韓婷俐

（上海工程技術(shù)大學(xué) 管理學(xué)院，上海 201620）

一、引言

我國已經(jīng)進(jìn)入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃時期，這是我國由全面建成小康社會向基本實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化邁進(jìn)的關(guān)鍵時期，是“兩個一百年”奮斗目標(biāo)的歷史交匯期，也是全面開啟社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國建設(shè)新征程的重要機(jī)遇期。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為引領(lǐng)中國科技創(chuàng)新走向的主要支撐力量，是支撐我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要抓手，具有舉足輕重的戰(zhàn)略地位。近年來，上海高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展態(tài)勢良好，有力支撐了上海實體經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，上海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展持續(xù)加速成為上海創(chuàng)新驅(qū)動，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的主力軍，然而，對標(biāo)上海建成具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的國家戰(zhàn)略，依據(jù)上海2035 年建成卓越全球城市發(fā)展目標(biāo)，同時與北京、深圳城市相比，上海的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展尚存在較大發(fā)展空間。上海高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀究竟如何？本文將對十三五期間上海高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行分析，并根據(jù)研究結(jié)果對十四五期間上海高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間的提升給出相應(yīng)的對策建議。

二、上海高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

（一）產(chǎn)業(yè)投入與產(chǎn)出現(xiàn)狀

R&D 活動是為了增強(qiáng)知識，以及利用這些知識去開創(chuàng)新的用途而進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性工作，是整個科技活動的核心[1]。Hu GA（2001）[2]認(rèn)為通過影響R&D 投入可以間接促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提升。一個產(chǎn)業(yè)要想獲得發(fā)展，就必須要有投入?；仡櫴迥┢?，上海研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費支出已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)于上海市生產(chǎn)總值的3.65%。十三五時期，2018 年上海R&D 經(jīng)費支出相當(dāng)于上海市生產(chǎn)總值的4.16%（具體指標(biāo)見圖1）。據(jù)《2019 年上海市國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》可知，2019 年上海研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費支出已約1 500 億元。此外，2019 年，上海全年共認(rèn)定高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目822 項，比2018 年增長25.3%，認(rèn)定數(shù)量創(chuàng)歷史新高。其中，電子信息、生物醫(yī)藥、新材料、先進(jìn)制造與自動化等重點領(lǐng)域項目占86.0%。截至2019 年年末，共認(rèn)定高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目12 940 項，全年專利申請量17.36 萬件，比2018 年增長15.5%，全市有效發(fā)明專利達(dá)12.98 萬件，比2018 年增長12.9%，有效發(fā)明專利五年以上維持率為80.9%，位于全國第三。

圖1 2014—2018 年R&D 經(jīng)費支出占上海市生產(chǎn)總值比例（%）

（二）上海高技術(shù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)狀

衡量一個產(chǎn)業(yè)是否具有高的競爭力，最終是體現(xiàn)在其產(chǎn)出在量上質(zhì)上是否具有很強(qiáng)的市場競爭實力，如產(chǎn)出的規(guī)模、增長速度，產(chǎn)品的市場競爭力或市場占有率、附加價值率等都能反映一個地區(qū)高科技產(chǎn)業(yè)的競爭力現(xiàn)狀[3]。因此，本文根據(jù)中國火炬統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)，選取“十二五”末期2014 年、2015 年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)指標(biāo)和十三五期間“2016—2018 年”高技術(shù)產(chǎn)業(yè)指標(biāo)，分別計算上海、北京、深圳三地的高技術(shù)企業(yè)增長率、年末從事高技術(shù)企業(yè)人員增長率和營業(yè)收入增長率來反映高技術(shù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況，具體數(shù)據(jù)如表1 所示，各個指標(biāo)增長率分別如圖2、圖3、圖4。由表1 中數(shù)據(jù)和圖中增長率可知，“十二五”末期，深圳市高技術(shù)企業(yè)迅速發(fā)展，企業(yè)增長率、人員增長率和營業(yè)收入增長率創(chuàng)新高，各項增長率都位于第一。上海與北京相比，除了營業(yè)收入增長率比北京較高外，從事人員數(shù)量與企業(yè)的增長率都低于北京。到了十三五時期，深圳市高技術(shù)企業(yè)營業(yè)收入、從事人員數(shù)量和企業(yè)數(shù)量的增長率皆呈現(xiàn)遞減模式，上海高技術(shù)企業(yè)人員從事數(shù)量增長率穩(wěn)步上升，吸引的人才不斷增多，但從事人員增長率都低于北京和深圳。除此以外，上海高技術(shù)企業(yè)營業(yè)收入增長率和企業(yè)增長率也都低于其余兩地。

圖2 北京、上海、廣州、深圳高技術(shù)企業(yè)增長情況

圖3 北京、上海、廣州、深圳高技術(shù)企業(yè)年末從業(yè)人員增長情況

圖4 北京、上海、廣州、深圳高技術(shù)企業(yè)營業(yè)收入增長情況

表1 上海、北京、深圳、廣州市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況

“十三五”時期，京、深、滬三地高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點鮮明，深圳的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基本僅次于北京，其企業(yè)的規(guī)模較之上海數(shù)量更多、產(chǎn)值更高、產(chǎn)值增長率稍緩。北京在企業(yè)數(shù)量、產(chǎn)值和增長率上都處于領(lǐng)先地位。上海的特點是高新企業(yè)的數(shù)量占比相對較低，但是產(chǎn)值增長水平較高，企業(yè)的平均規(guī)模較大，這就使得大規(guī)模的企業(yè)的產(chǎn)值對上海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響較大?！笆奈濉睍r期，上海應(yīng)注重大規(guī)模高技術(shù)企業(yè)的發(fā)展，并以一系列政策疊加措施刺激中小高技術(shù)企業(yè)的發(fā)展，使上海高技術(shù)企業(yè)成為上海市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新亮點。

（三）上海高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀

根據(jù)《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)中R&D 經(jīng)費支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重相對較高的制造業(yè)行業(yè)，包括：醫(yī)藥制造，航空、航天器及設(shè)備制造，電子及通信設(shè)備制造，計算機(jī)及辦公設(shè)備制造，醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造，信息化學(xué)品制造六大類[4]。從產(chǎn)業(yè)特點看，上海高新技術(shù)企業(yè)涉及各行各業(yè)，但上海是傳統(tǒng)工業(yè)的基礎(chǔ)、制造業(yè)的高地，所以上海的高新技術(shù)企業(yè)主要以制造業(yè)為主。上海高新技術(shù)企業(yè)中，制造業(yè)以50.75%占據(jù)半壁江山，其中專用設(shè)備制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、電器機(jī)械和器材制造業(yè)、計算機(jī)通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)分別占高新技術(shù)制造業(yè)總數(shù)的16.79%、15.34%、14.34%、11.98%。

上海在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也在不斷演進(jìn)。目前，上海的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已由“二三一”型升級為“三二一”型，上海市政府提出：在“四個中心”建設(shè)背景下形成以服務(wù)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，優(yōu)先發(fā)展服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)等。隨著“科創(chuàng)中心”建設(shè)的不斷推進(jìn)，上海高新技術(shù)企業(yè)帶動科技創(chuàng)新的優(yōu)勢更加明顯，同時，高新技術(shù)服務(wù)業(yè)占比越來越大。上海高新技術(shù)服務(wù)業(yè)占上海高新技術(shù)企業(yè)總數(shù)的1/4，其中以軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)為主，占高新技術(shù)服務(wù)業(yè)的69.24%，專業(yè)技術(shù)服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)和相關(guān)服務(wù)、科技推廣和應(yīng)用服務(wù)分別占12.23%、11.52%、7.01%。

（四）上海高技術(shù)產(chǎn)業(yè)支持政策現(xiàn)狀

稅制改革激勵高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展。上海為支持高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展，據(jù)高新技術(shù)企業(yè)特點制定了相關(guān)稅收減免政策。自2015 年認(rèn)定以來，企業(yè)享有所得稅減免按15%計算（法定稅率25%），減輕所得稅稅負(fù)。根據(jù)《2019 年上海市國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》可知，2019 年有效期內(nèi)高技術(shù)企業(yè)數(shù)累計達(dá)12 848 家，較2018 年有效期內(nèi)高技術(shù)企業(yè)增加3 642 家。2019 年，全國高技術(shù)企業(yè)累計達(dá)22.5 萬家，上海高技術(shù)企業(yè)占全國的5.71%左右，排名僅次于北京、深圳、廣州三個城市，位于第四位。2019年全年共落實高技術(shù)企業(yè)減免所得稅額167.24 億元，享受企業(yè)數(shù)達(dá)3 339 家。落實技術(shù)先進(jìn)型企業(yè)減免所得稅額6.60 億元，享受企業(yè)數(shù)169 家。

除稅制減免政策外，上海財政補(bǔ)貼力度非常大。對納入高新技術(shù)企業(yè)培育庫的企業(yè)，按研發(fā)費用投入給予最低20 萬元、最高200 萬元的資金補(bǔ)貼。此外，對于新認(rèn)定或復(fù)審的高新技術(shù)企業(yè)，上海各行政區(qū)分別給予額外獎勵。一系列財政補(bǔ)貼計劃的開展，以此鼓勵上海的個人、高等院校、企業(yè)等各類社會機(jī)構(gòu)與團(tuán)體申請國家重要科技項目，通過平臺建設(shè)、項目支持、成果轉(zhuǎn)化，推動創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)，培育具有自主創(chuàng)新能力的高技術(shù)企業(yè)。

此外，上海執(zhí)行科學(xué)技術(shù)獎勵、優(yōu)秀學(xué)術(shù)、技術(shù)帶頭人計劃、浦江人才計劃、青年科技啟明星計劃、工程系列高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化類高級職稱評審、高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化類工程經(jīng)濟(jì)復(fù)合型高級職稱評審、電子與信息技術(shù)專業(yè)中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)評審、生物與醫(yī)藥專業(yè)中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)評審、計算機(jī)與信息技術(shù)應(yīng)用職稱評審、工程系列科技管理職稱評審、自然科學(xué)研究系列高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)評審、新材料與能源專業(yè)及綜合專業(yè)中級職稱評審等一系列吸引人才計劃。借助各類人才計劃和重點領(lǐng)域人才職稱評定，吸引和激勵創(chuàng)新人才，加強(qiáng)重點領(lǐng)域的人才隊伍建設(shè)。

三、發(fā)展對策

從外部環(huán)境看，當(dāng)前中國處于最好的發(fā)展時期，“十四五”的五年必將是中國發(fā)展大變革的五年，也是突破的五年。從內(nèi)部環(huán)境看，我國主要矛盾在“十三五”時期已經(jīng)轉(zhuǎn)變，從“人民日益增長的物質(zhì)文化需要同落后的社會生產(chǎn)之間的矛盾”到“人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾”，“十四五”的五年，必將是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)、格局、發(fā)展重塑的五年，必是解決我國積壓問題的關(guān)鍵的五年，必然是會涌現(xiàn)出一批黑馬企業(yè)的五年。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是一個具有良好市場效益和廣闊市場前景的先導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)[5]。上海作為有著2 400 萬人口的超大型國際大都市，其在十四五時期高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對全國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展來說至關(guān)重要。因此，本文在分析“十三五”時期上海高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，針對“十四五”時期高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提出以下對策建議。

第一，優(yōu)化上海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資環(huán)境。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資環(huán)境主要由基礎(chǔ)設(shè)施、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、科技實力水平、人力資本環(huán)境和政府施政能力六部分構(gòu)成。上海高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中還存在市場環(huán)境不規(guī)范，知識產(chǎn)權(quán)得不到有效保護(hù)，政策環(huán)境建設(shè)不平衡，管理體制和運行機(jī)制不完善，空間拓展與產(chǎn)業(yè)需求不相適應(yīng)等問題。因此，上海高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資環(huán)境亟須完善。政府方面，需要發(fā)揮組織協(xié)調(diào)功能，完善創(chuàng)新管理體制建設(shè)，除了要加強(qiáng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)立法外，仍要重點提高政府的工作效率，將政府單純的管理理念模式轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)與管理相結(jié)合的模式，落實政策的連續(xù)性和整體匹配性。此外，還需加大政府創(chuàng)新文化建設(shè)，在市場經(jīng)濟(jì)全球化的形勢下，推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，必須要形成創(chuàng)新文化，政府的引導(dǎo)激勵形成民族性創(chuàng)新氛圍對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力的提升起到重要作用。在此基礎(chǔ)上，政府可以通過直接訂單影響市場需求環(huán)境的方法促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，沒有市場需求，特別是“內(nèi)需不足”，就沒有經(jīng)濟(jì)效益，高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化也就很難實現(xiàn)?？梢酝ㄟ^軍用研制來分?jǐn)偯裼卯a(chǎn)業(yè)化的成本，以財政補(bǔ)息、稅收優(yōu)惠和政策性銀行的金融支持來降低產(chǎn)品成本，使其技術(shù)及產(chǎn)品在價格上與國外同類技術(shù)及產(chǎn)品具競爭優(yōu)勢，以吸引國內(nèi)外用戶。

第二，打造高質(zhì)量的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)人才隊伍。未來時代的競爭是高新技術(shù)的競爭，而科學(xué)技術(shù)的競爭又主要是人才的競爭，要想取得競爭的優(yōu)勢，必須擁有一大批各種類型的優(yōu)秀人才，因此人才隊伍的內(nèi)涵不僅是指專業(yè)技術(shù)人才，還應(yīng)該包括經(jīng)營管理型、決策型以及其他適合外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的復(fù)合型人才。只有發(fā)揮人才的智慧，并產(chǎn)生“群體效應(yīng)”和人才的“馬太效應(yīng)”才能產(chǎn)生高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的巨大能量，推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。上海在推進(jìn)“具有全球影響力科技創(chuàng)新中心”建設(shè)進(jìn)程中，出臺了一批支持科技創(chuàng)新的人才政策，然而，上海出臺的科技創(chuàng)新人才支持政策，在具體實施過程中存在一定的“梗阻”，減弱了政策效應(yīng)的發(fā)揮。因此，上海要加強(qiáng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)人才支持政策的落實，要讓企業(yè)真正享有人才支持政策的紅利。

第三，推動高新技術(shù)企業(yè)與高校的協(xié)同創(chuàng)新，完善上海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新體系。針對上?？蒲性核透叩仍盒?shù)量眾多、基礎(chǔ)研究能力強(qiáng)的特點，并針對上海大中小型高技術(shù)企業(yè)研究開發(fā)能力不足的問題，鼓勵以企業(yè)為主，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)組建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體[6]，加強(qiáng)產(chǎn)、學(xué)、研合作，加速高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。特別是在市場的創(chuàng)新活動中，要堅持以企業(yè)為核心，組織產(chǎn)、學(xué)、研聯(lián)合創(chuàng)新。也可以通過制定政策法規(guī)和充分利用政府資源促進(jìn)產(chǎn)、學(xué)、研的結(jié)合，同時吸引金融機(jī)構(gòu)參與，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，完善創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化鏈條，以最快的速度形成技術(shù)突破和實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化[7]。

第四，加強(qiáng)培育發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量和規(guī)模。高新技術(shù)企業(yè)培育是一個長期而艱巨的任務(wù)，在現(xiàn)階段，對上海市高新技術(shù)企業(yè)的培育，應(yīng)與企業(yè)的實際需求相符合。全面摸清上海市科技型企業(yè)現(xiàn)狀，以高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為指引，以補(bǔ)齊短板為重點，多措并舉，精準(zhǔn)發(fā)力，培育一大批企業(yè)盡快擁有核心技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)，盡快增強(qiáng)研發(fā)實力，增加高新技術(shù)產(chǎn)品數(shù)量，加快成為高新技術(shù)企業(yè)，持續(xù)壯大高新技術(shù)企業(yè)群體，力爭高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量在全國爭先進(jìn)位，為“科創(chuàng)中心”建設(shè)提供支撐。

第五，積極打造眾創(chuàng)空間和高新技術(shù)企業(yè)孵化器。眾創(chuàng)空間和孵化器是高新技術(shù)企業(yè)的搖籃，圍繞經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人力資源規(guī)劃，以園區(qū)和高校、科研院所為圓心，大力開展眾創(chuàng)空間規(guī)劃和布點，科學(xué)建設(shè)和利用孵化器。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)和經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)是高新技術(shù)企業(yè)的主陣地，明確園區(qū)發(fā)展的功能定位，把經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)升級為高新技術(shù)開發(fā)區(qū)作為轉(zhuǎn)型升級的重要方向，逐步形成眾創(chuàng)空間→孵化器→園區(qū)各個環(huán)節(jié)相互銜接、功能完善、覆蓋企業(yè)全生命周期的培育通道。此外，要大力開展眾創(chuàng)空間規(guī)劃和布點，科學(xué)建設(shè)和利用孵化器，逐步形成眾創(chuàng)空間→孵化器→園區(qū)各個環(huán)節(jié)相互銜接、功能完善、覆蓋高新技術(shù)企業(yè)全生命周期的培育通道。