孫于超 ，鄧蒙芝

（河南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，河南 鄭州 450002）

0 引言

河南省作為我國的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)大省，平原面積占全省面積的55.7%，實有耕地800萬公頃，在僅占全國耕地面積1/16的情況下，生產(chǎn)了全國1/10的糧食、1/4的小麥。近年來，在河南省對“三農(nóng)”工作的不斷重視下，河南省糧食產(chǎn)量不斷刷新記錄，已連續(xù)四年達(dá)到650億千克以上，不僅解決了全省1億人的吃飯問題，更成為我國重要的糧倉。

農(nóng)業(yè)產(chǎn)量的持續(xù)增長，不僅有利于社會民生的發(fā)展、經(jīng)濟社會的穩(wěn)定，更有利于國家糧食的安全。然而，由于農(nóng)業(yè)自身具有弱質(zhì)性、生產(chǎn)周期較長等特點，很容易受到其他因素的干擾。從國際環(huán)境看，受新冠肺炎疫情的影響，國際糧食市場預(yù)期不穩(wěn)定性進(jìn)一步升高，發(fā)展中國家糧食安全面臨新的風(fēng)險和挑戰(zhàn)[1]。從國內(nèi)環(huán)境看，不斷增加的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入與資源環(huán)境可承受能力之間存在矛盾性[2-3]；農(nóng)村勞動力結(jié)構(gòu)老齡化現(xiàn)象日趨嚴(yán)重[4-5]；農(nóng)產(chǎn)品供給相對過剩與周期性短缺時有發(fā)生[6-7]。因此，如何確保農(nóng)業(yè)持續(xù)穩(wěn)定高質(zhì)量發(fā)展，成為當(dāng)前的熱點問題。

農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增長主要來自于兩方面，一方面是要素投入驅(qū)動型增長，另一方面來自于非投入要素型的增長，即全要素生產(chǎn)率增長[8]。要素投入對于農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的提高具有短期效應(yīng)，但這種生產(chǎn)模式較易受到資源環(huán)境的約束，粗放式生產(chǎn)最終可能導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境的破壞[9-10]。全要素生產(chǎn)率（TFP）即除有形要素投入之外的其他因素所引起的產(chǎn)出增長率的變化，全要素生產(chǎn)率增長率可以表示為生產(chǎn)率增長部分減去要素投入增長部分[11]。非要素投入因素包括技術(shù)進(jìn)步、要素配置、制度和管理等因素，其對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展更具有長期影響。

關(guān)于農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的測量與計算，主要方法可以分為以隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)法（SFA）為代表的參數(shù)方法和以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）為代表的非參數(shù)方法[12]。史常亮等[13]采用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)法對1993—2013年中國農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測量。結(jié)果顯示，有賴于技術(shù)進(jìn)步，觀測年間TFP指數(shù)呈上升趨勢，平均增長速度為1.74%。李翔等[14]基于隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)法測量了華東地區(qū)農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率，研究地區(qū)的TFP指數(shù)呈現(xiàn)先下降后上升的趨勢，其中技術(shù)效率水平對其具有負(fù)向影響。秦升澤等[15]采用DEA方法分析了我國1998—2015年的農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率，結(jié)果顯示，我國農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率在觀測年間年均增長2.8%，其中技術(shù)進(jìn)步對其增長具有顯著促進(jìn)作用。鐘麗雯等[16]采用DEA-Malmquist指數(shù)法分析了廣西近10年間的農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率，結(jié)果顯示研究區(qū)域的農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率呈波動增長態(tài)勢，在觀測年間增長了11.7%。以上相關(guān)文獻(xiàn)對我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的研究具有重要的參考價值，但也存在止步于發(fā)展現(xiàn)狀的分析或運用的方法較為單一等問題，運用多視角、多方法對農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率及其驅(qū)動因素進(jìn)行深入分析的較少。

本文的關(guān)注重點為河南省農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率，采取的主要方法為DEA-Malmquist指數(shù)法，利用2011—2019年的數(shù)據(jù)測算河南省農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率整體變動情況并從時間和空間兩個維度分析其具體變化特征；在此基礎(chǔ)上，結(jié)合固定效應(yīng)模型回歸法進(jìn)一步分析全要素生產(chǎn)率的驅(qū)動因素，以期更詳細(xì)地了解河南省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)情況，為河南省農(nóng)業(yè)提質(zhì)增效提供更具針對性的建議或?qū)Σ摺?/p>

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 研究方法

1.1.1 DEA-Malmquist模型

DEA-Malmquist模型是利用DEA對于生產(chǎn)前沿面的估計與Malmquist指數(shù)相結(jié)合，通過方向距離函數(shù)對效率進(jìn)行評估，同時Malmquist指數(shù)可以對TFP進(jìn)行分解，評估各項要素對農(nóng)業(yè)的貢獻(xiàn)。以河南省各地市作為各生產(chǎn)決策單元i，投入和產(chǎn)出變量分別為x、y，在t時期技術(shù)條件下t時期到t+1時期的TFP變動的Malmquist指數(shù)以及在t+1時期的技術(shù)條件下t到t+1階段的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分別為：

在測量TFP的過程中會受到時期隨機選擇因素的擾動，為了減少這些因素的影響，將上述兩個公式作幾何平均得到t到t+1階段的TFP變動的Malmquist指數(shù)：

在上述公式中，若Malmquist指數(shù)大于1，則表明t+1階段的TFP較t階段的TFP有所上升；若該指數(shù)小于1，則表明TFP較上一階段有所下降；若該指數(shù)等于1，則表明TFP沒有發(fā)生變化。

在規(guī)模報酬不變（CRS）的情況下，可繼續(xù)對公式（3）進(jìn)行分解：

在式（4）中，TE表示從t到t+1階段的技術(shù)效率指數(shù)，TP表示這一期間的技術(shù)進(jìn)步，因此全要素生產(chǎn)率被分解成了技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步兩個指標(biāo)。

在規(guī)模報酬可變（VRS）的情況下，可繼續(xù)對上式中的技術(shù)效率進(jìn)行分解：

在式（5）中，農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率被分解成純技術(shù)效率（PTE）、規(guī)模效率（SEC）和技術(shù)進(jìn)步（TP）三項。

1.1.2 固定效應(yīng)模型回歸分析

為了進(jìn)一步考量河南省農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的驅(qū)動因素，課題組將河南省農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率作為因變量，主要選取第一產(chǎn)業(yè)固定投資比、教育支出占財政預(yù)算支出比和城鎮(zhèn)化率作為自變量對其影響因素進(jìn)行考察。這些變量在觀測年間的數(shù)據(jù)構(gòu)成面板數(shù)據(jù)，并對面板數(shù)據(jù)進(jìn)行Hausman檢驗，得到P值為0.0018，拒絕原假設(shè)，因此采取固定效應(yīng)模型。固定效應(yīng)模型對于樣本個體中無法觀測到的差異性具有一定的優(yōu)越性，同時考慮時間效應(yīng)的影響因素，可以有效降低數(shù)據(jù)偏差[17]。本文構(gòu)建農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率影響因素的具體表達(dá)式如下：

其中，YTFP,it為被解釋變量，即上一步求出的全要素生產(chǎn)率，iα為各影響因素的待估系數(shù)，iu為各樣本的不可估計的固定效應(yīng)，itδ為隨機擾動項。

1.2 數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計分析

課題組在對河南省18個地市2011—2019年的農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行考量時，在參考相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上結(jié)合當(dāng)前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的一些新變化，選取勞動力、化肥、農(nóng)藥、農(nóng)機、土地、灌溉六個方面作為投入指標(biāo)。其中勞動力以農(nóng)林牧漁業(yè)就業(yè)人數(shù)（萬人）為指標(biāo)，化肥以農(nóng)用化肥折純量（噸）作為參考，農(nóng)藥以農(nóng)藥使用量（噸）作為參考，農(nóng)機以農(nóng)業(yè)機械總動力（萬千瓦）作為統(tǒng)計指標(biāo)，土地以農(nóng)作物播種面積（千公頃）為統(tǒng)計指標(biāo)，灌溉以灌溉面積（千公頃）作為統(tǒng)計指標(biāo)，如表1所示。為了剔除農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中的“中間消耗”，將農(nóng)林牧漁業(yè)增加值（億元）作為產(chǎn)出指標(biāo)。通過整理2011—2019年的數(shù)據(jù)，得到面板數(shù)據(jù)，并進(jìn)行描述性統(tǒng)計分析，結(jié)果如表2所示。

表1 河南省農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率評價指標(biāo)體系

關(guān)于農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率驅(qū)動因素的考察，本文采取的指標(biāo)有第一產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資值占固定資產(chǎn)投資總額的比例、公共預(yù)算教育支出占公共財政預(yù)算總支出的比例以及城鎮(zhèn)化率，代號分別為TZ、JY、CZH，具體如表3所示。

表3 河南省農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率影響因素指標(biāo)體系

文章采用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)主要來自于歷年的《河南統(tǒng)計年鑒》和《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》等，使用到的軟件包括Stata 16、Deap 2.1和EViews 10。

2 全要素生產(chǎn)率的測度與分析

將河南省18個地級市2011—2019年的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)錄入軟件Deap 2.1中進(jìn)行農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的測度。關(guān)于投入導(dǎo)向與產(chǎn)出導(dǎo)向的選擇，一般來說，投入導(dǎo)向是在產(chǎn)出水平一定的情況下使投入成本最??；產(chǎn)出導(dǎo)向是在投入水平不變的情況下獲得最大產(chǎn)出可能。在實際經(jīng)驗中，人們更傾向于獲得更多的產(chǎn)出，因此本文將運算模型設(shè)定為產(chǎn)出導(dǎo)向。

2.1 時序動態(tài)分析

從時間維度上分析河南省農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率變動情況，如表4所示。河南省農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)的平均值為1.056，平均增長率為5.6%，表明河南省全要素生產(chǎn)率整體呈現(xiàn)波動上升的趨勢。將TFP分解來看，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)在觀測年間的平均值為1.060，平均增長率為6.0%；技術(shù)效率在觀測年間下降了0.4%，由于技術(shù)效率的進(jìn)步受到管理、人才素質(zhì)等多種因素的影響，農(nóng)業(yè)技術(shù)效率存在與技術(shù)進(jìn)步不匹配的現(xiàn)象。技術(shù)效率可進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，平均指標(biāo)分別為0.995和1.000，其中純技術(shù)效率增長率為-0.5%，處于無效率或低效率的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，而規(guī)模效率在觀測年間變化較為穩(wěn)定。

表4 河南省農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率指標(biāo)動態(tài)分析

進(jìn)一步對比分析河南省全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率三者在觀測年間的動態(tài)變化情況。如圖1所示，技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率兩者的變動方向趨于一致，技術(shù)效率在觀測年間則處于相對穩(wěn)定的狀態(tài)，整體發(fā)展水平相對滯后。該現(xiàn)象表明：在全要素生產(chǎn)率波動前進(jìn)的過程中，起主導(dǎo)作用的是技術(shù)進(jìn)步，先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)裝備的大力發(fā)展有可能抵消了一部分由于技術(shù)無效率所造成的滯后影響。技術(shù)效率表示在現(xiàn)有的技術(shù)條件下，通過優(yōu)化投入要素組合所能達(dá)到的最佳產(chǎn)出，當(dāng)前技術(shù)效率處于較穩(wěn)定的態(tài)勢，表明各種資源的利用和配置還沒有達(dá)到到最優(yōu)的狀態(tài)，河南省農(nóng)業(yè)全要素的增長主要依賴技術(shù)進(jìn)步的帶動。

圖1 河南省TFP、TP與TE對比分析圖

在規(guī)模報酬可變的情況下，技術(shù)效率可以進(jìn)一步分解為規(guī)模效率和純技術(shù)效率。上文提到技術(shù)效率主要考量的是生產(chǎn)決策單元對資源配置、利用的情況，純技術(shù)效率主要考量的則是管理、制度方面的因素，規(guī)模效率可以看作是現(xiàn)有投入規(guī)模與最優(yōu)投入規(guī)模之間的產(chǎn)出差距[18]。如圖2所示，純技術(shù)效率與規(guī)模效率在觀測年間交錯波動，整體波動幅度不大，但兩者的效率水平仍存在一定的無效或低效情況，表明現(xiàn)階段管理手段以及對資源的組合利用都還未達(dá)到較高的水平。

圖2 河南省PTE、SEC和TFP對比分析圖

2.2 區(qū)域差異分析

從空間維度上分析河南省農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率變動情況，表5為河南省18個地市的Malmquist指數(shù)及其分解項。河南省全要素生產(chǎn)率Malmquist指數(shù)平均值為1.056，整體處于不斷向前發(fā)展的狀態(tài)，但各地市的指數(shù)存在一定的差異，最低值許昌和最高值三門峽兩地的發(fā)展速度分別為2.1%和10.3%。河南省各地市的技術(shù)效率平均值為0.996，其中技術(shù)效率指數(shù)最高的為商丘1.017，最低的為許昌0.967，兩者的發(fā)展水平相差5%。純技術(shù)效率和規(guī)模效率指標(biāo)的平均值分別為0.995和1.000，純技術(shù)效率和規(guī)模效率最高的地區(qū)分別為濮陽和周口。各地的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)都優(yōu)于本地區(qū)的技術(shù)效率和規(guī)模效率，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)最低的區(qū)域為新鄉(xiāng)，其指數(shù)為1.043，最高的是三門峽，其指數(shù)為1.103，兩者之間的發(fā)展速度相差6%。

表5 河南省各地市Malmquist指數(shù)及其分解項

從區(qū)域差異結(jié)果的分析中可以得出：各地的全要素生產(chǎn)率都處于有效的狀態(tài)，局部地區(qū)存在較為明顯差異；各地的技術(shù)效率存在一定差距，整體處于低效的狀態(tài)，各地對農(nóng)業(yè)資源的配置能力以及資源利用效率還存在提升的空間；技術(shù)效率可以分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，因此各地區(qū)之間的純技術(shù)效率差異和技術(shù)效率差異相似，各地的規(guī)模效率差異不大；各地的技術(shù)進(jìn)步存在明顯差異，且對全要素生產(chǎn)率具有顯著影響，技術(shù)進(jìn)步的有效發(fā)揮不僅與當(dāng)?shù)氐牡貏莸匦斡嘘P(guān)，還與當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件等基礎(chǔ)設(shè)施有密切關(guān)系。

3 河南農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率驅(qū)動因素分析

根據(jù)上文選取的指標(biāo)，運用EViews 10軟件進(jìn)行固定效應(yīng)模型回歸分析，結(jié)果如表6所示。

表6 河南全要素生產(chǎn)率驅(qū)動因素回歸結(jié)果

結(jié)果顯示，城鎮(zhèn)化率（CZH）和公共財政預(yù)算教育支出比（JY）在1%水平上具有顯著性，兩者系數(shù)值分別為0.93和1.40，表明城鎮(zhèn)化率和教育對農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率具有正向影響，且教育因素的影響更為顯著。第一產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資比（TZ）的P值大于0.01，小于0.05，在5%水平上具有顯著性，但系數(shù)為負(fù)值，表明其對農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率具有負(fù)向影響，這種結(jié)果可能在于部分農(nóng)村地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施較為薄弱，影響了農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的有效發(fā)揮。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

在當(dāng)前糧食安全的大背景下，面臨不斷變化的國際和國內(nèi)環(huán)境，如何實現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的穩(wěn)定增長以及更好推動農(nóng)業(yè)提質(zhì)增效成為學(xué)者關(guān)注的熱點問題。基于以上背景，本文選取2011—2019年河南省18個地市的7個投入產(chǎn)出指標(biāo)構(gòu)成的面板數(shù)據(jù)，利用Malmquist-DEA模型對全省的農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測算，并從時間和空間兩個維度進(jìn)行分析，得到如下結(jié)論：

1）從時間發(fā)展趨勢上看，近十年間河南省全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步率呈波動向上的趨勢，且具有較高的相似度，其在樣本觀測期間的平均增長率分別為5.6%和6.0%；技術(shù)效率在樣本觀測年間發(fā)展較為緩慢，還存在一定的上升空間；規(guī)模效率整體處于有效且穩(wěn)定的狀態(tài)。

2）從區(qū)域空間維度上看，各地市的技術(shù)效率存在一定差異，受其影響，技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率在空間地域上也呈現(xiàn)出相似的波動性；規(guī)模效率各地市整體上相差不大，各別地區(qū)有小幅度的差異。

3）從發(fā)展貢獻(xiàn)程度上看，全要素生產(chǎn)率的增長主要依賴于技術(shù)進(jìn)步，其次是規(guī)模效率，但在觀測年間整體變化不大；技術(shù)效率對全要素生產(chǎn)率的影響較為顯著，在觀測年間平均下降了0.4%，仍然存在一定的無效或低效狀態(tài)，表明當(dāng)前對各種生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合和配置利用仍然存在一定的進(jìn)步空間。

4.2 建議

基于以上結(jié)論與分析，提出如下建議：

1）促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率提高相匹配。農(nóng)業(yè)技術(shù)的大幅度躍升離不開政府、科研院所以及社會各界持續(xù)不斷的推動，應(yīng)該加強農(nóng)業(yè)技術(shù)成果的推廣與應(yīng)用，促進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)手段與當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境相結(jié)合，優(yōu)化各生產(chǎn)要素之間的配置與組合；同時注重培養(yǎng)新農(nóng)人等農(nóng)業(yè)專業(yè)人才，不斷推進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率和資源利用效率的提高，以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率的協(xié)同發(fā)展。

2）促進(jìn)適度規(guī)模經(jīng)營，激活農(nóng)業(yè)規(guī)模效益。以適度規(guī)模經(jīng)營為基礎(chǔ)，引導(dǎo)規(guī)模經(jīng)營主體采取新的生產(chǎn)技術(shù)方式以及更先進(jìn)合理的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理模式與當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件相結(jié)合，促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位更好地發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢，提高農(nóng)民增收能力和市場競爭力，促進(jìn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

3）以提質(zhì)增效為發(fā)力點，促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)持續(xù)良性發(fā)展。首先，加強政府政策引導(dǎo)，推動農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展；其次，以市場需求為著眼點，暢通農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與市場需求的對接渠道，推動面向不同消費者群體的優(yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)；最后，加強農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，完善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的配套設(shè)施，讓城鄉(xiāng)資源能夠進(jìn)得去、出得來，以多元方式促進(jìn)城鄉(xiāng)融合發(fā)展。