李文江 邱永濤

摘 要：創(chuàng)新對(duì)企業(yè)至關(guān)重要，但對(duì)企業(yè)投入和風(fēng)險(xiǎn)承受能力要求高。失效專利僅僅是法律效力的喪失，其中蘊(yùn)含的技術(shù)價(jià)值、無(wú)償使用性特征對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新具有重要的意義。通過分析失效專利產(chǎn)生的原因及價(jià)值，提出失效專利的應(yīng)用策略和方法。并分析了在失效專利應(yīng)用時(shí)存在一定的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)以及規(guī)避的措施。以期為中小企業(yè)利用失效專利，在較低投入和風(fēng)險(xiǎn)條件下進(jìn)行創(chuàng)新發(fā)展提供參考。

關(guān)鍵詞：失效專利;專利應(yīng)用;風(fēng)險(xiǎn)防范

中圖分類號(hào)：F276.44;F273.1 ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? 文章編號(hào)：1003-5168（2022）8-0139-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2022.08.030

Research on the Innovation and Development of Small and Medium-Sized Enterprises Using Invalid Patents

LI Wenjiang? QIU Yongtao

（Law School of Henan University of Technology， Zhengzhou 450000，China）

Abstract： Innovation is very important to enterprises， but it requires high investment and risk tolerance of enterprises. The invalid patent is only the loss of legal effect， and the technical value and free use characteristics contained in it are of great significance to the innovation of small and medium-sized enterprises. By analyzing the reasons and value of invalid patents， the application strategies and methods of invalid patents are provided. It also analyzes the risk of infringement and the measures to avoid it when the invalid patent is applied. In order to provide reference for small and medium-sized enterprises to use expired patents and innovate and develop under lower investment and risk conditions.

Keywords： invalid patent;patent application;risk prevention

0 引言

專利技術(shù)對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新至關(guān)重要，但企業(yè)在深耕現(xiàn)有專利技術(shù)的同時(shí)，可更多地關(guān)注失效專利。首先，直接加以利用失效專利。對(duì)于市場(chǎng)預(yù)期好、實(shí)施成熟、需求穩(wěn)定的失效專利，企業(yè)可以利用失效專利文獻(xiàn)獲取專利技術(shù)，快速實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。其次，二次開發(fā)利用失效專利。隨著競(jìng)爭(zhēng)加劇，企業(yè)面臨著嚴(yán)峻的內(nèi)外部環(huán)境，如新技術(shù)升級(jí)迭代加快、產(chǎn)品壽命周期縮短等，導(dǎo)致企業(yè)進(jìn)行研發(fā)的投入和風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越高。此時(shí)，企業(yè)可挖掘所在行業(yè)的失效專利，進(jìn)行二次開發(fā)利用。在較低風(fēng)險(xiǎn)和投入下，開辟一條創(chuàng)新發(fā)展的新路。

1 失效專利概況

1.1 失效專利的概念及其特點(diǎn)

以中國(guó)知網(wǎng)總庫(kù)為檢索范圍，設(shè)置檢索條件：（主題%=‘失效專利’or題名%=‘失效專利’ or title=xls（‘失效專利’） or v_subject=xls（‘失效專利’））。共檢索出491篇文獻(xiàn)。對(duì)其進(jìn)行計(jì)量可視化分析和總結(jié)得出：關(guān)于失效專利的提法從1995年開始，均是關(guān)于失效專利信息的拍賣公告。自1998年12月出版《中國(guó)失效專利數(shù)據(jù)庫(kù)》光盤后，隨后幾年中各類研究呈現(xiàn)小爆發(fā)趨勢(shì)，1999年，年發(fā)文量達(dá)到47篇。近幾年年發(fā)文量在20篇左右，預(yù)計(jì)2021年年發(fā)文量大約17篇。可見關(guān)于失效專利存在持續(xù)的研究和關(guān)注。

目前，我國(guó)的研究多集中為文獻(xiàn)資料的研究，存在多種失效專利定義，尚未形成統(tǒng)一的概念。英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的英文提法是“Patents Not in Force”[1]，意為不在法律保護(hù)范圍內(nèi)的專利。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在其發(fā)布年度專利資料中，對(duì)專利的“有效性”注釋為“報(bào)告期末處于專利權(quán)維持狀態(tài)的案卷數(shù)量”。結(jié)合以上兩種解釋以及實(shí)際應(yīng)用的方便，解釋為廣泛的“不在法律保護(hù)范圍的專利”較為合適。

主要特點(diǎn)為：①無(wú)償使用性。失效專利并不代表技術(shù)落后，反之仍具有很高的應(yīng)用價(jià)值，是一筆可觀的、可無(wú)償使用的知識(shí)財(cái)富。②應(yīng)用的可行性?？赏度肷a(chǎn)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的失效專利，能夠直接應(yīng)用。③具有前瞻性和創(chuàng)新性，目前難以或不能轉(zhuǎn)化的，可進(jìn)行技術(shù)提高和再次開發(fā)[2]。④數(shù)量巨大。截止到2021年12月，我國(guó)失效專利數(shù)量已達(dá)15 373 020件，失效專利占總體專利數(shù)量比例較高。⑤獲取便利。隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，日前獲取失效專利的渠道更多、時(shí)效更快。具體的獲取渠道將在下文中展開研究。

1.2 失效專利的產(chǎn)生原因及類型

根據(jù)失效專利的產(chǎn)生原因，可分為以下6種類型。

1.2.1 時(shí)間性失效。專利具有時(shí)效性，超過規(guī)定年限即成為失效專利。

1.2.2 專利申請(qǐng)人放棄專利申請(qǐng)權(quán)。針對(duì)一項(xiàng)發(fā)明專利，如果申請(qǐng)人在實(shí)質(zhì)審查中，專利審查部門認(rèn)為其專利不符合專利法規(guī)定的，且無(wú)正當(dāng)理由，逾期拒絕答辯或修改的，即視為權(quán)利人放棄該專利，成為失效專利。

1.2.3 專利權(quán)人放棄專利權(quán)。在法定的保護(hù)期內(nèi)，權(quán)利人出于各種原因，書面放棄其對(duì)專利的獨(dú)占實(shí)施權(quán)，該項(xiàng)專利便成為失效專利。

1.2.4 地域性失效。依據(jù)“專利一國(guó)獨(dú)立原則”，某項(xiàng)外國(guó)專利未能及時(shí)在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)專利，優(yōu)先申請(qǐng)期過后，便不再受我國(guó)專利法保護(hù)[3]。

1.2.5 被宣告無(wú)效。根據(jù)單位或個(gè)人的申請(qǐng)，經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局復(fù)審和無(wú)效審理部受理，并按復(fù)審程序認(rèn)定宣告無(wú)效后，該項(xiàng)專利就是自始無(wú)效的專利。

1.2.6 其他原因產(chǎn)生失效專利。如未通過初審的專利申請(qǐng)文件、逾期未進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查、未按規(guī)定交納年費(fèi)等。

1.3 失效專利的價(jià)值

失效專利一般是指失去了法律價(jià)值，但大部分專利蘊(yùn)含著豐富的技術(shù)價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值。

1.3.1 直接實(shí)施和二次開發(fā)。專利失效后，其客體包括核心技術(shù)在內(nèi)的內(nèi)容將進(jìn)入公共領(lǐng)域。中小企業(yè)如果能夠抓住直接實(shí)施的機(jī)會(huì)，便可以為企業(yè)節(jié)省高昂的專利使用或轉(zhuǎn)讓費(fèi)用。在直接進(jìn)行開發(fā)利用困難時(shí)，可選擇二次開發(fā)，并在條件成熟時(shí)，注冊(cè)二次深度開發(fā)的專利，實(shí)現(xiàn)在技術(shù)方面的彎道超車。

1.3.2 專利挖掘決策價(jià)值。通過挖掘失效專利，可深入了解所在行業(yè)內(nèi)的技術(shù)動(dòng)態(tài)。尤其是因尚不具備實(shí)施條件而失效的專利，其本身代表著行業(yè)內(nèi)先進(jìn)的水平或標(biāo)準(zhǔn)，因此，通過分析失效專利的技術(shù)特征、技術(shù)分布和專利產(chǎn)品的走向，有利于在專利方面的布局和投資做出科學(xué)的取舍。

1.3.3 其他價(jià)值。如涉及相關(guān)失效專利的許可使用費(fèi)、轉(zhuǎn)讓費(fèi)、侵權(quán)賠償?shù)葦?shù)額的借鑒價(jià)值，以及失效專利的大數(shù)據(jù)資料的評(píng)估價(jià)值。

1.4 失效專利信息來(lái)源

隨著互聯(lián)網(wǎng)的迅速發(fā)展，拓寬了獲取失效專利信息渠道。首先，通過官方網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)獲得失效專利。如在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站、中國(guó)知網(wǎng)等網(wǎng)站檢索。近年來(lái)，國(guó)家大力支持地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)，如河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)和河南省科學(xué)技術(shù)信息研究院官方網(wǎng)站。其次，通過專業(yè)專利軟件獲得失效專利。如東方靈盾、IncoPat、潤(rùn)桐專利等。再次，其他獲得方式。如出版的失效專利光盤和說(shuō)明書，以及世界和歐洲專利機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)庫(kù)等。

總體來(lái)說(shuō)，目前獲取失效專利信息較為便捷，但中小企業(yè)分析應(yīng)用失效專利的能力還比較薄弱，即便獲取到失效專利資料文獻(xiàn)，也存在難以實(shí)際發(fā)揮其價(jià)值的情況。

2 失效專利應(yīng)用的策略與方法

企業(yè)在具體實(shí)施專利布局時(shí)，可綜合企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、現(xiàn)有實(shí)施技術(shù)能力、經(jīng)營(yíng)狀況等因素，策略性地挖掘失效專利，確立可行性方案。結(jié)合企業(yè)具體生產(chǎn)技術(shù)的特點(diǎn)，具體運(yùn)用失效專利，實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新性發(fā)展和核心技術(shù)的提高。

2.1 根據(jù)失效專利的具體情況，制定相應(yīng)策略

前期根據(jù)失效專利的具體情況，可以提高甄選及后續(xù)工作效率。例如，根據(jù)失效專利的具體失效原因，一般因?qū)＠晗薜狡诘膶＠?，或者維持較長(zhǎng)時(shí)間的專利，其利用開發(fā)價(jià)值較大，應(yīng)當(dāng)策略性地予以重視。又如，一項(xiàng)專利因與在先專利沖突而失效，那么開發(fā)利用該無(wú)效專利存在極高的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)成本，需要制定相應(yīng)的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的策略。此外，因國(guó)別地域性失效的專利，企業(yè)應(yīng)有應(yīng)對(duì)相應(yīng)機(jī)遇和挑戰(zhàn)的策略[4]。

2.2 建立跟進(jìn)機(jī)制，做好開發(fā)準(zhǔn)備工作

首先，企業(yè)可根據(jù)行業(yè)內(nèi)該失效專利或即將失效專利所處的市場(chǎng)價(jià)格和趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)力情況，建立擬選擇失效專利的跟蹤機(jī)制。在完善的追蹤機(jī)制下，對(duì)已失效和即將失效的專利資料進(jìn)行收集。其次，應(yīng)進(jìn)一步分析該失效專利，包括企業(yè)實(shí)施該專利的技術(shù)情況、評(píng)估剩余市場(chǎng)或可開發(fā)市場(chǎng)。最后，出具細(xì)致的可行性報(bào)告，完成前期開發(fā)準(zhǔn)備工作。例如，在專利到期藥品中，不乏許多療效顯著且市場(chǎng)需求大的藥物，如奧美拉唑、氟西汀、頭孢呋辛酯等。企業(yè)根據(jù)完備的跟蹤機(jī)制，提前辦理相關(guān)審批，待相關(guān)專利失效后，隨即能夠投入生產(chǎn)[2]。

2.3 制定具體利用方法

2.3.1 仿制實(shí)施，直接投入生產(chǎn)。首先，針對(duì)一項(xiàng)成熟的失效專利技術(shù)，可以在獲得技術(shù)資料后，稍加攻關(guān)，直接投入生產(chǎn)。其次，根據(jù)我國(guó)《專利法》規(guī)定，被從屬的專利失效后，企業(yè)便省去申請(qǐng)強(qiáng)制許可的麻煩，直接實(shí)施該套專利。此外，當(dāng)直接實(shí)施有困難時(shí)，分析與本企業(yè)既有的產(chǎn)品相關(guān)失效專利，為升級(jí)創(chuàng)新提供技術(shù)依據(jù)。深度利用和升級(jí)失效專利技術(shù)，促成二次開發(fā)利用。

2.3.2 作為引進(jìn)專利的談判籌碼。在專利引進(jìn)的談判中，一般專利轉(zhuǎn)讓方占有較大的主動(dòng)權(quán)。此時(shí)，如果能夠充分地檢索擬引進(jìn)方專利效力情況，尤其是涉及多項(xiàng)專利時(shí)，挖掘出其中過期或者臨期專利，勢(shì)必成為談判的突破口，達(dá)到雙方滿意的價(jià)格。企業(yè)便節(jié)省了成本，并更加充分地了解該引進(jìn)的專利技術(shù)[5]。

2.3.3 了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況。分析同行競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手失效專利，根據(jù)其是主動(dòng)放棄、被動(dòng)失效等原因，判斷其研發(fā)重心及方向轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步推測(cè)出其核心戰(zhàn)略的調(diào)整與安排。具體實(shí)踐中，也應(yīng)注意到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反跟蹤操作。

3 應(yīng)用失效專利的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

3.1 應(yīng)用失效專利存在的風(fēng)險(xiǎn)

被確認(rèn)為失效的專利是不受法律保護(hù)的，但是失效專利在制度上、關(guān)聯(lián)性上仍然存在不確定性。因此，失效專利應(yīng)用中可能存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

3.1.1 制度上的不確定性造成的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

①專利審查制度造成的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)《專利法》規(guī)定，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)時(shí)，不做實(shí)質(zhì)審查。假設(shè)這兩類專利失效是因?yàn)榕c在先權(quán)利相沖突而失效，那么應(yīng)用這些失效專利就存在侵犯在先權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)。

②專利無(wú)效宣告制度過程長(zhǎng)造成的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)《專利法》的專利無(wú)效宣告制度，其宣告和維持的過程需要較長(zhǎng)的時(shí)間，專利是否真正無(wú)效需要經(jīng)過國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局復(fù)審和無(wú)效審理部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院多次判定。如果依據(jù)其中一個(gè)階段認(rèn)定其為無(wú)效專利，就可能造成專利侵權(quán)。

③失效專利恢復(fù)制度造成的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)于權(quán)利恢復(fù)的條件，美國(guó)法律明確了須同時(shí)滿足“不可避免的”和“非故意的”;英國(guó)法律規(guī)定是當(dāng)事人“非故意”延誤期限?！秾＠▽?shí)施細(xì)則》的規(guī)定，對(duì)已失效專利恢復(fù)的事由及主體范圍均不明確[6]。關(guān)于專利共有人能否恢復(fù)專利方面，英國(guó)和印度法律賦予權(quán)利共有人恢復(fù)權(quán)利。我國(guó)《專利法實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定始終未提及專利權(quán)利共有人是否可以辦理權(quán)利恢復(fù)手續(xù)。如此將增加失效專利的判斷難度和侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

④專利延期保護(hù)制度造成的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。部分國(guó)家為了更好保護(hù)某一領(lǐng)域的專利權(quán)人的權(quán)益，規(guī)定了專利延長(zhǎng)保護(hù)期制度。美國(guó)出臺(tái)的專利期限補(bǔ)償法，規(guī)定因?yàn)樾姓徟钠谙拊颍婕搬t(yī)療藥品、耗材、食品、獸藥等多領(lǐng)域的專利期限延長(zhǎng)保護(hù)制度。如此也將增加失效專利的判斷難度，增加侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

3.1.2 不同專利之間的關(guān)聯(lián)性造成的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。多數(shù)專利存在專利簇，專利之間存在著交織關(guān)聯(lián)性，這些關(guān)聯(lián)性會(huì)造成一定的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

①因從屬關(guān)聯(lián)性的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。部分失效專利屬?gòu)膶賹＠?，并且該從屬關(guān)系更多的是在原有技術(shù)上增添新的技術(shù)特征，而不是對(duì)原來(lái)專利技術(shù)特征的拋棄，因而表面失效的專利是有賴于原有專利的實(shí)施。當(dāng)原有專利處于有效期內(nèi)，實(shí)施該失效專利便構(gòu)成侵權(quán)。

②因申請(qǐng)關(guān)聯(lián)性的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。部分發(fā)明創(chuàng)造受制于“同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)”以及較長(zhǎng)的專利申請(qǐng)審查期限。權(quán)利人放棄的在先實(shí)用新型專利與之后申請(qǐng)成功的專利便存在重合，利用該實(shí)用新型專利會(huì)造成侵權(quán)。

③因防御組合專利關(guān)聯(lián)性的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。專利申請(qǐng)人在申請(qǐng)專利時(shí)，通常就整體專利技術(shù)方案申請(qǐng)專利，又將專利產(chǎn)品的各部件申請(qǐng)若干專利，作為核心專利的防御專利。此時(shí)應(yīng)用部分或者整體的失效專利，則構(gòu)成對(duì)核心專利的等同侵權(quán)。

④不同法律保護(hù)關(guān)聯(lián)性造成的侵權(quán)。專利失效制度不能簡(jiǎn)單適用于外觀設(shè)計(jì)專利，部分外觀設(shè)計(jì)專利自始具有藝術(shù)性特征或者在使用中具有了企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)因素特征，因此受到著作權(quán)法和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的保護(hù)。貿(mào)然使用即使不侵犯專利權(quán)，也會(huì)產(chǎn)生其他方面糾紛的風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 侵權(quán)的防范措施

3.2.1 根據(jù)失效專利的形成原因進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。不同的失效原因，侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)大小不同，以下對(duì)不同失效專利的原因的風(fēng)險(xiǎn)高低進(jìn)行了歸納。

①低風(fēng)險(xiǎn)利用。因不符合初審要求被駁回或者未繳年費(fèi)而失去保護(hù)的專利，侵權(quán)的概率極小，只需簡(jiǎn)單確定其法律效力后加以利用;對(duì)保護(hù)期屆滿的失效專利，部分技術(shù)可能已經(jīng)落后，但單從風(fēng)險(xiǎn)角度考慮，應(yīng)屬于優(yōu)先考慮的范圍。②存在風(fēng)險(xiǎn)利用。典型的為未在我國(guó)申請(qǐng)專利保護(hù)的專利，在喪失優(yōu)先權(quán)后，我國(guó)企業(yè)在實(shí)施時(shí)，避免將產(chǎn)品銷往權(quán)利所在國(guó)家，即規(guī)避了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。此外，應(yīng)注意其專利延長(zhǎng)保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)。③較高風(fēng)險(xiǎn)利用。對(duì)被視為撤回的專利申請(qǐng)、專利權(quán)人放棄專利權(quán)或被宣告無(wú)效形成的失效專利，往往存在專利簇群和專利陷阱。企業(yè)在檢索或者利用時(shí)應(yīng)加以注意，以避免對(duì)現(xiàn)有有效專利侵權(quán)從而導(dǎo)致糾紛。

3.2.2 全面檢索專利文獻(xiàn)。檢索專利的法律狀態(tài)是避免專利侵權(quán)的前提，也是規(guī)避失效專利利用風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。主要從以下3個(gè)方面進(jìn)行檢索。第一，對(duì)權(quán)利人的檢索。深度進(jìn)行檢索失效專利的發(fā)明人和申請(qǐng)人，厘清個(gè)中的關(guān)系，規(guī)避專利陷阱。第二，對(duì)權(quán)利名稱的檢索?？偨Y(jié)歸納失效專利的完整名稱、行業(yè)術(shù)語(yǔ)或簡(jiǎn)稱、相近的名稱等，排查權(quán)利人或其他人相同的權(quán)利名稱及其內(nèi)容。第三，對(duì)權(quán)利技術(shù)內(nèi)容的檢索。對(duì)內(nèi)容的檢索除了要求全面外，還要求對(duì)權(quán)利要求書等內(nèi)容的準(zhǔn)確判斷，典型的是保護(hù)范圍的判斷。此外，檢索外國(guó)專利時(shí)，還應(yīng)注意翻譯或者解讀上的差異問題。

4 結(jié)語(yǔ)

2021年12月，許多城市出臺(tái)政策，力爭(zhēng)培育認(rèn)定“專精特新”中小企業(yè)，推薦一批主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、成長(zhǎng)性好的“專精特新”升級(jí)為“小巨人”企業(yè)。企業(yè)作為創(chuàng)新的主體，離不開專利技術(shù)方面的創(chuàng)新。而中小企業(yè)在引進(jìn)專利技術(shù)時(shí)常常受制于資金、產(chǎn)出等方面因素，使得一些企業(yè)在專利創(chuàng)新方面進(jìn)展緩慢。而作為可免費(fèi)使用的失效專利，在縮短研發(fā)時(shí)間，減少研發(fā)投入方面具有巨大優(yōu)勢(shì)，不失是一個(gè)可以考慮的創(chuàng)新捷徑。

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