王 晗，何梟吟，許舜威

（1. 華中科技大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，湖北武漢430074；2. 鄭州大學(xué)商學(xué)院，河南鄭州450001）

國家“十四五”規(guī)劃中首次把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，明確指出要堅持創(chuàng)新在中國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，繼續(xù)深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。城市作為科技創(chuàng)新活動的重要空間載體，擁有豐富的創(chuàng)新資源和要素構(gòu)成，創(chuàng)新型城市的建設(shè)已成為提高自主創(chuàng)新能力、構(gòu)建新發(fā)展格局的著力點和突破口。自2008年深圳獲批為第一個試點城市之后，目前全國已有78 個城市開展試點工作。各試點城市立足于自身的資源稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟發(fā)展水平，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置，初步形成特色鮮明、高效開放的區(qū)域創(chuàng)新體系，從而有效推進了創(chuàng)新型國家建設(shè)。與此同時，中國經(jīng)濟發(fā)展方式正在由數(shù)量型的規(guī)模擴張向質(zhì)量型的結(jié)構(gòu)升級轉(zhuǎn)變，綠色創(chuàng)新兼顧了技術(shù)創(chuàng)新活動和環(huán)境保護要求，能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量和效益的雙重提升，成為推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的應(yīng)有之義。在這一背景下，創(chuàng)新型城市試點是否會提升綠色創(chuàng)新效率？以及通過哪些機制影響綠色創(chuàng)新效率？不同城市間的政策效果是否存在差異？這一系列問題值得深入思考。

1 文獻綜述

現(xiàn)有文獻多從創(chuàng)新型城市的基本內(nèi)涵、評價指標(biāo)和實施效果等角度展開分析。隨著全球化進程加快和信息化時代的來臨，城市的科技創(chuàng)新能力愈發(fā)重要，較強的自主創(chuàng)新能力是創(chuàng)新型城市的核心內(nèi)涵［1-2］。城市創(chuàng)新系統(tǒng)涵蓋技術(shù)、知識、制度、服務(wù)和文化等諸多要素，不同創(chuàng)新主體之間的交互融合促進了知識技術(shù)的集聚擴散［3］。學(xué)者們運用聚類分析法［4］、遺傳算法-支持向量機［5］等方法建立起包括創(chuàng)新內(nèi)容、創(chuàng)新過程和政策效果的一級二級指標(biāo)體系，全面評估創(chuàng)新型城市的發(fā)展水平。自創(chuàng)新型城市試點開展以來，不少學(xué)者以這一試點設(shè)立為準(zhǔn)自然實驗，分析其對外商直接投資質(zhì)量［6］、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型［7］、城市生產(chǎn)率［8］等方面所產(chǎn)生出的政策實踐效果。

作為傳統(tǒng)創(chuàng)新理論與生態(tài)環(huán)保理念相結(jié)合的產(chǎn)物，綠色創(chuàng)新可以產(chǎn)生出創(chuàng)新成果與環(huán)境效益相統(tǒng)一的雙重正外部性，通過應(yīng)用新技術(shù)、新知識既降低了環(huán)境污染水平，又創(chuàng)造出巨大的經(jīng)濟效益［9-10］。從綠色創(chuàng)新效率的測算方法來看，盡管也有研究利用因子分析法［11］、隨機前沿分析法［12］來進行測度，但是考慮多投入和多產(chǎn)出的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis，DEA）占據(jù)主流地位。錢麗等［13］利用擴展的DEA模型測度不同地區(qū)的綠色創(chuàng)新效率，得出中國區(qū)域綠色創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出東部向中西部逐漸遞減的分布特征。彭文斌等［14］利用DEA模型以及探索性空間數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)中國城市綠色創(chuàng)新效率不斷上升，且表現(xiàn)出顯著的地理空間集聚特征。綠色創(chuàng)新效率會受到很多因素的作用影響，例如較高的經(jīng)濟發(fā)展水平與財政分權(quán)能力可以帶來更多的綠色創(chuàng)新要素投入，改善創(chuàng)新資源配置效率［15］；環(huán)境規(guī)制能夠倒逼企業(yè)進行污染治理技術(shù)升級改造，進而促進綠色創(chuàng)新效率的提升［16］。

已有研究僅僅單一地關(guān)注創(chuàng)新型城市或者綠色創(chuàng)新效率，卻沒有將兩者納入到同一分析框架內(nèi)，即探討創(chuàng)新型城市建設(shè)對綠色創(chuàng)新效率所產(chǎn)生的影響及其作用機理。傳統(tǒng)DEA 模型被廣泛應(yīng)用于綠色創(chuàng)新效率的測算，但是這一方法并沒有考慮到環(huán)境污染、資源消耗等非期望產(chǎn)出?；诖耍撗芯康倪呺H貢獻在于以下方面：第一，基于考慮非期望產(chǎn)出的超效率SBM 模型測度城市綠色創(chuàng)新效率，可以解決DEA方法中的徑向和角度問題，有效評價決策單元的基本效率。第二，以285個地級市為研究對象，構(gòu)建包括實驗組和對照組的雙重差分模型，同時進行地理區(qū)位、行政等級、發(fā)展規(guī)模的異質(zhì)性分析，更為準(zhǔn)確地評價創(chuàng)新型城市建設(shè)的試點效果。第三，以人才集聚、資本深化、信息化水平、環(huán)境規(guī)制強度作為中介變量，通過中介效應(yīng)模型實證檢驗創(chuàng)新型城市試點作用于綠色創(chuàng)新效率的影響渠道。

2 政策背景與理論假設(shè)

2.1 政策背景

2008 年6 月，國家發(fā)展和改革委員會批準(zhǔn)在深圳市開展國家創(chuàng)新型城市試點，拉開了中國創(chuàng)新型城市建設(shè)的序幕。2010 年1 月，大連等16 個城市獲批為新一輪創(chuàng)新型城市試點地區(qū)，同年科學(xué)技術(shù)部同意北京市海淀區(qū)等20 個城市（區(qū)）為國家創(chuàng)新型試點城市（區(qū)）。2016 年12 月，《建設(shè)創(chuàng)新型城市工作指引》正式印發(fā)，公布出61個試點城市（區(qū)）的具體名單，并明確創(chuàng)新型城市建設(shè)的重點任務(wù)與指標(biāo)體系。2018 年4 月，國家發(fā)展和改革委員會和科學(xué)技術(shù)部批復(fù)在吉林市等17個城市進行創(chuàng)新型城市新一批試點工作。根據(jù)近期公布的《國家創(chuàng)新型城市創(chuàng)新能力評價報告2020》，目前中國已在78 個城市開展創(chuàng)新型城市建設(shè)，這些試點城市培育出全國80%的高新技術(shù)企業(yè)，研發(fā)經(jīng)費投入和地方財政科技投入的全國占比均超過70%，已經(jīng)成為人才、資本、技術(shù)、數(shù)據(jù)等要素的重要集聚地。

2.2 理論假設(shè)

人才作為綠色創(chuàng)新活動中的核心要素，能夠為創(chuàng)新型城市的建設(shè)提供不竭動力。一方面，為了吸引到更多專業(yè)型、復(fù)合型人才資源，各試點城市紛紛出臺一系列人才優(yōu)惠政策，在戶口準(zhǔn)入、住房購買、子女教育等方面給予扶持和補貼，使得試點城市吸納到大量的高素質(zhì)創(chuàng)新人才和團隊，產(chǎn)生出良好的人才集聚效應(yīng)。創(chuàng)新人才在地理空間上的聚集降低了勞動力搜尋成本，使得企業(yè)能夠突破既有資源約束限制，更為便捷地獲取到外部創(chuàng)新資源，彌補自身的綠色創(chuàng)新要素投入不足［17］。另一方面，創(chuàng)新人才集聚會帶來產(chǎn)業(yè)鏈上的技術(shù)擴散和創(chuàng)新溢出，不同產(chǎn)業(yè)及同一產(chǎn)業(yè)不同企業(yè)間通過創(chuàng)新人才的流動實現(xiàn)產(chǎn)品研發(fā)和技術(shù)升級。創(chuàng)新人才的集聚也加劇了市場競爭程度，促使效率較低的企業(yè)被市場所淘汰，進而提高整個產(chǎn)業(yè)乃至城市的綠色創(chuàng)新效率［18］。據(jù)此，該研究提出假設(shè)1。

假設(shè)1：創(chuàng)新型城市試點通過提高人才集聚程度促進綠色創(chuàng)新效率提升。

創(chuàng)新研發(fā)活動一般具有風(fēng)險高、周期長、直接經(jīng)濟回報少等特點，導(dǎo)致研發(fā)資金無法與企業(yè)內(nèi)部收支和外部經(jīng)濟波動相銜接，這也是共性技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域缺乏投入激勵的重要原因［19］。一方面，由于創(chuàng)新型城市建設(shè)中面臨著創(chuàng)新資金匱乏的困境，需要政府部門增加科技教育領(lǐng)域的財政支出，對企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動給予補貼激勵和稅收優(yōu)惠，通過直接補貼、事后獎補、專項基金等方式降低產(chǎn)品研發(fā)成本、擴大綠色創(chuàng)新資金渠道來源［20］。另一方面，在政府戰(zhàn)略的引領(lǐng)下，各類金融機構(gòu)加快完善技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的投融資制度，切實解決創(chuàng)新企業(yè)的融資難、融資貴問題，強化對高科技企業(yè)的貸款支持和信用擔(dān)保，加速社會資本向創(chuàng)新企業(yè)及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)流動聚集，緩解城市綠色創(chuàng)新活動中的融資約束。據(jù)此，該研究提出假設(shè)2。

假設(shè)2：創(chuàng)新型城市試點通過提高資本深化能力促進綠色創(chuàng)新效率提升。

以互聯(lián)網(wǎng)為代表的信息基礎(chǔ)設(shè)施實現(xiàn)了創(chuàng)新要素在生產(chǎn)部門和應(yīng)用部門之間的廣泛擴散，帶動傳統(tǒng)行業(yè)及新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方式不斷革新，充分釋放出創(chuàng)新溢出紅利。一方面，中國的城市創(chuàng)新體系建設(shè)相對滯后，城市創(chuàng)新活動所依賴的信息基礎(chǔ)設(shè)施條件并不完善，一定程度上制約了城市創(chuàng)新水平提升［21］。隨著創(chuàng)新型城市建設(shè)的開展，各試點城市普遍加大包括信息化、網(wǎng)絡(luò)化在內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施投入力度，積極拓寬大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算等新型信息基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)用范圍。另一方面，信息基礎(chǔ)設(shè)施通過信息元的流動打破時空距離障礙，大幅度提高綠色創(chuàng)新知識傳播速度，減少創(chuàng)新活動中的信息不對稱現(xiàn)象［22］。信息基礎(chǔ)設(shè)施也提供了公共服務(wù)平臺和創(chuàng)新載體，為綠色創(chuàng)新活動營造出良好的信息化環(huán)境。據(jù)此，該研究提出假設(shè)3。

假設(shè)3：創(chuàng)新型城市試點通過提高信息化水平促進綠色創(chuàng)新效率提升。

不同于一般的創(chuàng)新活動，綠色創(chuàng)新在環(huán)境問題上更加具有針對性，強調(diào)降低創(chuàng)新過程中的資源消耗和環(huán)境損害，與城市的環(huán)境規(guī)制強度是密切相關(guān)的［23］。一方面，創(chuàng)新型城市建設(shè)摒棄“先污染后治理”經(jīng)濟發(fā)展模式，限制高能耗高污染行業(yè)的增長擴張，鼓勵支持生態(tài)友好型、資本密集型及知識密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，制定出產(chǎn)業(yè)節(jié)能減排的主要目標(biāo)。另一方面，設(shè)計合理的環(huán)境規(guī)制能夠激發(fā)出更多以環(huán)境效益為導(dǎo)向的綠色創(chuàng)新活動，進而產(chǎn)生出巨大的“創(chuàng)新補償效應(yīng)”，可以抵消環(huán)境規(guī)制所帶來的治污成本增加［24］。環(huán)境規(guī)制使得企業(yè)通過污染治理技術(shù)應(yīng)用來減少污染物排放，同時將綠色創(chuàng)新理念貫穿于產(chǎn)品研發(fā)、品牌營銷、市場售后等環(huán)節(jié)，通過創(chuàng)新累積放大效應(yīng)提高城市整體的綠色創(chuàng)新能力。據(jù)此，該研究提出假設(shè)4。

假設(shè)4：創(chuàng)新型城市試點通過提高環(huán)境規(guī)制強度促進綠色創(chuàng)新效率提升。

3 研究設(shè)計

3.1 模型設(shè)定

該研究以創(chuàng)新型城市的設(shè)立作為準(zhǔn)自然實驗，將試點城市視作實驗組，非試點城市視作對照組，利用傾向得分匹配法（Propensity Score Matching，PSM）控制試點城市和非試點城市變量的系統(tǒng)性差異，解決好樣本選擇性偏差問題；同時由于模型可能存在遺漏變量等原因?qū)е碌膬?nèi)生性問題，需要采用雙重差分模型（Difference?in?difference，DID）來進行消除?；诖耍撗芯坎扇SM?DID方法來量化創(chuàng)新型城市試點對綠色創(chuàng)新效率的政策效應(yīng)。中國創(chuàng)新型城市試點工作是分年逐步推進的，而傳統(tǒng)的雙重差分模型只能觀測到單一時點的政策效果，為此，這里構(gòu)建出多期DID模型進行估計［25］，模型設(shè)定具體如下。

Gieit=α0+α1Treatit×Periodit+δXit+μi+λt+εit（1）

其中：Gieit為被解釋變量，表示第i個城市t年的綠色創(chuàng)新效率。Treatit×Periodit代表創(chuàng)新型城市試點政策，其模型系數(shù)α1反映出創(chuàng)新型城市建設(shè)的政策效果，若α1顯著為正，則說明創(chuàng)新型城市試點提升了綠色創(chuàng)新效率，反之亦然。X表示城市層面控制變量的集合，μi代表個體固定效應(yīng)，λt代表時間固定效應(yīng)，εit為隨機誤差項。

3.2 變量選取與數(shù)據(jù)說明

該研究的被解釋變量是綠色創(chuàng)新效率（Gie）。參照王巧等［26］的測算方法，采用超效率SBM 模型來測度城市綠色創(chuàng)新效率。傳統(tǒng)SBM 模型將松弛變量納入到目標(biāo)函數(shù)之中，克服了DEA方法的投入產(chǎn)出變量松弛性問題，并且關(guān)注到非期望產(chǎn)出對效率產(chǎn)生的影響，超效率SBM 模型則在其基礎(chǔ)上實現(xiàn)對效率值的進一步分解比較，測算結(jié)果更為準(zhǔn)確。綠色創(chuàng)新效率突出強調(diào)創(chuàng)新活動中的生態(tài)性，最大程度上實現(xiàn)資源要素節(jié)約與環(huán)境污染降低。因此，該研究在對其進行測算時充分考慮到能源與環(huán)境因素，主要選取以下兩大類指標(biāo)：

投入指標(biāo)：①勞動投入。以從事科技活動和從事水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理的從業(yè)人員總數(shù)來衡量勞動力投入。②資本投入。以政府科學(xué)事業(yè)費支出和環(huán)境治理投入兩者的總數(shù)作為資本投入指標(biāo)。③能源資源投入。利用熵值法將供水總量、全社會用電量、液化石油氣供氣總量進行綜合，計算出城市資源消耗指數(shù)衡量能源資源投入。

產(chǎn)出指標(biāo)：①期望產(chǎn)出。依次選取城市人均GDP、專利申請授權(quán)量、建成區(qū)綠化覆蓋率作為期望產(chǎn)出中的經(jīng)濟產(chǎn)出、技術(shù)產(chǎn)出以及生態(tài)產(chǎn)出的衡量指標(biāo)。②非期望產(chǎn)出。選取各城市工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)廢水排放量、工業(yè)煙塵排放量作為非期望產(chǎn)出構(gòu)成，同樣采用熵值法得出城市環(huán)境污染指數(shù)來衡量非期望產(chǎn)出。

由圖1 可知，從總體趨勢來看，2004—2018 年中國城市綠色創(chuàng)新效率表現(xiàn)出不斷增長的發(fā)展勢頭。東、中、西部地區(qū)的城市綠色創(chuàng)新效率與全國整體趨勢基本保持一致，均出現(xiàn)不同程度的正面提升。分地區(qū)而言，東部地區(qū)城市的綠色創(chuàng)新效率普遍高于中西部地區(qū)，而西部地區(qū)城市的綠色創(chuàng)新效率明顯低于其他地區(qū)與全國水平。盡管2008年之后中國不同地區(qū)城市綠色創(chuàng)新效率的差距有所擴大，但是自2015年以來，城市綠色創(chuàng)新效率的地區(qū)間差距出現(xiàn)明顯縮小?？偠灾?，無論是全國水平還是地區(qū)發(fā)展差異，中國城市綠色創(chuàng)新效率都呈現(xiàn)出積極改善的良好態(tài)勢。

該研究的核心解釋變量是創(chuàng)新型城市試點政策交互項（Treat×Period）。根據(jù)科技部網(wǎng)站公布的創(chuàng)新型城市試點名單，選取了2008—2016年獲批的59個創(chuàng)新型城市，由于2018年批復(fù)的創(chuàng)新型城市建設(shè)時間較短，該研究未進行分析。這里采用虛擬變量的形式進行設(shè)定，分組虛擬變量（Treat）的設(shè)置是將創(chuàng)新型城市設(shè)定為1，非創(chuàng)新型城市設(shè)定為0；時間虛擬變量（Period）的設(shè)置是把試點城市獲批當(dāng)年及其以后年份賦值為1，其余年份賦值為0。

控制變量如下：①經(jīng)濟發(fā)展水平。使用城市地區(qū)生產(chǎn)總值即實際GDP 來表示，以2004 年為基期進行價格指數(shù)平減，同時取其對數(shù)形式。②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況。使用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比進行表示。③外商直接投資。使用各城市實際利用外商直接投資總額的對數(shù)形式來表示。④金融發(fā)展水平。使用存款貸款余額之和與地區(qū)GDP的比值進行衡量。⑤政府干預(yù)程度。使用各城市地方財政支出總額的對數(shù)形式進行表示。因香港、澳門、臺灣及西藏自治區(qū)數(shù)據(jù)缺失，故未涵蓋在內(nèi)。該研究最終選取了2004—2018 年中國285 個地級市的數(shù)據(jù)，所有數(shù)據(jù)均來自于對應(yīng)年份的《中國城市統(tǒng)計年鑒》，并利用線性插值法對數(shù)據(jù)缺失值進行填補。

3.3 平行趨勢檢驗

滿足平行趨勢假設(shè)是利用雙重差分法的重要前提，即在沒有試點政策干預(yù)的情形下，實驗組城市和對照組城市的綠色創(chuàng)新效率具有相同的變化趨勢。創(chuàng)新型城市試點由于受政策實施基礎(chǔ)及推行力度等因素影響，使得政策實施效果出現(xiàn)一定程度的滯后性。該研究借鑒較為常用的事件分析法［27］，建立動態(tài)模型如下：

其中：Gieit表示城市綠色創(chuàng)新效率，pre代表一組反事實虛擬變量，假設(shè)創(chuàng)新型城市試點從獲批當(dāng)年之前的第τ年實施，則pre= 1，其他年份pre= 0。假設(shè)創(chuàng)新型城市試點從獲批當(dāng)年之后的第σ年實施，則post= 1，其他年份post= 0。創(chuàng)新型城市試點獲批當(dāng)年current= 1，其他年份current= 0。如果估計系數(shù)θτ未通過顯著性檢驗，表明政策實施前實驗組和對照組城市綠色創(chuàng)新效率沒有顯著差異。如果估計系數(shù)θσ通過顯著性檢驗，表明創(chuàng)新型城市試點政策實施之后，實驗組和對照組的綠色創(chuàng)新效率存在顯著差異，從而通過平行趨勢檢驗。

（4）讓幼兒獲得高品質(zhì)的適宜發(fā)展。即能夠運用已有知識和經(jīng)驗去發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，在親身經(jīng)歷中積累學(xué)習(xí)經(jīng)驗，發(fā)揮智能優(yōu)勢；能夠在良好的學(xué)習(xí)環(huán)境中，選擇自己感興趣的學(xué)習(xí)內(nèi)容，滿足個性發(fā)展和興趣愛好的需要；能夠關(guān)心周圍的生活世界，養(yǎng)成勇敢堅強、自信樂觀、不怕困難等良好的個性品質(zhì)。

該研究通過圖示法分析創(chuàng)新型城市試點政策實施前后綠色創(chuàng)新效率的變動趨勢，如圖2 所示，在創(chuàng)新型城市試點政策實施之前，實驗組城市和對照組城市的綠色創(chuàng)新效率不存在顯著差異；而在政策實施之后，實驗組城市和對照組城市之間綠色創(chuàng)新效率的差異越來越大，說明其通過了平行趨勢檢驗，利用雙重差分法評估創(chuàng)新型城市試點對綠色創(chuàng)新效率的影響是合理可行的。

4 實證結(jié)果分析

4.1 傾向得分匹配結(jié)果

圖1 2004—2018年中國不同地區(qū)城市綠色創(chuàng)新效率變化趨勢

圖2 平行趨勢檢驗

為了避免樣本選擇性偏差影響估計結(jié)果，該研究利用傾向得分匹配法（PSM）對實驗組和對照組進行匹配，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和人口總量是提升綠色創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)性因素，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展則為綠色創(chuàng)新活動的開展提供信息化支撐，固定資產(chǎn)投資和政府財政支出是綠色創(chuàng)新活動重要的資金保證［28］。因此，這里選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市人口規(guī)模、互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)、固定資產(chǎn)投資總額、地方財政支出作為協(xié)變量，基于Logit 模型對實驗組和對照組進行最小近鄰匹配。由表1 可知，經(jīng)過傾向得分匹配之后，實驗組和對照組間的差異明顯降低，標(biāo)準(zhǔn)偏差呈現(xiàn)出很大幅度的縮小，而且無法拒絕實驗組城市和對照組城市差異為零的假設(shè)，總體上符合平衡性檢驗。

4.2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

由基準(zhǔn)模型結(jié)果（表2）可知，無論是否將控制變量納入到模型之中，這三種方法下政策效應(yīng)交互項的估計系數(shù)在1%的水平上始終顯著為正，從而表明創(chuàng)新型城市試點可以有效提升城市綠色創(chuàng)新效率。從控制變量來看，經(jīng)濟發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況的影響系數(shù)均顯著為正，說明良好的經(jīng)濟發(fā)展水平能夠為綠色創(chuàng)新活動提供堅實的經(jīng)濟基礎(chǔ)和市場規(guī)模優(yōu)勢，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化合理化能夠更好地引領(lǐng)城市綠色創(chuàng)新的發(fā)展方向。外商直接投資并沒有顯著提升城市綠色創(chuàng)新效率，甚至具有一定的負(fù)向抑制作用，原因可能是外資的進入產(chǎn)生出競爭效應(yīng)和擠出效應(yīng)，使得本地企業(yè)獲得的市場利潤減少，被迫降低自身創(chuàng)新研發(fā)投入，同時外商直接投資的引入質(zhì)量不高也會阻礙綠色創(chuàng)新效率提升。金融發(fā)展水平的估計系數(shù)在1%顯著性水平上一直為正值，這說明金融發(fā)展水平越高的城市，其綠色創(chuàng)新活動越能得到完備的金融服務(wù)，緩解其所面臨的融資難融資貴問題。政府干預(yù)程度顯著地抑制了城市綠色創(chuàng)新效率增長，表明過多的政府干預(yù)會導(dǎo)致綠色創(chuàng)新資源分配的效率低下，由于存在信息不對稱和逆向選擇，政府的財政補貼政策往往不能達到提升綠色創(chuàng)新效率的理想效果。

4.3 異質(zhì)性分析

4.3.1 地理區(qū)位異質(zhì)性

從城市所處的地理區(qū)位來看，中國各區(qū)域經(jīng)濟間的空間差異特征不容忽視，特別是東部、中部和西部地區(qū)在經(jīng)濟社會諸多領(lǐng)域表現(xiàn)出很大發(fā)展差距。根據(jù)所屬地理位置將樣本城市分為東部城市和中西部城市，分組模型結(jié)果顯示，創(chuàng)新型城市試點均顯著促進了東部城市和中西部城市的綠色創(chuàng)新效率增長，較之于東部城市，中西部城市受到的積極影響較小。東部地區(qū)的城市海陸交通條件便利，地理區(qū)位優(yōu)勢明顯，經(jīng)濟外向型程度較高，易于引進國外先進的綠色技術(shù)創(chuàng)新成果，同時具有經(jīng)濟基礎(chǔ)實力雄厚、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)合理等諸多有利因素的疊加效應(yīng)。處于中西部地區(qū)的城市囿于地理空間區(qū)位限制，綠色創(chuàng)新活動的外部交流并不順暢，加之經(jīng)濟實力與產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)偏弱、科技創(chuàng)新水平相對落后等原因，使得創(chuàng)新型城市試點政策的提升作用受到削弱。

4.3.2 行政等級異質(zhì)性

城市行政等級的不同使得其在經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模、綠色創(chuàng)新要素集聚、創(chuàng)新資源配置與成果轉(zhuǎn)化等方面具有較大的差異。該研究將直轄市、省會城市及副省級城市作為重點城市，其他城市作為一般城市。由表3的估計結(jié)果可知，重點城市的政策交互項模型系數(shù)在1%水平上顯著為正，而一般城市的影響系數(shù)為負(fù)且不顯著，說明創(chuàng)新型城市試點能夠提升重點城市的綠色創(chuàng)新效率，但是對于一般城市的政策效果并不明顯。重點城市通常居于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的中心和引領(lǐng)地位，自身具備良好的經(jīng)濟規(guī)模及政策紅利優(yōu)勢，可以充分地集聚起本地區(qū)的綠色創(chuàng)新要素資源。一般城市則更多地依賴于重點城市的輻射帶動，難以吸引到大量的綠色創(chuàng)新要素資源，綠色創(chuàng)新活動的總體競爭力不強，創(chuàng)新型城市試點政策的積極效果沒有得到發(fā)揮。

表1 匹配前后的平衡性檢驗

4.3.3 發(fā)展規(guī)模異質(zhì)性

城市發(fā)展規(guī)模的差異意味著規(guī)模較大的城市和較小的城市在經(jīng)濟基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外開放及金融發(fā)展水平等方面呈現(xiàn)出異質(zhì)性。該研究將城區(qū)常住人口在500 萬以上的城市定義為特大城市，將人口在100萬以上、500萬以下的城市定義為中等城市。表3結(jié)果表明，創(chuàng)新型城市試點明顯地提高了特大城市的綠色創(chuàng)新效率，盡管中等城市的政策交叉項系數(shù)為正，但是并沒有通過顯著性水平檢驗。之所以如此，原因在于特大城市擁有規(guī)模龐大的人口基數(shù)，可以為綠色創(chuàng)新提供有力的人才保證和巨大的市場需求，打造完善的綠色創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。與之相反，中等城市則面臨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)落后、人力資本匱乏、科技水平偏低、創(chuàng)新資金來源單一等問題，綠色創(chuàng)新活動發(fā)展動力嚴(yán)重不足，導(dǎo)致其政策效果尚未充分顯現(xiàn)。

4.4 影響機制分析

4.4.1 中介效應(yīng)模型構(gòu)建

基于前文理論機制分析，借鑒中介效應(yīng)檢驗的基本方法，建立如下檢驗遞歸方程：

其中：M代表中介變量，其他變量的含義與前文相同。首先，將綠色創(chuàng)新效率作為被解釋變量，創(chuàng)新型城市試點政策作為解釋變量進行模型。其次，將選取的中介變量分別作為被解釋變量，而創(chuàng)新型城市試點政策作為解釋變量進行模型。最后，將創(chuàng)新型城市試點政策和中介變量均納入到模型模型中，分析兩者對綠色創(chuàng)新效率的影響。若模型系數(shù)β1、γ1都顯著，且φ1較β1估計值變小或者顯著性水平降低，則說明存在中介效應(yīng)。

表2 基準(zhǔn)模型結(jié)果

表3 異質(zhì)性分析

該研究所選取的中介變量如下：①人才集聚程度。城市勞動力人口的受教育水平普遍較高，往往被視為高技能勞動者的代表，采用城市就業(yè)人員數(shù)占城市總?cè)丝诘谋戎貋砗饬咳瞬偶鄢潭?。②資本深化能力。固定資產(chǎn)投資為綠色創(chuàng)新成果應(yīng)用、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造和新興產(chǎn)業(yè)培育提供堅實的資金保障，采用全社會固定資產(chǎn)投資與城市總面積的比值來衡量資本深化能力。③信息化水平?；ヂ?lián)網(wǎng)發(fā)展帶來的信息化已成為知識傳播和技術(shù)交流中不可或缺的媒介，也是綠色創(chuàng)新活動所賴以依托的基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境，采用每萬人中的國際互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)來反映信息化水平。④環(huán)境規(guī)制強度。環(huán)境治理投資注重運用市場調(diào)節(jié)的力量影響排污主體的行為，增強了減少污染物排放的主觀能動性，有利于綠色創(chuàng)新過程中的生態(tài)環(huán)境保護，采用污染治理投資當(dāng)年完成額來衡量環(huán)境規(guī)制強度。

4.4.2 中介效應(yīng)檢驗結(jié)果

由表4 中基準(zhǔn)模型結(jié)果可知，創(chuàng)新型城市試點政策的估計系數(shù)為0.062 1，且在1%的水平上顯著，表明創(chuàng)新型城市試點可以提升綠色創(chuàng)新效率，滿足了進行中介效應(yīng)檢驗的前提。人才集聚程度作為中介變量的檢驗結(jié)果如表4 中列（2）—列（3）所示。列（2）結(jié)果顯示，創(chuàng)新型城市試點對人才集聚程度的影響系數(shù)在1%水平上顯著為正，意味著試點政策能夠明顯提高城市的人才集聚程度。將創(chuàng)新型城市試點與人才集聚程度同時納入到模型之中（列3），得出試點政策的估計系數(shù)為0.051 7，與未考慮中介變量時相比，系數(shù)值變小且顯著性水平下降，證明這一中介效應(yīng)是存在的。人才集聚程度的中介效應(yīng)為0.010 4，約占總效應(yīng)的16.75%，則假設(shè)1 得到驗證。

資本深化能力作為中介變量的檢驗結(jié)果如表4 中列（4）—列（5）所示。列（4）估計結(jié)果顯示，創(chuàng)新型城市試點對資本深化程度的影響系數(shù)為1.421 1，并且在1%水平上是顯著的，說明創(chuàng)新型城市試點政策有利于推動城市資本的有效集聚。當(dāng)同時考慮試點政策和資本深化程度（列（5））時，創(chuàng)新型城市試點的模型系數(shù)在5%的顯著性水平上為0.049 2，較之于基準(zhǔn)模型結(jié)果中試點政策估計系數(shù)及顯著性水平，都出現(xiàn)一定程度的降低，進而證實了中介效應(yīng)的存在。資本深化程度的中介效應(yīng)為0.012 9，約占總效應(yīng)的20.77%，則假設(shè)2得到驗證。

信息化水平作為中介變量的檢驗結(jié)果如表5中列（2）—列（3）所示。與表4 相類似，表5 中列（1）是匹配之后的基準(zhǔn)模型結(jié)果。列（2）結(jié)果顯示，創(chuàng)新型城市試點對信息化水平的影響系數(shù)為2.207 3，同時通過了1%水平的顯著性檢驗，表明創(chuàng)新型城市試點對于信息化水平的提升具有積極促進作用。列（3）將試點政策與信息化水平都納入到模型模型中，創(chuàng)新型城市試點政策的估計系數(shù)為0.052 5，且在5%的水平上顯著，與基準(zhǔn)模型結(jié)果中的0.062 1 相比略有下降，說明信息化水平的中介效應(yīng)是存在的。信息化水平的中介效應(yīng)為0.009 6，約占總效應(yīng)的15.46%，則假設(shè)3得到驗證。

環(huán)境規(guī)制強度作為中介變量的檢驗結(jié)果如表5 中列（4）—列（5）所示。從列（4）結(jié)果可以得出，創(chuàng)新型城市試點對環(huán)境規(guī)制強度的影響系數(shù)為1.032 8，并且通過了5%水平的顯著性檢驗，說明創(chuàng)新型城市試點能夠提高本地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強度。列（5）把試點政策和環(huán)境規(guī)制強度都納入到模型中進行模型，得出創(chuàng)新型城市試點政策的估計系數(shù)為0.049 6，同時在5%的水平上顯著，相較于列（1）中的估計系數(shù)及顯著性水平，均表現(xiàn)出較為明顯的下降態(tài)勢，說明環(huán)境規(guī)制強度的中介效應(yīng)是存在的。環(huán)境規(guī)制強度的中介效應(yīng)為0.012 5，約占總效應(yīng)的20.13%，則假設(shè)4得到驗證。

表4 中介效應(yīng)檢驗結(jié)果Ⅰ

表5 中介效應(yīng)檢驗結(jié)果Ⅱ

4.5 穩(wěn)健性檢驗

4.5.1 改變綠色創(chuàng)新效率測算指標(biāo)

借鑒張靜曉等［29］的方法，將城市綠色創(chuàng)新過程劃分為創(chuàng)新科技研發(fā)和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化兩個彼此關(guān)聯(lián)的演進階段，選取相應(yīng)的投入和產(chǎn)出指標(biāo)，同時運用考慮松弛變量的網(wǎng)絡(luò)DEA 模型重新測算出城市的綠色創(chuàng)新效率，隨后將其納入到雙重差分模型中進行模型分析，估計結(jié)果如表6中列（1）—列（2）所示。從中可以看出，無論是否加入控制變量，創(chuàng)新型城市試點政策的模型系數(shù)在1%的顯著性水平上始終為正，從而說明即使改變綠色創(chuàng)新效率的測算方法，創(chuàng)新型城市試點政策依然能夠產(chǎn)生出積極的推動作用。

4.5.2 剔除其他政策的影響

由于創(chuàng)新型城市試點政策虛擬變量的局限性，無法對同一時期的其他政策效應(yīng)進行排除分析，可能導(dǎo)致估計結(jié)果存在一定偏誤?；诖?，該研究將剔除2008年以來影響綠色創(chuàng)新效率的其他政策因素。2009 年中國開始建設(shè)實施國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，推動科技創(chuàng)新體制完善和高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，這一政策與創(chuàng)新型城市試點較為相似。2012 年黨的十八大召開以來，環(huán)境保護問題受到空前重視，各級政府密集出臺一系列保護生態(tài)環(huán)境的政策法規(guī)?？紤]到上述政策的相互影響，分別加入政策虛擬變量D2009 和D2012，實證結(jié)果如表6 中列（3）—列（6）所示。具體而言，自主創(chuàng)新示范區(qū)的建設(shè)對綠色創(chuàng)新效率具有顯著的正向影響，納入這一政策之后，創(chuàng)新型城市試點的模型系數(shù)出現(xiàn)下降，但依然通過顯著性水平檢驗。2012 年及其后實施的環(huán)保政策有利于提升綠色創(chuàng)新效率，單獨考慮環(huán)保政策之后，創(chuàng)新型城市試點模型系數(shù)在5%的顯著性水平上降低至0.057 0。因而，盡管可能存在對創(chuàng)新型城市試點政策效應(yīng)的高估，但是影響結(jié)果依然顯著，該研究核心結(jié)論是穩(wěn)健可信的。

4.5.3 安慰劑對照檢驗

為了消除其他非觀測遺漏變量對創(chuàng)新型城市試點政策效應(yīng)的干擾，參考張國建等［30］的做法，采取隨機選擇創(chuàng)新型城市試點的方式進行安慰劑檢驗。根據(jù)公式（1）可知Treatit×Periodit系數(shù)估計值α1的表達式如下：

其中：control代表所有觀測到的控制變量，如果ω=0，則α1的估計是無偏的，即非觀測因素不會干擾模型結(jié)果。由于無法直接檢驗ω是否為0，需要通過模擬隨機產(chǎn)生出創(chuàng)新型城市試點名單，而隨機構(gòu)建的Treatit×Periodit不會對綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響。在這一基礎(chǔ)上，如果估計得出α^1=0，則可以反推出ω值應(yīng)為0。這里將隨機過程重復(fù)進行500次回歸，發(fā)現(xiàn)隨機抽樣的估計值主要分布在零附近，同時樣本分布區(qū)間也沒有包含基準(zhǔn)估計系數(shù)0.062 1，從而可以推斷出ω=0，即隨機設(shè)立的創(chuàng)新型城市并不具有政策效應(yīng)，說明基本結(jié)論沒有受到其他隨機因素的影響，驗證了該研究結(jié)論的穩(wěn)健性。

5 研究結(jié)論與建議

該研究以2004—2018 年中國285 個地級及以上城市為研究對象，將創(chuàng)新型城市試點作為一項準(zhǔn)自然實驗，利用PSM-DID方法評估創(chuàng)新型城市建設(shè)對綠色創(chuàng)新效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)：①創(chuàng)新型城市試點政策對綠色創(chuàng)新效率的平均影響凈效應(yīng)為0.062 1，且在1%水平上正向顯著，表明創(chuàng)新型城市建設(shè)有效提升了綠色創(chuàng)新效率，這一結(jié)論進行不同穩(wěn)健性檢驗之后依然成立。②創(chuàng)新型城市試點政策對綠色創(chuàng)新效率的影響存在異質(zhì)性。在東部地區(qū)、重點城市和特大城市，創(chuàng)新型城市建設(shè)可以顯著提升綠色創(chuàng)新效率，然而在中西部地區(qū)、一般城市和中等城市，試點政策對綠色創(chuàng)新效率影響效應(yīng)相對較小甚至并不明顯。③中介效應(yīng)檢驗結(jié)果顯示，創(chuàng)新型城市試點政策通過提高人才集聚程度、資本深化能力、信息化水平及環(huán)境規(guī)制強度等途徑來推動綠色創(chuàng)新效率的提升。

表6 穩(wěn)健性檢驗

根據(jù)以上研究結(jié)論，提出如下建議：①立足于創(chuàng)新型國家發(fā)展的基本目標(biāo)，全面明晰中央與地方政府、不同職能部門之間的責(zé)任關(guān)系，為創(chuàng)新型城市建設(shè)提供根本性全局性的指引。積極支持創(chuàng)新型城市試點地區(qū)開展先行先試工作，探索出更多可復(fù)制推廣的成熟經(jīng)驗。穩(wěn)妥有序地擴大中國創(chuàng)新型城市試點范圍，盡快形成水平更高、范圍更廣的創(chuàng)新型城市建設(shè)格局。②創(chuàng)新型城市試點應(yīng)當(dāng)堅持分類指導(dǎo)、因城施策的原則，統(tǒng)籌考慮不同城市在地理區(qū)位、經(jīng)濟規(guī)模、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、資源稟賦等方面的差異，避免盲目復(fù)制或者全盤照搬其他創(chuàng)新型城市的發(fā)展經(jīng)驗。對于中西部地區(qū)城市、一般城市和中等城市而言，要把握住創(chuàng)新型城市建設(shè)的機遇期和窗口期，以綠色創(chuàng)新鏈合作和產(chǎn)業(yè)價值鏈分工為突破，注重發(fā)揮挖掘自身優(yōu)勢潛力，探索出符合地區(qū)實際的創(chuàng)新模式。③制度出寬松優(yōu)惠的人才引進政策，鼓勵高等院校和科研機構(gòu)加強創(chuàng)新型人才培養(yǎng)。完善創(chuàng)新活動領(lǐng)域的投融資機制，擴大財政資金對科技創(chuàng)新投入，激勵高科技企業(yè)增加創(chuàng)新研發(fā)投入。加快以互聯(lián)網(wǎng)為代表的新型信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，拓展5G 技術(shù)、工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)中心等網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施的應(yīng)用領(lǐng)域，破除制約創(chuàng)新要素自由流動的壁壘。制定細(xì)化污染物排放標(biāo)準(zhǔn)要求，明確創(chuàng)新活動中環(huán)保主體的責(zé)任范疇，建立起完備的生態(tài)環(huán)境監(jiān)管體系，應(yīng)用節(jié)能環(huán)保和清潔生產(chǎn)綠色技術(shù)，從而更好地提升城市綠色創(chuàng)新效率。