chuàng)新的動力，難以演化出創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展格局。③從知識流動渠道的角度來看，嵌入GVC意味著中國制造業(yè)企業(yè)嵌入了基于GVC特征的知識網(wǎng)絡(luò)，根據(jù)嵌入性依賴?yán)碚摽芍袊圃鞓I(yè)企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)路徑不得不沿著既有的知識流動鏈條不斷自我強(qiáng)化，長此以往便很難遷移到其它更優(yōu)的知識網(wǎng)絡(luò)。

3.2 中觀層面的制度鎖定—制度變遷的路徑依賴

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾思指出，報(bào)酬遞增機(jī)制和具有顯著交易成本的不完全市場是導(dǎo)致制度變遷路徑依賴的兩大力量，并且由于制度初設(shè)成本、組織學(xué)習(xí)效應(yīng)、協(xié)調(diào)效應(yīng)和適應(yīng)性預(yù)期等方面所形成的自我強(qiáng)化機(jī)制將進(jìn)一步增強(qiáng)當(dāng)前路徑。中國制造業(yè)升級進(jìn)程中形成的制度鎖定，主要原因在于制度變遷的路徑依賴[13]，具體體現(xiàn)在3個(gè)方面：①從政府與市場的關(guān)系來看，政府與市場的“邊界不清”，使得政府依賴于“自上而下”的組織模式，資源配置更多地由政府根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略決定，與市場配置資源機(jī)制的適應(yīng)性較低。但其實(shí)政府的屬性決定了它在提供公共物品和服務(wù)，建立市場秩序等這些市場失靈的領(lǐng)域具有強(qiáng)大的結(jié)構(gòu)和功能。②從制度框架的安排來看，中央政府與地方政府的分權(quán)治理模式，使得地方政府習(xí)慣于保護(hù)本地企業(yè)并排斥外部競爭，不利于統(tǒng)一大市場的建立，因此使得目前的交易成本高不利于新技術(shù)的擴(kuò)散。③從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度來看，雖然產(chǎn)權(quán)保護(hù)不完全可以為“模仿—趕超”戰(zhàn)略的實(shí)施提供契機(jī)，但是也容易陷入“模仿—趕超”的路徑依賴而無法及時(shí)轉(zhuǎn)向到“自主創(chuàng)新”戰(zhàn)略。受制于知識積累、技術(shù)水平不足，對于增長和發(fā)展所需的創(chuàng)新而言，發(fā)展中國家更多的是適應(yīng)性和模仿性創(chuàng)新，幾乎完全依賴發(fā)達(dá)國家，而相對寬松的產(chǎn)權(quán)保護(hù)導(dǎo)致模仿等活動限制較低，讓這些國家在這一市場環(huán)境下能夠降低不必要的交易成本，更好地對全球知識技術(shù)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移進(jìn)行利用，但是這種寬松的知識產(chǎn)權(quán)制度不利于保護(hù)自主創(chuàng)新的成果，不利于保護(hù)發(fā)明人的創(chuàng)新積極性。

3.3 微觀層面的市場鎖定—技術(shù)變遷的路徑依賴

ARTHUR認(rèn)為由于生產(chǎn)者學(xué)習(xí)效應(yīng)、消費(fèi)者網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)等報(bào)酬遞增機(jī)制，技術(shù)變遷存在自我強(qiáng)化和積累的路徑依賴特性。而企業(yè)中對先進(jìn)技術(shù)的使用需要人才的驅(qū)動，故形成技術(shù)變遷路徑依賴的根源既有技術(shù)自身的發(fā)展規(guī)律導(dǎo)致的，也有企業(yè)的思維慣性和學(xué)習(xí)主體的學(xué)習(xí)效應(yīng)導(dǎo)致的。

其一，國內(nèi)企業(yè)陷入技術(shù)引進(jìn)模式的路徑依賴，形成了創(chuàng)新惰性。中國具有較大的國內(nèi)市場空間，使得國內(nèi)企業(yè)習(xí)慣通過引進(jìn)成熟技術(shù)來建立低成本的戰(zhàn)略路徑，通過擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模來獲得近期收益，以同質(zhì)化競爭和價(jià)格戰(zhàn)為主，這一動機(jī)尤其在市場需求擴(kuò)張的情況下更加強(qiáng)烈，如此就形成了核心技術(shù)缺失的“趕超停滯”現(xiàn)象[14]。

其二，創(chuàng)新主體的學(xué)習(xí)效應(yīng)[15]容易使其形成知識積累的路徑依賴。由于主宰技術(shù)的主體-人具有“先入為主”的觀念，后發(fā)企業(yè)在接受領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)輸出的特定知識后，同時(shí)構(gòu)筑了相似的知識基礎(chǔ)，知識主體總是傾向于根據(jù)已有的知識基礎(chǔ)來獲取新的知識并自我強(qiáng)化，容易導(dǎo)致知識積累和吸收的路徑依賴性。

其三，技術(shù)發(fā)展自身的規(guī)律性導(dǎo)致技術(shù)“天花板”的出現(xiàn)。例如，以半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)為例，在行業(yè)發(fā)展初期，摩爾定律推動著芯片性能相對于時(shí)間呈指數(shù)式上漲?？墒亲?005年至今，量子隧穿效應(yīng)使摩爾定律和登納德縮放比例定律接連失效，芯片行業(yè)研發(fā)成本上升，芯片技術(shù)呈現(xiàn)出“停滯”狀態(tài)。由此可見，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的狀態(tài)也受其技術(shù)發(fā)展自然規(guī)律的影響。在多種技術(shù)競爭成為主導(dǎo)技術(shù)的過程中，往往具有偶然性，最典型例子的莫過于QWERTY鍵盤。AUTHUR認(rèn)為新技術(shù)往往可以憑借占先優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)自我強(qiáng)化的正鎖定效應(yīng)。相反，一種事實(shí)上更為優(yōu)良的技術(shù)卻可能由于遲到一步，無法擁有足夠的使用者，而陷入負(fù)鎖定效應(yīng)。

3.4 后發(fā)劣勢下中國制造業(yè)升級中技術(shù)鎖定的路徑依賴整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)

發(fā)展中國家企業(yè)通過嵌入GVC積累的技術(shù)能力所支撐的成長是受限制的成長。因?yàn)樗强鐕驹诩榷ǖ募夹g(shù)軌道下主導(dǎo)的成長，本國企業(yè)難以突破跨國公司主導(dǎo)GVC的結(jié)構(gòu)約束[16]。而中國制造業(yè)企業(yè)技術(shù)能力的成長受到3方面的影響：跨國公司和國際市場用戶的“他鎖”、國內(nèi)體制機(jī)制設(shè)置等方面的“自鎖”，以及技術(shù)發(fā)展自然規(guī)律的“滯鎖”。這3種形式的鎖定相互作用，形成了一個(gè)反饋?zhàn)饔玫膹?fù)雜系統(tǒng)，共同形成了制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)如圖3所示，不僅每條單一路徑都會影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，而且在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)內(nèi)部各路徑依賴之間還存在多層次反饋的作用關(guān)系，共同制約著中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

圖3 中國制造業(yè)升級進(jìn)程中技術(shù)鎖定的反饋網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型

由圖3可見，中國制造業(yè)升級進(jìn)程中形成了從宏觀到微觀的兩條反饋路徑：①技術(shù)模仿路徑1—全球價(jià)值鏈的嵌入→國際商業(yè)規(guī)則的遵從→企業(yè)技術(shù)能力的成長→國內(nèi)體制機(jī)制的改革→全球價(jià)值鏈的嵌入；②制度改革路徑2—全球價(jià)值鏈的嵌入→國內(nèi)體制機(jī)制的改革→企業(yè)技術(shù)能力的成長→國際商業(yè)規(guī)則的遵從→全球價(jià)值鏈的嵌入。由后發(fā)劣勢理論可知，技術(shù)模仿路徑1循環(huán)速度比較快，通過模仿生產(chǎn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速增長，可以在短期內(nèi)取得非常好的發(fā)展。而制度改革路徑2循環(huán)速度比較慢，制度變遷往往是漸進(jìn)的緩慢過程。由于沒有根本制度的變遷，完成生產(chǎn)技術(shù)的模仿和追趕以后，原有的制度安排通常會破壞人們?yōu)橐M(jìn)新社會技術(shù)而做出的各種努力，就難以轉(zhuǎn)到自主創(chuàng)新的發(fā)展路徑上來，形成了中國制造業(yè)升級進(jìn)程中復(fù)雜的技術(shù)鎖定系統(tǒng)。

4 結(jié)論

(1)制造業(yè)是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的主體，是立國之本。作為后發(fā)國家，中國制造業(yè)升級目前遇到的主要障礙是關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的“卡脖子”問題。而“卡脖子”技術(shù)問題的根源在于技術(shù)先發(fā)國家對技術(shù)后發(fā)國家實(shí)行的“技術(shù)鎖定”戰(zhàn)略，該戰(zhàn)略使得后發(fā)國家在GVC治理體系中長期處于技術(shù)水平低、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)低或技術(shù)附加值低的局面。

(2)構(gòu)建了中國制造業(yè)升級進(jìn)程中技術(shù)鎖定形成機(jī)理的“過程—原因”邏輯線索，將技術(shù)鎖定的形成過程歸納為E-M-I漸次波及模型：GVC過度嵌入E導(dǎo)致的嵌入鎖定，制度化I導(dǎo)致制度鎖定和市場化M導(dǎo)致市場鎖定。

(3)基于嵌入性依賴?yán)碚摵秃蟀l(fā)劣勢理論，剖析了中國制造業(yè)升級進(jìn)程中技術(shù)鎖定形成的深層原因：宏觀層面的嵌入鎖定是由于過度依賴低成本比較優(yōu)勢，低端嵌入GVC產(chǎn)品內(nèi)分工體系實(shí)行出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略形成的路徑依賴；中觀層面的制度鎖定是由于制度變遷中形成的路徑依賴；微觀層面的市場鎖定是由于技術(shù)變遷中形成的路徑依賴。這3方面的路徑依賴并非相互獨(dú)立，而是一個(gè)相互聯(lián)系的復(fù)雜系統(tǒng)，形成了多層次反饋?zhàn)饔藐P(guān)系的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，共同制約著中國制造業(yè)升級。