章激揚 段繼紅 師磊

[摘要]根據(jù)不同發(fā)展階段對創(chuàng)新活動的內(nèi)在需求，利用地級市層面三類專利數(shù)據(jù)測算了地區(qū)創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化指標，旨在探討兩類不同創(chuàng)新活動屬性對不同發(fā)展時期經(jīng)濟增長是否存在異質(zhì)性影響？研究發(fā)現(xiàn)：創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對地區(qū)經(jīng)濟增長均產(chǎn)生了顯著地正向作用，在高速增長時期，創(chuàng)新多樣化能夠較大幅度地促進經(jīng)濟增長，而在高質(zhì)量發(fā)展時期，發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化能夠較大幅度地促進經(jīng)濟增長;創(chuàng)新多樣化對東中西三大區(qū)域人均GDP均產(chǎn)生了顯著的正向激勵作用，但是發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化僅對東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生了顯著的促進作用，對中部地區(qū)作用不顯著，對西部地區(qū)產(chǎn)生了顯著的負向作用;創(chuàng)新多樣化對成熟型都市圈、成長型都市圈和培育型都市圈經(jīng)濟增長具有顯著的促進作用，發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對成熟型都市圈、趕超型都市圈和成長型都市圈經(jīng)濟增長具有顯著的促進作用;進一步分析表明，創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化存在互補關(guān)系，能夠放大彼此對地區(qū)經(jīng)濟增長的促進作用。

[關(guān)鍵詞]創(chuàng)新多樣化;發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化;地區(qū)經(jīng)濟增長

[中圖分類號]??F127;F061-3?[文獻標識碼]?A?[文章編號]??1673-0461（2022）05-0014-13

創(chuàng)新對一個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的作用不言而喻，在現(xiàn)代內(nèi)生增長理論中，技術(shù)進步被認為是經(jīng)濟增長最重要的驅(qū)動因素之一[1-3]。我國經(jīng)歷了四十多年的高速增長，經(jīng)濟總量躍居世界第二，但是在人口、資源和環(huán)境等方面仍然遇到了一定程度的瓶頸。2017年10月18日，黨的十九大報告指出，我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。2021年，恰逢“兩個一百年”奮斗目標歷史交匯之時特殊時刻的兩會，習近平總書記接連強調(diào)“高質(zhì)量發(fā)展”，意義重大。2021年3月30日，中共中央政治局召開會議，審議《關(guān)于新時代推動中部地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》。2021年9月14日，國務(wù)院批復(fù)國家發(fā)展改革委、財政部、自然資源部關(guān)于推進資源型地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展“十四五”實施方案。由此可見，自國家提出高質(zhì)量發(fā)展以來，黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人在多次重要會議上不斷豐富高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵，并對未來經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展提出了新的要求。

在明確技術(shù)創(chuàng)新的重要性之后，各地區(qū)開始思考以創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟增長的路徑?，F(xiàn)有文獻為經(jīng)濟活動的多樣化提供了相當多的支持，但對專業(yè)化的支持相對較少，尤其是關(guān)于創(chuàng)新專業(yè)化的研究頗少[4]?，F(xiàn)實而中肯的經(jīng)濟學研究者們傾向于認同多樣化和專業(yè)化均能對經(jīng)濟活動產(chǎn)生積極的影響[5]，但是二者作用于經(jīng)濟活動的方向和強度均有所差異。大量研究一般是從微觀視角，基于專利IPC分類號從技術(shù)層面研究多樣化對經(jīng)濟活動的影響，或是基于行業(yè)或產(chǎn)業(yè)層面就業(yè)人員研究專業(yè)化對經(jīng)濟活動的影響[6-7]，鮮有文獻從宏觀層面專利數(shù)據(jù)考察創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對地區(qū)經(jīng)濟增長的影響。此外，針對不同發(fā)展階段，厘清兩類不同創(chuàng)新活動屬性對經(jīng)濟增長的作用具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。本文在已有研究基礎(chǔ)上進行了以下四個方面的補充：①圍繞地級市層面三類專利數(shù)據(jù)測算了地區(qū)創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化指標，并基于此考察二者對地區(qū)經(jīng)濟增長的影響。②區(qū)別于現(xiàn)有文獻關(guān)于多樣化和專業(yè)化對經(jīng)濟活動的單一線性關(guān)系、“U”型或“倒U”型的影響機制，本文結(jié)合國家經(jīng)濟發(fā)展實踐，區(qū)分了不同發(fā)展階段對創(chuàng)新活動的內(nèi)在需求，分別考察了兩類不同創(chuàng)新活動屬性對不同發(fā)展時期經(jīng)濟增長的異質(zhì)性影響。③推動高質(zhì)量發(fā)展，區(qū)域經(jīng)濟是主要發(fā)力點，區(qū)域經(jīng)濟直接影響到國家經(jīng)濟的整體發(fā)展，關(guān)系到國家戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。本文將中國三大區(qū)域和城市群納入分析范圍，拓寬了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的理論邊界。④本文進一步分析了看似獨立卻又緊密聯(lián)系的兩類創(chuàng)新活動的調(diào)節(jié)作用，豐富了二元創(chuàng)新活動屬性在地區(qū)之間發(fā)展的實踐。

一、文獻綜述

多樣化（Diversity）一詞最初用在生物科學領(lǐng)域，用以描述包括地球上所有的植物、動物和微生物及其所擁有的全部基因和各種各樣的生態(tài)系統(tǒng)，大量的研究表明生物多樣化對于平衡生態(tài)環(huán)境，保證生物種群的持續(xù)發(fā)展具有重要意義。隨后，多樣化的概念被廣泛地運用在社會科學的各個領(lǐng)域，如文化多樣化[8]、性別多樣化[9]和收入多樣化等[10]。在經(jīng)濟學的研究領(lǐng)域中，BRESCHI等（2003）指出技術(shù)多樣化是創(chuàng)新活動向不同的技術(shù)領(lǐng)域擴張[11]，主要通過地理集中帶來的外部性、知識溢出和路徑依賴等機制推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。隨后國外學者對技術(shù)多樣化的經(jīng)濟影響提供了相當豐富的經(jīng)驗支持，GARCIA（2006）基于歐盟企業(yè)[12]以及GARCIA、VELASCO（2008）基于美國企業(yè)[13]的研究均發(fā)現(xiàn)技術(shù)多樣化對創(chuàng)新數(shù)量具有積極的正向影響。但是也有研究提出不一樣的觀點，技術(shù)多樣化對創(chuàng)新的影響并非簡單的線性關(guān)系，LETEN等（2007）基于歐美日高科技企業(yè)[14]以及HUANG、CHEN（2010）基于中國臺灣地區(qū)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)[15]的研究均表明技術(shù)多樣化對創(chuàng)新產(chǎn)出具有“倒U”型的影響。然而，上述相關(guān)研究并沒有區(qū)分相關(guān)多樣化和不相關(guān)多樣化，自FRENKEN等（2007）創(chuàng)造性地將總體多樣化劃分為相關(guān)多樣化和不相關(guān)多樣化以來[16]，國內(nèi)越來越多的研究開始聚焦于兩類不同功能的多樣化對經(jīng)濟社會的影響。如基于二者對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的特定功能，孫曉華和柴玲玲（2012）發(fā)現(xiàn)相關(guān)多樣化對地區(qū)經(jīng)濟增長與經(jīng)濟穩(wěn)定都存在顯著的促進作用，而無關(guān)多樣化不利于經(jīng)濟增長但有助于提高經(jīng)濟穩(wěn)定性[17];鄭江淮和冉征（2021）進一步指出，相關(guān)多樣化較多地依賴一個地區(qū)原有技術(shù)，如果局限于相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域，該地區(qū)就進入了創(chuàng)新“舒適區(qū)”，而不相關(guān)技術(shù)多樣化較少依賴于該地區(qū)原有技術(shù)，但更能促進地區(qū)經(jīng)濟增長，有助于走出創(chuàng)新“舒適區(qū)”[18]。基于創(chuàng)新產(chǎn)出角度，高旻昱等（2020）研究發(fā)現(xiàn)，知識相關(guān)多樣化能夠顯著促進地方創(chuàng)新產(chǎn)出，但是非相關(guān)多樣化與地方創(chuàng)新產(chǎn)出之間呈現(xiàn)“倒U”型關(guān)系[19]?；趨^(qū)域創(chuàng)新效率角度，郭將和許澤慶（2019）發(fā)現(xiàn)工業(yè)的相關(guān)多樣化集聚對區(qū)域創(chuàng)新效率存在顯著的促進作用，而無關(guān)多樣化集聚則阻礙了區(qū)域創(chuàng)新效率[20]。基于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)韌性角度，杜志威等（2019）發(fā)現(xiàn)非相關(guān)多樣化能有效地分散并降低外部沖擊的風險，而相關(guān)多樣化則更容易導(dǎo)致危機向相關(guān)聯(lián)部門的蔓延[21];徐圓和鄧胡艷（2020）進一步指出，相關(guān)多樣化主要通過一般性創(chuàng)新作用于經(jīng)濟韌性，而無關(guān)多樣化則主要通過新經(jīng)濟創(chuàng)新作用于經(jīng)濟韌性[22]?；谄髽I(yè)層面創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量角度，李長英和趙忠濤（2020）研究發(fā)現(xiàn)，相關(guān)技術(shù)多樣化對創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量具有“倒U”型影響，而不相關(guān)技術(shù)多樣化對創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量具有正向影響[23]。

經(jīng)濟領(lǐng)域?qū)I(yè)化（Specialization）的研究最初來自于亞當·斯密在《國富論》一書中提出的社會分工會極大地促進社會勞動生產(chǎn)力[24]，專業(yè)化分工能夠帶來生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量的提升。隨后，在20世紀六七十年代，垂直專業(yè)化分工的概念被引入到國際貿(mào)易理論中，它使得國際分工深入到了產(chǎn)品的生產(chǎn)階段內(nèi)部，每個國家只在商品生產(chǎn)的特定階段進行專業(yè)化生產(chǎn)。CAMPA、GOLDBERG（1997）以及HUMMELS等（2001）經(jīng)驗研究表明，垂直專業(yè)化分工使全球中間品貿(mào)易在國際貿(mào)易中的比重大大上升，對各國生產(chǎn)效率以及出口績效產(chǎn)生了重大影響[25-26]。隨著研究的深入，對專業(yè)化的研究不再拘泥于社會分工和國際貿(mào)易領(lǐng)域，對技術(shù)領(lǐng)域的選擇與哪一個技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)化有助于經(jīng)濟增長成為了學術(shù)界關(guān)注的焦點，如LALL（2000）以及HUANG、MIOZZO（2004）指出發(fā)展專門的技術(shù)有利于附加值的提高，并且會通過技術(shù)的外溢效應(yīng)加快技術(shù)進步和趕超的過程[27-28]。MELICIANI（2002）總結(jié)發(fā)現(xiàn)一國在快速發(fā)展的技術(shù)領(lǐng)域中的專業(yè)化程度與出口增長率正相關(guān)，并將促進?GDP?的增長[29]。徐升華和毛小兵（2004）以及PAPAIOANNOU（2007）研究發(fā)現(xiàn)專門從事以ICT行業(yè)為代表的高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)?jīng)濟增長具有巨大的貢獻[30-31]。然而也有學者提出不同觀點，即便選擇了正確的技術(shù)并且實現(xiàn)了專業(yè)化也未必能促進經(jīng)濟增長，MALERBA、MONTOBBIO（2004）以及MONTOBBIO、RAMPA（2005）對發(fā)展中國家的考察發(fā)現(xiàn)在新技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)化并不意味著出口的增加[32-33]。類似的，馮仁濤（2012）以中國ICT領(lǐng)域?qū)I(yè)化為研究對象，發(fā)現(xiàn)ICT技術(shù)專業(yè)化與GDP并非簡單的線性關(guān)系，而是存在顯著的“U”型關(guān)系[34]。近年來，對專業(yè)化的研究滲透到經(jīng)濟活動的各個方面，如基于區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量，蘇屹等（2020）研究指出專業(yè)化對區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量具有顯著的促進作用[35]?；陲L險投資網(wǎng)絡(luò)位置對創(chuàng)新能力的影響，金永紅等（2021）研究發(fā)現(xiàn)，行業(yè)專業(yè)化程度會增強其正向影響，而地域?qū)I(yè)化程度會減弱其正向影響[36]?；诟呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚，謝臻和卜偉（2020）研究發(fā)現(xiàn)，專業(yè)化集聚程度與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率之間存在“倒U”型關(guān)系[37]。基于智慧專業(yè)化，沈婕等（2020）研究發(fā)現(xiàn)，智慧專業(yè)化從資源內(nèi)存性和外向性、資源技術(shù)和經(jīng)濟屬性以及資源支持程度三個方面，有效地支撐了區(qū)域資源集聚與區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展[38]。大量的研究傾向于表明專業(yè)化對經(jīng)濟資源的集聚具有顯著的作用，但也有研究指出，專業(yè)化對經(jīng)濟活動的影響在地區(qū)間和行業(yè)間存在明顯的差異，如丁煥峰和邱夢圓（2018）研究發(fā)現(xiàn)，特定技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)化程度與經(jīng)濟增長之間呈不同的“U”型關(guān)系，并且技術(shù)專業(yè)化不利于提升創(chuàng)新能力相對較高地區(qū)的經(jīng)濟增長，但有助于中等創(chuàng)新能力地區(qū)和低創(chuàng)新能力地區(qū)的經(jīng)濟增長[39]。

隨著經(jīng)濟的發(fā)展，在上述關(guān)于多樣化和專業(yè)化研究的基礎(chǔ)上，圍繞兩類集聚經(jīng)濟引起了學者們的廣泛興趣，其中一種是跨行業(yè)集聚經(jīng)濟，另一種是行業(yè)內(nèi)集聚經(jīng)濟，前者在地理空間上表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)多樣化，后者在地理空間上表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)專業(yè)化。然而究竟是專業(yè)化還是多樣化有利于經(jīng)濟增長，學術(shù)界仍莫衷一是。OUWERSLOOT等（2000）利用美國制造業(yè)數(shù)據(jù)證實了區(qū)域多樣化與制造業(yè)創(chuàng)新存在正向關(guān)系[40]。PANNE（2004）實證研究發(fā)現(xiàn)地區(qū)專業(yè)化水平與企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)之間存在正向關(guān)系，但是多樣化水平的影響效果不顯著[41]。FRITSCH等（2010）利用德國城市數(shù)據(jù)得出專業(yè)化集聚和多樣化集聚均以“倒U”型方式影響創(chuàng)新效率，且存在顯著的區(qū)域差異[42]。在國內(nèi)方面，學者們的研究多圍繞制造業(yè)及其細分行業(yè)，重點考察了制造業(yè)專業(yè)化集聚與多樣化集聚對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響。如從區(qū)域?qū)用妫瑒⒛巳龋?016）研究發(fā)現(xiàn)，多樣化集聚對區(qū)域創(chuàng)新效率的作用不明顯，但能顯著提高純技術(shù)效率;而專業(yè)化集聚能有效提高區(qū)域創(chuàng)新效率和規(guī)模效率[43]。從行業(yè)層面，張昕等（2007）以電子及通信設(shè)備制造業(yè)為例，研究發(fā)現(xiàn)專業(yè)化知識溢出和多樣化知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力分別產(chǎn)生正向和負向影響[44]。張璐等（2019）研究發(fā)現(xiàn)，專業(yè)化集聚對制造業(yè)純技術(shù)效率存在顯著正向影響，但對規(guī)模效率存在顯著負向影響;多樣化集聚只對純技術(shù)效率存在顯著正向影響[45]。從產(chǎn)業(yè)層面，陳勁等（2013）以中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例研究發(fā)現(xiàn)，集聚程度和集聚模式均影響創(chuàng)新，但不同集聚模式在不同集聚水平上對創(chuàng)新影響的作用恰好相反[46]。呂承超（2016）進一步指出產(chǎn)業(yè)多樣化對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有顯著的促進作用，而產(chǎn)業(yè)專業(yè)化和企業(yè)競爭對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新影響并不顯著[47]。陳羽潔等（2020）也指出專業(yè)化和多樣化集聚對創(chuàng)業(yè)產(chǎn)業(yè)知識開發(fā)創(chuàng)新效率的促進作用顯著高于經(jīng)濟轉(zhuǎn)化創(chuàng)新效率，但是多樣化集聚效應(yīng)強于專業(yè)化集聚效應(yīng)[48]。從企業(yè)層面，范劍勇等（2014）以通信設(shè)備、計算機與其他電子設(shè)備業(yè)企業(yè)為研究對象，得出專業(yè)化集聚能夠提高技術(shù)效率，而多樣化集聚對技術(shù)效率改善無顯著影響[49]。從人均產(chǎn)出層面，孫祥棟等（2016）認為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)專業(yè)化和多樣化是城市集聚經(jīng)濟的來源，但是多樣化與城市人均產(chǎn)出之間呈現(xiàn)出“U”型特征，而專業(yè)化與城市人均產(chǎn)出之間則呈現(xiàn)出“倒U”型特征[50]。從綠色技術(shù)創(chuàng)新視角，曲延芬和于楚琪（2021）研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚多樣化和專業(yè)化都顯著促進了區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升，但是產(chǎn)業(yè)集聚多樣化的作用更強[51]。

通過對上述相關(guān)文獻的回顧不難發(fā)現(xiàn)，越來越多的研究開始著手于評估兩類看似相互獨立卻又聯(lián)系緊密的創(chuàng)新活動屬性在企業(yè)層面、產(chǎn)業(yè)層面和區(qū)域?qū)用娴漠愘|(zhì)性影響。學者們?yōu)榻?jīng)濟活動的多樣化提供了相當豐富的經(jīng)驗支持，但是對專業(yè)化的研究相對較少。受限于不同的樣本和研究方法，得出的研究結(jié)論也不盡相同?？v觀現(xiàn)有文獻，鮮有文獻從地區(qū)宏觀層面三類專利入手，考察地區(qū)創(chuàng)新活動屬性對區(qū)域經(jīng)濟增長的影響，尤其從創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化角度探討二者對經(jīng)濟發(fā)展的作用?；诖?，本文嘗試著對這一議題做補充。

二、理論分析與研究假說

（一）創(chuàng)新多樣化與發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對經(jīng)濟增長的影響

1.?創(chuàng)新多樣化對經(jīng)濟增長的作用

首先，從知識重組角度。許多現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型將知識溢出視為技術(shù)進步和長期增長的主要驅(qū)動因素[52-53]，創(chuàng)新的本質(zhì)是不同知識元素之間的組合與重組[54-55]，不同創(chuàng)新類型之間的知識資源在區(qū)域內(nèi)不斷累積并形成“公共池”，創(chuàng)新多樣化為區(qū)域內(nèi)知識組合和重組提供了機會。此外，創(chuàng)新多樣化程度較高的地區(qū)往往需要不同類型的技術(shù)人才，更善于和伙伴開展研發(fā)合作，這勢必會增強一個地區(qū)對外部知識溢出的吸收和利用，形成知識共享和交流的創(chuàng)新環(huán)境，促進了技術(shù)的擴散，從而提升創(chuàng)新效率和經(jīng)濟增長[56]。其次，從技術(shù)優(yōu)勢互補角度。創(chuàng)新多樣化來源于區(qū)域內(nèi)微觀企業(yè)不同類型的專利產(chǎn)出，落實到企業(yè)的技術(shù)發(fā)展，創(chuàng)新多樣化相對較高的地區(qū)能夠有效地拓寬企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)范圍，而不同技術(shù)之間的交互作用又更容易激發(fā)以專利衡量的創(chuàng)新產(chǎn)出，增加創(chuàng)新的數(shù)量[57]。與此同時，不同專利背后的創(chuàng)新屬性有所差異，創(chuàng)新多樣化可以促使地區(qū)不同技術(shù)之間的聯(lián)系以及優(yōu)勢互補，能夠有效地提高地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效率，從而刺激經(jīng)濟增長。最后，從創(chuàng)新成本與創(chuàng)新風險角度。創(chuàng)新多樣化可以降低地區(qū)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新成本，地區(qū)往往基于其自身的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新經(jīng)驗實施技術(shù)多樣化，通過資源、信息共享實現(xiàn)范圍經(jīng)濟，從而降低企業(yè)的創(chuàng)新成本。類似的，創(chuàng)新多樣化可以降低地區(qū)創(chuàng)新風險，通常而言，地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新往往伴隨著各種風險，單一項目研發(fā)成功的概率往往較低，但是一個地區(qū)可以通過技術(shù)多樣化把創(chuàng)新活動分散于不同的技術(shù)領(lǐng)域從而有效地降低創(chuàng)新風險[12]，對于調(diào)節(jié)經(jīng)濟增長具有重要意義。

2.?發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對經(jīng)濟增長的作用

首先從創(chuàng)新集聚角度，我國區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展經(jīng)歷了一個從注重數(shù)量到重視質(zhì)量的轉(zhuǎn)變過程，然而在早期地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展實踐中，地方政府為了片面追求經(jīng)濟績效，往往采用粗放式的技術(shù)發(fā)展模式，使得在短期內(nèi)以發(fā)明專利和實用新型專利衡量的創(chuàng)新產(chǎn)出得到了激增。然而創(chuàng)新數(shù)量上的簡單累積并不能客觀真實地反映出創(chuàng)新實際發(fā)展情況，經(jīng)濟增長的持續(xù)性除了受到創(chuàng)新數(shù)量的影響之外，更受到創(chuàng)新質(zhì)量的影響，高質(zhì)量的創(chuàng)新越來越成為一個區(qū)域競爭能力的決定因素。根據(jù)熊彼特創(chuàng)新理論，創(chuàng)新并不僅僅是某項單純的技術(shù)或工藝發(fā)明，而是一種不停運轉(zhuǎn)的機制，只有引入生產(chǎn)實際中的發(fā)現(xiàn)與發(fā)明，并對原有生產(chǎn)體系產(chǎn)生震蕩效應(yīng)，才是創(chuàng)新。相比于實用新型創(chuàng)新和外觀設(shè)計創(chuàng)新，發(fā)明創(chuàng)新主要是對產(chǎn)品和方法的創(chuàng)新，代表的技術(shù)含量最高，將對原有生產(chǎn)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生顛覆式的變革，也是最能體現(xiàn)熊彼特“毀滅性創(chuàng)新”特征的一類創(chuàng)新。因此，當一個經(jīng)濟體中創(chuàng)新資源更多地向發(fā)明創(chuàng)新集聚時，將會使得該地區(qū)相比于其他地區(qū)在發(fā)明創(chuàng)新活動上專業(yè)化程度更高，從而對該地區(qū)經(jīng)濟社會帶來積極變革的可能性也就越大，進而有利于該地區(qū)經(jīng)濟的長遠發(fā)展。其次，從外部性角度。專業(yè)化作為知識信息的有效傳播途徑，有利于區(qū)域內(nèi)形成創(chuàng)新思維，誘發(fā)技術(shù)“中心-外圍”模式的萌生和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成，對重塑區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展格局具有積極的意義[58-59]。發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化語境下外部性產(chǎn)生的重大溢出效應(yīng)通常比存在較少溢出效應(yīng)的地區(qū)會經(jīng)歷更多更快的科技創(chuàng)新體驗和更加繁榮的科技創(chuàng)新景象。此外，由于溢出效應(yīng)作用過程的互補性，溢出效應(yīng)可以增加地區(qū)對研發(fā)工作的投資，給企業(yè)家創(chuàng)造了充分就業(yè)的機會，它更像有效循環(huán)圈的一個組成部分，因為溢出效應(yīng)反過來又創(chuàng)造了能夠支持更多企業(yè)家活動的新知識溢出效應(yīng)。再者，從技術(shù)突破角度來看。一個地區(qū)發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化程度越高，就越容易擺脫在追求經(jīng)濟快速增長階段對產(chǎn)品、行業(yè)和經(jīng)營等“數(shù)量”層面的束縛能力，也就越容易克服地區(qū)的創(chuàng)新“短板”進行高質(zhì)量的突破性創(chuàng)新[60]，從而有利于地區(qū)經(jīng)濟增長。最后，從風險與收益角度來看。盡管聚焦于發(fā)明創(chuàng)新的活動具有很大的不確定性，并且伴隨著較大的失敗風險，但是一旦創(chuàng)新成功，將對經(jīng)濟社會變革產(chǎn)生深遠的影響，極大地促進社會生產(chǎn)力的提升，從而對經(jīng)濟增長起到強烈的刺激作用。

基于上述分析，本文提出了如下研究假說。

假說1：創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對經(jīng)濟增長均具有顯著的促進作用。

（二）創(chuàng)新多樣化與發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對不同發(fā)展階段經(jīng)濟增長的影響

1.?創(chuàng)新多樣化對不同發(fā)展階段經(jīng)濟增長的影響

首先，在高速增長時期，地區(qū)層面的創(chuàng)新多樣化能夠激發(fā)不同類型創(chuàng)新活動之間的內(nèi)在聯(lián)系，調(diào)動各方創(chuàng)新資源，發(fā)揮不同創(chuàng)新主體的能動性。因此，對于一個經(jīng)濟體而言，創(chuàng)新多樣化有利于快速形成規(guī)模優(yōu)勢，尤其是在經(jīng)濟基礎(chǔ)較為薄弱的情況下，創(chuàng)新多樣化能夠有效盤活各方創(chuàng)新潛力，使經(jīng)濟體實現(xiàn)多元化發(fā)展，迅速擺脫增長的瓶頸。相反，在高質(zhì)量發(fā)展時期，如果繼續(xù)側(cè)重在所有領(lǐng)域的創(chuàng)新投資，一方面，創(chuàng)新多樣化可能會擠占現(xiàn)有技術(shù)的研發(fā)投入，導(dǎo)致對現(xiàn)有技術(shù)的投入不足，并且隨著新技術(shù)與現(xiàn)有技術(shù)之間差異的增大，新技術(shù)的創(chuàng)新效率將會降低[61]，從而阻礙地區(qū)創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展;另一方面，創(chuàng)新多樣化容易造成創(chuàng)新資源的重復(fù)投資，形成“資源詛咒”現(xiàn)象，導(dǎo)致對經(jīng)濟增長的刺激作用減弱，甚至產(chǎn)生負向效應(yīng)。其次，落實到地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，創(chuàng)新多樣化可能會提高企業(yè)的研發(fā)成本。進入新的技術(shù)領(lǐng)域，這需要增加額外的研發(fā)投入、招聘和培訓(xùn)新的技術(shù)人才，這會增加企業(yè)的創(chuàng)新成本。同時需要有效整合新技術(shù)和現(xiàn)有技術(shù)，這也會增加企業(yè)的成本[14]，尤其是當新技術(shù)與現(xiàn)有技術(shù)存在沖突時，企業(yè)的整合和協(xié)調(diào)成本會明顯增加。最后，創(chuàng)新多樣化也可能增加企業(yè)的創(chuàng)新風險。如果一個地區(qū)在高質(zhì)量發(fā)展階段跨越的技術(shù)領(lǐng)域過寬，企業(yè)創(chuàng)新的系統(tǒng)風險可能迅速增加[62]。因此，本文更傾向于認為，在高速增長時期，創(chuàng)新多樣化對經(jīng)濟增長的刺激作用要強于發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化。

2.?發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對不同發(fā)展階段經(jīng)濟增長的影響。

在高速增長時期，如若過于側(cè)重以發(fā)明創(chuàng)新為代表的突破型創(chuàng)新，則有可能陷入發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化的“死胡同”，挫傷地區(qū)創(chuàng)新積極性。尤其對一個經(jīng)濟規(guī)模尚未形成的趕超型經(jīng)濟體而言，過度的依賴突破型發(fā)明創(chuàng)新可能擠占社會中的生產(chǎn)資源，從而減弱其對經(jīng)濟社會的刺激作用，甚至適得其反。相反，在高質(zhì)量發(fā)展時期，隨著我國經(jīng)濟由高速增長向高質(zhì)量發(fā)展的轉(zhuǎn)型過程中，經(jīng)濟的發(fā)展除了對量的要求外，對質(zhì)也提出了新的要求。因此，當經(jīng)濟進入到一定的發(fā)展階段時，長期專注于某些重要技術(shù)，生產(chǎn)效率和產(chǎn)品的質(zhì)量必然比沒有分工的情況下更高，而且更加穩(wěn)定，更加符合預(yù)期。此外，在中美貿(mào)易戰(zhàn)以來，如果不從根本上掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，只能在外圍、在產(chǎn)業(yè)下游努力，就很難突破“卡脖子”的局面。因此，在高質(zhì)量發(fā)展階段，要越來越多地強調(diào)對關(guān)鍵核心技術(shù)的突破。在現(xiàn)有創(chuàng)新資源的約束下，創(chuàng)新資源向發(fā)明創(chuàng)新集聚有利于打破發(fā)達國家在技術(shù)層面上的“低端鎖定”。相對于創(chuàng)新多樣化，發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化更有可能達到熊彼特所刻畫的“毀滅性創(chuàng)新”，從而極大地促進經(jīng)濟增長。因此，本文更傾向于認為，在高質(zhì)量發(fā)展時期，發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對經(jīng)濟增長的刺激作用要大于創(chuàng)新多樣化。

基于以上分析思路，本文提出了如下研究假說。

假說2：在高速增長階段，創(chuàng)新多樣化能夠以較大的幅度促進經(jīng)濟增長;在高質(zhì)量發(fā)展階段，發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化能夠以較大的幅度促進經(jīng)濟增長。

三、研究設(shè)計

（一）數(shù)據(jù)來源

本文以全國284個地級市為研究對象①，考察創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對地區(qū)經(jīng)濟增長的影響。由于2001年之前地級市層面相關(guān)數(shù)據(jù)缺失較為嚴重，在不影響分析的基礎(chǔ)上，本文研究的時間跨度為2001—2019年。用于測算地級市層面創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化的專利數(shù)據(jù)來源于CNRDS數(shù)據(jù)庫，用于測算地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平和相關(guān)控制變量的數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》，部分缺失數(shù)據(jù)來源于各省市統(tǒng)計年鑒。

（二）模型設(shè)定

基于假說1，為了驗證創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對地區(qū)經(jīng)濟增長的影響，本文構(gòu)建如式（1）所示的計量模型。

lnpgdpit=β0+β1Diverait/Invaspecit+∑βkControlsit+λi+μt+εit（1）

式（1）中，lnpgdp為人均GDP取對數(shù)，代表地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平。Divera和Invaspec分別表示地區(qū)創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化水平，β1為核心解釋變量的回歸系數(shù)，若顯著為正，則表明該變量對地區(qū)經(jīng)濟增長具有顯著的正向激勵作用，反之亦然。Controls表示相關(guān)的控制變量，λi和μt分別表示地區(qū)固定效應(yīng)和時間固定效應(yīng)，ε表示誤差項。此外，基于假說2，為了檢驗創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對不同發(fā)展階段經(jīng)濟增長的影響，本文以2017年高質(zhì)量發(fā)展提出為分界點，將樣本期2001—2016年視為高速增長時期，將2017—2019年視為高質(zhì)量發(fā)展時期進行分組檢驗，以考察創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對不同時期經(jīng)濟發(fā)展是否具有異質(zhì)性的影響。

（三）相關(guān)變量

1.?被解釋變量

地區(qū)人均生產(chǎn)總值（pgdp）。在衡量地區(qū)經(jīng)濟增長方面，現(xiàn)有文獻大多采用GDP總量或者人均GDP表征，借鑒這一做法，本文使用地級市人均GDP的對數(shù)形式表示城市經(jīng)濟增長水平。為了消除價格因素的影響，以2001年為基期，根據(jù)GDP平減指數(shù)進行了消脹處理。

2.?解釋變量

本文核心解釋變量為地區(qū)創(chuàng)新多樣化（Divera）和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化（Invaspec）。在衡量地級市層面創(chuàng)新多樣化方面，本文構(gòu)建一個隨著地區(qū)和時間變化的創(chuàng)新多樣化指數(shù)，具體測算見式（2）。

Diverait=1-∑3s=1pata_percentageits2（2）

式（2）中，Diverait表示i地區(qū)第t年創(chuàng)新多樣化指數(shù)，pata_percentageits（s=1，2，3）分別表示i地區(qū)第t年的發(fā)明專利占比、實用新型專利占比和外觀設(shè)計專利占比。Divera系數(shù)的取值范圍為[0，2/3]，若該值越大，則表明地區(qū)創(chuàng)新多樣化水平越高;反之越接近于0，則表明越低。

類似的，在衡量發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化方面，借鑒DELGADO（2020）對美國不同集群內(nèi)專利專業(yè)化（Patent?Specialization）的測度[63]，本文構(gòu)建了一個隨地區(qū)和時間變化的發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化指數(shù)，具體測算見式（3）。

Invaspecit1=（Invapatit1/∑3s=1pataits）/（Invapatt1/∑3s=1patats）（3）

式（3）中，Invaspecit1表示i地區(qū)第t年發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化指數(shù)。其中，Invapatit1表示i地區(qū)第t年發(fā)明專利數(shù)量，∑3s=1pataits表示i地區(qū)第t年三類專利數(shù)量總和。Invaspect1表示第t年所有地區(qū)發(fā)明專利數(shù)量總和，∑3s=1patats表示第t年所有地區(qū)三類專利數(shù)量總和。若Invaspecit1系數(shù)越大，則表明該地區(qū)發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化程度越高，反之亦然。此外需要指出的是，在本文基準回歸部分，采用專利申請量測算地級市層面創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化指標，在后文的穩(wěn)健性檢驗部分，采用專利獲得量測算相應(yīng)指標。

3.?控制變量

為了盡可能控制由于遺漏變量帶來的潛在內(nèi)生性問題，本文控制了一系列可能影響地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平的相關(guān)變量，主要包括：①政府財政支出（gov），以城市年度財政支出表示;②城市開放水平（open），?以當年美元兌人民幣平均匯率乘以各城市外商直接投資額換算得到;③產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（third），以城市第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重表示;④基礎(chǔ)設(shè)施水平（infra），以城市單位公路里程承載的交通運輸量表示;⑤技術(shù)市場活躍程度（tech），以城市技術(shù)市場成交額表示;⑥信息化水平（inform），以城市郵政業(yè)務(wù)和電信業(yè)務(wù)總和表示。此外，為了減弱模型可能存在的異方差性，本文對上述相關(guān)數(shù)據(jù)做加1取對數(shù)處理。同時，為了避免潛在離群值對回歸結(jié)果的干擾，對上述相關(guān)變量進行前后1%的縮尾處理。

四、實證結(jié)果分析

（一）基準回歸結(jié)果

基于假說1，表1匯報了全樣本情形下創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對地區(qū)人均GDP的檢驗結(jié)果，（1）和（2）列分別為不加入任何控制變量和加入相關(guān)控制變量情形下創(chuàng)新多樣化對地區(qū)經(jīng)濟增長的影響，（3）和（4）列分別為不加入任何控制變量和加入相關(guān)控制變量情形下發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對地區(qū)經(jīng)濟增長的影響。從（1）和（2）列的回歸結(jié)果可以看出，Divera系數(shù)均在1%的顯著性水平下為正，表明創(chuàng)新多樣化對地區(qū)人均GDP具有顯著的正向促進作用。同時，在加入相關(guān)控制變量之后，Divera的系數(shù)變小，表明地區(qū)經(jīng)濟增長水平除了受到地區(qū)創(chuàng)新多樣化水平的影響，還受到來自地區(qū)其他經(jīng)濟特征的影響。類似的，從（3）和（4）列的回歸結(jié)果可以看出，Invaspec系數(shù)也均在1%的顯著性水平下為正，表明發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對地區(qū)人均GDP也具有顯著的正向促進作用。結(jié)合（1）～（4）列的回歸結(jié)果，前文假說1成立。綜上，地區(qū)創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對地區(qū)經(jīng)濟增長均具有顯著的正向激勵作用。

基于假說2，為了檢驗創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對不同時期經(jīng)濟增長的影響，表2的（1）和（3）列分別匯報了創(chuàng)新多樣化對高速增長時期和高質(zhì)量發(fā)展時期地區(qū)人均GDP的影響，（2）和（4）列分別匯報了發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對高速增長時期和高質(zhì)量發(fā)展時期地區(qū)人均GDP的影響。從（1）和（3）列的回歸結(jié)果可以看出，Divera系數(shù)均在1%的顯著性水平下為正，表明創(chuàng)新多樣化對不同時期地區(qū)經(jīng)濟增長均具有顯著的

促進作用。此外，通過對不同時期Divera系數(shù)大小比較可以看出②，高速增長時期創(chuàng)新多樣化對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的促進作用要強于高質(zhì)量發(fā)展時期。類似的，從（2）和（4）列中Invaspec的回歸系數(shù)可以看出，兩者均在10%的顯著性水平下為正，表明發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對不同時期地區(qū)經(jīng)濟增長均起到了正向激勵作用。此外，通過對不同時期Invaspec系數(shù)大小比較可以看出，高質(zhì)量發(fā)展時期發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對地區(qū)經(jīng)濟增長的促進作用要強于高速增長時期，結(jié)合（1）～（4）列的檢驗結(jié)果，前文研究假說2成立。綜上，在高速增長階段，創(chuàng)新多樣化能夠以較大的幅度促進經(jīng)濟增長;而在高質(zhì)量發(fā)展階段，發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化能夠以較大的幅度促進經(jīng)濟增長。

（二）穩(wěn)健性檢驗

為了保證基準回歸結(jié)果真實可信，本文采取的穩(wěn)健性檢驗主要分為兩大部分：一是指標度量的穩(wěn)健性檢驗;二是計量方法的穩(wěn)健性檢驗，具體如下。

1.?指標度量的穩(wěn)健性檢驗

在前文的基準回歸中，主要基于專利申請量測算地級市層面創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化指標。事實上，關(guān)于采用專利申請量還是獲得量學術(shù)界存在一定的異議，兩個指標各有利弊，反對前者的學者主要認為專利申請量包含了潛在的虛假專利申請，從而不能得到純凈的創(chuàng)新產(chǎn)出;反對后者的學者主要認為專利獲得量盡管可以得到真實的創(chuàng)新產(chǎn)出，但是忽略了未被授權(quán)專利背后的研發(fā)努力。為了綜合考察兩者對地區(qū)經(jīng)濟增長的影響，在前文基準回歸的基礎(chǔ)上，本文采用專利獲得量重新測算地級市層面創(chuàng)新多樣化（Diverg）和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化（Invgspec）指標。

表3匯報了在替換核心解釋變量之后的穩(wěn)健性檢驗結(jié)果，（1）和（2）列、（3）和（4）列以及（5）和（6）列分別匯報了全樣本時期、高速增長時期以及高質(zhì)量發(fā)展時期的回歸結(jié)果。不難發(fā)現(xiàn)，（1）列Diverg的回歸系數(shù)在5%的顯著性水平上為正，表明創(chuàng)新多樣化對地區(qū)經(jīng)濟增長具有顯著的促進作用，（2）列Invgspec的回歸系數(shù)在1%的顯著性水平為正，表明發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對地區(qū)經(jīng)濟增長也具有顯著的促進作用，從而再次驗證了前文研究假說1。對比（3）列和（5）列回歸結(jié)果，在經(jīng)過Suest檢驗和Permntation檢驗之后，高速增長時期Diverg系數(shù)要顯著大于高質(zhì)量發(fā)展時期的系數(shù)，表明在高速增長階段，創(chuàng)新多樣化能夠較大幅度地促進經(jīng)濟增長。類似的，對比（4）和（6）列回歸結(jié)果，高質(zhì)量發(fā)展時期Invgspec系數(shù)要顯著大于高速增長時期的系數(shù)，表明在高質(zhì)量發(fā)展時期，發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化能夠較大幅度地促進經(jīng)濟增長。結(jié)合（1）～（2）列的回歸結(jié)果，再次驗證了前文研究假說1;結(jié)合（3）～（6）列的回歸結(jié)果，再次驗證了前文研究假說2。綜上，在替換原有核心解釋變量之后的檢驗結(jié)果與基準回歸結(jié)果保持一致，從而本文的實證檢驗結(jié)果穩(wěn)健可信。

2.?計量方法的穩(wěn)健性檢驗

在計量方法的穩(wěn)健性檢驗中，本文主要通過兩階段最小二乘法（2SLS）實現(xiàn)?？紤]到模型的設(shè)定可能存在反向因果和遺漏控制變量等潛在的內(nèi)生性問題，而由于地級市層面的創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化很難找到合適、合理的工具變量，故本文采用核心解釋變量的滯后項（L-Divera和L-Invaspec）作為解釋變量，運用兩階段最小二乘法控制潛在的內(nèi)生性問題。表4匯報了相應(yīng)的檢驗結(jié)果，（1）和（2）列為創(chuàng)新多樣化對地區(qū)經(jīng)濟增長的2SLS回歸結(jié)果，從（1）列L-Divera和L2-Divera的回歸系數(shù)可以看出，滯后一期和滯后兩期的創(chuàng)新多樣化對當前創(chuàng)新多樣化水平均具有顯著的正向作用，但是滯后兩期項的作用強度相對于滯后一期較弱。從（2）列Divera的系數(shù)可以看出，在1%的顯著性水平下為正，表明創(chuàng)新多樣化對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展具有顯著的正向激勵作用，從而再次驗證了基準回歸結(jié)果的穩(wěn)健。類似的，表4（3）和（4）列為發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對地區(qū)經(jīng)濟增長的2SLS回歸結(jié)果，不難發(fā)現(xiàn)，發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對地區(qū)經(jīng)濟增長的正向作用依然穩(wěn)健。此外，DurbinWuHausman檢驗、KleibergenPaap?rk?LM統(tǒng)計量、CraggDonald?Wald?F統(tǒng)計量以及KleibergenPaap?Wald?rk?F統(tǒng)計量均證明本文采用的工具變量是合理有效的。

綜上，在采用指標度量的穩(wěn)健性檢驗和計量方法的穩(wěn)健性檢驗之后，本文基準回歸結(jié)果依然穩(wěn)健有效。

（三）異質(zhì)性檢驗

1.?東、中和西部分組檢驗

我國地域廣袤，創(chuàng)新多樣化與發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化在不同區(qū)域可能存在一定的差異，故前文基于全國284個地級市樣本數(shù)據(jù)的研究結(jié)論在東、中和西部區(qū)域?qū)用婵赡懿痪哂幸话阈?。因此本文將全?84個地級市劃分成東、中和西部三大地區(qū)進行具體分析③。在回歸分析之前，為了考察創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化是否存在區(qū)域間和區(qū)域內(nèi)的差異，本文采用變異系數(shù)來衡量東、中和西部創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化偏離平均水平的幅度，具體見式（4）。

σ=[∑nji（xjt-xjt）2]/njxjt（4）

式（4）中，j表示區(qū)域的數(shù)量（j=1，2，3），在本文分別指東部、中部和西部三個區(qū)域;i表示城市，nj表示各區(qū)域內(nèi)城市的數(shù)量;xjt表示區(qū)域j在t年變量x的值，在本文分別表示區(qū)域創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化;xjt表示該指標在區(qū)域j的平均水平。若隨著時間的推移，σ值逐漸變小，說明該區(qū)域內(nèi)各城市的創(chuàng)新多樣化或發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化的離散程度逐漸降低，這意味著各城市之間的創(chuàng)新差異逐漸縮小，并具有向均值收斂的態(tài)勢。

在已有各個城市相關(guān)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，本文繪制了中國三大區(qū)域創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化的變化趨勢。圖1展示了三大區(qū)域創(chuàng)新多樣化發(fā)展差異的變化趨勢，不難發(fā)現(xiàn)，總體上，東部地區(qū)和中部地區(qū)創(chuàng)新多樣化的區(qū)域內(nèi)差異呈現(xiàn)了先降后升的“U”型變化趨勢，而西部地區(qū)創(chuàng)新多樣化的區(qū)域內(nèi)差異總體上呈現(xiàn)了下降的變化趨勢。此外，西部地區(qū)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新多樣化發(fā)展差異整體上要高于東部地區(qū)和中部地區(qū)，近年來三大地區(qū)呈現(xiàn)了趨同的變化趨勢。

圖2展示了三大區(qū)域發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化發(fā)展差異的變化趨勢。不難發(fā)現(xiàn)，東部和西部發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化區(qū)域內(nèi)的發(fā)展差異下降明顯，而中部地區(qū)則先降后升，呈現(xiàn)了“U”型變化趨勢。綜上，從橫向比較來看，三大區(qū)域發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化的區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異要顯著大于創(chuàng)新多樣化的區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異;從縱向比較來看，創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化的區(qū)域差異由大到小依次均為：西部、東部和中部。由此可見，由于創(chuàng)新資源稟賦和創(chuàng)新發(fā)展條件的不同，創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化在三大區(qū)域之間存在一定的差異。

在上述區(qū)域差異的分析基礎(chǔ)上，表5匯報了創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對三大區(qū)域經(jīng)濟增長的影響。表5中的（1）和（2）列分別匯報了創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對東部地區(qū)經(jīng)濟增長的影響。類似的，（3）和（4）列以及（5）和（6）列分別為中部地區(qū)和西部地區(qū)相應(yīng)的回歸結(jié)果。通過Divera的系數(shù)不難發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新多樣化對東、中和西部地區(qū)人均GDP均具有顯著的促進作用，但是通過對Invaspec的系數(shù)對比發(fā)現(xiàn)，發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化僅對東部地區(qū)人均GDP產(chǎn)生了顯著的正向激勵作用，對中部地區(qū)作用不顯著，對西部地區(qū)產(chǎn)生了顯著的負向作用。由此可見，創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的作用存在一定的區(qū)域間差異。結(jié)合圖1、圖2和表5的回歸系數(shù)不難看出，在創(chuàng)新多樣化差異較大的地區(qū)，創(chuàng)新多樣化對相對落后地區(qū)產(chǎn)生的激勵效果要強于相對發(fā)達的地區(qū);但是在發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化差異較大的地區(qū)，發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化在一定程度上阻礙了相對落后地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展。本文認為可能的原因是，發(fā)明型創(chuàng)新相對于應(yīng)用型創(chuàng)新周期長，投入大，風險也大。相對落后地區(qū)由于研發(fā)基礎(chǔ)相對薄弱，在現(xiàn)有創(chuàng)新資源的約束下，如果將大部分創(chuàng)新資源集中在發(fā)明創(chuàng)新上，則有可能占據(jù)其他方面創(chuàng)新和生產(chǎn)所需的物質(zhì)資料，從而在短期內(nèi)表現(xiàn)為發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對地區(qū)經(jīng)濟增長造成一定的負向作用。

2.?按都市圈類型分組檢驗

《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二三五年遠景目標的建議》提出，發(fā)揮中心城市和城市群帶動作用，建設(shè)現(xiàn)代化都市圈。2021年是“十四五”開局之年，推動城市群、都市圈發(fā)展已經(jīng)成為多個地區(qū)的重點工作內(nèi)容。我國已進入高質(zhì)量發(fā)展階段，城市群和都市圈如何體現(xiàn)新?lián)斝伦鳛?？為了進一步檢驗創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對不同類型都市圈經(jīng)濟增長是否存在異質(zhì)性的影響，根據(jù)《中國都市圈發(fā)展報告2019》的劃分標準④，將核心城市總體經(jīng)濟實力和交通便捷等較為突出，周邊中小城市也相對經(jīng)濟發(fā)達的都市圈劃分為成熟型都市圈（2個共計37座城市）;將發(fā)展均衡度上雖存在欠缺，但是都市總體實力大大高于全國平均水平的都市圈劃分為趕超型都市圈（2個共計22座城市）;將總體發(fā)展成熟度較為偏弱且存在明顯的弱勢方向，但擁有明顯的平穩(wěn)或快速發(fā)展趨勢的都市圈劃分為成長型都市圈（12個共計64座城市）;將城市發(fā)展受地域、交通、人口等因素影響較大，整體發(fā)展相對滯后的都市圈劃分為培育型都市圈（10個共計39座城市）⑤，具體劃分類型見表6。

表7匯報了按都市圈類型劃分的分組檢驗結(jié)果，（1）和（2）列分別匯報了創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對成熟型都市圈人均GDP的影響，以此類推。從（1）、（5）和（7）列的檢驗結(jié)果可以看出，Divera的回歸系數(shù)至少在5%的顯著性水平下為正，表明創(chuàng)新多樣化對成熟型都市圈、成長型都市圈和培育型都市圈經(jīng)濟增長均產(chǎn)生了顯著的促進作用，但是（3）列Divera回歸系數(shù)未通過顯著性檢驗，本文認為可能的原因在于一方面趕超型都市圈樣本相對其它類型都市圈樣本較少，從而未能得到性狀良好的回歸結(jié)果;另一方面趕超型都市圈可能在特定的發(fā)展階段為了實現(xiàn)快速追趕，更加側(cè)重于發(fā)明創(chuàng)新對經(jīng)濟的驅(qū)動作用。類似的，從（2）、（4）和（6）列的檢驗結(jié)果可以看出，Invaspec的回歸系數(shù)至少在10%的顯著性水平下為正，表明發(fā)明創(chuàng)新多樣化對成熟型都市圈、趕超型都市圈和成長型都市圈經(jīng)濟增長均產(chǎn)生了顯著的促進作用。此外，值得注意的是，（8）列Invaspec的回歸系數(shù)在5%的顯著性水平下為負，表明發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對培育型都市圈造成了顯著的負向沖擊。本文認為，可能的原因在于相對于其它都市圈類型而言，培育型都市圈在專利規(guī)模上相對薄弱，依靠發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化驅(qū)動經(jīng)濟增長的模式可能在短期內(nèi)不能產(chǎn)生明顯的效果，甚至會起到相反的作用。綜上，本部分的回歸結(jié)果基本吻合前文的研究假說，但是在不同類型的都市圈之間呈現(xiàn)了一定的差異。

五、進一步討論：創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化的共同作用

前文分別從創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化角度考察了二者對地區(qū)經(jīng)濟增長的影響，并得到與前文理論假說相一致的實證結(jié)果。事實上，這一對看似彼此相互獨立的變量卻存在著一定的聯(lián)系，尤其是在落實到一個地區(qū)經(jīng)濟和創(chuàng)新發(fā)展的實踐中。首先，發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化需要以創(chuàng)新多樣化為前提，只有當經(jīng)濟體中的創(chuàng)新規(guī)模和專利種類達到一定程度時，經(jīng)濟中的資源才有可能朝著某一類型創(chuàng)新集聚。因此，在創(chuàng)新多樣化的前提下，通過發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化構(gòu)建局部領(lǐng)先優(yōu)勢將有利于克服經(jīng)濟發(fā)展中某些瓶頸，實現(xiàn)經(jīng)濟增長速度和發(fā)展質(zhì)量的提升。此外，在西方經(jīng)濟學中，單一要素對效用、產(chǎn)量等的影響并不總是遵循線性規(guī)律，而是在達到某一個閾值后，邊際影響作用遞減。因此，隨著某一地區(qū)發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化程度的提高，發(fā)明創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的邊際作用可能會隨著時間降低，尤其是近年來經(jīng)濟不確定性因素逐漸增多的情況下，創(chuàng)新多樣化對于經(jīng)濟發(fā)展具有很好的穩(wěn)定和調(diào)節(jié)功能。因此，從二者之間的互動關(guān)系可以看出，創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化往往是伴隨著經(jīng)濟發(fā)展的過程存在著相互調(diào)節(jié)的交互影響?；谝陨戏治?，為了初步得到二者之間的關(guān)系，圖3繪制了在以創(chuàng)新多樣化為橫軸，以發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化為縱軸的散點圖。從二者的關(guān)系不難發(fā)現(xiàn)，發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化隨著創(chuàng)新多樣化程度的提升而呈現(xiàn)了明顯的上升趨勢，總體表現(xiàn)為正的斜率。綜上，由散點圖可以初步得到二者之間的正相關(guān)關(guān)系，具體見圖3。

為了進一步考察二者是否存在相互調(diào)節(jié)作用，本文在基準回歸模型的基礎(chǔ)上，將創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化的交互項納入回歸方程，以檢驗二者是否存在相互促進的效應(yīng)，具體回歸方程見式（5）。

lnpgdpit=γ0+γ1Diverait+γ2Invaspecit+γ3Diverait×Invaspecit+∑γkControlsit+λi+μt+εit（5）

式（5）中，相關(guān)變量如前文所述，此處不再贅述。Divera×Invaspec為創(chuàng)新多樣化與發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化的交互項，γ3為交互項的回歸系數(shù)，若該系數(shù)顯著為正，則表明二者之間存在互補關(guān)系，即創(chuàng)新多樣化能夠顯著放大發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對地區(qū)經(jīng)濟增長的促進作用，反之亦然。表8匯報了創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化之間相互作用對地區(qū)經(jīng)濟增長的影響，（1）～（3）列分別匯報了在全樣本時期、高速增長階段和高質(zhì)量發(fā)展階段情形下納入二者交互項的檢驗結(jié)果。不難發(fā)現(xiàn)，（1）～（3）列Divera系數(shù)至少在5%的顯著性水平下為正，表明創(chuàng)新多樣化對地區(qū)經(jīng)濟增長具有顯著的促進作用。類似的，Invaspec系數(shù)均在1%的顯著性水平為正，表明發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展也具有顯著的正向作用。此外，通過系數(shù)大小比較再次驗證了前文研究假說1和假說2的合理性。本部分重點關(guān)注Divera×Invaspec變量的回歸系數(shù)，不難發(fā)現(xiàn)，在全樣本和高速增長階段的情形下，創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化分別在10%和5%的顯著性水平下為正，表明二者之間存在互補關(guān)系，即創(chuàng)新多樣化可以在一定程度上放大發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對地區(qū)經(jīng)濟增長的促進作用。類似的，發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對創(chuàng)新多樣化也具有同樣的效應(yīng)。此外，需要注意的是，（3）列Divera×Invaspec回歸系數(shù)未能通過顯著性檢驗，表明在高質(zhì)量發(fā)展時期，二者之間的相互作用不明確。本文認為可能的原因在于，區(qū)別于高速增長時期經(jīng)濟增長的動力更多地依靠于要素積累以及創(chuàng)新在不同技術(shù)領(lǐng)域的多樣化程度。在高質(zhì)量發(fā)展時期，經(jīng)濟增長的驅(qū)動力可能更多地依賴于以發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化為主導(dǎo)的創(chuàng)新格局，從而導(dǎo)致了二者在統(tǒng)計意義上并沒有表現(xiàn)出明顯的相關(guān)關(guān)系。

六、結(jié)論和政策建議

本文以2001—2019年全國284個地級市為研究樣本，考察了以創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化為代表的二元創(chuàng)新活動屬性對高速增長和高質(zhì)量發(fā)展時期經(jīng)濟增長的影響，主要研究結(jié)論如下。

第一，創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展均具有顯著的正向激勵作用，但是在不同的發(fā)展階段，二者對經(jīng)濟發(fā)展的作用強度有所不同：在高速增長階段，創(chuàng)新多樣化能夠較大幅度地促進經(jīng)濟增長;而在高質(zhì)量發(fā)展階段，發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化能夠較大幅度地促進經(jīng)濟增長。

第二，按照東、中和西部地區(qū)的分組檢驗結(jié)果顯示，創(chuàng)新多樣化對三大區(qū)域人均GDP均產(chǎn)生了顯著的正向激勵作用，但是發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化僅對東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生了顯著的促進作用，對中部地區(qū)作用不顯著，對西部地區(qū)產(chǎn)生了顯著的負向作用。此外，在創(chuàng)新多樣化差異較大的地區(qū)，創(chuàng)新多樣化對相對落后地區(qū)產(chǎn)生的激勵效果要強于相對發(fā)達的地區(qū);但是在發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化差異較大的地區(qū)，發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化在一定程度上阻礙了相對落后地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展。

第三，按照都市圈分組檢驗結(jié)果顯示，創(chuàng)新多樣化對成熟型都市圈、成長型都市圈和培育型都市圈經(jīng)濟增長具有顯著的促進作用，但是對趕超型都市圈的作用在統(tǒng)計意義上不顯著;發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對成熟型都市圈、趕超型都市圈和成長型都市圈經(jīng)濟增長具有顯著的促進作用，但是對培育型都市圈經(jīng)濟增長產(chǎn)生了統(tǒng)計意義上的負向沖擊。

第四，進一步拓展分析表明，在全樣本和高速增長階段的情形下，創(chuàng)新多樣化與發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化之間存在著顯著的互補關(guān)系，二者在一定程度上能夠共同促進地區(qū)經(jīng)濟增長;但是在高質(zhì)量發(fā)展階段，二者的互補作用并不顯著。

鑒于上述研究結(jié)論，本文政策建議主要有如下。

第一，針對在不同經(jīng)濟發(fā)展時期，創(chuàng)新的選擇要適應(yīng)不同時期發(fā)展特征。經(jīng)過數(shù)年的發(fā)展和積累，我國已經(jīng)成為全球?qū)＠髧?，要想在錯綜復(fù)雜的國際環(huán)境中成為專利強國必須選擇適合的創(chuàng)新模式。當專利數(shù)量激增帶來創(chuàng)新多樣化紅利逐漸消失時，正如毛昊等（2018）指出過度“膨脹”的實用新型專利已對中國經(jīng)濟和全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了統(tǒng)計學意義上的顯著負向沖擊[64]，經(jīng)濟的驅(qū)動力要有所轉(zhuǎn)變，尤其是在當前我國高質(zhì)量發(fā)展和新發(fā)展格局的雙重背景下，要越來越強調(diào)發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化形成局部突破，在一些特定的區(qū)域和特定的技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)構(gòu)建局部優(yōu)勢。

第二，針對東、中和西經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)域差異，本文建議對于中部和西部地區(qū)，在突破型創(chuàng)新不具備比較優(yōu)勢的情形下，依靠創(chuàng)新多樣化迅速建立專利門類比較齊全的創(chuàng)新格局對于快速建立經(jīng)濟增長的速度優(yōu)勢具有重要的參考意義;而對于東部地區(qū)，在已經(jīng)具備一定專利規(guī)模的前提下，創(chuàng)新資源的配置應(yīng)當有所側(cè)重，要著力構(gòu)建以發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化為主導(dǎo)的創(chuàng)新格局，優(yōu)化創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，重構(gòu)創(chuàng)新地理發(fā)展格局。

第三，城市群的崛起與發(fā)展，對經(jīng)濟發(fā)展具有巨大的帶動和輻射作用，是經(jīng)濟發(fā)展的重要引擎。促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，推動城市群發(fā)展已成為引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的重要動力源。針對發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化對培育型都市圈造成統(tǒng)計意義上的負向沖擊，本文認為對于培育型都市圈，一方面要穩(wěn)固創(chuàng)新多樣化對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的積極意義，另一方面要通過前沿地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)移實現(xiàn)本地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，通過建立與之配套的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施吸引技術(shù)落地和人才的集聚，減小創(chuàng)新成本和降低創(chuàng)新風險。

第四，針對創(chuàng)新多樣化和發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化的互補關(guān)系，地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展實踐不能人為地割裂二者之間的關(guān)系，要基于兩類創(chuàng)新活動的不同屬性和功能，靈活地發(fā)揮二者對經(jīng)濟社會發(fā)展的助推作用，促進地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量轉(zhuǎn)型。

[注釋]

①?由于三沙市、儋州市、畢節(jié)市、銅仁市、海東市、拉薩市、日喀則市、昌都市、林芝市、山南市、那曲市、吐魯番市、哈密市等缺失數(shù)據(jù)較多，故將其剔除樣本，經(jīng)作者手工整理最終得到284個地級市的面板數(shù)據(jù)。

②?鑒于分組回歸估計量置信區(qū)間可能存在重疊部分，簡單地進行系數(shù)大小比較可能會得出有偏結(jié)論。為此，本文采取似不相關(guān)檢驗（Suest）和費舍爾組合檢驗（Permntation?test），確保兩者差異在統(tǒng)計檢驗中在大概率上是顯著的。

③?東部地區(qū)包括：北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東以及海南11個省份;中部地區(qū)包括：山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北以及湖南9個省份;西部地區(qū)包括：廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆以及西藏11個省份。

④?關(guān)于都市圈劃分標準，主要以“經(jīng)濟活躍度”“商業(yè)繁榮度”“交通便捷度”“區(qū)域聯(lián)系度”4個維度以及12個二級指標和31個三級指標作為參考依據(jù)，將國內(nèi)26個都市圈進行了層級分類，不同類型都市群具體包含的城市詳見《中國都市圈發(fā)展報告2019》。

⑤?在具體實證回歸時，由于中國香港和中國澳門等極少幾座城市相關(guān)數(shù)據(jù)缺失，在不影響分析結(jié)果的情況下，本文將相關(guān)樣本剔除。

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On?Duality?of?Innovation?in?the?Highspeed?and?Highquality?Development

—Diversification?or?Specialization？

Zhang?Jiyang1，??Duan?Jihong1，2，??Shi?Lei1，2

（1.?Economics?School，?Nanjing?University，?Nanjing?210093，?China;?2.?Economics?School，?Nanjing?University?of?Finance

and?Economics，?Nanjing?210023，?China）

Abstract：???This?paper?is?to?find?whether?these?two?different?innovations?have?different?impact?on?economic?development?in?different?development?stages.?This?paper?calculates?the?indicators?of?diversification?in?regional?innovation?and?specialization?in?invention?based?on?three?types?of?patent?data?at?the?prefecture?level.?Authors?of?this?paper?found?that：?innovation?diversification?and?invention?specialization?both?had?a?significant?positive?effect?on?regional?economic?growth;?in?the?period?of?highspeed?growth，?innovation?diversification?can?greatly?promote?economic?growth，?whereas?in?the?period?of?highquality?development，?invention?specialization?can?greatly?promote?economic?growth;?innovation?diversification?has?a?significant?incentive?effect?on?the?per?capita?GDP?of?the?three?major?regions，?namely?the?east，?west?and?middle?part?of?China;?the?invention?specialization?has?a?significant?promotion?effect?especially?on?the?eastern?region，?but??no?significant?effect?on?the?central?region，?and?a?significant?negative?effect?on?the?western?region;?the?innovation?diversification?and?invention?specialization?do?have?different?impact?on?different?types?of?metropolitan?areas;?Further?analysis?shows?that?there?is?a?complementary?relationship?between?innovation?diversification?and?invention?specialization.?This?relationship?can?significantly?amplify?each?other’s?role?in?promoting?regional?economic?growth.

Key?words：innovative?specialization;?invention?diversification;?regional?economic?growth

收稿日期：2021-12-05

基金項目：國家社會科學基金青年項目《我國數(shù)字產(chǎn)業(yè)集群競爭力測度與提升路徑研究》（21CTJ026）。

作者簡介：章激揚（1991—），男，安徽蕪湖人，南京大學經(jīng)濟學院博士研究生，研究方向為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學;段繼紅（1979—），女，江蘇徐州人，南京財經(jīng)大學副教授，南京大學經(jīng)濟學院博士后，研究方向為區(qū)域經(jīng)濟學;師磊（1988—），男，河北張家口人，南京財經(jīng)大學經(jīng)濟學院講師，南京大學經(jīng)濟學院博士后，研究方向為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長。

DOI：??10-13253/j.cnki.ddjjgl.2022-05-003